煤业化工集团有限责任公司金融证券类投资管理办法（试行）

1、煤业化工集团有限责任公司金融证券类投资管理办法（试行）（讨论稿）第一章 总则第一条 为加强煤业化工集团有限责任公司（以下简称“集团公司”）的资本运营类投资管理，根据有关法律法规和集团公司管理纲要，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司及下属控股子公司金融证券类投资管理。第三条 本办法中金融证券类投资主要包括以下三类投资行为或项目：（一）金融产业投资。包括但不限于投资证券公司、各类基金、融资租赁、创业投资企业、小额贷款公司、商业银行、保险公司、担保公司、期货公司和信托公司等；（二）证券类投资：1、境内外股票及其衍生品一级市场和二级市场的投资；2、参与其他上市公司定向增发或公开发行；3、上海证券

2、交易所及深圳证券交易所上市流通的债券；4、证券投资基金的投资；5、集团控股或参股上市公司股票的增持或减持；6、其他与证券相关的投资行为。（三）涉及到境内外上市公司的投资行为。第四条 投资管理包括投资规划与计划，投资项目（预）可行性研究、投资方案审核、实施、后评价及监督考核等管理。第二章 投资管理程序第五条 对外投资行为或项目管理程序：（一）组织相关部门及中介机构对项目进行尽职调查，出具可行性报告及项目操作方案，并邀请所投资项目领域的资深专家和投资人员对投资项目进行论证并提出意见；（二）将投资项目论证意见及资料收集、整理后，形成书面意见，连同尽职调查报告、可行性分析报告等上报集团公司。集团公司总

3、经理办公会、董事会同意后，由实施投资的主体立项并实施；（三）需要上报省国资委及政府投资管理部门审批的行为或项目，按规定履行报批程序。第三章 申请资料及文件准备第六条 金融产业投资行为或项目在提交总经理办公会前需准备以下材料：（一）所投资项目的内容说明及报告；（二）所投资项目的实施方案设计，包括投资路径、需要履行的外部审批等；（三）所投资项目的可行性报告；可行性报告可聘请有资质的中介机构（财务顾问、投资银行、律师、会计师）协助编制，内容应包括但不限于：1、项目的背景介绍；2、投资必要性分析：说明项目对各投资方的必要性和意义，包括项目与集团公司发展战略的关系等；3、市场及产业的调研和分析：所投资行

4、业在国内市场的发展现状及前景分析，目前同类产品或服务的市场情况、供求关系、相关产业政策、主要竞争对象的分析，进入市场竞争的应对措施等等；4、合作伙伴的调研：合作方的基本情况，历年的经营状况，资信情况等；5、投资方案分析：包括对出资形式，合作方式，项目资金筹措，收入和利润分配，投资路径、时间节奏等的可行性分析；6、效益分析：投资规模的分析，总收入和总支出分析，净利润分析，现金流量分析，投资回收期和内部报酬率分析等等；7、项目的潜在风险分析：项目可能存在的风险及不确定性，并提出防范风险的相关措施；8、集团公司要求的其他内容。（四）所投资项目领域的专家论证意见；（五）集团公司要求提供的其他材料。第七

5、条 证券投资行为在提交总经理办公会前需准备以下材料：（一）拟投资证券产品的请示及说明；（二）拟投资证券产品的投资方案设计，包括投资规模，种类等；（三）拟投资证券产品的投资价值分析报告，由有资质的中介机构出具；（四）拟投资证券产品的风险分析；（五）资本运营部认为必要的其他材料。第八条 与上市公司相关的投资行为或项目需要在提交总经理办公会前需准备以下材料：（一）所投资项目的内容说明及报告；（二）所投资项目的实施方案设计；（三）所投资项目的可行性报告；（四）集团公司要求提供的其他材料。第四章 账户管理第九条 公司应以公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，并报集团公司审批，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。第十条 集团公司资本运营部作为证券类投资日常工作管理部门，负责证券投资的账户管理，包括在证券公司证券账户和资金账户的开立、账户信息的汇总。第五章 信息保密第十一条 集团公司及下属控股子公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密的义务，不得擅自以任何形式对外披露。第六章 责任追究第十二条 凡违反相关法律法规、本办法及集团公司其他规定，致使集团公司遭受损失的，应视具体情况，给予相