【精品】内审检查表参考资料

1、-体化管理体系要求is09001条款4.2.1总则4.2.2 质暈 手册iso 14001条款4.4.4环境管理体系文件ohsas18001条款4.4.4文件检查内容组织是否有文件 的管理体系?相关文 件是否齐全?文件是 书面形式还是电子 形式？管理体系文件是 否覆盖了标准的适 用要素（或过程）并 符合其要求？要素 （或过程）之间相互 作用关系是否给予 确定及描述？查询相关文件的 途径管理手册的覆盖 面是否完整？如对 is09001标准有剪 裁，剪裁细节说明的 是否合理？是否适用参考文件检查方法提问与管理体系相关的文件有多少？与受审核部门相关的文件是多少？组织结构图、管理方针、三同吋报 告等是

2、否存完好？电子形式文件的使用是否有效？管理体系文件的内容是否满足iso900k iso 14001、ohsas 18001 的 要求？ 一体化管理体系要素（过程）1'可的逻 辑关系、文件的接口是否清楚？有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅？管理手册是否包括管理体系的范 围。管理手册是否包括任何剪裁的细节 与合理性。管理手册是否引用或包括程序文 件。管理手册是否包括管理体系过程（或 要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可 操作性。文件现场 查阅 检查检 查结果记录一体化管理体系要求检查内容是否适用参考 文件检査方法检查结果记录is09001条款iso 140

3、01条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检査4.2.2质量 手册管理手册的控制 情况手册的发放、更改是否符合文件控 制要求。4.2.3 文件 控制4.4.5 文件 控制4.4.5 文件和 资料控制制泄的文件控制 程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整,是否有 可操作性?程序中是否对文件的编制、 发布、存档、查找、修订、评审做出 了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制 范围之例？是否规定了文件夹的保管办法？是否规定了适用和定期评审文件的 有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理 办法？vvvvvvvvvv文件

4、的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得授权人的批准？ 所有文件是否均注明制定或修订日 期？vvvv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场检查423 文件 控制4.4.5 文件 控制4.4.5 文件和 资料控制文件的编写、批 准、发布、保管、修 订、评审情况文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什 么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？vvvvv外来文件

5、的控制是否对外来文件夹的收集、审查、 批准、归档、发放、使用、评审、更 新、补充和作废等作了规定？执行的如何？作废文件的悸理是否对保留的作废文件进行标识和 管理，以防止误用？4.2.4记录 控制4.5.3 记录4.5.3记录和记录管理是否有对记录进 行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定？本组织与有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规泄？vvvj一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文

6、件 查阅现场 检查4.2.4记录控制4.5.3 记录4.5.3记录和记录管理记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清 单？对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防 尘、防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否完整?能否提供足够信 息?信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或 服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信 息管理系统获取相应信息？vvvvvv5管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据？总经理是否制定并批准书面的质 量、环境、职业健康

7、安全方针和目标， 并采取措施使员工正确理解并贯彻执 行？是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方（客户）的要 求、法律法规的要求传达到各阶层员1?v一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场检查5管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据？各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性,并在工作中确保这些要求的 实现？是否定期进行管理评审，确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。v5.2 以顾客 为关

8、注 隹占组织是怎样做到 以顾客、环境和员工 为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客、员 工以及其他相关方对产品质量的要求 以及对保护环境、保障职业健康安全 的要求？组织如何将顾客的要求、环境保护 的要求、职业健康安全的要求转化为 各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、员工以及其他相关方的满意？vv5.3 质量 方针4.2 环境 方针4.2职业健康 方针质量、环境、职业 健康安全方针的制是否制泄了文化的管理方针？管理方针是否经最高管理者批准？v管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合于组织环境的v一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方

9、法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场检查5.3 质量 方针4.2 环境 方针4.2职业健康 方针管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规 模。是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风 险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺。是否提供建立和评审目标和指标的 框架。是否与公司的其他方针一致。vv管理方针的传达 与管理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解管理方 针？为公众如何获得管理方针？vvvvv管理方针是否得 到实施检查绩效测量结果，确认

10、方针是否 得到实施？管理方针的评审耳修订是否有泄期评审管理方针的规泄？一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场检查5.3 质量 方针4.2 环境 方针4.2职业健康 方针管理方针的评审 与修订最高管理者是否定期评审过管理方 针？如何对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？vv是否建立了环境 因素识别和评价的 程序有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求？v是否对组织的活 动、产品和服务中的 环境因素进行了识 别是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范

11、围和对象？是否有环境因素的清单？受审核部门的环境因素有哪些？vv用什么方法和怎 样进行环境因素的 识别是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资 料？vvv识别环境因素应把握的要点是否考虑二种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素？vvv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款is014001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查4.3.1 环境 因素如何进行环境影 响评价有无规定环境影响评价的方法、准 则和步骤？有无重大环境因素清单？评价结

12、果是否合理？对新项目和变化是否进了环境因素 的补充识别和评价？vvvvv如何对重大环境 因素的控制进行策 划是否根据环境因素评价结果,制定了 重大环境因素控制措施计划？对重大环境因素的控制措施有哪些？ 对潜在重大坏境因素是否制定了应 急准备和响应措施？vvvvv环境因素的住处 能否及时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？v在制定方针、目标 和指标时，是否考虑 了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标？ 其他坏境因素如何控制？4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序冇无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序？程

13、序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求？v一体化管理体系要求检查内容是否 适用检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款文件提问文件 查阅现场 检查4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风 险？是否规定了辨识的范围和对彖？是否有危险源及其风险的清单？ 受审核部门的危险源及其风险有哪 些？vvvv用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的 方法？方法是否适宜？辨识危险源及其风险时，收集了哪些 原始资料？v

14、vv辨识危险源及其 应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？ 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险？vvvv如何进行风险评 价有无规定风险评价的方法、准则和 步骤？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评 价和事前评价？vvvvv续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查4.3.1对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划如何対风险控制 进行策划是否根据风险评价结果，制定了风险 控制措施

15、计划？对危险源及其风险的控制措施有哪 些？对潜在职业健康安全风险是否制定 了应急准备和响应措施？vvv危险源及其风险 的信息能否及时更 新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？v在制定方针、h标 时，是否考虑了重大 危险源及其风险哪些重大风险列入li标？ 其他风险如何控制？v4.3.2 法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求是否建立并保持 了识别、获得和更新 法律及其他要求的 程序程序是否规定了识别适合本公司的 法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员，是否规定了收集 频次、途径登录方法？该程序是否规定了对法规变更住处 的

16、跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相 关方法传达有关法规和其他要求的方 法和职责？vvvvvvv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些受审核部门适用 的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单？ 有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些?有无 遗漏？vvvj法规住处是否及 明变更由谁负责？做得如何？vv如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息法规信息如何进行内、外部

17、沟通?谁 负责？和需要了解法律法规和其他要求的 员工僧谈,看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？vvv本组织的守法情 况及守法证明性文 件过去、现在有无违法？各项质量、环境、职业健康标准是 否清楚?有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告，噪 声的监测数据等？vvv5.4.1 质量 目标4.3.3 目标和 指标4.3.3目标组织是否设定了 管理目标和指标目标和指标是否形成文件？ 是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？vvv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款i

18、so 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查5.4.1 质量 目标4.3.3h标和 指标4.3.3li标设定目标和指标 时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的 要求？目标和指标的内容是否包括产品要 求及满足产品要求的所需的内容？ 目标和指标的内容是否考虑了法 律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大 环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工 和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技 术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防 为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有 无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标

19、的实现设置完成 时间。vvvvvv目标和指标的情 况受审核部门是否均有相应的目标和 指标？目标和指标是否具体并尽可能量 化？是否设置了必要的可测量参数？vj一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查5.4.1 质量 目标4.3.3h标和 指标4.3.3li标目标和指标的实 现情况是否制定了实施目标的指标的方 案？企业资源是否能保证目标和指标的 实现？是否明确了招待部门和负责人？是否己向有关人员传达？有关人员是否清楚？vvv有无目标和指标 实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指 标是

20、否得到实现？v目标和指标是否 定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？ 依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进？vvvv4.3.4环境管理方案4.3.4职业健康安全管理方案是否制定了管理 方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的 方案？管理方案的内容 是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措 施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？vvvv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场检查4.3

21、.4环境管理方案4.3.4职业健康安全管理方案如何监督方案的 实施由谁负责方案实施的监督？ 如何验证方案实施的效果？j方案能否保证日 标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程？是否所有的s标和指标都有相应的 方案？有关人员是否参与方案的制沱？v是否及时修订方 案什么情况下修订方案？是否进行过修订？5.4.2 质量管 理体系 策划策划是否满足管 理目标及管理体系 总要求?管理体系策 划的输出是否形成 文件？如何保证策划能满足管理目标及管 理体系总要求？现有管理体系策划后形成了多少文 件情况?有多少份程序文件?是否满足 要求？管理目标是否实现（以此确认管理体 系策划的有效性）？vv是否提供了实施管

22、理目标的资源？实施管理目标的资源是否充足，有多 少质检员?有多少汁量员？多少内审员？ 是否发给内审员聘书?环境、职业健康 安全有关的人员是否进了培训？管理体系策划是 否体现了持续改进？现在文件是否体现了管理体系的持 续改进？一体化管理体系要求检查内容是否适用参考 文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查5.4.2质量管 理体系 策划管理体系策划是 否受控?更改期间管 理体系的完整性是 否得到了保持？文件的更改是否受控？jv5.5.1 职责和 权限4.4.1组织 结构和职 责4.4.1结构和职责是否明确规定了 组织的组织结构

23、、职 责、权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其是从事管 理、执行和验证工作的人员）的职责是 否得到规定并形成文件？爱审核部门的职责是什么？vvvv最高管理者的职 责、权限最高管理者是否明确其各项职责？ 最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰当地明确了管理者代表的 职责和权限？vvv管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管 理体系提供必要的资源，包括人力资 源、专项技能、技术和财务资源?提供 资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对 持续改进的承诺？是否指定了职业健康安全员工代表， 其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持质量、环境、 职业健康安全活动？vvvv

24、v一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查5.5.1职责和权限4.4.1组织 结构和职 责4.4.1结构和职责有关职责、权限如 何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及 相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、 权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与 实现管理方针之间的关系？jv5.5.2 管理者 代表4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责管理者代表的职 责权限管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责？是否向最高管理者报告管理体系的 运行情况？vv

25、vv5.5.3 内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通是否制定了协商 和交流的程序？组织是否有协商和交流的程序?程序 中是否对协商和交流的方式内容作了 规定?程序制定过程屮是否听取了员工 意见？程序屮是否规定了与相关方的沟通 和协商？外部人员获得管理方针的途径和 方法是否可行?是否方便？vvvv内部协商的内容员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件,特别是 作业指导书的制定、修订和评审。v一体化管理体系要求检查内容是否 适用检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款文件提问文件 査阅现场 检查5.

26、5.3 内部沟 通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通内部协商的内容员工是否参与过程的识别与确定;环 境因素的识别与评价;危险源辨识、风 险评价和风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作场所环 境、职业健康安全变化的任何活动，如 引入新的或改进的设备、原材料、技 术、程序或工作模式等？员工是否了解谁是员工代表以及谁 是管理者代表？vv协商和交流的记 录涉及重大投诉、事故的外部信息有 无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建 议的记录？v通报组织管理方 针和管理体系有效 性的过程将管理体系审核 和评审结果通报组 织内所有有关人员 的过程异常、紧急情况下 的信息如何交流是否同员工、周闱进

27、行过信息交流？ 是否将管理体系审核和评审结果通 报组织内所有有关人员？信息通报采取何种方式？受审核部门涉及到哪些信息交流？vvvv同外部相关方的 信息交流如何得到政府有关机构的信息？是否同供方和承包方交流有送信息？如何处理顾客投诉？vjv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检査5.6管理评审4.6 管理 评审4.6 管理 评审是否有定期进行 管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？vvv受审核部门应为 管理评审提供什么

28、资料管理评审的输入 是否充分受审核部门应为管理评审提供什么 资料？管理评审的输入是否包括下列内 容： 内、外部审核结果。 方针、目标和指标、管理方案实施 情况。 事故、事件调查处理情况。 不符合、纠正和预防措施实施情况。 相关方（顾客）的投诉，建议及英要 求。 监视和测量情况报告；过程的业绩 及产品符合性报告；法规及其他要求 符合性报告。 来自管理者代表的关于综合管理体 系总体运行情况的报告；法规及其他 要求符合性报告。 危险源辨识、风险评价和风险控制 善的总结报告；环境因素识別与评价 的总结报告。 可能引起管理体系变化的金业内外 部要求，如法律法规的变化、机构人员 的调整，市场的变化等。 改

29、进的建议。v体化管理体系要求检查内容是否 适用is检查方法检查结果记录is09001条款is014001条款ohsas18001条款提问件阅 文查现场 检査5.6 管理 评审4.6 管理 评审4.6 管理 评审管理评审的实施 情况管理评审的内容 是否充分如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审：1）方针是否适宜？方针实现程序如 何？是否需要更新目标、指标和管理 方案？2）现有危险源辨识、风险评价和风险 控制过程是否适宜。风险的现有水平 和现行控制措施是否有效？3）现有环境因素识别和评价是否适 宜？现行环境控制措施是否有效？4）过程控制情况如何（包括过稈是否受 控?某些过程是否需要改善或优化）

30、？5）产品质量状况如何（有无得大质量问 题）？6）环境、职业健康安全绩效趋势。7）事故和事件的调查处理情况。8）纠正和预防措施实施情况。9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、 顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的 其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求11）法规和其他要求符合性善如何？12）资源是否配置得当，能否满足实 现方针和日标的要求？13）组织结构、管理职能是否合适和 协调？活动及其相应文件是否需要修 正？14）自前次管理评审以来所进行的内 容审核和外部审核的结果及其有效性15）管理体系适应环境变化的应变能 力。16）需要改进和加强的领域是什么？vv一体化管理体系要求检查内容是否 适用检查

31、方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款文件提问文件 査阅现场 检查5.6 管理 评审4.6 管理 评审4.6 管理 评审管理评审的输出 是否完整并形成文 件？有无评审记录和形成的其他文件？ “管理评审报告”中有无管理体系 适宜性、充分性和有效性的结论？ 是否提出了需要加以修正的方针、 目标和管理体系的其他要素（或过 程）？有无符合，是否提出了纠正要求？vv管理评审的后续 管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行 了跟踪验证，验证的结杲是否记录并 上报给最高管理者？v6.1 资源提 供4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责组织怎

32、样确定并 提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？ 对与质量、环境、职业健康安全有 关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更 新如何实施？vv提供资源是否满 足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、 计量器具、设备？vv一体化管理体系要求检查内容是否适用检查方法检查结果记录is09001条款is014001条款ohsas18001条款文件提问文件 查阅现场 检查6.2 人力资 源4.4.2培训、意识 和能力4.4.2培训、意识和 能力是否确定了彫响 质量、环境职业健康 安全的各类人员的 能力要求对人员的能力要求，是否包括对教 育、培训和经历的要求？是否对人员能力用途与否

33、进行了培 训与考核？人员的安排是否满足要 求？vvv是否建立了确定 培训需求和实施培 训的程序组织是否制定了 实施培训的具体计 划是否根据需要制 定、评审和修订培训 应接受培训的人 员是否都经过了培 训培训需求是如何确定的，是否考虑 到职责、能力、文化程度以及工作性 质、环境因素、风险的不同情况的要 求？培训的对象是否包括所有员工？ 组织是否根据培训需求制定了培训 计划？有没有进行方针、目标、意识、程 序的培训？有没有应急准备和响应要 求方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了 培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审核部门员工培训情况如何？vv

34、vvvvvvvvvv培训程序和培训 计划是否得到有效 实施上述重点内容的培训是否得以实 施？一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件查阅现场 检查6.2 人力资 源4.4.2 培训、意识 和能力4.4.2培训、意识和能力是否对培训的有 效性进行了评价？ 培训的记录培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实 际效果如何vvv供方和承包方是 否需要培训？效果 如何培训的内容是什么？培训的效果如何？v对从事可能产生 重大环境影响、重大 职业健康安全风险 的工作人员是否进 行了培训，效

35、果如何可能产生重大环境影响、重大职业 健康安全风险的岗位有哪些？是否明 确？这类岗位的人员是否都接受了适当 培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担 负的工作？vv6.3 基础设 施4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责组织怎样确泄提 供并维护所需的基 础设施？组织是否规定了确定、提供并维护 基础设施方法？提供的基础设施 是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？ 设施和设备是否符合需要？ 设施和设备是否得到了维护？v6.4 工作环 境4.4.1组织结构 和职责4.4.1结构和职责工作环境是否合 适？如何管理工作环 境组织是否具有合适的工作环境？ 组织是否制定了管理工作环境的办 法？工作环境

36、是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪 些？vvv一体化管理体系要求检査内容是否适用参考 文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查7.1产品实 现的策 划产品的过程是否 确定？是否形成了必要 的文件？没有形成 文件夹的过程和活 动如何实施？是否 明确了必要的资 源？是否规定了必要 的记录？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件？是否充 分、适用？没有文件的过程是否得到有效控 制？是否有文件对资源的提供进行了规 定？是否有文件对验证和确认活动、以 及验收准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？vvvvv是否针对特定的

37、 产品、项目或合同编 制了质量计划？质量计划内容是 否完整？针对特定的产品、项目或合同（这 些特定的产品、项目或合同与现有的 产品不同），是否编制了质量计划，是 如何编制的？质量计划是否包括下列内容：1）产品、项目或合同的要求和质量目 标。2）所需的过程及其控制方法。3）所需的文件和记录。4）所需提供的资源。5）验收的准则。6）验证、确认、监控、检查和试验的 方法与要求等。v一体化管理体系要求检查内容是否 适用检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款文件提问文件 査阅现场 检查7产品实 现的策 划质量计划的初稿 情况如何实施质量计划？有无对质量计划的

38、实施进行检查、 验证？v如何确定产品要 注与产胡有关的强 制性的法律法规有 哪些？产品要求有无文 件规定是否有识别、确定产品要求的相关 规定，这些规定是否包括识别、确定 产品要求的职责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要 求、隐含的要求、法律法规的要求以 及组织的附加要求等方而确定了产品 的要求？有无与公司提供产品相关的法律、 法规及强制性标准清单？其文本是否 有效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、 销售合同、设计任务书、服务承诺等） 有哪些？vvvvvv产品要求评审的 情况产品要求变更后， 文件是否及时更 改？是否将变更后 的信息传递给有关 部门？是否在向顾客做出提供产

39、品的承诺 z前（如投诉、接受合同或订单z前）， 对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？是否符合标准 的要求？v一体化管理体系要求检查内容是否 适用检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款文件提问文件 査阅现场 检查7.3 与顾客 有关的 过程产品要求评审的 情况产品要求变更后， 文件是否及时更 改？是否将变更后 的信息传递给有关 部门？评审的内容是否包括对组织确定的 附加要求的评审？组织确定附加要求 的目的是什么？有无效果？评审的结果及后续的跟踪措施是否 记录？评审的结果是否得到了落实，评审 是否有效杲？顾客投诉中有无因产品要求评审不 当而造成的问

40、题？产品要求生产生变更时，是否由授 权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评 审，并通知了有关部门？修订记录是否完整。vvvvvvv与顾客进行沟通 的方式是什么？ 是否有部门向顾 客提供产品信息，处 理顾客的询问、订 单？是否对顾客的投 诉进行处理？组织是如何在产晶提供的前、中、 后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是 否建立专门的组织机构，人员、资源 配备是否合适。是否有效果进行？ 怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾 客的投诉？是否建立用户档案，是否向有关部 门及时传递顾客对服务要求的信息？vvvvvv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方

41、法检查结果记录is09001条款is014001条款ohsas18001条款提问文件 查阅现场 检查7.3 设计和 开发是否进行设计和 开发策划是否明确了参与 设计的不同组别z 间的接口？是否进 行了管理？沟通的 效果如何？设计开发计划、策 划的输出是否随设 计进展而适时修 改？是否对每项设计开发活动进行了策 划？策划是否包括了：1）阶段的划分？2）评审、验证和确认活动？3）完成设计开发活动人员的职责和 权限？策划的输出是否形成产品设计开发 计划？不同设计组、不同部门之间的接口 是否有恰当规定？不同设计组、不同部门之间互提条 件和信息是否形成文件加以传递？ 产品设计开发计划是否及时修改？vvv

42、vv设计输入是否完 整并形成文件？这 些文件是否通过评 审？设计输入要求是如何确定的？设计 输入的形式是什么？ “设计任务书（设计输入的形式）” 的内容是否完整，是否包括-法律、法 规、合同等方面的要求？ “设计任务书”的有无与法律、法 规、合同等文件矛盾和含糊不清之处， 矛盾与含糊不清处是否得到解决？ “设计任务书（设计输入的形式）” 是否通过评审？其内容是否适当，相 关部门的人员是否参加了评审？vvvv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查结果记录is09001条款iso 14001条款ohsas18001条款提问文件查阅现场 检查7.3 设计和 开发如何进行设计验 证

43、？是否对设计输出符合设计输入进行 了验证？釆用何种验证方法，是否能满足验 证要求？验证的结果及跟踪措施是否予以记 录？查验证后的结果是否得到贯彻？vvv如何进行设计确 认？是否进行了设计确认？采用何种确 认方法？确认活动能否确保产品能够满足预 期使用要求？确认的时间、方法是否恰当？确认 的结果及跟踪措施是滞予以记录？ 如进行局部确认，确认的范围、时 间、方法是否符合标准要求？vvvv设计和开发的更 改设计和开发的更改是否形成文件？ 是否对更改进行了评价？产品图纸更改如何进行标识和审 批。是否对设计更改进行了适当的验证 和确认？更改实施前是否进行了批 准？更改评审的结果及跟踪措施是否予 以记录？

44、设计图纸的更改如何下达和执行？jvvvjvv一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查结果记录is09001条款is014001条款ohsas18001条款提问文件查阅现场 检查7.4 采购组织如何选择和 评价供方？是否明确了对供 方控制的方式和程 序？评价的结果和跟 踪措施是否予以记 录？是否有选择、评价、重新评价供应 商的准则和文件？是否组织有关部门对应商进行评 价？是否有选择和评价供应商的记录。 评价的结果和跟踪措施是否子以记 录？是否有合格供应商名册，是否保存 有合格供应商的记录，是否定期对合 格供应商进行评价？对供应商是如何控制的，控制的方 式和程序是否体现该产品对随后实现 过程及其产品的影响程序？供应商质量下降时，是否釆取纠正 措施或作必要的更换？vvvvvv采购文件是否清 楚地说明了采购信 息？采购文件发放前， 是否对其规泄要求 的适宜性进行了评 审？采购文件是否写明产品的类别、型 号或其他信息？采购文件是否写明了验收的要求（可以合同、图样以及其他技术文件 的形式体现）？釆购物资的规范有更改时，是否在 釆购文件上有说明？vv一体