重大科研项目风险管理探讨

1、重大科研项目风险管理探讨 一、重大科研项目风险管理的特点 风险一般指活动或事件消极的、人们不期望的后果发生的潜在可能性。它具有几个方面的含义：风险是一种不确定性；风险是损失或损害；风险是预期和后果之间的差异。所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并依据详细状况采取相应措施进行处理，防患于未然，或是在无可避免时寻求切实可行的补救措施，使意外损失降低到最小的程度。 重大科研项目具有创新性强、投资量大、综合系统优化需求高等特点，因此在项目的可行性研究阶段、审批阶段、招标投标阶段、招标后及在项目的实施期间，均应进行风险管理。重大科研项目的风险来源、风险的形成过程、风险潜在的破坏机制、风

2、险的影响范围以及风险的破坏力错综复杂，单一的管理技术或单一的工程、技术、财务、组织、教育和程序措施都有一定的局限性，必需综合运用多种方法、手段和措施，才能以最少的成本将各种不利后果削减到最低程度。因此重大科研项目风险管理是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。如项目风险管理在风险分析和风险评价中使用概率论、数理统计和随机过程的理论和方法。项目风险管理的基础是调查研究，对从事的项目进行调查和收集资料，必要时进行项目过程仿真和试验验证。只有专心地研究项目本身和环境，以及两者之间的关系、相互间的影响和作用，才能识别项目所面临的风险，做好项

3、目的风险管理。 二、重大科研项目风险的识别、分析与处理方法 (一)风险的预估与识别 对项目可能面临的风险进行预估和识别是风险管理的基础，是风险管理的第一步。它要回答以下问题：项目中有哪些潜在的风险因素?这些因素会引起什么风险?这些风险的严重程度如何?简而言之，项目风险预估和识别就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计。对项目进行预估和识别的方法许多，目前常用的有：德而菲法、头脑风暴法、情景分析法等。 重大科研项目简单存在以下风险： (1)重大科研项目周期长，科研项目研究过程中不可确定的因素多。项目的涉及面广，不仅同步进行的类似课题的进展会影响课题的时效性，而且在科研期

4、间的政治、自然条件的变化等其他因素也会影响课题的进展，有时甚至关系到课题的成败。 (2)重大科研项目所涉及到的人员数量众多，而且由于项目周期长，在项目研制过程中可能会因项目组成员离职、调职甚至伤亡等原因而影响项目的正常进行。 (3)重大科研项目范围大，往往需要多学科交叉，多部门协调，简单引起协调上的问题。 所以，重大科研项目管理者必需亲密关注环境因素的变化，包括类似课题的进展状况，以及在项目研究过程中政策及自然条件的变化；同时，重大科研项目管理者也必需协调好项目组成员以及项目内各学科之间的关系，避免由于人事纠纷、人员的变动以及各部门、各交叉学科间不能协调全都工作而给项目带来损失。 (二)项目风

5、险分析与风险评价 风险分析即在对项目风险进行前期预估和识别的基础上，建立问题的系统模型，对风险因素的影响进行定量分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，为重点设置这些风险供应科学依据，以保障项目的顺当进行。对项目进行风险分析的方法许多，诸如蒙特卡罗模拟法、计划评审技术、主观概率法、效用理论、灰色系统理论、决策树分析法、外推法、模糊分析法、影响图分析法等。蒙特卡罗分析法是重大科研项目中风险分析的常用方法。该法是一种通过对随机变量的统计试验和随机模拟求解数学、物理、工程技术问题近似解的数学方法，其特点是用数学方法在计算机上模拟实际概率过程，然后加以统计处理。

6、该方法也是西方国家常用的项目风险分析方法。 风险评价就是对各种风险事件后果进行评价，并按其严重程度排序。首先需确定风险评价基准，进而确定项目的整体风险水平。在实践过程中风险识别、风险分析和风险评价绝非互不相关，常常相互重叠，需要反复交替进行。 以航天重大科研项目为例，美国航空航天局制定的一套相对风险评价基准，依据这套相对风险评价基准计量航天飞机研制和放射的风险。 重大科研项目风险图显示出：研制开头阶段的风险水平比放射时可接受的水平高。研制开头阶段的风险水平虽然很高，但项目组织者及技术人员相信，风险一定会随研究工作的进展而减小。研制开头时40%的成功概率就能够让决策者下决心把这个项目干下去。同时

7、说明项目风险是随着时间和项目的进展发生动态变化的，因此有必要在整个重大科研项目实施中持续进行风险管理。 重大科研项目的风险识别、分析及评价主要应专心考虑以下问题：(1)项目有哪些风险；(2)风险造成损失的概率多大；(3)若发生损失，需要付出多大的代价； (4)如何削减或消退这些可能的损失； (5)假如改用其他方案，是否会带来新的风险。 (三)项目风险处理 可供选择的风险处理方法通常有：风险避免、风险掌握、风险转移和风险担当。 风险避免是指当项目潜在威逼发生可能性太大，不利后果也太严重，又没有其他策略可用时，通过更改方案、要求、规范等将风险降低到可接受的水平，消退高风险源，代之以较低等级风险。风

8、险避免有时需要做出一些必要的牺牲，但较之担当风险，这些牺牲与风险真正发生时可能造成的损失相比，要小得多。 风险掌握不是试图消退风险源，而是努力降低或缓解风险，就是降低风险发生的概率或是尽量减轻风险对项目的影响。 风险转移是在方案研制和设计过程中重新安排风险，从而降低整个系统的风险。所谓重新安排是指系统某个部分的风险重新安排到该系统的另一部分，或者使风险在研制管理部门、研制方或使用方之间进行重新安排。保险是转移风险的最常见的一种方法。如慕尼黑航天再保险公司所担当的150项航天项目保险就是项目组织者进行风险转移的例子。他们曾对俄罗斯的质子号火箭、阿里安那系列火箭、美国德尔塔火箭、乌克兰的水上放射平

9、台以及各类通讯卫星、气象卫星、对地观看卫星等进行了性能保险和过程保险。在这些项目的实施过程中对项目的风险进行了有效的监控，为项目的顺当实施起到了积极的作用。 风险担当是指对存在的特定风险状况的认知从而主动做出决策接受相应等级的风险，无须特地进行风险掌握。但是，应当预留出费用信息量余量和进度余量，以应对各种风险阶段决策可能产生的问题。 风险处理活动需要一定量的费用投入，因此，在建立项目的费用和性能目标时，必需为此留出一定经费额度。 因此，重大科研项目管理者应当在风险预估、风险识别、风险分析与风险评估的基础上，对重大科研项目中可能存在的各种风险根据风险的类别及对项目产生的危害程度采取相应的风险处理方法。 三、结论 重大科研项目风险管理是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科；是一个复杂的、浩大的、动态的系统工程，涉及到不同层次的多个部门、多个环节、多个方面，也涉及到不同类型的管理人员。重大科研项目管理者必需综合运用多种方法、手段和措施，坚持不懈地跟踪整个项目生命周期的进