标准化中的知识产权问题认知,制度与策略

1、标准化中的知识产权问题：认知、制度与策略女佰牛i内容摘要：标准化中的知识产权问题，是一个基于技术变迁的认知、制度、和厂商策略互动 的动态过程。工业革命以来的标准化基本无知识产权问题。随着通讯和信息技术的迅速发展, 由于知识产权保护制度的不断加强，以及企业日益成为标准化的主体，将知识产权纳入标准, 成为竞争的基本特征。标准化中的知识产权问题凸显并日益复杂。近年来，随着联盟标准影 响的不断扩大，标准竞争日趋激烈，标准和知识产权“打包竞争”可能成为未来标准化领域 的一个新特征。关键词：标准化；知识产权；竞争；wto;通信信息ipr in standardization: perceptions, i

2、nstitutions and strategicsan baishengabstract: the issue of ipr in standardization is subject to a dynamic process of the intersection among concerned perceptions, institutions and strategies there had been rarely ipr issues in standardization since industrial revolution. with the rapid development

3、of telecommunication and information, due to the strengthening of ipr protection regime and firms becoming and major players in standardization, the incorporation of ipr in standards has become a common character in competition. the issue of ipr in standardization has been highlighted. in recent yea

4、rs, the influence of consortia standards has been more and more important. competition among standards is getting fiercer. in this scenario, the package competition where standards and ipr are combined together might become a new feature in standardization area.key words: standardization, ipr, compe

5、tition, wto, telecommunication and informatoin标准化中的知识产权问题，是一个基丁技术变迁的认知、制度、和厂商策略互动的动态 过程。标准化中的问题相关的制度安排，如机构组织形式、政策法律及国际规则等，有其内 在的依据，如技术进步导致的生产纽织变迁，要求建立与其相应的制度等。同时，这些制度 女排也与我们对相关问题的认知，如标准化的社会属性、知识产权的私权性，以及厂商策略 和基丁这些策略对制度女排的游说有关。目前，不同国家和公司仍在就相关问题进行激烈的争。在这些争论中，认知、策略和 制度的互动异常活跃：现有的认知和制度诱致策略，相关方基于利益最大化的策略

6、反过来极 力游说认知和制度。在标准化问题上，美国的市场自由主义(liberal market)和欧盟的协 调的市场主义(coordinated market),是目前争论中两大对立的认知和制度体系。中国一 方血被认为具有明显的政府干预痕迹，另一方血又被认为具有快速和复朵的变动性，以及强 烈的市场化和国际化倾向。在知识产权问题上，知识产权保护作为一种知识外部性内部化的 必要机制，已经得到普遍的认同。但知识产权保护细节的设计上，则仍存在认知和制度上的 差异。此外，学界对知识产权过度保护对技术创新的消极影响也开始有所认识。|安佰生(1971-),男，山东青岛人，经济学博士，商务部世界贸易组织司一秘。

7、木文所述仅为个人观点, 不代表所徃单位官方立场。木文得到国家软科学项h支持(2006gxs2b033).在通讯和信息领域，标准化和知识产权的相关认知、制度安排和策略均出于急速的变 动屮。联盟标准作为一种组织形式，因其灵活性而更能适应技术和市场条件的迅速变化，得 到欧、美等发达国家和国际组织的认同，很有可能成为标准化治理未來的趋势。联盟标准作 为商业模式相近的企业间的联合,具有明显的竞争特征。与国家主导的标准化管理模式不同， 联盟标准管理模式下，多个标准并存将是标准领域的普遍现象。标准竞争将不仅仅是技术的 竟争，同吋也是价格，即标准中知识产权许可条件的竟争。因此，未来标准竟争将出现标准 和知识产

8、权“打包竞争”的趋势。一、工业革命与现代标准化标准化是分工的产物。分工产牛协调成本，标准化对降低协调成本，从而实现效率目 标。标准化是劳动分工的产物。分工促述了专业化，也产生了协调成本。标准化有助于降低 协调成本，提高经济效率。标准化之所以能够协调分工，是因为标准是一种技术知识的编纂。 这些技术知识在实践屮被认为可产生“令人快意的效果”，而逐渐成为一种“惯例”。现代工 业屮则有意识地将这些“惯例”进行编纂，称之为“标准”。i工业革命以來的机器大生产，使零部件生产更加精准，数量大增。这使得标准化和大 规模生产不仅成为一种可能，也成为一种必要。常规的标准化纽织应运而生。1852年成立 的美国民川工

9、程学会(asce)和1855年成立的美国钢铁协会(a1s1)是当时比较人的标准 化组织。成立于1880年的美国机械工程学会(asme)和1898年的美国检测与材料学会(astno 直到今天都是美国影响较大的标准化组织。标准化被视为企业经济活动的一部分，一般认为应基丁市场机制由企业主导。同时， 工业基础标准、如计量标准等，被视为公共物品或准公共物品，私人投资不足导致政府进行 必要的干预。另外，政府处于安全、环保等政策考虑也会制定强制性标准，或援引企业制定 的标准，使其成为技术法规。美国的标准化组织人都是企业自发、自主的联合体，和政府没有联系。标准化组织的 经费主耍来口标准文本销售收入和成员公司会

10、费。与美国标准化组织相比，欧洲的标准化组 织比鮫集中。欧洲国家一般都有一个集中的国家标准化组织，如英国标准协会(bsi).働 标准学会(d1n)、法国标准协会(afnor)o欧盟成立后，为协调欧盟成员国标准，建立内部 统一市场，欧盟委员会成立了三个标准化组织：欧盟标准化委员会(cen)、欧盟电工委员会 (cenelc)、和欧盟通讯标准化协会(ets1)。成员国标准化组织不再制定标准，而是参与欧 盟统一标准的制定并负责欧盟标准在木国的实施。此外，欧洲的标准化组织与政府关系比较 密切，一般通过合同的方式和政府建立联系，接受政府的资助，并承扌1!一些政府委托的标准 化活动。其他国家的标准化组织大都类

11、似欧洲的模式。此时，技术进步速度相对较慢，标准化主要是一种对现有技术的编撰，技术标准中含 有的知识产权技术不多，或者涉及的知识产权技术已经超过保护期而进入公知领域。另外， 在欧洲一些国家，标准化往往为政府主导或受政府影响较大，即便存在知识产权问题，如通 过标准的知识产权，也一般可通过内部程序解决。二、通讯与信息标准化二十世纪八十年代以来，随着通讯和信息产业的发展，标准化领域出现了诸多新情况, 其中包括标准化中的知识产权问题的凸现。首先，通讯领域的放松管制和市场口 rti化，使企业成为标准化的主体。上个世纪八十 年代以前，基于自然垄断理论和普遍服务政策需求，通讯网络运营和设备生产往往由国家或 厂

12、商垄断经营。标准化主要由国家机构负责，如出现知识产权问题，一般也可通过内部程序 协商解决。自1984年美国拆分美国电报电话公司(at&t),并口主对国外公司开放通讯市场, 揭开了全球通讯领域放松管制和市场自山化的序幕。一方而出于美国的压力，另一方而出于 引入竞争、提高木国产业竞争力和服务质量的考虑，欧盟、口木等也纷纷打破木国通讯领域 的垄断，并开放增值电信服务和终端设备市场，标准化组织也开始对国外厂商开放。"主要 发达国家通讯领域标准化一改原來政府和垄断厂商主导的局面，设备制造商、计算机技术和 软件提供商以及增值服务提供商等成为通讯标准化的主体。信息技术发轲于美国,全球信息

13、领域标准化-直为美国公司主导。受其影响，自一开始，计算机和软件领域的标准化就为企 业主导。其次，知识产权制度在全球范围内不断统一，并朝着强保护的方向发展。上个世纪八 十年代，为提高美国的竞争力，美国在国内进行了系列的知识产权制度改革，如为统一知识 产权司法审判标准，建立对知识产权有特别管辖权的联邦巡回上诉法院（cafc）。cafc的审 判标准明显倾向权利人，导致知识产权中请和诉讼激增。此外，在美国制药和信息技术厂 商等的推动卞，美国政府在全球推行知识产权强保护的制度，并将高标准的知识产权保护制 度纳入世界贸易组织（wto）规则体系。“知识产权成为企业重要的战略性工具，改变了企业 的竞争和盈利模

14、式。与放松管制和市场自山化相适应，网络竞争逐渐取代自然垄断理论，成为通讯和信息 标准化的经济学理论基础。基于这一新的理论认识，企业间网络竞争成为经济效率的保证。“系列垄断”，即不同网络为实现“垄断”而进行竞争，成为可接受的状态。在微观层而， 建立了基丁“产权”和“合同”认知基础上的、私人治理主导的标准化体系。在这一体系下, 知识产权是完全意义上的企业私产，金业基于“合同”，即标准化组织的知识产权政策，确 定标准化合作中的义务和收益。标准化的公共物品性被淡化。企业通过将专属的知识产权纳 入标准，构建私有的网络体系，并同其他网络进行竞争,从而实现私人与社会效益最人化。但标准与知识产权基于“产权”和

15、“合同”认知上的结合，也导致了诸多问题为处理 标准化和知识产权z间的关系，很多标准化组织都出台了标准化中的知识产权政策。这些政 策实质上是标准化组织成员间的关于知识产权处理的“合同”。这些政策一般都要求知识产 权所有人向标准化组织披露其知识产权信息，并遵循“合理、无歧视”（rand）或免费许对 的原则向标准实施者许对其知识产权技术。但是，市于现有的政策对披露耍求和radn原则 的界定都比较模糊，无法对知识产权所令人进行有效的约束，在实践屮出现了知识产权“阻 抑（holdup）标准实施，以及知识产权许可“费川累加”（royalty stacking）导致标准实 施无利可图等问题，'标准的

16、制定和实施均受到严重影响。在这种情况下，细化标准化组织 的知识产权政策、通过竞争政策对滥用知识产权限制竞争的行为等方式，解决标准化中的知 识产权问题的呼声口高。但由于西方发达国家一些跨国公司的阻挠，解决方案的探索一直进 展不畅。三、联盟标准及其知识产权政策近年来，标准化组织形式发牛了很大变化，主要发达国家对这种变化也开始给予认知 和制度上的认可。随着数字经济、特别是“三网融合”的发展，通讯、信息和广电网络日益融合。产业 间合作和竞争h益深化和复杂。技术和市场的快速变化，使得国家指导或协调的国家标准体 系难以处理信息不全面和不对称的问题。标准化进一步市场化，企业间联合制定联盟标准成 为一种趋势。

17、目前，联盟标准的概念并不统一。一般阳言，联盟标准是商业模式相同或类似的企业 自发联合制定的标准。由于商业模式相同或类似，这些企业间容易就标准制定、特别是标准 屮的知识产权许可问题达成一致。与此同时，不同联盟制定的标准存在竞争关系，也成为一 种普遍的现彖。如在音视频领域，目前已经有多个标准联盟和公司制定的多个标准并存的情 况。基于不同的商业模式，这些联盟标准也采取了不同的知识产权政策。如我国的avs标准 注重标准的实施，在知识产权政策上采取了较为宽松的政策，试图以低价赢得竞争。而美国 杜比公司主导的、被纳入美国数字电视标准的音频标准则在知识产权问题上很少松动。在国际规则层面，美国一直主张联盟标准

18、在世界贸易组织技术性贸易推垒协定(wto/tbt)中的合法地位。欧盟一直反刈美国的主张，认为只有传统的国际标准化组织， 如国际标准化组织(iso).国际电工委员会(tec)、国际电信联盟(ttu)等国际机构制定 的标准才是国际标准。但近年来，欧盟一方而开始讨论在欧盟内部技术法规和政府釆购中考 虑直接援引联盟标准，呎同吋也在wto提案中主张，联盟标准如符合如满足已经在市场上得 到广泛使用、其知识产权许对条件不会对标准实施造成障碍等条件，联盟标准可被视同为国 际标准。vii联盟组织目前对通讯和信息标准化己经产生了很人影响。一些联盟标准化组织，如万 维网联盟(w3c)等标准在全球的影响，甚至超过了国

19、际标准化组织制定的标准。美国公司 主导制定的tcp/ip网络协议已经成为事实上的国际标准，其影响远远超过了 iso制定的标 准。国际标准化组织也已经开始为联盟标准开展合作，如iso已经允许联盟标准在其标准已 得到全球认可的情况下，直接提交到iso进行转化为国际标准的投票。小'随着三网融合和信息补会的进一步发展，标准、特别是联盟标准将发挥越來越重要的作 川。而现有的标准化屮的知识产权政策由于各种原因一直无法解决“阻抑”和“许可费累加” 的难题。联盟标准和知识产权的“打包竞争”也许是通过市场竞争机制，绕开这些难题，推 进标准竞争和实施的良策。当然，联盟标准本身也存在诸多问题，如可能存在反垄

20、断法严格 禁止的“串谋”等问题。因此，对与联盟标准以及标准和知识产权的“打包竞争”，我们在 给予期待的同吋，还应加深对有关问题的研究，以便使其沿着健康的轨道发展。四、小结近年来，各国标准竞争已经从具体技术标准的竞争，转化为关于标准化和知识产权相关 认识和制度安排的系统性竞争。在这场争论中，美、欧等主要发达国家均基于口身的利益提 出了具体的理论和政策主张，并极力将各自的偏好纳入相关国际规则。我国应认真做好相关 理论研究，提出我国关于标准化和知识产权的制度安排，提出既符合我国的利益，也有利于 国际社会的政策主张。1 alfred marshall industry and trade: a stu

21、dy of industrial technique and business organization and of their influence on the conditions of various classes of nations. macmiilian and co. limited, 1919n peter co whey, j. aronson and d abelson. transforming global information and communication markets: the political economy of innovation. mit