股票发行上市辅导计划(共7页).doc

1、海南椰风真情药业股份有限公司股票发行上市辅导计划海南椰风真情药业股份有限公司（以下简称公司）是经海南省股份制企业办公室琼办（2000）95号批复批准，于2001年2月12日成立的股份有限公司。为了保证公司严格遵守公司法、证券法、股票发行与交易管理暂行条例等法律法规，建立规范的组织制度和运行机制，促进公司转换经营机制，成为运作规范、质地优秀的上市公司，公司先期聘请联合证券有限责任公司（以下简称“联合证券”）对公司进行股票发行上市的辅导工作，并按照联合证券原先拟订的股票发行上市辅导计划已经完成了四期辅导工作，而且取得了良好的效果，同时也严格按照中国证监会股票发行核准程序和股票发行上市辅导工作暂行办

2、法向中国证监会海南特派办提交了每期的辅导工作报告。现为了更好的推动公司的上市工作的进行，经公司决定改聘华龙证券有限责任公司（以下简称“华龙证券”）为公司本次股票发行的辅导机构，继续公司的后续辅导工作，华龙证券现经过对前期辅导工作的详细了解，根据中国证监会股票发行核准程序和首次公开发行股票辅导工作办法的规定，结合公司的实际情况，特制定本辅导计划。第一阶段（2002年 月 日2002年 月 日）一、主要任务及辅导对象、方式、时间和辅导人员安排主要任务辅导对象辅导方式辅导时间（时）辅导人员1、总结前期辅导工作全体座谈3投行人员2、公司发展战略专题及资本市场专题讲座全体讲座咨询4-8咨询机构研发部投行

3、人员3、资产、财务、人员三分开及独立的产、供、销系统的完整独立性全体讲座座谈6投行人员会计师4、建立、健全公司内部管理、财务制度高级管理人员、财会人员座谈实务操作4会计人员5、三会的规范运作和规范的信息披露及关联交易的规范全体/证券部讲座咨询答疑4律师6、讨论确定公司上市方案全体座谈2投行人员根据辅导人员及研究所行业人员配备情况和公司的实际需要确定如何进行专题辅导。注：全体人员：指公司董事、监事、高级管理人员、公司其他高级职员和主要财务会计人员，以及持有公司5%以上股份的股东。辅导方式可选择：讲座、座谈、实务操作、咨询、自学和答疑等。二、辅导目的及要求：1、 总结前期辅导工作的成果，安排公司后

4、续的辅导，调动大家的学习气氛，安排辅导计划；2、 通过公司发展战略和资本市场的专题讲座，让全体人员更好的认识资本市场，认识资本市场对企业发展的重要性；3、 然后通过会计师、律师和投行人员的讲座和咨询，让全体人员更好的明确人事、财务和资产及产、供、销系统独立完整性的含义，规范公司的内控制度、管理制度，提高企业的核心竞争力，建立规范的股份公司信息披露和三会运作的工作制度，以巩固前期辅导工作的成果。4、 根据对上报派出机构的“股票发行上市辅导报告”的评估情况，讨论和确定整改方案。三、辅导内容及重点：1、 讲解中国证监会股票发行核准程序、首次公开发行股票辅导工作办法。指导公司有关人员制定学习计划。2、

5、 对国内资本市场的发展史以及现状做专题演讲，同时结合国外资本市场的发展阐述资本市场的地位和作用，让全体人员了解资本市场对于企业发展的意义，同时了解如何成为一个优秀的、成功的上市公司。同时结合实际情况对公司的发展战略提出建议，树立努力作好自己产业的信念。3、 健全公司规范运作的制度，结合公司法、证券法、企业首次公开发行股票改制重组若干问题的暂行规定等相关法律法规，根据上市方案和计划实施重点辅导和跟踪辅导，重点对三分开原则、三会的治理、合规的信息披露、健全内控制度进行深入学习。第二阶段（2002年 月 日2002年 月 日）一、主要任务及辅导对象、方式、时间和辅导人员安排：主要任务辅导对象辅导方式

6、辅导时间（时）辅导人员1、上市公司案例专题讲座董事、监事、高级管理人员讲座座谈咨询4投行人员研发部2、法规考试辅导、考试全体讲座、答疑8机构客户部3、辅导总结会全体会议2投行人员4、准备填写发行上市辅导汇总报告董事、监事、高级管理人员座谈4投行人员5、完善辅导工作底稿董事、监事、高级管理人员座谈8投行人员6、讨论确定公司上市方案董事、监事、高级管理人员座谈2投行人员二、辅导目的和要求1、 通过专题讲座强化公司成为优秀上市公司的理念；2、 使公司有关人员通过辅导机构组织的法律法规考试；3、 总结半年的辅导工作，提出仍须改进的事项；4、 针对发行上市辅导汇总报告的事项，进行说明和确认；5、 完善辅导工作底稿，以存档备查；6、 根据对上报派出机构的“股票发行上市辅导报告”的评估情况，讨论和确定整改方案，并根据确定的整改方案，实施最后一次跟踪辅导和重点辅导。三、辅导内容及重点：1、 结合对目前国内优秀的上市公司分析，比如海尔、深万科等上市公司案例，讲解如何成为一个成功的上市公司，同时结合一些反面案例的讲解，比如银广夏、猴王等事件，使全体人员理解其对公司、对市场、对社会的危害性；2、 针对不同对象，进行考前答疑和辅导；3、 结合最后一期的辅导计划，实施重点辅导。在完成上述两个阶段的辅导之后，辅导机构将在辅导期满后十五个工作日内向派出机构送发行上市辅导汇总报告，并申请派