银行业金融机构案件防控和安全保卫工作会议上的总结讲话

1、在XX年XX银行业金融机构案件防控和安全保卫工 作会议上的总结讲话（XX年4月26日）同志们：刚才，杨局长代表分局党委就贯彻落实银监会、银监局 XX年银行业案件防控和安全保卫工作会议精神，做好今年 案件防控和安全保卫工作做了重要讲话。杨局长的讲话既总 结了去年的工作，充分肯定了工作成绩，通报了当前银行业 案防安保形势，也明确指出了当前工作中存在的问题，并就 进一步做好银行业案件防控工作提出了希望和要求。分局党 委书记、局长张新胜同志对XX银行业金融机构案件防控和 安全保卫工作提出了具体要求。这对于我们统一思想、提高 认识、增强信心，切实加强和改进银行业案件防控和安全保 卫工作，维护银行业安全稳

2、健运行具有重要的指导作用。希 望大家认真学习，深刻领会，准确把握，全面落实。下面， 根据甘肃银监局要求，结合XX银行业实际，就银行业案件 防控和安保具体工作再强调以下几个方面：一、深化认识，不断建设完整有效的案防工作体系 当前，案防工作形势依然严峻。各银行业金融机构要深化案件防控和安全保卫工作重要性、紧迫性的认识，进一步 提高案件防控意识，努力建设完整有效的案防工作体系。一是严格落实银监会银行业金融机构案件处置三项制度， 制定完整的案件处置制度，严肃案件信息报送纪律，杜绝瞒 报、迟报等行为，切实提高案件报送与案件处置质量。二是完善会议制度，共享案防经验。为促进银行机构之间以及银 行机构与分局之

3、间的沟通、协调和交流，要建立完善银行业 安全保卫工作联席会议制度，促进各银行业金融机构交流、 分享案防工作中好的经验，进一步提高案防工作水平。三是深入推动案防和安保制度执行力度，夯实案防和安保工作基 础。今年，银监局将制定银行业金融机构安全保卫管理暂 行办法的实施细则和银行业金融机构案件问责办法的 实施细则，银监会即将印发案件与资本监管挂钩工作意 见，我们要严格贯彻执行，全面落实案防工作各项制度要 求，切实提高案防制度执行力。四是细化案件考核，量化考核指标，将避免与挽回涉案损失、落实整改问责、案防实际 能力的提升纳入考核，注重工作有效性、连续性和规范性。 五是完善银行业案件和安保工作非现场监测

4、系统，依据银监 会开发建设的银行业案件（风险）信息管理系统，改进现有 的案件（风险）信息手工报送、登记模式，将案件处置全过 程纳入系统管理，实现标准化、综合化、智能化管理，提升信息的处理能力和效率。二、切实防范案件风险，狠抓案件高发部位的防控工作 按照银监会关于落实案件防范工作有关要求的通知 要求和银监局制定的相关实施细则，重点做好以下工作：一是各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制 度，并向分局进行报备。二是严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。轮岗期限原 则上以年度为限，轮岗率要求 100% ，坚决禁止采用离岗休 假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实，严 禁以各种理由拖延或不落

5、实执行轮岗制度。三是提高营业机构委派会计（授权经理）的轮岗要求， 强化其独立性和权威性。提高委派会计（授权经理）的轮岗 频率，轮岗期限最长不超过 2 年，轮岗率 100% 。四是提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的 监督制约。为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基 层营业负责人轮岗期限最长不超过 3 年， 轮岗同时必须实施 离任审计。五是加强对柜员的轮岗工作要求，切实保证切断风险源 头。各银行业金融机构必须将柜员列入轮岗范围，明确其轮 岗期限和轮岗方式。六是要加强对银行账户的有效管理， 全面落实对账制度， 提高对账率及对账频率要求，从而达到防范和揭示案件风险 的目的。七是加大对重点

6、账户、高风险账户的监控。对风险高的 账户要进行重点监控，从对账方式和频率上加强对账力度， 主动防范风险。八是各银行业金融机构必须建立客户对账考核制度，综 合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。九是应定期就辖内分支机构对账情况进行总结分析，不 断改进对账工作，强化对账工作执行力度， 提高对账有效性。十是将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务 审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审 计以及其他日常监督活动中。十一是各银行业金融机构审计部门要加强与监管部门的 交流，及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作 的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风 险等内容。三、以实地指导为手段，强力推进案防工作落到实处 强化案防督导工作。分局将通过现场调查、调研走访、 召开