安全期望指南-卡特彼勒

1、目录安全愿景和原则 1安全角色和职责 1安全SMART目标4安全巡察5安全停工5事故报告程序：在事故发生后 30 分钟内作出反应，吸取教训 6通过亚太区运营部安全知识网（KN）分享信息 7通过环境与安全报告系统管理危险因素和事故 8亚太区运营部安全学习 8认可计划 8.0安全愿景和原则安全愿景：卡特彼勒的安全愿景就是在营造和维护无事故、无伤害的工作环境方面，处于行 业领先地位。我们相信所有的事故和伤害都是可以预防的， 所以我们的目标是零 伤害。在所有的工作中，员工安全是首要的，我们相信不断改进我们的安全实践、 流程和绩效有助于业务的卓越发展，卡特彼勒全球员工也正是以卓越而闻名。安全原则：没有任

2、何工作重要到让我们没有时间去安全地完成。每个人对自己及周围人的安全都承担责任和义务。我们积极推动在工作场所、在产品和服务设计中以及在所有业务环节一贯实 施最高的安全标准。管理层负责在我们组织的各个层面提供坚实有力且显著的安全领导。要确保每个人都对安全工作有必要的了解， 并具备必要的安全工作技能和知 识，培训是基础。期望人人都能识别危险、控制风险并采取整改措施包括停止生产来消除导致 人身伤害的条件和行为。团队协作、公开交流和员工参与是营造安全工作环境的关键。遵守这些原则和适用的法规是卡特彼勒每一位员工应尽的职责，这也同样适用于其他来访人员或在卡特彼勒现场工作的人员。安全角色和职责副总裁负责整个组

3、织内的安全绩效，包括支持并传达卡特彼勒的安全承诺；结合公司的安全目标、指标和方针制订所在业务部门的安全目标、指标和方 针；提供清晰、始终如一、尽职尽责并富有前瞻性的安全领导和适当资源；定期评估并报告业务部门的安全绩效（安全指标）以及对安全目标、指标和 方针的改进计划，并将其传达给执行委员会；在企业内部对良好的安全绩效和改进做出认可和奖励。执行董事负责整个组织内的安全绩效，包括：结合业务部门安全目标、指标和方针定期评估并传达各工厂的安全目标、指 标和方针；定期汇报业务部门的安全绩效（安全方针）以及目标、指标和方针的改进计 戈负责就角色、责任和期望与总经理/工厂经理/现场经理进行交流； 在业务部门

4、内合理配置资源以实现安全目标并满足安全绩效的持续改进； 对良好的安全绩效和改进做出认可和奖励。安全倡导者负责整个组织内的安全绩效，包括： 协助副总裁结合公司的安全目标、 指标和方针制订所在业务部门的安全目标、 指标和方针；根据具体需求向业务部门或工厂员工提供始终如一、 强有力的支持和技术专 家； 与执行董事一起定期评估和报告业务部门的安全绩效（安全指标）和方针目 标、指标和方针的改进计划； 与执行董事一起推动业务部门内所有工厂的安全文化变革； 推动业务部门内所有工厂的事故汇报和交流； 在业务部门内的所有工厂发起安全改进项目。区域环境健康和安全（EHS经理促进整个业务部门的安全协调：致力于安全事

5、务的交流与联络； 领导部署安全流程、交流、培训和安全指标； 为业务部内和工厂提供培训支持； 推荐组织结构 / 工具来帮助业务部门 /工厂达到或超越预期目标； 致力于流程 / 绩效方面的数据搜集和报告，确保及时、全面、准确地向业务 部门管理层和公司汇报业务部门和工厂的安全绩效； 与 6Sigma 小组合作制订项目优先次序，分享相关的数据等。支持高层领导：编辑并汇报业务部门和工厂的绩效和流程； 追踪绩效与目标之间的差异。工厂总经理（ GMs）对所领导组织的安全绩效负责： 在其工厂内提供清晰、始终如一、尽职尽责并富有前瞻性的安全领导； 就角色、责任和期望与经理和主管进行交流； 将持续的安全改进和员工

6、参与结合到日常事务中； 激励员工去理解并遵守卡特彼勒的安全承诺以及适用的法律法规； 结合业务部门的安全目标、指标和方针制订工厂的具体目标、指标和方针； 为特定工厂的安全管理体系（程序）的实施指定责任人； 为安全管理体系（程序）的实施分配适当的资源，以实现工厂的目标并实施 吃持续的安全改进； 根据目标、指标、方针定期评估和交流工厂的安全绩效； 向业务部门领导层汇报工厂的安全绩效； 向业务部门领导层汇报事故并在业务部门内的所有工厂进行交流； 对其工厂内良好的安全绩效和改进做出认可和奖励。工厂经理和主管 对所领导组织的安全绩效负责： 在其监管区域内提供清晰、始终如一、尽职尽责并富有前瞻性的安全领导并

7、 对安全绩效负责； 每天与所有下属员工就角色、责任和期望进行交流； 了解、教育、培训和激励下属员工，使其理解并遵守卡特彼勒的安全承诺以 及适用的法律法规； 验证工厂的安全管理体系（程序）是否被正确贯彻执行；确保向所有员工，包括其他在卡特彼勒现场工作的人员（如承包商）提供及 时的、最新的、针对工作职责的安全培训和指导（包括安全作业程序和亚太 区运营部安全培训计划中指定的其他安全课程） ； 至少每月组织一次安全停工；对相关供应商 / 参观者的安全负责，确保他们遵守我们相关的安全政策或制 度； 不管生产任务有多重，确保员工遵守既有的方法、文件化的工作流程和安全 作业程序；根据目标、指标和方针定期评估

8、并交流部门的安全绩效； 始终监控工作区的情况， 以发现危险并改正不符合规定标准或工厂安全政策 的情况；在所监管的区域内进行日常的安全巡察和指导； 在所监管的区域内进行定期的危险评估； 要求员工坚持及时报告伤害、事故或可能导致伤害的事件； 进行及时彻底的事件 / 事故调查，查明根本原因以作改进； 负责将未遂事故、财产损失、环境事故、伤害、危险因素等输入到环境和安 全报告系统（ESR$中，以解决这些问题作为工作重心； 在绩效评估中考虑员工个人的年度安全目标。工厂安全协调员 致力于整个工厂的安全协调：致力于安全事务的交流与联络； 制定、实施和维护有效的体系、程序和培训，以使工作场所实现和保持零事 故

9、/零伤害； 评估工厂特定的安全程序和执行情况，以找出有待改进的方面； 实施合规定性评估，对一般安全事务提供咨询； 参与工厂的日常事务，包括：对新流程 /更新流程的评估和分析； 对资产 / 布局项目的评估和批准； 对新采购化学品的评估和采购许可； 对人机工程学改进的评估和批准； 应急计划和准备等。提供工厂特定的安全培训和协调，包括规则制度、管理程序、方法/ 工具、认可等：提供有关个人防护用品（PPE的专家技术； 以技术专家（SME）的身份为与安全相关的项目提供技术支持； 协助领导层进行安全管理体系的评估； 协助领导层执行危险识别和风险评估；协助经理、主管和员工进行事故 / 事件调查（根本原因分析

10、） ； 保存事故记录，管理并分析事故数据； 每月向公司安全部报告工厂的安全指标。工厂流程 / 计划工程师 将安全融入所有工作流程： 对所有的作业流程，包括新工艺流程、新机器等，通过工程控制消除危险； 负责创建每个工作流程的安全操作规程（ SJP；在新产品引进过程中向车间员工传达每个流程的安全操作规程（SJP；定期检查安全操作规程（SJP和危险评估；以技术专家的身份参与事故调查；跟进事故调查的解决方案。SPA/小组组长专项负责（SPA小组组长应针对风险制定风险控制计划，并为SPA小组提供领导，包括但不局限于以下方面：通过定期评估与专项责任（SPA小组相关的危险识别和风险消除程序，来 确保程序符合

11、相关法规或企业的要求；组织培训并保存培训记录；组织定期检查；为小组提供技术咨询支持；为与专项责任（SPA相关的事故调查提供支持；在每月的EHS旨导委员会上简明报告专项责任（SPA小组的工作情况。 所有亚太区运营部员工全心参与安全活动：遵守卡特彼勒的安全承诺及安全政策；承诺履行其职责与义务；遵守既定的工厂制度及安全程序；遵守既定的计划方法和文件化的工作流程；遵循工作场所危险控制系统和设备；主动参与并完成安全培训；将在培训中学到的准则和行为规范应用到工作中；保持工具和工作场所清洁有序；执行 5S-Sort整理）、Set（调整）、Shine清理）、Standardize标准化）和 Sustain坚

12、持）；识别危险、控制危险，及时报告、纠正或制止可能造成人身伤害或财产损失的状况或行为；即时报告伤害、事故或可能导致伤害的事件；立即整改任何不安全的操作、行为和情况；寻求并实施整改措施。安全SMART目标管理人员将负责其各自组织内的安全绩效， 关键是确保其有SMAT目标都支持进 一步的安全管理工作。SMART目标应结合管理人员的具体职务以及所有管理的 员工人数来确定，通常会是主动性指标和被动性指标的结合，SMAT目标包括以下方面：伤害和事故预防；员工交流和参与；动机和执行。基于工作职责和管理范围来制定安全 SMART目标： 员工和一线主管应制定基于行动的 SMART目标；中层管理者应制定基于行动

13、和结果的 SMART目标； 高层管理者应制定基于结果的 SMART目标。不同层次的SMART目标： 副总裁/执行董事/工厂总经理将关注被动性指标：可记录伤害频率（RIF与损失工作日事故频率（LTCFR 生产经理/工厂经理将同时关注主动性指标与被动性指标：主动性指标，如安全巡察和安全认可被动性指标，如可记录伤害频率（RIF与损失工作日事故频率（LTCFR、新伤害频率（NIF）、伤害严重性指数（ISI）及损失工作日事故严重性（LTCSR 一线总监/主管将关注主动性指标，包括：安全参与、安全培训、事故和伤害预防、安全交流、安全巡察、最佳实践、事故教训分享、认可等安全巡察管理者的安全巡察是表明管理者参

14、与安全管理的成功实践之一。领导层根据其工作职责定期进行安全巡察：一线主管、小组领导、总监、工厂经理应每日进行安全巡察； 总经理、部门经理应定期进行安全巡察（至少每月一次 。安全巡察的好处明确体现管理层的安全承诺一领导参与和责任；提升员工凝聚力，并促进员工的参与；发现和搜集关于不安全状况的信息；检查和纠正不安全的行为举止。安全巡察过程中可询问以下问题：对您的主管来说哪个更重要一安全还是产量？您的主管多久与您谈到一次安全问题？最近一次是什么时候？什么主题？ 您发现您的工作区域内有人不安全工作吗？您的主管在他/她的工作区域是否制止了类似的不安全行为？您工作区域内的员工遵守安全制度吗？您曾经向主管汇报

15、过安全问题吗？结果怎么样？您参加了哪些安全培训？请具体说明。您有安全工作所需的工具盒设备吗？您的直接主管在车间谈论安全问题吗？在您的区域内看到过安全巡察和安全检查吗？您参加了吗？安全停工目的表明员工的安全永远放在第一位 将安全融入日常事务中鼓励所有员工参与日常安全生产 频率至少每月30分钟参与人员总经理部门经理一线管理人员所有当值的员工技术支持人员 涵盖的内容安全概述，包括：关键安全指标伤害未遂事故、危险因素和风险整改措施最佳实践分享实施5S认可其他主题事故报告程序：在事故发生后30分钟内作出反应,吸取教训事故发生后30分钟内所作出反应和报告步骤：将受伤员工送往诊所/医院治疗并立即向主管报告；

16、将保护事故现场以便调查；因救助伤者而搬离的物料应搬回原处；主管立即停止生产并向高级管理人员、安全人员和总经理报告，以便开展调 查；同时在生产线/部门开展交流；总经理或工厂经理在事故发生后 30分钟内着手开展调查； 如果短期整改措施足以避免将来的伤害，则恢复生产。前24小时内的伤害反应和报告步骤：EHS人员对伤害的严重程度、制订的正式报告和整改流程进行跟踪。在24小时内开展和分享与伤害有关的交流（严重性、根本原因、整改措施 等）。副总裁与执行董事将通过电话会议就事故进行讨论。 整改措施计划并记录在环境与安全报告系统（ESRS中。执行短期整改措施制定长期的整改措施并将责任人和完成日期记录在案在整个

17、工厂通报财产损失和未遂事故：主管将在24小时内通过环境与安全报告系统（ESRS向总经理、部门经理 和安全人员报告财产损失或未遂事故以及调查结果；在48小时之内，总监将随同总经理一起进行现场访问； 根据风险水平评估整改措施的有效性。在亚太区运营部内进行可记录伤害事故的报告向亚太区运营部管理人员（副总裁、执行董事、安全倡导者）报告可记录伤 害。在7天内完成可记录伤害模板规定的记录并将其通过知识网（KN）转寄给亚太区运营部领导小组和工厂安全协调员。在每个工厂内通报该伤害事故。以下是报告格式，必要时可附照片以阐明事故情况和整改措施。可记录伤害工厂名称受伤员工姓名事故发生日期伤害详情是否损失工作日（是/

18、 否）事故描述直接原因根本原因整改措施整改措施内容责任人完成日期状态通过亚太区运营部安全知识网（KN）分享信息在亚太区运营部安全知识网中的“公众讨论列表”下建有以下五个文件夹，用于 最佳实践分享/安全绩效报告：月度安全结果亚太区运营部安全指标一RIF&LTCFR每月10日前公布 工厂安全绩效报告，每月5日前公布可记录伤害报告存放所有可记录伤害的事故报告一可使用通用模板安全最佳实践分享亚太区运营部每个工厂的最佳实践来自其他业务部门或基准的最佳实践每周安全核心小组会议每周会议材料安全培训亚太区运营部员工安全培训需求表 培训课程通过环境与安全报告系统管理危险因素和事故环境与安全报告系统（ES

19、RS是基于Lotus Notes的数据库管理系统，针对高效 的交流和危险因素识别，实现有效的危险因素和事故管理。ESRS让所有亚太区运营部员工通过工艺计划和观察积极地发现危险因素，而不是通过对事件或严重 伤害事故消极地认识危险因素。工厂安全协调员每月向亚太区运营部安全核心小组报告ESRS指标，作为工厂月度安全绩效报告的一部分。亚太区运营部安全学习亚太区运营部安全核心小组制订的新培训需求计划针对组织内不同阶级的员工 列出了所有与安全相关的课程。每个工厂应当基于培训计划制定员工的安全学习 计划，给员工提供相应的工具和知识，以安全地工作、识别和消除危险因素，并 监督同事的安全。安全学习计划的优先次序应基于伤害历史、 操作种类和已识别的危险因素，首先 满足最重要的培训需求。培训需求计划中的角色和职责主管负责确保培训在指定时间内完成。工厂安全协调员负责跟踪和汇报。亚太区运营部安全核心小组负责每年更新安全培训需求计划认可计划认可层次结构工厂级由亚太区运营部领导颁发部门级由工厂总经理颁发个人级由工厂领导层颁发工厂级认可认可频率每年由副总裁和执行董事颁发衡量与奖励RIF和LICFF达到亚太区运营部安全目标的工厂将收到感谢条幅和副总裁 签名的致工厂总经理的感