国民信托EAST数据采集与分析系统SOW

1、国民信托EAST数据采集与分析系统SOW 作者： 日期：2 个人收集整理 勿做商业用途用友金融，专业创造价值国民信托有限公司EAST数据采集与分析系统开发实施服务工作说明书SOW用友软件股份有限公司2012年7月目 录1引言51.1背景51.2名词解释51。3角色说明52工作前提62.1合作原则62。2一般前提62.3制度、规范和标准前提72。4业务部门及第三方的配合72.5系统运行环境73项目目标与范围93.1项目目标93.2产品范围103.3项目范围103。4业务范围103。5技术范围113.6项目与其他项目关系123.7项目生命周期123.8项目标准和要求134各方基本职责说明135项目

2、任务145。1需求分析145.2设计145.3编码与单元测试155。4测试165。5试运行176项目管理196。1项目组织196。2风险管理236.3配置管理246.4变更管理246。5质量管理267项目培训与知识转移307.1培训内容307.2培训方式307.3培训计划307.4知识转移308验收标准和流程308。1验收内容308.2验收准则318.3验收流程和双方的责任319支持服务329.1技术支持329。2维护服务3210知识产权与项目保密3310.1知识产权3310.2项目保密331 引言1.1 背景企业业务信息数据在快速积累的同时，如何综合高效的利用这些数据，更好的为决策支持工作提

3、供快速准确的多维统计分析结果，是目前企业信息化发展中的一项关键工作。在信息化逐渐发展的今天，数据已经成为了各个企业所倚重的重要资产之一，随着人们与信息的交互越来越频繁，如何快速如何快速、有效、方便的从海量数据中得到自己所需要的信息，就成为了信息使用的重点和难点。同时监管机构不断增加和更新数据统计要求。银监会将于年底完成信托行业EAST系统上线工作，第一次数据收集拟于2012年10月中下旬开始。考虑到各家公司IT系统建设程度不一，数据完备性存在较大差别,银监会将EAST系统拆为两步完成，标注为第一批的数据蓝本要求在10月20日第一次报数时必须上报，并保证于今年底正式系统上线，标注为第二批的数据蓝

4、本拟于2013年7月中下旬开始报送。银监会鼓励IT系统建设较好、有条件的信托公司尽量在第一批数据报送时完成所有EAST系统准备和数据蓝本的报送工作。对于完成效率高、质量好的信托公司，银监会将作为判断公司IT系统建设的重要依据，为监管评级、创新业务资格审核等工作提供参考。国民信托目前已有盈丰综合业务系统、金蝶K3财务系统。1.2 名词解释国民信托：国民信托有限公司。EAST系统:银监会最新数据报送要求的名称.国民信托EAST数据采集与分析系统项目：本项目正式名称。1.3 角色说明甲方：国民信托有限公司乙方：用友软件股份有限公司丙方:杭州盈丰软件技术有限公司2 工作前提2.1 合作原则甲乙方在本工

5、作说明书的要求下积极配合,对出现的问题与争议，双方均须在充分协商的基础上加以解决。2.2 一般前提1) 本项目实施地点在国民信托北京市安外西滨河路18号1号楼办公区，但如果涉及北京以外城市的，由甲方协调进行统一安排，涉及以上项目工作发生的差旅费用支出由甲方解决；2) 甲方负责为本项目相关活动提供办公环境（如工位、打印机、电话、网络通讯等）、相应场地（如会议室等），并负责有关机房的准备工作，包括：服务器安装调试、操作系统安装及其它必要的设备和其他必需工作用品;乙方开发人员的个人电脑及软件由乙方自行解决，但必须符合甲方办公场所的相关规定；3) 乙方须遵守甲方办公环境管理办法及相关管理制度；4) 所

6、有项目相关的工作和会议,原则上在甲方提供的北京的办公环境中开展；5) 在项目实施过程中，甲乙双方均需确保所提供资料及信息的来源合法、内容准确；6) 本项目所有工作记录和文档以中文为工作语言,如甲乙双方有不同语种专家或文件，双方需自行配备翻译。提交的电子文档按双方约定的格式提交；7) 在项目过程中，采用甲乙双方同意的通讯方式,可选择的通讯方式包括：电话、互联网、传真、电子邮件、纸介质等.8) 本次项目实施在盈丰公司信托综合业务系统基础上，建设EAST系统，根据国民信托个性化需求进行必要的二次开发来实施.2.3 制度、规范和标准前提1) 乙方在项目实施过程中应当尊重甲方的制度、规范、标准；2) 甲

7、乙双方在项目实施过程中需要约定共同遵守的制度、规范、标准等；3) 甲乙双方有责任约束本方项目人员遵守双方协商一致的统一规范和管理流程。2.4 业务部门及第三方的配合在项目的实施过程中，需要甲方业务及相关部门、项目合作第三方（如本项目中公司财务系统提供商、综合业务系统供应商、证券交易软件供应商铭创等)提供配合与支持的,由甲方负责协调，由于甲方协调工作造成的工作延迟引起相关工作计划顺延或者变更的,由各方另行协商后变更相应工作计划。2.5 系统运行环境根据丙方要求，甲方需提供以下软硬件环境设施,以支持信托业务系统的正常运行与使用,详细配置如下：基于国民信托系统的业务复杂度,数据增量，以及数据安全三方

8、面考虑:1。数据库 建议采用Oracle 10G或11G企业版软件，支持并行计算，支持分区技术，能够实现诊断调优，软件规模不低于4CPU,可支持大规模并发运算,并实现高可用性。2。中间件应用服务器软件建议选择Weblogic 企业版，能够支持并行计算，至少双机并行工作,软件规模不低于4CPU。集成软件建议采用Oracle Data Integrator和Golden Gate配合工作，软件规模不低于4CPU3.服务及其他售后服务要求原厂工程师上门安装，一年至少4次的健康检查。并对用户进行日常工作的培训。所提供的软件许可必须是以“国民信托有限公司”为最终用户的软件使用许可,并且应为Fulluse

9、 License4。 软硬件参考配置：产品名称产品型号配置说明数量数据库服务器IBM System X3850 IBM X3850X5 机架式服务器 （4U 高度)；配置两个Intel 六核Xeon E4807处理器(1.86GHz， 18M缓存） 可扩至八路处理器;标配2块内存板16GB（4x4GB） 1066MHz DDR3内存;最大可扩充至3TB;配置2个300G SAS硬盘最多支持16个热插拔硬盘；硬件RAID-5RAID10;主机带两个千兆以太网卡;标配2个热插拔电源 ；配置DVD光盘驱动器；三年产品技术支持及工程师上门服务1应用服务器IBM System X3850 IBM X38

10、50X5 机架式服务器 （4U 高度）;配置两个Intel 六核Xeon E4807处理器（1.86GHz, 18M缓存) 可扩至八路处理器;标配2块内存板16GB（4x4GB) 1066MHz DDR3内存;最大可扩充至3TB；配置2个300G SAS硬盘最多支持16个热插拔硬盘;硬件RAID5RAID10；主机带两个千兆以太网卡；标配2个热插拔电源 ;配置DVD光盘驱动器；三年产品技术支持及工程师上门服务1测试/接口服务器IBM System X3650IBM X3650M3 机架式服务器 （2U 高度) 两颗四核英特尔® 至强® E5620 2。4G处理器 配置8GB

11、 内存,最高支持144GB内存 配置2个146G SAS硬盘最多支持16个热插拔硬盘 2个千兆以太网网络接口 标配1个675W电源（可选冗余电源） 硬件RAID-1（可选RAID5RAID10） 配置DVD光盘驱动器 三年产品技术支持及工程师上门服务1中间件软件IBM Websphere6。10.11IBM Websphere6。10。11中间件(50用户）1数据库软件OracleOracle 10g/11g 企业版(50用户授权或1处理器授权)13 项目目标与范围3.1 项目目标本项目的主要目标是：根据银监会要求的数据报送要求，并结合目前综合业务系统建设情况，实现对报送数据自动采集、抽取、校

12、验、核对,最终完成数据报送,同时公司内部管理监控数据。建设既能满足监管报送要求，同时也能满足公司内控管理要求的EAST数据采集与分析系统。该系统主要包括以下几方面内容：（一)数据集成数据信息自动采集，中间数据接收平台实现对数据管理、翻译、维护等。（二）数据权限管理按照各个业务部门或是业务组进行权限划分，包括对数据查看、修改、删除、维护等操作数据权限管理，只能看到自己范围的数据信息。（三）数据校验管理实现按照EAST系统要求进行数据校验，以保证数据录入信息的完整。（四)数据审核管理实现个性化的数据审核流程设置，对每一个报送表进行数据审核，保证所报送数据准确、无误。（五)报送文件管理实现按照银监会

13、所要求的报送文件格式,自动的生成改格式文件,并形成报送文件夹，记录每一次报送情况和反馈情况。（六）配置管理系统实现系统参数配置、登陆管理、权限管理、数据模板干礼等系统维护功能,由系统管理员使用并维护。（七)数据分析统计：利用所采集的业务数据信息，对公司业务进行多维度、组合式分析，实现公司内控要求，降低公司运营风险。实现对信托项目正常期内的各项指标监控，并且在发现风险的第一时间及时通知相关责任人,进行有效的风控管控处理；另一方面，风险控制系统还要提供各种图形化的指标分析结果，使得风控人员更加直观、全面的了解到当前的产品现状。（八）接口开发：盈丰综合业务系统.3.2 产品范围1) EAST系统产品

14、及源代码； 2) 中间数据接收平台及源代码；3.3 项目范围为实现项目与产品目标，项目实施将进行以下工作：1) 项目管理与质量控制2) 系统设计与实现3) 验证（包括各类测试）与确认4) 验收5) 运行维护6) 知识转移项目范围的具体说明见该文档相关章节.3.4 业务范围1) 信托业务系统开发、实施部分l 根据乙方提供的国民信托EAST数据采集与分析系统需求分析及功能说明书（附件）中就EAST系统数据集成、与盈丰系统数据对接、中间数据接收平台、数据导入、数据报送、EAST系统所列明的功能范围进行实施,并就需要二次开发的如功能调整优化、报表开发等在双方确认的规范下，完成分析工作;l 乙方项目组根

15、据确认的功能说明书,进行系统的源代码开发，并完成代码的单元测试，提交系统的测试版本。2) 验收运行部分l 提供试运行的上线方案，提供试运行培训，协助进行试运行环境建设，在试运行过程中提供现场支持，解决出现问题，并更新维护手册；l 乙方编写UAT并提交甲方审议,甲方确认后按照UAT进行测试确认.3) 文档编写部分按照双方协商的时间和质量参与文档编写，主要包括：l 编制测试案例；l 编制操作手册；l 编写培训材料;l 编写本次项目开发部分的技术文档，包括数据库设计手册、某些关键业务的详细设计手册等;l 编写系统维护手册。3.5 技术范围3.5.1 J2EE架构本项目采用B/S模式来进行EAST数据

16、采集与分析系统的开发和维护。3.5.2 安全设计在项目总体设计时需要从以下方面进行安全设计:1) 网络安全2) 服务器及客户端系统安全3) 应用系统安全：l 用户权限控制l 关键数据加密存储l 重要数据加密传输l 程序设计的安全性l 系统操作处理日志l 数据备份与恢复l 安全管理机构和制度建设3.6 项目与其他项目关系1) 与盈丰综合业务系统关系l 第一阶段实现对现有数据自动采集、核对、校验；l 第二阶段中将EAST系统数据回写到所增加的相关数据字段中，最终实现全数据的自动单向采集、核对、校验.l 相关工作由甲方负责协调解决3.7 项目生命周期项目所涉及的二次开发或定制开发采用瀑布开发模式为主

17、，项目将经历以下周期阶段：1) 项目计划2) 需求分析3) 概要设计4) 编码与单元测试5) 系统集成测试6) 用户接受测试7) 系统上线8) 试运行9) 上线验收项目各周期间,受审批的前期工作结果为后期启动工作的依据，可进行快速跟进方式，但需充分评估返工的风险。3.8 项目标准和要求遵循乙方原有系统J2EE架构开发规范及其它相关业务、技术规范。4 各方基本职责说明序号工作任务合作公司职责国民信托职责主要责任1项目管理1、 质量管理2、 进度管理3、 风险控制4、 人员调度、管理5、 变更控制6、 协调其他项目组1、 质量监控2、 进度监控3、 协调与其它项目组的合作，努力保证项目的质量和进度

18、不被影响国民+用友2项目准备1、 建立开发环境2、 制定项目标准3、 了解项目范围1、 提供开发设备和场所2、 提供项目资料国民+用友+盈丰3开发工具、管理工具1、 前端开发工具2、 需求开发工具1、 提供相关接口文档说明2、 提供测试管理工具3、 提供配置管理工具国民+用友+盈丰4项目开发1、 需求分析2、 系统设计和数据库设计3、 概要设计4、 详细设计5、 编码6、 内部单元测试7、 集成测试8、 配合用户测试9、 提交以上项目阶段开发文档1、 组织业务支持人员参与需求分析2、 组织进行需求分析评审，以得到业务部门确认3、 组织技术人员审核设计文档,并提交相关部门评审4、 组织项目提出单

19、位进行用户测试,并编写用户测试报告国民+用友+盈丰5验收测试配合国民信托进行测试组成系统验收小组，于验收期内进行验收测试国民信托6培训负责项目的培训协助项目的培训用友+盈丰7系统上线配合国民信托对开发完成的业务系统进行上线准备及实施具体的上线工作实施上线计划国民+用友+盈丰5 项目任务5.1 需求分析5.1.1 任务项说明乙方、丙方根据经过双方确认的国民信托EAST数据采集与分析系统需求分析及功能说明书进行系统需求分析，形成项目需求分析说明书。5.1.2 甲方职责负责与项目相关第三方的协调沟通工作，保障项目前提的完备。5.1.3 乙方职责负责对实施过程进度进行监控与进行计划调整。参与业务需求分

20、析工作，正确根据提供的国民信托EAST数据采集与分析系统需求分析及功能说明书在双方确认的规范下，完成分析工作。组织所需的评审工作。5.1.4 丙方职责正确根据提供的国民信托EAST数据采集与分析系统需求分析及功能说明书在双方确认的规范下，完成分析工作。5.1.5 完成标志系统通过由国民信托公司的验收确认。5.2 设计5.2.1 任务项说明根据经过双方确认的国民信托EAST数据采集与分析系统需求分析及功能说明书乙方、丙方对需要二次开发的功能进行系统设计，形成项目设计说明书。5.2.2 乙方职责负责对实施过程进度进行监控与进行计划调整.参与业务需求分析工作，正确根据提供的国民信托EAST数据采集与

21、分析系统需求分析及功能说明书在双方确认的规范下，完成分析工作.组织所需的评审工作。5.2.3 丙方职责正确根据提供的国民信托EAST数据采集与分析系统需求分析及功能说明书在双方确认的规范下，完成分析工作。5.2.4 完成标志提交件通过由项目实施单位组织的评审确认。5.3 编码与单元测试5.3.1 任务项说明根据经过确认的经过双方确认的国民信托EAST数据采集与分析系统需求分析及功能说明书，进行编码与单元测试工作，形成系统源码及单元测试报告。并同时出具操作手册,用户手册,技术手册等相关文档。完成测试版本的准备工作，保证测试环境就绪。5.3.2 甲方职责负责准备系统集成测试的测试环境并协调必要的第

22、三方协助配合。5.3.3 乙方职责乙方项目组根据确认的功能需求、设计说明书，进行系统的源代码开发，并完成代码的单元测试，提交系统的测试版本。根据系统的实施情况,编制完成操作手册、用户手册、技术手册等相关文档.负责准备系统集成测试的测试环境并协调必要的第三方协助配合。5.3.4 丙方职责丙方项目组根据确认的功能需求、设计说明书，进行系统的源代码开发,并完成代码的单元测试，提交系统的测试版本。根据系统的实施情况，编制完成操作手册、用户手册、技术手册等相关文档。5.3.5 完成标志提交件通过由项目实施单位组织的评审确认。5.4 测试5.4.1 任务项说明根据系统测试计划与系统测试案例进行系统测试工作

23、，并提请项目申请单位进行用户接受测试工作，最终出具系统集成测试报告、用户测试报告及维护手册等。进行试运行上线的准备工作。5.4.2 甲方职责负责协调试运行上线相关准备工作。5.4.3 乙方职责根据系统测试计划与系统测试案例进行系统集成测试工作，出具系统测试报告,并在用户测试中提供支持，对与需求不符的缺陷，通过变更流程进行修改。当期完成试运行工作所需材料，包括上线方案、操作手册、维护手册等。负责测试环境的保障工作及测试过程中的版本控制工作。负责组织申请单位进行用户接受测试工作.负责对实施过程进度进行监控与进行计划调整；组织质量控制活动。5.4.4 丙方职责根据系统测试计划与系统测试案例进行系统集

24、成测试工作,出具系统测试报告，并在用户测试中提供支持,对与需求不符的缺陷，通过变更流程进行修改。当期完成试运行工作所需材料，包括上线方案、操作手册、维护手册等.5.4.5 完成标志提交件通过由项目实施单位组织的评审确认；通过接受测试后,甲方向乙方出具验收报告。5.5 试运行5.5.1 任务项说明通过验收后，开展试运行的培训工作，建设试运行环境,在甲方指定的单位进行受批准的版本试运行工作。5.5.2 甲方职责负责审批上线方案，具体组织试运行工作。5.5.3 乙方职责提供试运行的上线方案，提供试运行培训，协助进行试运行环境建设，在试运行过程中提供现场支持，解决出现问题，并更新维护手册.负责对实施过

25、程进度进行监控与进行计划调整；组织质量控制活动.5.5.4 丙方职责提供试运行的上线方案，提供试运行培训，协助进行试运行环境建设，在试运行过程中提供现场支持，解决出现问题，并更新维护手册.5.5.5 完成标志项目试运行单位出具项目试运行报告，确认试运行成功。6 项目管理6.1 项目组织6.1.1 组织结构乙方将派出 雷小军 先生担任本项目的项目总监，负责整个项目的实施管理和全局管理；丙方将派出 任泽浩 先生担任本项目的项目经理,负责整个项目的实施管理;6.1.2 组织职责与人员组成小组组成职责项目领导组甲乙丙三方高层领导组成（国民、用友、盈丰共同组成)用友监督项目的实施；协调国民与盈

26、丰的资源，包括人力资源、设备资源及财力资源等；定期听取并审核项目经理的工作汇报；对项目存在的重大问题进行协调解决，做出相应的决策。项目管理组甲乙丙三方项目经理及其他管理人员组成（国民、用友、盈丰共同组成)用友制定和落实项目计划；解决项目中出现的各种问题；对项目的总体实施负责；对项目中的问题做决策;重大的问题由项目管理组上报项目领导组；用友与盈丰共同负责项目组的文档编写的支持工作;整理各阶段文档，进行文档的版本控制；协助项目管理组进行发布通知，收集文档，安排会议，控制管理流程，并负责安排项目组的住宿、饮食、交通、通讯、活动等一切后勤工作。质量控制组甲乙双方质量控制人员组成（国民、用友组成）用友制

27、定项目提交物的质量规范；按各提交物的质量标准，对项目定期进行检查，负责整个项目的质量控制、跟踪、提交件的评审等工作，对发现的质量问题进行风险评估并提出解决建议。1、 负责编制项目质量计划；2、 负责对整体项目绩效进行预先的评估以确保项目能够满足相关的质量标准；3、 负责监控项目实施过程中的目标结果，确保其遵循了相关质量标准.实施组由乙方、丙方实施顾问、实施工程师等人员组成（国民、用友、盈丰组成）用友负责对整个项目的实施工作的具体执行，把控实施进度，对甲方人员提供系统培训服务，并协助整理培训过程中甲方提出的合理需求以及相关文档的编写；业务组由甲方业务经理、乙方业务专家、丙方业务专家、甲方需求工程

28、小组等人员组成(国民、用友、盈丰组成)用友负责提出业务需求，完成业务需求说明书;确认并签收需求分析说明书；在开发阶段，及时回答开发组提出的与业务相关的问题；参与系统的验收测试。开发组甲乙丙双方技术人员组成（国民、用友、盈丰组成）用友参加需求分析、系统设计;根据系统设计，完成编程和单元测试；完成系统的联调测试;在开发阶段，负责对需求的变更进行分析,评估。6.1.3 项目会议制度项目会议是服务于项目工作的，是为了更好地加强项目沟通、解决项目实施过程中出现的各种问题。每次会议都要有专人做会议记录，会议纪要的格式参见双方约定文档规范中的会议纪要模板，会后由记录人员将会议纪要分发给相关人员.培训学习项目

29、根据项目实际情况拟设立以下项目会议形式：6.1.3.1 项目状态会议l 会议目标：使项目全体人员明确目前项目的状态、问题、解决方法;l 日期与时间：根据实际需要确定；l 参加人员:所有项目人员;l 主要议程及责任： 项目状态,存在的问题及解决方法；下阶段项目计划。6.1.3.2 项目管理组周例会l 会议目标：沟通项目状态，提出项目问题、风险和依赖条件；协调项目资源;对项目提出建议,问题的解决方法,行动计划；l 日期与时间：每周五上午9点；l 参加人员：国民信托项目经理，项目经理，指定的其他成员;l 主要议程及责任：各小组组长更新项目状态，包括：跟踪检查项目遗留问题的解决情况；项目状态信息,时间

30、进度表等；问题，风险,依赖条件（技术和管理）;对提出的问题，讨论和决定行动计划；各小组组长负责解释各组的情况；公司方负责做会议记录，会后分发并签收会议记录6.1.3.3 项目领导组会议l 会议目标：审核下阶段项目计划；复查项目状态和里程碑；对项目中的重大问题做出决策；协调项目各方资源；解决项目各方可能发生的重大争议，l 日期与时间：根据项目进展实际情况安排，l 参加人员：项目领导组成员,公司项目经理，国民项目经理，其他有需要参加的人员，如项目各小组组长等；l 主要议程及责任：项目经理汇报项目状态和下阶段项目计划；项目领导讨论项目中需要决策的重大问题；公司方负责做会议记录,会后分发并签收会议记录

31、。6.1.3.4 总体设计组会议l 会议目标： 对开发中各阶段存在的技术、标准问题进行讨论，审核所有系统设计方案,并讨论决定采取何行动,在行动后审核方案的执行情况，确保系统总体建设方向正确；l 日期与时间: 根据项目进展实际情况安排；l 参加人员: 总体设计组全体成员，项目经理等;l 主要议程及责任：依据工作说明书中规定的工作范围确定系统设计方案,制订实施方案，审核方案实施情况.6.1.3.5 技术/接口讨论会l 会议目标： 对开发中遇到的技术及接口问题进行讨论，找出解决方案，并讨论决定采取何行动；l 日期与时间： 根据开发进度的状态确定；l 参加人员： 问题发起人,各小组组长，项目经理等；l

32、 主要议程及责任：讨论出现的技术问题，找出解决方案，决定行动计划。6.1.4 项目周报制度项目组内各小组于每周四下午下班前向项目管理组提交各小组的项目周报；乙方项目经理根据项目状态，总结各组提交的项目周报，形成项目组的状态周报，并在每周五上午的项目例会上对计划进行更新，对问题进行汇总分析后，在中心的PMS管理平台上完成本周的周报。6.1.5 沟通手段6.1.5.1 开会或直接交谈按需要组织会议进行沟通，或直接与相关人员进行讨论，注意记录沟通和讨论结果，重要问题讨论必须有书面会议记录。6.1.5.2 电话或电话会议通过电话的方式进行信息沟通。对比较重要的事情，需要包括开发地点以外的人员，则需要利

33、用电话会议的方式进行讨论、沟通。6.1.5.3 电子邮件建立项目组电子邮件系统及与外界联系的电子邮件系统.1.1.1.1. 工作联系单工作联系单作为重要的项目组与外界沟通方式，一般需由项目经理发起，特殊情况下由项目经理授权其他人员发起、项目经理审核。6.2 风险管理l 风险管理作为项目管理的主要组成部分，应得到甲乙双方的高度重视，有责任在尽可能早的时期对风险进行识别，并进行分析、监控等工作,提出缓解计划与应对计划。l 乙方负责项目的风险，乙方负责项目的成败,并指定专人对风险列表进行管理与监控,甲方配合项目的风险管理，甲乙双方都应指定相关风险的责任人.6.3 配置管理6.3.1 项目文档及源码管

34、理6.3.1.1 文档的存放、管理及处理权限l 培训学习项目组全体成员统一使用国民信托提供的配置管理工具进行工作文档的创建更新保存等日常事务，存放在其他位置的文档视为无效；6.3.1.2 文档的提交流程文档编写完成并通过评审后，文档编写人通过配置管理工具提交到统一的开发流,配置管理员定期将开发流提交到集成流,并定期打基线。如果涉及到多版本的开发,需将开发流和测试流归并后，再由配置管理员提交到集成流，并生成基线.6.3.1.3 源码配置管理项目的源码由项目小组负责人控制，由开发人员填写程序提交单，项目经理签字后，由配置管理人员存档备份,在建立基线以后,任何更改需要执行变更控制程序。配置管理员监督

35、变更流程的执行。6.4 变更管理为了保证项目开发工作的相对稳定性，提高工作效率，确保开发质量.对影响项目计划的变更,制定出处理变更的规范、统一的方法和过程，估算出因变更引起的相应的资源、费用、和时间的变化以及变更确立后,变更的发布、执行和过程质量的控制。6.4.1 变更控制角色角色名称职责责任人变更提出人提出变更，填写变更申请表,对变更内容进行具体描述。项目组成员变更登记人对变更事项进行登记，包括提出,执行，跟踪等事项综合管理员评估人对变更内容进行分析，提出评估意见。小组组长、质量控制人员变更负责人对项目组内部变更进行批准，需高级别审批的，按相关办法向有关部门提交，并对变更的执行进行确认。甲乙

36、双方项目经理变更执行人对确认的评审进行变更执行。项目组成员变更配置人对变更项进行配置管理。配置管理员6.4.2 变更控制流程6.4.2.1 发起变更l 变更流程的开始，由请求的原始提出者将变更的细节形成文档（<项目变更申请书>及其它相关说明)，提交给所在小组的组长，文档作为正式项目实施过程记录保留；与项目组外部有关的变更使用总行统一模板;l 由变更登记员对变更进行统一登记并编号跟踪。6.4.2.2 评估变更l 变更请求形成后，首先应该由相关小组组长进行第一步的评估，确定变更的理由是否充分,项目资源是否充足进行变更；然后由质量保证人员对变更对项目质量的影响做出评估，以及确认变更需提交

37、的审核等级，完成后提交合作公司方项目经理、国民方项目经理进行审批；l 评估人员要充分评估变更对项目整体计划、进度、费用及质量的影响，进行全面的评估。接受或拒绝变更项目经理根据评估意见，决定是否进行变更；如拒绝变更，将拒绝意见返回给变更提出人，变更流程结束,如变更不需进行更高级别的审批,进入执行变更流程,如需更高级别的审批，进入提交变更审批流程。6.4.2.3 提交变更审批根据甲方相关项目管理办法，需由项目管理机构进行变更评审的，如主计划的调整,根据相关流程由甲方项目经理向有关机构提交。6.4.2.4 执行变更双方项目经理负责根据变更结果，调整相关项目计划,并根据新的项目计划和进度调整相关资源，

38、对变更执行进行跟踪控制，记录变更执行结果。6.4.2.5 变更检查由变更提出人对变更进行变更检查确认.6.4.2.6 结束变更由配置管理员对变更所产生的配置进行更新。6.5 质量管理6.5.1 质量规划l 质量方针：创建出满足市场需要，先进的信托综合管理平台；l 质量目标:针对信托综合管理平台项目，确立以下质量目标，甲乙双方应针对以下质量目标开展质量管理活动：Ø 保证100%满足业务需求要求的正确性与精确性l 质量管理原则Ø 客户满意度优先Ø 预防优于检查Ø 管理层的责任Ø 持续改进l 质量保证计划合同生效后，甲乙双方应在质量方针、质量目标、质

39、量原则及项目范围等的前提下建立质量保证计划,明确相关干系人质量管理职责、项目质量管理任务的定义与责任人、需遵守的制度、规程、规范与标准、质量控制的方法、工具、记录与跟踪等，以此为基础，有效地开展质量管理活动。l 质量管理环境在项目组的质量管理活动中应遵守国民信托的质量规范与制度，有与项目组的冲突时,以企业的相关规定为准.6.5.2 质量保证甲乙双方在项目实施期间应进行以下质量保证活动：1) 规则的培训与指导双方项目经理负责组织在项目启动阶段向项目组成员做有关制度、规程、标准、工具与模板的使用培训。2) 文档管理l 文档规范Ø 文档标识方法必须有统一的文档编号；Ø 文档应具有

40、相关的定位信息与参考信息等,如文档作者、完成日期、批准人员、批准日期、新发布与修订情况、流通清单、机密性限制等;l 文档批准所有文档必须经项目经理或质量保证人员的审核通过，正式提交件必须经过相关评审认可，参见提交件管理部分。l 文档的存储与检索Ø 存储:双方明确文档存储管理人员，正式提交文件存储应在国民统一配置管理平台上进行；Ø 文档的流通与检索：经审核的新文档必须按时流通到指定收件人；保证副本的有效、准确、保密性；Ø 文档保密、包括文档的废止:严格按照文档类型的限制访问；防止非授权人员改变存储的文档；提供电子或纸质的备份;确定存储期限.3) 需求跟踪管理甲乙双方

41、项目人员应在项目开发过程建立需求跟踪矩阵，以对需求进行有效跟踪。4) 评审、同行评审与走查l 在项目需求分析阶段，需求分析说明书在正式提交前均应进行内部评审工作；l 在项目设计阶段，相关技术文档均应进行至少一次的同行评审工作,双方质量保证人员负责跟踪缺陷的解决;l 在项目编码阶段，开发组长应每半月组织至少进行一次代码的走查的工作，开发组长负责缺陷的跟踪。5) 变更控制双方均需遵守定义的变更控制流程，具体流程详见变更控制部分。6) 版本管理对每一阶段的产品，进入集成阶段后，所有的版本控制工作，由国民方指定配置管理员统一按有关流程进行发布，甲乙双方其他人员不得以任何形式在测试环境或生产环境进行发布

42、工作。7) 问题跟踪乙方负责指定专人对项目实施过程中出现的问题与缺陷进行跟踪解决，每周出具相关统计信息。8) 过程审计质量控制小组定期对项目质量工作进行审计，双方应就审计结论进行相关整改。9) 质量汇报双方项目经理应本着实事求是的原则,向双方管理层及时准确地汇报项目情况,保证项目的可视性。6.5.3 质量控制6.5.3.1 项目主要提交件应用系统源代码(包括各类构件、链接库等）交付物名称介质形式备注责任方EAST系统所有源代码电子用友公司实施开发过程文档交付物名称介质形式责任方备注项目实施计划电子国民+用友+盈丰计划阶段提交培训日程安排电子国民+用友+盈丰计划阶段提交数据库设计说明书电子用友+

43、盈丰实施阶段提交EAST系统功能说明书电子用友+盈丰实施阶段提交EAST系统安装操作手册电子用友+盈丰实施阶段提交上线方案电子国民+用友+盈丰实施阶段提交测试案例UAT电子用友+盈丰实施阶段提交项目总结报告电子国民+用友+盈丰收尾阶段提交项目验收申请报告电子用友+盈丰收尾阶段提交Ø 以上过程文档严格按甲乙双方商定的时间点进行提交;乙方提交的文档须通过甲方相关质量管理部门组织的评审，评审后乙方须根据评审意见进行文档修正并提交反馈或重新评审；以上文档纳入配置管理系统进行管理,完成相关阶段提交件、并通过评审作为项目阶段任务完成的标志。Ø 项目文档应就项目整体对各个阶段完成的文档进

44、行汇总，依照文档体系的描述，形成相应完整文档，如各阶段需求分析完成后，应汇总为一份完整的需求分析说明书。6.5.4 质量检查甲乙双方应就项目进展情况定期进行质量检查工作，保证项目按既定计划、保证质量地实施.乙方应配合甲方有关项目管理部门进行质量检查，并及时根据检查结果，进行跟踪解决.7 项目培训与知识转移7.1 培训内容EAST系统优化功能的上线试运行,将对国民信托参加培训的人员进行操作流程、业务流程的培训。7.2 培训方式培训采用集中授课的培训方式。7.3 培训计划项目启动后，针对项目组业务人员进行培训。优化项目投产试运行期间，针对国民信托人员进行现场指导培训。7.4 知识转移在项目培训期间

45、合作公司配合项目组要对项目组的国民信托相关人员进行全面的业务培训和系统使用培训;在项目培训期间合作公司要对项目组的国民信托技术人员进行全面的技术培训和相关文档移交,包括系统总体设计、系统技术资料的移交.8 验收标准和流程8.1 验收内容8.1.1 系统功能验收要求系统以国民信托和合作公司双方签字确认的功能说明书、测试案例UAT等所定义的功能为验收的依据。8.2 验收准则8.2.1 验收功能点与对应时间表项目实施过程中以保证项目上线周期，因此各个系统在实施中是同时进行实施工作。1、7月底完成银监会EAST第一批数据蓝本的数据导入模板开发；2、8月底完成报表平台针对银监会EAST第一批数据蓝本报送流程功能开发及单元测试;3、9月底完成8月底前所有待报送数据的收集、整理及校验工作。完成系统与相关外部系统的数据对接测试；4、10月15日前完成9月份增量数据的收集、整理及校验工作,完成报送前最后联调测试；5、2012年3月底前完成对银监会EAST第二批数据蓝本报送流程功能开发及单元测试；8.2.2 验收合格标准8.2.2.1 软件过程文档验收标准所有文档提交文件完整、内容准确8.2.2.2 程序验收标准对于程序的验收,甲方按照经过双方确认的工作说明书SOW、测试案例UAT对软件功能进行验收并出具