风险评估检查表

1、风风险险评评估估检检查查项项目目表表门门店店：检检查查日日期期:编编号号检检查查内内容容检检查查点点1 1消防1 安全出口门2 安全疏散通道3 紧急照明灯4 疏散指示标识5 卖场通道宽度规定6 压力表7 灭火器8 烟感报警器9 外部厂商安全管理10 手动报警按钮11 室内消防栓12 金库: 应急照明13 门店内是否贴有醒目的安全逃生图2安全1 自动扶梯: 维修保养合同2 自动扶梯: 维修保养记录3 自动扶梯: 合格证的有效性4 自动扶梯 : 安全防护设施5 自动扶梯 : 运行状况6 自动扶梯 : 警示标识7 自动扶梯 紧急停止按钮8 自动扶梯 : 玻璃挡板的安全保护9 自动扶梯 : 上下行自动

2、扶梯之间空隙的安全防护10 自动扶梯: 自动扶梯与楼面连接处空隙的安全防护11 货架 : 受损修复12 货架 : 托盘放置13 货架: 顶仓存放商品高度14 货架 : 电源线15 货架：防撞角16 商品陈列: 样品固定17 手推车: 外观18 手推车 : 车轮19 登高梯: 外观20 销售区道具安全21 销售区设备用电安全22 员工登高保护规范3 3安防设备1 监控系统维修保养合同2 监控系统录像保存时间3 监控系统画面与时间同步4 监控系统摄像机功能5 监控系统在门店出入口摄像头配置 6 监控系统监控画面清晰度7 手扶梯监控摄像头设置8 收银区域监控摄像头设置9 防损办公室内监控摄像头设置1

3、0监控系统不间断电源11 监控探头位置分布12 入侵报警系统: 系统的设置13 入侵报警系统 : 维修保养合同14 入侵报警系统 : 点位分布15 入侵报警系统: 系统使用情况16 门禁/报警系统: 维修保养合同17 门禁/报警系统 : 安装合理性18 门禁/报警系统 : 报警信号的传输和记录19 门禁/报警系统: 报警信息的准确性20 EAS系统 : 维修保养合同2安全21 开、闭店门禁系统是否都按时进行设防22 门店安全出口声光报警是否有效23 金库 : 金库安全24 金库 : 监控探头4 4损耗1 损耗分析报告 2 收货标准的执行3 收退货后的核查 4 物品进出管理 5 收银机台是否完全

4、监控 6 出入口是否有迎宾员稽核盖章 7 退货台是否在监控范围 8 现货退货是否有防损到场监督返卖场 9 自带标签严格控制 10 高损耗商品区域在监控范围内 11 易过期商品定期检查 12 防盗系统EAS : 防盗报警系统性能13 供应商出库单与订货单是否匹配 14 单据是否有遗失15所有单据的签字齐全16 报损按流程执行17 赠品由仓库进入卖场18 赠品贴由防损管理19 每笔退货记录是否经过相应权限人审核20收银办公室保险箱钥匙（含收银办公室门钥匙）和密码是否得到有效管理21 收银机用户权限是否得到有效管理22 收银员进行现货结账是是否进行开箱检查23 收银交易冲红权限是否合规，冲红作业是否

5、被登记并存档备查。24 收银台没人时，收银机是否处于锁定或者关闭状态。25送货退回商品是否登记“配送商品退回登记表客服/防损确认，后续商品及单据处理（包括改退货，改自提，二次送货）是否准确3 3安防设备26 “配送商品退回登记表”管理规范27 折扣券、现金券管理规范28 门店仓库收货员是否按规范进行收货/退货操作29商品验收单是否由送货人/仓库收货人/营业课员工/配送司机/防损课签字确认30 收货/退货取消是否有相应说明并经过防损课审核签字31 收银员是否有银台相互换零抄现象、是否有无交易开钱箱现象32 赠品发放是否符合要求33 收银员从金库领取备用金包是否进行登记5 5管理1 室内空气质量检

6、验合格证2 食品流通许可证3 音像制品经营许可证4 出版物经营许可证5 公共卫生许可证6 治安许可证7 员工健康证8 建(构)筑物消防员上岗操作证9门店重大安全事故记录10门店重大消防事故记录 11安全门、夜间巡场的管理12门店安全评估 13 文档管理14防损宣传档更新15培训项目记录16 门店开关店以及夜间巡查4 4损耗17 门店是否执行日常滚动盘点计划并完整保留历史滚动盘点表18 滚动盘点过程是否得到有效监控，盘点差异及时进行调整。19 抽查盘点现货商品实物与系统库存是否一致20 门店是否调查负库存产生原因并定期清理21 顾客投诉处理规范22禁烟标识23 门店是成立应急小组，新入职的员工的

7、安全消防培训24 配电室管理规范25 上门收款人员是否与收银办公室公告栏内的存档照片一致26 收银办公室门口是否贴有有效的允入名单并有效执行27 收银办公室门是否保持关闭状态28紧急事件处理29是否每日进行录像回放30案件处理31 防损每日控管检查表完成及归档情况32 消防演习是否每季度举行，是否保存相应文档和照片33ERP系统操作34门店防损工作分工是否合理35防损工作日志完成及归档情况5 5管理6沟通与其它1 固定资产新增/损益/调拨是否符合规范2紧急医疗箱药物配备充足3防损课长与店总的沟通4防损课长与当地片警及消防大队负责人沟通5防损课长与门店异业方负责人沟通6 门店内整洁 (操作间,

8、垃圾房 )7门店周围环境 8 门店大楼环境整洁 ( 包括停车场) 检检查查标标准准检检查查结结果果Y/N主主导导部部门门所有安全出口门内外未被堵塞，安全出口门状况良好，门上安装安全出口标识、应急照明灯，门磁完好，营业期间安全出口门未锁闭，从里向外可以一推即开，门磁系统应正常报警。所有安全疏散通道畅通，通道内无阻碍物、无绊倒物。应急照明灯数量配置充足，按下测试按钮后照明灯正常发光不少于10分钟。（所有紧急照明灯）在卖场的任何一个位置都能看到至少一个疏散指示标识，疏散指示标识必须清晰,方向正确,无遮挡,而且分布要合理.疏散指示标识应设在疏散走道转弯和交叉部位.主要疏散走道的净宽度不应小于3.0m，

9、其他疏散走道净宽度不应小于2.0m.消防管网所有压力表状态正常，管道内保持正常压力。（压力指数3.5至4之间）建邺无所有灭火器压力正常，保险销和铅封完整，桶体无锈蚀、喷嘴、软管、压把、阀体无变形损伤。所有烟感报警器未被遮挡。外部厂商进入门店管辖区域进行施工、改造等都必须签署施工安全协议书，动火、用电手续齐全。未被遮挡。所有消防栓箱未被遮挡、堵塞，水带接头、水带、阀门、管道和消防栓箱状况良好。金库应该设置应急照明灯，且能够正常工作。检查每一营业楼层（含办公室）是否至少张贴1张逃生图；逃生图标是否注当前所在位置；逃生图是否与实际一致。逃生图需要更新自动人行道/自动扶梯的维保合同在有效期内。建邺无自

10、动人行道/自动扶梯应该按照维保合同进行维护保养，并有完整的书面记录建邺无自动人行道/自动扶梯上应该张贴在有效期内的安全检验合格证，建邺无自动人行道/自动扶梯安全防护设施完好建邺无自动人行道/自动扶梯运行时无异常噪音、异常振动和电缆皮焦糊味，扶手移动速度与人行道移动速度相同或略快；自动人行道连接的平台应清洁无阻塞建邺无自动人行道/自动扶梯在入口处的附近设置使用须知的标牌，用象形图表示“必须紧拉住小孩”，“站在黄线中间”,“手握扶手，身体勿靠扶手”。建邺无自动人行道/自动扶梯上下端任一端设置紧急停止按钮。为了避免误操作，紧急停止按钮宜凹入或者被盖住。在自动扶梯/自动人行道附近工作的员工或租户应知悉

11、紧急停止按钮的位置以及如何使用紧急停止按钮。建邺无自动人行道/自动扶梯玻璃板应用塑料薄膜保护，避免其受到冲击后破碎伤人建邺无交叉布置的自动人行道/自动扶梯，上下行之间的距离大于 0.5 米的情况下，应在中间的空隙处设保护网以降低坠物伤人的风险。建邺无风风险险评评估估检检查查项项目目表表自动人行道/自动扶梯与楼板连接处有开口时，应在楼面开口周围设实心的金属或有机玻璃安全防护设施。建邺无门店销售区域货架有无破损情况托盘应该完好无损，没有开裂。变形，缺损。仓库/卖场内货物顶部与水喷淋头的间距不少于0.6米，与照明灯/空调风管/电闸的间距不少于0.5米货架中架设的电线都必须使用电线管，不得有未使用电线

12、管的电线裸露在外，电光源区域的试灯台应上锁，顾客试灯应由门店员工进行操作。门店货架转角处是否都加装防撞角销售区域内所有的展示样品都应该妥善固定，不得存在未固定或松动的情况手推车外观完好，没有缺损手推车车轮没有缺损，滚动顺畅登高梯外观完好销售区域无顾客可以接触到的无人看管的DIY使用刀具、利器销售区域用于演示或DIY制作用途的加热锅、微波炉、烤箱等设备，在无人看管时应置于断电状态取放高位存货时，必须使用登高车，登高车作业须坚持两人原则,一人登高作业,另一人需手扶登高车并将登高车脚刹放下监控系统的维保合同在有效期内。已过维保期监控录像的保存时间不少于20天监控画面上的时间设置准确监控摄像头工作正常

13、，画面稳定连贯门店出入口都在监控摄像的覆盖范围内监控摄像的画面清晰度达到设备的技术参数，防损部每天安排1个小时的时间回看前一天的监控录像，查看监控录像的录制完整性、清晰度以及敏感区域的是否存在异常情况，并做好书面记录手扶梯设置有监控摄像头建邺无收银区域的摄像头应该覆盖每一台收银机和每条收银通道，收银员的每个动作都能够被清晰的记录下来防损办公室内设置有监控摄像头设置建邺无监控系统有不间断电源，保证临时停电时监控系统的正常使用只能保证一小时监控摄像头分布位置是否合理，高损耗区域及主出入口是否分布。门店应设置入侵报警系统，报警记录均能查询并留有记录入侵报警系统维保合同在有效期内红外入侵报警系统点位覆

14、盖金库、门店进出口、安全门等要害区域入侵报警系统运行良好门磁系统的维保合同在有效期内。每个安全出口门、财务、出入口门都安装有门磁每个门磁的报警信号都能够实时传输到系统主机，被系统记录。系统记录的报警位置与实际的报警位置吻合EAS系统的维保合同在有效期内。每日由值班进行布设防,并登记在开闭店登记表内门店各安全出口在紧急打开情况下声光报警应该鸣叫报警金库应该按照规划标准用混凝土砌块墙金库内室和外室都必须设置监控摄像头，能够清晰记录室内人员的每个动作门店防损课课长每季度要做一次损耗分析报告，在每季度损耗分析例会上做分析，内容包括前台，收货，滚动盘点，日常造成的损耗。仓库员工是否按标准流程执行收货防损

15、课员工是否对供应商收货及退货后的商品实施检查门店物品的进出是否按携入/出流程执行门店收银机台是否被摄像头全部覆盖出入口是否有迎宾员对顾客购买小票稽核盖章门店退货台是否被摄像头全部覆盖门店顾客商品退货是否有防损课员工在场监督并通知营运课室把退货商品及时放回所属区域门店对迎宾员的自带标签是否有控制门店高损耗区域及敏感区域是否在摄像头监控范围内门店内的易过期的商品要定期检查并记录存档门店防损人员每天对防盗报警系统的报警天线进行测试，并有书面记录供应商出库单与订货单内容是否一致各部门单据是否有遗失，如有遗失部门是否登记并做记录各部门单据是否有相应授权人签字，签字是否齐全门店内的报损是否按流程执行门店各

16、品牌供应商送的赠品是否从仓库进口进入门店门店内赠品标贴是否由防损课保存及粘贴抽查30%一个月以内的客户退/换货单，需相应授权人的审核签字是否完整1、密码是否经门店总经理应书面授权2、电子式设备密码变更频率是否不低于3个月一次，机械式设备是否在人员变动后一周内更换密码，有无操作记录1、是否每个收银员都有独立的收银工号2、是否有闲置的收银员工号3、是否每个收银员都在统一的归类级别中，有特殊情况的是否有相应授权许可上、下午人流高峰时刻检查收银员是否按照规范对已拆封的整箱奶粉、手推车底部或未封口的手提袋等进行开包检查。1、核对“异常作业登记表”是否与系统中一致，若有不符需责任人说明原因。2、核对某一期

17、间的冲红单据是否完整，是否有已盖小票章的单据被冲红3、检查冲红权限是否合规收银台无收银员职守时，收银机必须处于锁定或者关闭状态。1、送货退回的商品登记“配送商品退回登记表”；2、实际退回商品与登记记录一致；3、配送退回记录配送和防损课一起确认。检查配送“商品退回登记表”是否连号使用，作废各联是否完整1、接收：财务负责人接收数量与活动签报数量是否核对一致；2、发放：客服课发放台账是否存档3、回收、日结算：收银课日结账卡券数量是否与ERP数量一致4、退货、凭小票号是否能查到折扣信息，退款金额是否正确5、多余卡券处理、销毁：多余卡券是否有统计，并上报相关部门，无价值卡券是否及时销毁。1、检查1个月内

18、的商品验收单是否附着相应的商品订货单以及供应商出库单，3种单据商品数量是否一致，若不一致是否有补充文件（补充订单等）或者在单据上进行情况说明，双方签字确认2、抽查排面食品课商品（保质期较短的）收货效期是否超过1/3，收货效期超过1/2的商品是否经过店副总审核检查一个月以内所有的商品验收单，是否签字齐全被取消的收/退货，如效期不合格等原因，应如实登记附有情况说明，并经过防损课、门店仓库、供应商三方签字。1、可通过备份纸卷及监控或让保安配合检查；2、可检查备份收银纸卷的记录 1、每笔赠品发放是否登记，2、是否符合发放规则，3、顾客小票上是否标注赠品发放情况;4、退货是否回收赠品。每天发放和回收银包

19、时，领用人和签收人都要在“金库银包领用登记表”上签字门店行政部有室内空气质量检验合格证，并在有效期内。门店行政部有食品流通许可证，并在有效期内。门店行政部有音像制品经营许可证，并在有效期内。门店行政部有出版物经营许可证，并在有效期内。门店行政部有公共卫生许可证，并在有效期内。门店行政部有治安许可证，并在有效期内，门店防损部有复印件存档。门店行政部有员工健康证复印件 ，并在有效期内。门店行政部有店内所有消防值班室值班员的建(构)筑物消防员上岗操作证 ，并在有效期内。如果当地政府消防值班室值班人员为1名，建(构)筑物消防员上岗操作证至少要4张，如果当地政府消防值班室值班人员为2名，建(构)筑物消防

20、员上岗操作证至少要8张，门店防损部有复印件存档门店是否发生重大安全事故及保存记录门店是否发生重大消防事故及保存记录是否每日对安全门、夜间巡场检查并保存记录对于门店自身安全自评是否合格门店防损办公室各项文档是否有专人管理，整齐合理门店防损办公室内宣传栏是否更新门店防损办公室是否有员工培训记录1、检查门店是否有开关门记录2、检查是否有异常跟进处理记录1 是否能出具完整的盘点计划2 是否能出具完整的滚动盘点表1、滚动盘点表单上必须有防损课抽盘记录2、财务部每周的抽盘结果是否留有记录3、当天盘点差异是否当天制作库存更正/报损单四个品类各抽35种高单价商品，盘点结果是否与系统库存一致以一周为周期统计负库

21、存报表，填写负库存原因，记录跟进处理情况检查顾客投诉处理流程是否得到有效执行，“顾客投诉登记表”“客户投诉汇总表”是否填写规范，有无投诉跟进处理完毕门店营业区是否张贴禁烟标志1 、有应急小组的名册；2、名册中人员及时更新（员工离职后一周）；3、有培训记录配电室是否保持清洁并且没有存放商品或其他易燃货物1 银行借款人员解款时是否有防损员工陪同2 收银办公室是否张贴上门收款公告栏以及解款人存档照片，是否盖上银行章。3 银行借款人员身份证复印件及本人预留照片收银办公室防损课有无备案1 收银办公室、防损办公室管理流程4.1.3条：门店总、店副总、店总助理、值班经理、防损课长，营业期间工作原因允许进入收银办公室；4.1.9条：所有允许进入收银办公室的人员必须经过门店店总书面授权。2 名单需要具体到人，要求做到名单及时更新（名单人员离职或调岗）3 名单以外的人员不允许进入收银办公室收银办公室、防损办公室管理流程4.1.6 除必要的人员进出外， 收银办公室安全门必须保持关闭