绩效指标辞典1104

1、2005 年 11 月 05 日编号： hr-07 版本： a 南京远洋运输股份有限公司绩效指标辞典编制审核批准确认水藏玺、滕晓浩冉斌王伟国、封卫东刘洪良2 目录第一部分： 前言003 第二部分：南京远洋2006 年战略地图004 第三部分：南京远洋2006 年战略主题解释005 第四部分：南京远洋2006 年战略主题强相关识别006 第五部分：南京远洋各部门2006 年 kpi 辞典007 第六部分：南京远洋2006 年 kpi 分解树 046 第七部分：南京远洋 2006 年 kpi 分析 048 第八部分：南京远洋各部门cpi 辞典 053 第九部分：南京远洋各部门2006 年绩效计划

2、060 第十部分：南京远洋 2006 年 kpi 识别072 3 第一部分：前言绩效指标辞典是公司根据发展需要进行目标制定、目标分解、衡量指标确定、指标定义、指标规划等一系列工作的总和。建立绩效指标辞典的核心环节包括：公司战略地图的建立、战略主题说明、战略主题强相关识别、战略主题分解、目标指标化、指标定义、指标规划等环节。绩效指标辞典不但可以应用在对部门绩效的考核中，它还可以应用到对岗位、对员工的绩效管理过程中，同时也可以应用到对公司的绩效改进和调整、部门计划管理、员工培训、员工职业生涯规划等环节。绩效指标辞典因为公司的发展战略而存在，也必将因为公司战略目标的不断调整而完善。绩效指标辞典不是静

3、止的，它需要根据公司战略重点的变化于调整进行动态完善。一般来讲，绩效指标辞典的调整会根据每月、每季各部门绩效状况和公司绩效状况进行。本绩效指标辞典，主要包含了南京远洋2006 年发展重点，以及kpi 和 cpi 的形成过程、 kpi 和 cpi 的应用等共计 10 部分。4 第二部分：南京远洋2006 年战略地图财务纬度顾客纬度内部运作学习与成长销售增长保证利润投融资运作上市顾客满意健全财务体系成本领先强化基础管理企业文化建设战略实施渠道建设人才储备营销能力提升核心员工管理保证安全与质量品牌建设保证日租金员工满意5 第三部分：南京远洋2006 年战略主题解释策略性目标名称策略性目标说明保证利润

4、产品利润和投资利润。销售增长产品销售和投资所带来的销售增长（重点是指南京远洋控股的船舶管理公司、船舶供应公司、船舶工程公司和船舶代理公司）。投融资加大公司投融资力度，实现公司资本的保值和增值。顾客满意建立健全顾客满意度管理体系，包括顾客满意度调查、顾客投诉收集与处理、顾客档案等。渠道建设完成渠道建设规划，并根据市场调研结果，不断开拓渠道（包括运输渠道、船管渠道和海员外派渠道）。保证日租金通过加强船舶管理，提高船舶日租金，保证公司利润目标的实现。成本领先通过不断完善财务成本核算体系，保持公司船舶机务成本和管理成本领先优势。健全财务体系健全财务预算、财务分析和财务管理体系，并实现以财务管理为核心的

5、企业运作模式。运作上市根据证监会要求的各种指标协助做好上市前准备工作。强化基础管理建立健全企业制度/流程管理体系； 建立健全人力资源管理体系；继续保持公司船舶管理优势，保证适航天数。企业文化建设规划并逐步建立具有南远特色的企业文化。保证安全与质量持续推进和实施质量、安全、保安体系；强化船舶管理，保证船舶安全；建立各类事故预案，并保证相关人员了解并掌握预案内容；对各类事故险情、不符合及安全事故能够及时处理，防止事故扩大。品牌建设完成品牌建设规划，并按规划实施。战略实施透过公司绩效管理体系的实施，适时评价公司战略实现状况，并根据外界环境的变化，及时对战略进行调整。员工满意建立员工满意度测量与管理体

6、系，定期开展员工满意度调查，对管理弱项提出改进措施，并保证措施的落实。人才储备完成 hr 规划，建立人才梯队机制建设，建立并完善员工培训、培养体系。营销能力提升重点是营销队伍建设、营销队伍素质提升。核心员工管理识别并建立核心员工管理机制，为核心员工制定职业规划，并制定相应的留才和培养计划。6 第四部分：南京远洋2006 年战略主题强相关识别策略性目标名称总 经办人 事部双 标办海 务监 督室航 运部船 技部财 务部船 舶供 应公司船 舶管 理公司船 舶工 程公司船 舶代 理公司保证利润销售增长投融资顾客满意渠道建设保证日租金成本领先健全财务体系运作上市强化基础管理企业文化建设保证安全与质量品牌

7、建设战略实施员工满意人才储备营销能力提升核心员工管理7 第五部分：南京远洋各部门2006 年 kpi 辞典1、总经办kpi 辞典总经办 2006 年kpi 分解成本领先强化基础管理/企业文化建设战略实施事故指标管理费用预算控制情况公司年度经营计划通过批准时间公司级制度发布计划达成率已发布公司级制度认知考核合格率已发布公司级制度有效执行率公司规范化建设方案通过公司批准时间各部门 kpi 完成状况cpi 专查计划达成率绩效体系实施状况有效性评价投融资运作上市kpi1 ：公司规范化建设方案通过批准时间指标名称公司规范化建设方案通过批准时间指标来源强化基础管理责任部门总经办统计周期年计量单位天指标极性

8、越小越好计算公式公司规范化建设方案实际通过批准时间计划时间。指标说明数据来源以总经理批准签字日期为准。数据输出总经理输出时间数据输入总经办相关部门kpi2 ：公司级制度发布计划达成率指标名称公司级制度发布计划达成率指标来源强化基础管理责任部门总经办统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式已发布的公司级制度数/计划发布制度总数*100% 。指标说明公司级制度计划数以公司规范化建设方案为准。数据来源数据输出专查组输出时间数据输入总经办相关部门kpi3 ：已发布公司级制度认知考核合格率8 指标名称已发布公司级制度认知考核合格率指标来源强化基础管理责任部门总经办统计周期季计量单位% 指标极性越大

9、越好计算公式公司级制度认知抽查（问卷、交谈）合格人数/抽查总人数 *100% 。指标说明数据来源数据输出专查组输出时间数据输入总经办相关部门kpi4 ：已发布公司级制度有效执行率指标名称已发布公司级制度有效执行率指标来源强化基础管理责任部门总经办统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式已发布公司级制度有效执行数/已发布制度总数100% 。指标说明（1）由于流程 /制度本身存在问题、缺陷、流程/制度修订不及时、或缺乏执行力度而造成制度无法有效执行的， 均属执行无效；（2）流程 /制度的执行的有效性评价由总经办每半年组织相关人员小组评定一次。数据来源流程 /制度有效性评价报告。数据输出专查组

10、输出时间数据输入总经办相关部门制度归口部门kpi5 ： 公司年度经营计划通过批准时间指标名称公司经营计划通过批准时间指标来源战略实施责任部门总经办统计周期年计量单位/ 指标极性越小越好计算公式年度经营计划实际通过批准时间计划时间。指标说明年度经营计划包括：基本目标、销售计划、物资采购计划、人力资源计划、财务计划（预算计划、成本计划、费用计划、融资计划）、管理计划等。数据来源以总经理批准签字日期为准。数据输出总经理输出时间数据输入总经办相关部门kpi6 ： 各部门 kpi 达成率指标名称各部门 kpi 达成率指标来源战略实施责任部门总经办统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式当期各部门k

11、pi 达成实际数 / 当期部门 kpi 数量 *100% 。指标说明kpi 达成以 kpi 是否达到必须达成值为判断依据。数据来源以当期各部门kpi 考核表汇总。数据输出专查组输出时间数据输入总经办相关部门kpi7 ： cpi 专查计划达成率指标名称cpi 专查计划达成率指标来源战略实施责任部门总经办9 统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式当期专查计划实际完成数/计划数 *100% 。指标说明专查活动计划包括专查次数、时间、人员、数据输出的时间、查出问题整改情况。数据来源以专查活动记录。数据输出专查组输出时间数据输入总经办相关部门kpi8 ：绩效体系实施状况有效性评价指标名称绩效体系

12、实施状况有效性评价指标来源战略实施责任部门总经办统计周期年计量单位/ 指标极性评价等级越高越好计算公式绩效体系实施状况有效性评价分为四个等级：指标说明hr 体系实施效果由总经办组织总经理、副总经理、总经理助理、人力资源部、财务部及相关人员集体评价。数据来源数据输出专查组输出时间数据输入总经办相关部门绩效体系实施状况有效性评价表评价纬度权重差（ 60 分以下）一般（ 6080 分）良好（ 80100 分）优秀（ 100120 分）指标分解科学性50% 指标分解完全没有根据公司目标展开指标分解基本上按照公司目标展开， 但很多指标很难考核考核指标完全根据公司目标展开， 指标分解充分，能支撑公司目标实

13、现指标分解非常清晰，并且定义清楚， 数据来源的渠道设计合理考核过程公平性30% 考核过程存在有失公平的地方，员工抱怨较大考核过程基本上能体现公平原则， 但还存在一些局部的问题考核过程公平、公开， 员工清楚自己的工作实际考核过程公平， 并且通过考核使员工能够非常清晰自己未来的发展考核结果应用20% 考核结果应用员工觉得问题比较多考核结果仅用于发放季度奖金考核结果应用广泛，员工没有意见完全按照公司目标绩效管理体系开展，应用领域广泛， 并且在部门内部制订了相应的应用机制和措施kpi9 ： 事故指标指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门总经办统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式当季本部门实际

14、发生的重特大事故的次数。指标说明（1）本部门重特大事故包括：泄密、本部门原因引起的工伤、人身伤亡事故、因为工作失误或失职造成经济损失； （2）事故类别和等级划分具体见公司事故管理制度。数据来源以双标办的事故台帐和公司文件为准。数据输出双标办输出时间数据输入总经办相关部门kpi10 ： 管理费用预算控制情况指标名称管理费用预算执行情况指标来源成本领先责任部门总经办10 统计周期月计量单位% 指标极性控制在一定范围计算公式（本月实际发生管理费用本月管理费用预算）/本月管理费用预算*100% 。指标说明总经办归口的管理费用项目具体由财务部确定。数据来源每月由财务部根据总经办费用开支情况进行汇总。数据

15、输出财务部输出时间数据输入总经办相关部门11 2、人事部kpi 辞典人事部 2006年kpi 分解成本领先强化基础管理企业文化建设员工满意人才储备 /核心员工管理营销能力提升船员遣返人数员工满意度测量结果核心员工非正常离职率人才梯队建设方案通过公司批准时间核心员工平均培训时数招聘计划达成率招聘合格率营销人员平均培训时数企业文化建设方案通过公司批准时间企业文化建设计划达成率hr 体系正式实施时间hr 体系实施有效性评价各部门二级考核与分配方案建立个数hr 制度有效执行率事故指标船员成本控制新组织定编方案完成时间船员考核合格率kpi1 ：企业文化建设方案通过公司批准时间指标名称企业文化建设方案通过

16、公司批准时间指标来源企业文化建设责任部门人事部统计周期年计量单位天指标极性越小越好计算公式企业文化建设方案实际通过公司批准时间计划时间。指标说明（1）企业文化建设方案包括：公司核心理念文化、制度文化、行为文化和表层标识文化的建设内容、时间安排等；（2）企业文化建设方案实际通过批准时间以总经理签字日期为准。数据来源数据输出总经理输出时间数据输入总经办、人事部相关部门总经办kpi2 ：企业文化建设计划达成率指标名称企业文化建设计划达成率指标来源企业文化建设责任部门人事部统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式当期企业文化建设实际完成项目/计划项目总数 *100% 。指标说明（1）当期企业文化

17、建设计划项目包括文化建设规划中当期项目和期间追加项目。（2）企业文化建设计划包括宣传计划、活动计划、建设计划等。数据来源数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门12 kpi3 ：hr 体系正式实施时间指标名称hr 体系正式实施时间指标来源强化基础管理责任部门人事部统计周期年计量单位天指标极性越小越好计算公式hr 体系正式实施时间计划实施时间指标说明（1）hr 体系正式实施是指体系通过试运行，完全具备正式运行条件的时间；（2）是否具有完全运行条件由公司高层确定。数据来源数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门kpi4 ：hr 体系实施有效性评价指标名称hr 体系实施有效性评价指标来源强化

18、基础管理责任部门人事部统计周期年计量单位/ 指标极性等级越高越好计算公式hr 体系实施有效性分为四个等级：差（60 分以下）、一般（ 6080 分） 、良好（ 80 100 分）和优秀（ 100120 分） 。指标说明hr 体系实施效果由人事部组织总经理、副总经理、总经理助理、总经办、财务部及相关人员集体评价。数据来源数据输出总经理输出时间数据输入总经办、人事部相关部门hr 体系实施有效性评价表评价纬度权重差（ 60 分以下）一般（ 6080 分）良好（ 80100 分）优秀（ 100120 分）指标分解科学性30% 指标分解完全没有根据公司目标展开指标分解基本上按照公司目标展开， 但很多指标

19、很难考核考核指标完全根据公司目标展开， 指标分解充分， 能支撑公司目标实现指标分解非常清晰，并且定义清楚， 数据来源的渠道设计合理考核过程公平性20% 考核过程存在有失公平的地方， 员工抱怨较大考核过程基本上能体现公平原则， 但还存在一些局部的问题考核过程公平、公开，员工清楚自己的工作实际考核过程公平， 并且通过考核使员工能够非常清晰自己未来的发展考核结果应用10% 考核结果应用员工觉得问题比较多考核结果仅用于发放季度奖金考核结果应用广泛，员工没有意见完全按照公司目标绩效管理体系开展，应用领域广泛， 并且在部门内部制订了相 应 的应用机制和措施部门内部考核10% 各部门内部没有建立相应的内部考

20、核与分配机制各部门按照公司要求建立了相关的考核与分配方案， 但执行效果一般各部门严格按照公司规定建立了相关的考核与分配方案，执行效果尚可各部门严格按照公司规定建立了相关的考核与分配方案，执行效果非常理想薪酬计算20% 薪酬计算经常出现差错，导致员工投诉基本上能够按照公司薪酬管理手册进行薪酬的计算和发放薪酬计算准确， 并能指导其他部门进行绩效薪酬的内部分配通过薪酬计算， 发现薪酬体系中存在的问题，并能进行有效改进薪酬总额控制10% 薪酬总额完全没有控制薪酬总额控制不利，总 额 超 过 预 算 的 15% 。薪酬总额控制措施到位，总额控制在 15% 以内总额控制在 10% 以内13 kpi5 ：各

21、部门二级考核与分配方案建立个数指标名称各部门二级考核与分配方案建立个数指标来源强化基础管理责任部门人事部统计周期季计量单位个指标极性越大越好计算公式根据计划，本季实际完成的部门二级考核与分配方案个数。指标说明各部门二级考核与分配方案必须经过实施部门90% 的员工签字认可。数据来源以总经办备案为准。数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门各相关部门kpi6 ：hr 制度有效执行率指标名称hr 制度有效执行率指标来源强化基础管理责任部门人事部统计周期年计量单位% 指标极性越大越好计算公式hr 制度有效执行个数/已发布 hr 制度总数 *100% 。指标说明（1）由于制度本身存在问题、缺陷、流程

22、/制度修订不及时、或缺乏执行力度而造成制度无法有效执行的，均属执行无效； （2）制度的执行的有效性评价由总经办每年组织相关人员小组评定一次。数据来源制度有效性评价报告数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门kpi7 ：事故指标指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门人事部统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数。指标说明（1）本部门重特大事故包括：泄密、本部门原因引起的工伤、人身伤亡事故、因为工作失误或失职造成经济损失； （2）事故类别和等级划分具体见公司事故管理制度。数据来源以双标办的事故台帐和公司文件为准。数据输出双标办输出时间数据输入人事部相关

23、部门kpi8 ：新组织定编方案完成时间指标名称新组织定编方案完成时间指标来源成本领先责任部门人事部统计周期年计量单位天指标极性越小越好计算公式新组织结构定编方案实际完成时间计划完成时间。指标说明定编方案必须基于对关键岗位进行工作饱和度分析的基础上完成，并得到副总经理（党委书记）的批准。数据来源实际完成时间以副总经理（党委书记）签字认可日期为准。数据输出副总经理（党委书记）输出时间数据输入总经办、人事部相关部门kpi9 ：员工满意度测量结果指标名称员工满意度测量结果指标来源员工满意责任部门人事部14 统计周期年计量单位分指标极性越大越好计算公式根据员工满意度测量问卷实际测得的员工满意度分数。指标

24、说明（1）员工满意度测量问卷见附件；（2）员工满意度测量每年6 月份进行一次。数据来源数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门kpi10 ：核心员工非正常离职率指标名称核心员工非正常离职率指标来源核心员工管理责任部门人事部统计周期年计量单位% 指标极性越小越好计算公式年度公司核心员工实际非正常离职的人数/核心员工平均总人数*100% 。指标说明（1）下列员工的离职不属于非正常离职：正常调动、晋升、参军、公司提出解除劳动合同、劝退、合同到期未续签、除名； （2）核心员工名单应该通过公司批准。数据来源数据输出副总经理（党委书记）输出时间数据输入总经办、人事部相关部门kpi11 ：核心员工平均培

25、训时数指标名称核心员工平均培训时数指标来源核心员工管理责任部门人事部统计周期年计量单位小时指标极性越大越好计算公式核心员工全年参加公司组织的各类培训的人均时间。指标说明数据来源以人事部培训台帐作为统计依据。数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门kpi12 ：人才梯队建设方案通过公司批准时间指标名称人才梯队建设方案通过公司批准时间指标来源人才储备责任部门人事部统计周期年计量单位天指标极性越小越好计算公式实际批准时间与规定时间的差额天数。指标说明（1）人才梯队建设包括：公司对人才的定义、人才发展方向、人才梯队建设细则等。（2）人才梯队建设方案实际通过批准时间以总经理签字日期为准。数据来源数据

26、输出总经理输出时间数据输入总经办、人事部相关部门kpi13 ：招聘计划达成率指标名称招聘计划达成率指标来源人才储备责任部门人事部统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式当季实际招聘人数/计划招聘人数 *100% 。15 指标说明（1）招聘人数以实际报到人数为准。（2）计划员工招聘数指年度人力资源规划及当季临时追加的招聘人数。数据来源以人事部招聘档案记录为准。数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门kpi14 ：招聘合格率指标名称招聘合格率指标来源人才储备责任部门人事部统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式试用期满后考核合格新员工人数/全部新招员工人数*100% 指标说明（1）

27、本指标所统计的员工指年度人力资源规划、用人单位按计划提出及临时追加的用人申请。（2）招聘合格是指试用期满经公司考核决定留用的新员工人数。数据来源以人事部招聘档案记录为准。数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门kpi15 ：营销人员平均培训时数指标名称营销人员平均培训时数指标来源营销能力提升责任部门人事部统计周期年计量单位小时指标极性越大越好计算公式参加业务知识培训的营销人员的人均有效培训时间。指标说明营销人员培训项目必须得到相关部门和公司批准。数据来源以人事部培训台帐作为统计依据。数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门航运部kpi16 ：船员成本控制指标名称船员成本控制指标来源成本

28、领先责任部门人事部统计周期月计量单位% 指标极性控制在一定范围计算公式（本月实际发生的船员费用本月船员费用标准）/本月船员费用标准*100% 。指标说明（1）船员费用项目具体由财务部确定；（2）船员费用标准由公司单独确定。数据来源每月由财务部根据船员费用开支情况进行汇总。数据输出财务部输出时间数据输入总经办、人事部相关部门kpi117 ：船员遣返人数指标名称船员遣返人数指标来源员工满意责任部门人事部统计周期半年计量单位人指标极性越小越好计算公式期内因船员不能胜任岗位要求被船舶退回的人数。指标说明下列情况的退回不在统计范围之内：生病、靠岸轮休、家庭因素等其他不可抗力因素。数据来源船员遣返记录台帐

29、。数据输出总经办输出时间数据输入人事部16 相关部门kpi18 ：船员任期考核合格率指标名称船员任期考核合格率指标来源员工满意责任部门人事部统计周期季计量单位% 指标极性越小越好计算公式考核合格船员 /参加考核的船员总数100% 指标说明（1）对船员的考核一般在下船后进行；（2）对船员的考核内容具体见船员考核表。数据来源船员考核结果统计台帐。数据输出总经办输出时间数据输入人事部相关部门17 3、财务部kpi 辞典财务部 2006 年kpi 分解投融资成本领先健全财务体系保证利润强化基础管理财务管理制度建设计划达成率融资额投资可行性分析状况公司预算体系有效性评价公司费用/成本预算控制财务管理制度

30、有效执行率财务分析有效性评价事故指标会计核算合法、合理性评价kpi1 ：融资额指标名称融资额指标来源投融资责任部门财务部统计周期季计量单位万元指标极性越接近目标越好计算公式期内实际得到的融资额。指标说明数据来源以财务报表为准。数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门kpi2 ：投资可行性分析状况指标名称投资可行性分析状况指标来源投融资责任部门财务部统计周期半年计量单位个指标极性越小越好计算公式期内计划数实际完成的有效投资可行性分析报告。指标说明（1）可行性分析报告必须通过公司和董事会批准才视为有效。数据来源数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门kpi3 ：公司预算体系有效性评价指标名

31、称公司预算体系有效性评价指标来源成本领先责任部门财务部18 统计周期年计量单位/ 指标极性评价等级越高越好计算公式预算体系有效性评价分为四个等级：差（60 分以下）、一般（ 6080 分） 、良好（ 80100 分）和优秀（100120 分） 。指标说明预算体系包括：成本（费用）分解、成本（费用）预算、预算执行状况等。数据来源预算体系有效性评价由总经办组织总经理、副总等相关人员集体评价。数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门公司预算体系有效性评价表评价纬度权重差（ 60 分以下）一般（ 6080 分）良好（ 80100 分）优秀（ 100120 分）成本（费用）项目分解10% 成本（费用

32、）项目完全没有分解基本上对每个部门所归口的成本（费用）项目进行了分解各部门归口的成本（费用）分解清晰，各部门清楚各种成本（费用）的来源各部门成本（费用）分解清晰， 并能指导各部门进行成本 （费用）控制成本（费用）预算与控制50% 各部门成本（费用）没有预算和控制各部门定期编制本部门成本（费用）预算，但执行效果一般各部门严格按照财务投资部确定的成本（费用）预算体系定期编制预算， 并按预算进行控制费用预算编制及时、准确，执行效果非常理想执行状况评价40% 对各部门预算执行情况没有系统分析和总结定期进行预算执行状况的分析和总结通过对预算执行状况的分析和总结， 能够及时发现问题进行改进通过预算管理体系

33、，强化财务管理的功能，并能够通过预算管理进一步指导和评价各部门工作kpi4 ：公司费用预算/成本控制指标名称公司费用预算/成本控制指标来源成本领先责任部门财务部统计周期月计量单位% 指标极性控制在一定范围计算公式（本月各部门实际发生费用/成本本月各部门预算总额/成本） /本月各部门预算总额*100% 。指标说明数据来源以财务预算执行状况报表为准。数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门各相关部门kpi5 ：事故指标指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门财务部统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数。指标说明（1）本部门重特大事故包括：泄密、因为工作

34、失误或失职造成经济损失；（2）事故类别和等级划分具体见公司事故管理制度。数据来源以总经办的事故台帐和公司文件为准。数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门kpi6 ：财务管理制度建设计划达成率指标名称财务管理制度建设计划达成率指标来源强化基础管理责任部门财务部19 统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式已发布的财务管理制度数/计划发布制度总数*100% 。指标说明财务管理制度计划数以公司年度制度建设计划为准。数据来源数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门kpi7 ：财务管理制度有效执行率指标名称财务管理制度有效执行率指标来源强化基础管理责任部门财务部统计周期年计量单位% 指标

35、极性越大越好计算公式财务管理制度有效执行个数/已发布财务管理制度总数*100% 。指标说明（1）由于制度本身存在问题、缺陷、制度修订不及时、或缺乏执行力度而造成制度无法有效执行的，均属执行无效； （2）制度的执行的有效性评价由总经办每年组织相关人员小组评定一次。数据来源制度有效性评价报告。数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门kpi8 ：财务分析有效性评价指标名称财务分析有效性评价指标来源健全财务管理体系责任部门财务部统计周期年计量单位/ 指标极性评价等级越高越好计算公式差（ 60 分以下）：财务分析不准确，不能为公司成本控制提供支持。一般（ 6080 分） ：财务分析基本准确，能为公司

36、成本控制提供一定支持。良好（ 80100 分） ：财务分析准确，能为公司成本控制提供有力支持。优异（ 100120分） ：财务分析深入、全面、准确，并能根据分析结果提出成本控制的建议，并得以实施。指标说明财务分析有效性评价定期由总经办组织总经理、副总等相关人员集体评价。数据来源财务分析有效性评价报告。数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门财务分析有效性评价表评价纬度权重差（ 60 分以下）一般（ 6080 分）良好（ 80100 分）优秀（ 100120 分）及时性10% 报告无合理理由延迟 3 个工作日及其以上提交财务报告按时提交特殊情况下仍可按时提交报告突发信息可以立即反映在报告中并

37、及时提交准确性30% 不准确， 数据使得报告丧失了意义准确，大多数数据可以作为下一步工作的基础很准确， 绝大多数数据可以作为下一步工作的基础非常准确， 可以作为下一步工作的基础决策价值60% 可用以做出经营决策的观点基本没有可用以做出经营决策的观点数量较多可用以做出经营决策的观点很多， 能支持一些决策可用以做出经营决策的观点很多， 尤其能支持重要决策， 具有极高的决策价值kpi9 ：会计核算合法、合理性评价指标名称会计核算合法、 合理性评价指标来源保证利润责任部门财务部20 统计周期年计量单位/ 指标极性评价等级越高越好计算公式会计核算合法、合理性评价分为四个等级：差（60 分以下）、一般（

38、6080 分） 、良好（ 80100 分）和优秀（ 100120 分） 。指标说明会计核算合法、合理性包括日常核算错误次数、成本核算准确性、财务报表质量、财务类绩效指标数据提供、财务核算的合法性等。数据来源会计核算合法、合理性评价定期由总经办组织总经理、副总等相关人员集体评价。数据输出总经办输出时间数据输入财务部相关部门会计核算合法、合理性评价表评价纬度权重差（ 60 分以下）一般（ 6080 分）良好（ 80100 分）优秀（ 100120 分）成本核算准确性30% 成本核算不能反映所发生的各项成本成本核算能够真实反映所发生的各项成本成本核算准确， 成本分摊合理成本核算非常准确，能够将各个单

39、项产品和费用核算的非常细致清楚财务报表及时性15% 报表无合理理由延迟 3 个工作日及其以上提交财务报表按时提交特殊情况下仍可按时提交报表突发信息可以特殊方式反映并及时提交财务报表准确性25% 不准确，数据使得报告丧失了意义准确，大多数数据可以作为下一步工作的基础很准确，绝大多数数据可以作为下一步工作的基础非常准确，可以完全作为下一步工作的基础财务类绩效指标的准确性15% 财务类绩效指标数据提供不准确， 各部门意见很大比较准确，并能按时提供非常准确，并能按照绩效管理体系要求进行及时核算与提供数据提供及时、准确， 并能够通过绩效数据的分析，为公司绩效体系改进和战略决策提供依据财务核算的合法性15

40、% 基本上按照公司财务相关法律法规进行财务核算工作， 当部分工作有待改善完全按照相关法律法规建立公司财务核算体系，部分工作有待改善财务核算体系合法，且各项费用、 各种帐务处理得当完全按照相关法律开展工作，并能够结合公司实际做到合法、合理，保证公司利益最大化21 4、双标办kpi 辞典双标办 2006 年kpi 分解顾客满意成本领先保证质量安全强化基础管理体系外审严重不合格项数体系管理评审结果顾客投诉次数顾客投诉有效整改率事故指标船舶质量安全检查计划达成率事故有效处理率公司重特大事故发生的次数kpi1 ：体系外审通过状况指标名称体系外审通过状况指标来源保证质量安全责任部门双标办统计周期年计量单位

41、/ 指标极性等级越高越好计算公式通过状况 每次审核得分 /审核次数。指标说明（1）体系外审包括（第二方审核、第三方审核），不含临时审核。（2）体系外审通过状况分为五个等级，即：不通过（1 分） 、严重不符合通过（2 分） 、一般不符合（ 3项及以上）通过（3 分） 、一般不符合（ 2 项以内）通过（5 分）和无不符合通过（7 分） 。（3）通过状况 1.5 ，为不通过；1.5通过状况 2.5 ，为严重不符合通过；2.5通过状况 4，为一般不符合（3 项及以上）通过；4通过状况 6，为一般不符合（2 项以内）通过；6通过状况，为无不符合通过（7 分） 。数据来源以审核报告为准。数据输出总经办输出

42、时间数据输入双标办相关部门其他相关部门kpi2 ：船舶质量安全检查计划达成率指标名称船舶质量安全检查计划达成率指标来源保证质量安全责任部门双标办统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式船舶质量安全检查计划实际完成次数/同期计划次数 *100% 。指标说明双标办每年需制定全年度船舶质量安全检查计划并报管理者代表和总经理批准。数据来源数据统计以指定人员检查记录与指令、 访船报告、 访船要求、 船舶检查表记录为准。22 数据输出总经办输出时间数据输入双标办相关部门kpi3 ：公司重（特）大事故发生次数指标名称公司重特大事故发生次数指标来源保证质量安全责任部门双标办统计周期季计量单位次指标极性越

43、小越好计算公式期内公司各部门发生重（特）大责任事故次数。指标说明数据来源发生次数以双标办事故台帐和公司处理文件为准。数据输出总经办输出时间数据输入双标办相关部门kpi4 ：事故有效处理率指标名称事故有效处理率指标来源保证质量安全责任部门双标办统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式当期事故有效处理项/事故总项数*100% 。指标说明（1）事故总项数包括：上期未处理项数和本期发生项数；（2）未按事故、险情的报告、调查、分析和纠正预防程序相关规定处理视为事故处理无效；（3）事故总数包括重大、特大、一般事故在内的所有事故；（4）事故类别和事故等级划分见事故、险情的报告、调查、分析和纠正预防程序

44、及公司认定的其他事故类别和等级划分标准。数据来源以事故 /险情报告表或公司事故处理文件为准。数据输出总经办输出时间数据输入双标办相关部门事故发生部门kpi5 ：体系有效性评价结果指标名称体系有效性评价结果指标来源强化基础管理责任部门双标办统计周期年计量单位/ 指标极性评价等级越高越好计算公式公司对质量安全体系有效性评价的结果。评审等级分为四个等级，差（60 分以下）、一般（6080 分） 、良好（ 80100 分）和优秀（ 100120 分） 。指标说明每年由双标办组织公司总经理、管理者代表、副总、部门经理参与评价。数据来源以评价报告为准。数据输出总经办输出时间数据输入双标办相关部门体系有效性

45、评价表评价纬度权重差（ 60 分以下）一般（ 6080 分）良好（ 80100 分）优秀（ 100120 分）文件修订40未按外审文件不符合项、新生效的规则、规定及体系中所提出的修改要求进行修改。基本按文件修订的各项要求进行文件的修订， 并能够保证时效性。完全按照文件修改的各项要求进行文件修改， 基本实现文件的动态改进。完全按照文件修改的各项要求进行修改，使体系文件得到动态改进和完善。内审情况35没有按照制定的内审计划实施审核。基本按照已制定的内审计划实施审核，但内审不符合未及时关闭。完全按计划完成内审，且内审不符合均在期限内完成纠正。有效完成内审计划，及时关闭不符合， 通过内审推动体系的有效

46、运行。23 外审情况15未按有关规定要求申请安排外审。按时申请安排外审，但未及时跟踪关闭不符合。及时申请安排外审，在规定期限内完成不符合关闭。高效节约地申请安排了外审， 及时关闭了不符合项， 受到审核方好评。psc/fsc 10未对 psc/fsc 进行信息收集，统计分析。基本收集了psc/fsc信息，但未开展进行统计分析。较 完 整 地 收 集 了psc/fsc信息，并对缺陷进行了统计分析。完 整 的 收 集 了psc/fsc信息，及时进行了统计分析，分析报告具有良好的参考价值。kpi6 ：顾客投诉次数指标名称顾客投诉次数指标来源顾客满意责任部门双标办统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算

47、公式顾客对岸基地及船舶的各项投诉总数。指标说明数据来源以双标办的顾客投诉处理台帐为准。数据输出总经办输出时间数据输入双标办相关部门顾客投诉部门kpi7 ：顾客投诉有效处理率指标名称顾客投诉有效整改率指标来源顾客满意责任部门双标办统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式顾客对岸基地及船舶的各项投诉有效处理件数/顾客投诉总件数*100% 。指标说明未按顾客投诉 /抱怨处理表处理顾客投诉，视为无效处理。数据来源以双标办的顾客投诉处理台帐为准。数据输出总经办输出时间数据输入双标办相关部门kpi8 ：事故指标指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门双标办统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式

48、当季本部门实际发生的重特大事故的次数。指标说明（1）本部门重特大事故包括：泄密、因为工作失误或失职造成经济损失；（2）事故类别和事故等级划分见事故、险情的报告、调查、分析和纠正预防程序及公司认定的其他事故类别和等级划分标准。数据来源以双标办的事故台帐和公司文件为准。数据输出总经办输出时间数据输入双标办相关部门24 5、海务监督室kpi 辞典海务监督室部2006 年kpi 分解保证日租金成本领先保证质量安全强化基础管理航海资料供应的及时性事故指标保安体系执行状况评价船舶安全航行指导的有效性新航线（特殊航线）策划数kpi1 ： 保安体系执行状况评价指标名称保安体系执行状况评价指标来源保证质量安全责

49、任部门海务监督室统计周期季计量单位项指标极性越小越好计算公式psc 检查缺陷数。指标说明数据来源以 psc 检查报告为准。数据输出总经办输出时间数据输入海务监督室相关部门kpi2 ：船舶安全航行指导的有效性指标名称船舶安全航行指导的有效性指标来源保证质量安全责任部门海务监督室统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式期内指导不力被投诉的次数。指标说明（1）船舶安全航行指导包括台风等特殊天气、特殊航线等；（2）因为海务监督室原因造成的问题不能及时解决，影响船舶正常航行均属指导不力，具体以船舶和航运部的投诉为准。数据来源数据输出航运部输出时间数据输入海务监督室、总经办相关部门kpi3 ：航海资料

50、供应的及时性25 指标名称航海资料供应的及时性指标来源保证质量安全责任部门海务监督室统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式期内船舶航海资料提供断货的次数。指标说明数据来源数据输出航运部输出时间数据输入海务监督室、总经办相关部门kpi4 ：事故指标指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门海务监督室统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数。指标说明（1）本部门重特大事故包括：泄密、因为工作失误或失职造成经济损失；（2）事故类别和事故等级划分见事故、险情的报告、调查、分析和纠正预防程序及公司认定的其他事故类别和等级划分标准。数据来源以双标办的事故台帐和公

51、司文件为准。数据输出双标办输出时间数据输入海务监督室、总经办相关部门kpi5 ：新航线（特殊航线）策划个数指标名称新航线（特殊航线） 策划个数指标来源保证日租金责任部门海务监督室统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式期内新航线（特殊航线）策划个数。指标说明特殊航线包括对船舶、货物、航行条件、人员等有特殊的航线。数据来源数据输出航运部输出时间数据输入海务监督室、 双标办、总经办相关部门26 6、航运部kpi 辞典航运部 2006 年kpi 分解保证利润/保证日租金销售增长顾客满意渠道建设成本领先强化基础管理/保证质量安全品牌建设营销能力提升顾客投诉次数渠道建设规划通过批准时间新客户（新渠

52、道）销售额顾客投诉有效整改率平均日租金销售成本控制事故指标品牌建设规划通过批准时间营销人员平均培训时间营销人员非正常离职人数顾客满意度管理体系评价货款回笼率订单延误次数新航线策划计划达成率kpi1 ：平均日租金指标名称平均日租金指标来源保证日租金责任部门航运部统计周期季计量单位万元指标极性越大越好计算公式租金总额 /同期天数 100% 。指标说明数据来源数据输出财务部输出时间数据输入航运部、总经办相关部门kpi2 ：新客户（渠道）销售额指标名称新客户（渠道） 销售额指标来源销售增长责任部门航运部统计周期季计量单位万元指标极性越大越好计算公式期内新客户实际发生的销售收入。指标说明（1）新客户是指

53、2006 年由航运部新开发的客户； （2）新客户销售额统计以该客户第一次销售成功起一年内的收入均在本指标统计范围之内。数据来源数据输出财务部输出时间数据输入航运部、总经办相关部门kpi3 ：货款回笼率指标名称货款回笼率指标来源销售增长责任部门航运部统计周期季计量单位% 指标极性越大越好27 计算公式当期货款回笼额 /计划回笼额 *100% 。指标说明数据来源数据输出财务部输出时间数据输入航运部、总经办相关部门kpi4 ：顾客投诉次数指标名称顾客投诉次数指标来源顾客满意责任部门航运部统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式期内顾客关于服务、航期、服务质量等方面的投诉次数。指标说明数据来源以双

54、标办的顾客投诉处理统计为准。数据输出双标办输出时间数据输入航运部、总经办相关部门kpi5 ：顾客投诉有效整改率指标名称顾客投诉有效整改率指标来源顾客满意责任部门航运部统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式顾客投诉有效处理件数/期内顾客投诉总件数*100% 。指标说明数据来源以双标办的顾客投诉处理统计为准。数据输出双标办输出时间数据输入航运部、总经办相关部门kpi6 ：顾客满意度管理体系评价指标名称顾客满意度管理体系评价指标来源顾客满意责任部门航运部统计周期年计量单位/ 指标极性平均等级越高越好计算公式顾客满意度管理体系评价分为四个等级：差（060 分） 、一般（ 6080 分） 、良好

55、（ 80100 分） 、优秀（ 100 120 分） 。指标说明（1）顾客满意度管理体系包括：顾客档案管理、顾客信用管理、顾客投诉处理等。（2）顾客满意度管理体系评价由航运部部定期组织公司总经理、副总、 总助、双标办、 船舶技术部、人事部进行评价。数据来源顾客满意度管理体系评价报告。数据输出总经办输出时间数据输入航运部相关部门顾客满意度管理体系评价表评价纬度权重差（ 060 分）一般（ 6080 分）良好（ 80100 分）优秀 （100 120 分）顾客档案管理30% 未建立顾客档案管理制度，顾客档案管理混乱建立了部分顾客档案， 但顾客档案资料不全或更新不及时按照顾客档案管理制度建立了完善的

56、顾客档案，资料齐全，更新及时顾客档案齐全， 更新及时，对销售工作具有很强的指导作用顾客信用管理30% 未建立顾客信用管理体系已初步建立了顾客信用管理体系， 对顾客进行分类管理顾客信用管理体系健全，并对顾客信用实行动态管理管理信用管理体系非产健全，基本上不会出现呆坏帐28 顾客投诉处理40% 顾客投诉处理无程序， 投诉处理不及时能够按照顾客投诉程序进行顾客的投诉处理顾客投诉处理及时，并制定相应的预防措施顾客投诉处理机制非产健全，处理及时、有效，并能够保证杜绝类似投诉的再次发生kpi7 ：订单延误次数指标名称订单延误次数指标来源顾客满意责任部门航运部统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式订单

57、未按时按量按质完成的次数。指标说明数据来源数据输出总经办输出时间数据输入航运部相关部门kpi8 ：渠道建设规划通过批准时间指标名称渠道建设规划通过批准时间指标来源渠道建设责任部门航运部统计周期年计量单位天指标极性越小越好计算公式渠道建设规划实际通过批准时间计划时间。指标说明渠道建设规划包括：目标市场规划、新产品规划、营销市场开拓等。数据来源以公司总经理签字批准日期为准。数据输出总经理输出时间数据输入航运部、总经办相关部门kpi9 ：事故指标指标名称事故指标指标来源成本领先责任部门航运部统计周期季计量单位次指标极性越小越好计算公式当季本部门实际发生的重特大事故的次数。指标说明（1）本部门重特大事

58、故包括：泄密、航运事故、合同事故、因为工作失误或失职造成经济损失；（2）事故类别和等级划分具体见公司事故管理制度。数据来源以双标办的事故台帐和公司文件为准。数据输出双标办输出时间数据输入航运部、总经办相关部门kpi10 ：销售成本控制情况指标名称销售成本控制情况指标来源成本领先责任部门航运部统计周期月计量单位% 指标极性控制在一定范围计算公式（本月部门实际发生销售成本本月部门销售成本预算）/本月部门销售成本预算*100% 。指标说明销售成本项目具体由财务部确定。数据来源以财务预算执行状况报表为准。数据输出财务部输出时间数据输入航运部、总经办相关部门29 kpi11 ：品牌建设规划通过公司批准时

59、间指标名称品牌建设规划通过公司批准时间指标来源品牌建设责任部门航运部统计周期年计量单位天指标极性越小越好计算公式品牌建设规划实际通过公司批准时间计划时间。指标说明品牌建设规划应包括品牌定位、品牌宣传等内容。数据来源以总经理签字日期为准。数据输出总经办输出时间数据输入航运部相关部门kpi12 ：营销人员平均培训时数指标名称营销人员平均培训时数指标来源营销能力提升责任部门航运部统计周期年计量单位小时指标极性越大越好计算公式参加业务知识培训的业务人员的人均有效培训时间。指标说明业务人员培训项目必须得到相关部门和公司批准。数据来源数据输出人事部输出时间数据输入航运部、总经办相关部门人事部kpi13 ：

60、营销人员非正常离职人数指标名称营销人员非正常离职人数指标来源营销能力提升责任部门航运部统计周期年计量单位人指标极性越小越好计算公式年度核心营销人员非正常离职的人数。指标说明（1）下列员工的离职不属于非正常离职：晋升、参军、公司解除劳动合同、劝退、合同到期末续签、除名；（2）核心员工名单应该通过公司批准，具体由人事部确定。数据来源数据输出人事部输出时间数据输入航运部、总经办相关部门人事部kpi4 ：新航线（特殊航线）策划个数指标名称新航线（特殊航线） 策划个数指标来源保证日租金责任部门海务监督室统计周期季计量单位% 指标极性越大越好计算公式期内新航线（特殊航线）策划个数。指标说明特殊航线包括对船