集团集中采购管理制度

1、集中采购管理制度（讨论稿）编制: 审核:审批:时间：年 月曰3 / 192 / 19目录集团集中采购管理制度集团集中采购管理制度1、目的为进一步规范集中采购管理工作，打造统一的集中采购平台，维护集团的合法权益，控制经营管理成本，保证集中采购工作的有效性和工作效率。2、范围本制度适用于集团总部和全资、控股子公司（以下统称“子公司”）所有物资和服务类采购行为。3、职责3.1、采购领导小组是集团采购管理领导部门，综合办部是集团采购领导小组的办事部门，负责设计集中采购管理模式，建立采购制度。3.2、采购领导小组由采购项目业务主管部室：工程技术部、综合办、风险控制部、分管财务部和风险控制部的集团主管领导

2、、集团总经理组成。3.3、集中采购工作职责划分米购类别11申请部门经办部门结算部门监察部门L.采购执行小组11!1r111工程项目相关子公司工程部L -由米购需求部i 门、风控部门、 -T2|II总务办公用品需求部门综合办财务部风控部相关领域专家 组成三人以上 单数组成i11;11f-计3固定资产需求部门厂十4服务、咨询等需求部门需求部门3.3.1 、申请部门职责 提出采购需求；起草采购技术指标；提出商务条件和评价标准；配合采购经办部门完成供应商选择；负责集中采购合同的履约和验收工作；配合集团采 购经办部门对合同供应商评价等。3.3.2 、采购经办部门审核申请单位采购计划、采购项目技术指标；提

3、出集中采购项目的商务条件 和评价标准；组织起草和签订集中采购合同；监督子公司采购合同履约和验 收；提出集团本部和分公司的集中采购款项的支付申请， 并办理结算事宜等。3.3.3 、采购结算部门明确采购项目的预算资金；办理集中采购过程中的财务事宜；配合采购部对供应商进行财务审查；依据货物出入库情况和项目执行进度，负责集中采购 合同款的支付，并进行账务处理等。3.3.4 、采购监查部门监督集中采购工作操作程序的规范性、管理环节的完善性和工作人员履职尽责的廉洁性；处理采购法律事务；对采购文件进行合法性、合规性审核；依据集团合同管理相关规定牵头组织采购合同审核；审定集中采购合同范本； 配合采购部对供应商

4、进行资格审查等。3.3.5 、采购执行小组负责非招标采购方式的市场调查、寻找供应商、供应商选择、竞争性采购谈 判，最终确定采购方式和选择供应商。336、采购监督指导小组由国资委、集团监事会、集团纪检部门分别指定专人组成采购监督指导小组, 履行监督、指导的职责。定期听取集团集中采购工作汇报，对存疑事项有一票否决权。选择重大项目进行全程监督。对集团所有集中采购项目进行抽查，对发现的问题提出整改意见, 限期整改。4、集中采购解决方案4.1、实物类采购类别工程材料类解决方案I 二=“ aa a a a a a aa a a 亠 n “ aa a a tad a aaa a a u*&aa b

5、b had 4. a a aa a a un a a 亠.a a aa had 4N a a aa m “ a* m m b a aa had i a aa baa 4. a a aa a un a a aa a a u baa 4. a a 亠 & m - 集中采购分散收货集中结算I内部结算III!1III各分公司或项目部设立仓库，规范仓库收发存管理系统，验收 单据提交集团工程部、财务部作为内外部结算手续”总务办公用品ii集中收货:集中采购|集中结算内部结算!内部调拨111|"SBVnBB!rrBBWI-EBHWBBirnBVn!BBB-reBWI-EBH -eBWnHBW

6、BBn-KBSV1!BB!raB wnHBR-BBni1as BaHWEHB BaaaBaaa reHB'i ksvveaa BaHV-rBHa naaHBamaa b s-fb v-r-及领用单据，作为财务内部结算和库存盘点的依据综合办设立总务用品仓库，按财务要求建立收发存台账，验收5 / 194.2、固定资产采购，具体见固定资产管理制度4.3、服务类采购类别解决方案1工程服务类j如施工单位或设计单位选择等，子公司或项目部提出申请、走1:完审批流程，工程技术部按集中米购相关规定流程执行1:I12非工程服务类1如审计单位、财务软件选择，需求部门提出申请，走完审批流1:程，由需求单位执行

7、集中采购流程1E1-4.4、单次米购额不足兀小额零星物资或劳务等的米购类别i解决方案|11小额零星物资和i统签合同集米模式：总部统一与供应商签订米购合同；下级公|-劳务采购i司只能根据总部签订的合同向供应商下达米购订单115、采购方式选择5.1、按照“应招必招、能招尽招”的原则，优先选用招标采购方式，达到如 下条件，必须实行招标采购。5.1.1、 非工程类单项物资设备或服务一次性采购额超过50万元。5.1.2、施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；5.1.3、 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以 上的；5.1.4、 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价

8、在50万元人民币 以上的；5.1.5、 单项合同估算价低于上述规定的标准，但项目总投资额在3000万元 人民币以上的5.2、集中采购方式选择 5.2.1、集团集中采购方式主要分为公开招标、邀请招标、内部招标、竞争性 谈判、单一来源采购、询比价采购。5.2.2、集中采购方式选择集团集中采购管理制度21 / 19-T1丿丁号符合下列采购情形描述者，选择对应的采购模式达到5.1规定招标采购条件，原则上必须选择公开招标采购采购模式选择I公开招标采购达到5.1规定提条件，但有如下情形之一者，可选择邀标方式1、技术复杂或具有特殊性或受项目实施环境的限制，只能从有限范围的 供应商处采购的；2、采用公开招标方

9、式的预计费用占采购项目预算比例过大的;3、集团战略合作框架内的选型产品和服务，经认证的供应商超过 3家（含）以上，且无特殊要求的；邀标米购4、采用公开招标方式不能满足项目要求，但适宜邀请招标的;5、国家或大庆市规定的其它特殊情形。mhn Mn LV 0 hn bTFhn T0! ！BT"TH *»«1、招标后没有供应商投标或者没有合格投标的或者重新招标未能成立 的；2、技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的;3、集团战略合作框架内的选型产品和服务，经认证的供应商3家（不含）以下的；4、采用招标所需时间不能满足用户紧急需求的;5、不能事先计算出价格总额

10、的;6、国家或大庆市规定的其它特殊情形。1、集团子公司能够依法建设、生产或者提供的;2、采用特定的专利、专用有技术或者有特殊要求，只能从唯一供应商处 或需要从某一集团战略合作伙伴处采购的；3、公开招标后，仅有唯一供应商参与投标的或产品性能技术参数仅有唯 一供应商满足的；4、发生了不可预见的紧急情况或防汛抢险中紧急需要不能从其他供应商 处采购的；5、需要向原中标人采购，否则将影响施工或者功能配套要求的;6、国家或大庆市规定的其它特殊情形。j 1、货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的;52.、服务要.求明确.、服务规范和标准统一.、服务市场成熟且价格公开透明竞争性谈判I:单一来源方式

11、采购询价方式采购"T的。:ti；6、集中采购计划6.1、集团集中采购工作实行严格的计划管理，原则上下月启动的集中采购项 目必须列入月度计划，以便公司整体安排。6.1.1、总务办公用品、固定资产、服务类采购序号类别申请时间申请材料要求1总务及办公 用品明确类别、名称、规格、数量、特别要求需书面说明2固定资产每月15日参照固定资产管理制度3服务咨询类明确需求目的、需求时间6.1.2、工程采购计划序号申请类别申请时间申请材料要求1大宗采购 计划及项目总 需求计划项目总需求 计划必须项 目开工前30 天申请，大宗采购计划使用前60天申 请1 预算部负责提供材料设备的数量、计划米购成本 等。2

12、.项目部负责提出材料设备的进场时|可要求、现场 安装要求、设备型号、参数等，并负责与监理公司、 业主沟通，确认采购的相关需求，最好能提供材料 样板。2月度米购 计划每月15日 前提父卜月 采购计划1.申请材料要求请提供详细使用计划，包括需求总量、使用时间， 材料名称，规格，质量技术要求等。3零星（紧 急追加） 采购计划提前二天请提供详细使用计划，包括需求总量、使用时间， 材料名称，规格，质量技术要求等，追加计划说明 追加原因。紧急追加计划需主管副总书面或电话同 .、八意、06.2、分子公司集中采购需求的提报流程为：分子公司需求部门 需求部门 负责人分子公司总经理采购经办（具体见本制度 3.2

13、条规定）部门。 集团计划财务部只对接到各分子公司，各分子公司根据企业情况指定部门进 行采购需求的汇总整理。6.3、集团总部职能部门集中采购需求的提报流程为：总部需求部门 需求 部门负责人 需求部门的分管副总 采购经办部门。6.4、采购经办部门汇总采购需求，形成集中采购计划。集中采购计划的审批 流程为：经办部门部负责人审核 主管副总审核 采购领导小组审批。6.5、集中采购计划需知会项目管理部、风险控制部等相关部门。7. 集中采购管理程序 采购计划经审批通过后，进入采购管理程序，招标采购管理程序，参见招标 采购管理办法，非招标采购采购遵循如下程序：采购方式选择T市场调查T 资格审查T供应商选择T结

14、果确认T签订合同T履约管理T资金支付。7.1 、采购方式选择由采购经办部门牵头组成采购执行小组，按照本制度第 5 条规定，选择相应 采购方式，并经主管领导审批。7.2 、市场调查进行市场调研、询价、确定供应商范围，收集产品和供应商的资料和信息， 针对计划采购的材料设备建立专项数据库，对意向供应商，要求供应商递交 报价表，及各类证明文件（包括企业介绍、企业资质证明资料、产品质量证 明资料、物资的相关证明、获奖证书等），并对其资格进行评审。7.3、供应商选择技术复杂或市场化程度不高或供应市场了解少或重要的集中采购项目，为保 证采购质量，在实施进度允许的情况下，一般应当组织资格预审，必要时组 织现场

15、考察，在确定合格供应商的基础上实施米购。7.4、结果确认741、 采购执行小组初步确定确定供应商提交相关领导审批，在 万元以下 的，由子公司总经理审批；采购金额在 万元以下的，由主管领导审批；采 购金额在万元以上的，由主管领导提出选择建议，上报招标采购领导小组 审批确定；。742、采取单一来源方式采购的，由协商小组所有成员在协商记录上签字后， 报总经理办公会审批。743、小额零星物资或劳务等的采购可以采用统签合同集采方式，由需求部 门直接向供应商下单采购。10000元以下采购均视为小额零星采购。744、在不违背本制度其他条款的情况下，为了规避年度多次进行小批量的 同类物资采购造成的人力物力浪费

16、，集团实行确定年度合格供应商，在合同 框架下分批次购买的方式，详见大庆城投集团供应商管理制度 7.5、签订供货合同 采购经办部负责将选择结果通知各供应商，同时要求中选的供应商前来办理 有关合同事宜。7.6 、履约管理采购经办部门负责按合同约定的条件实施采购合同，并负责采购需求部门履 约过程的管理和监督。7.7 、资金支付。集中采购项目的资金，原则上由集团财务部统一支付。资金支付申请由集团 采购经办部门按合同约定发起，履行集中对外采购支付流程；财务部根据子 公司采购申请及验收单，做好内部资金的内部划拨和内部。8、监督及罚则8.1 、各分子公司、各部门自觉接受采购监督指导小组的监督。8.2 、集团

17、风控部门对集中采购工作全过程进行监督。8.3 、未按本管理办法对集中采购工作进行组织、管理、监督，给集团造成损 失的，在集团范围内通报批评，并给予相应的经济处罚和行政处罚，涉嫌构 成犯罪的，还将依法追究刑事责任。9. 支持文件9.1 、总务用品需求单9.2 、总务用品管理流程9.3 、工程材料需求单9.4、集中采购审批权限表附件1:总务用品计划申请表总务用品计划申领表单位名称：申请日期：年 月曰序号办公用品名称型号规格单位计划领用数量备注12345678910申请人：项目经理：办公室意见：附件2:总务用品管理流程总务用品管理流程流程图管理重点责任岗位时间要求输出记录部门需求申请每月初，各部门根

18、据实际 需求，填写办公用品计 划申请表，IT使用申 请表递交给办公室。各部门，子公司负责人每月15日前办公用品计划申请表，IT使用申请表拟定月度采购计划物品米购汇总各部门需求计划，核 查库存，拟定月度采购计 划综合主任负责对申购计 划进行初审：申请数 量，规格是否合理。综合办审核通过后，报 财务负责人审批，在预 算范围内，直接审批。超出预算，由总经理/董 事长审批，签字认可， 若不同意申购中止。采购负责人负责询价，如 有异常报部门主任审核， 审核通过后再制定供应商 米购。总务用品管理责任人综合办主任财务部负责人总经理/董事长综合办20日前办公用品计划申请表，IT使用申请表办公用品计划申请表，IT使用申请表办公用品计划申请表，IT使用申请表出入库手续办理保管/使用盘点采购后的办公用品，统一由办 公用品保管员办理入库手续， 对下发的办公用品办理出库手 续，登入台账。有完备出入库 手续的采购费用才能进入财务 报销程序。每月出台账报表。每月5日前，办公用品 负责人根据各部门需求 计划发放办公用品综合办每月组织一次盘点，并拟定盘点报告综合办负责人、办公用品保管员各部门负责人办公室/办公用品保管员每月3日前发放当月办公用品每月30 日物资盘点表附表3:月度集中采购需求单工程项目月度采购申请单项目编