专升本《文书学》考试复习资料

1、一、文书文书学1. 文书定义文书是国家机构、社会组织及个人在社会活动中为了处理各种事务而形成的具有特定效用的信息记录。2. 文书特点：记录性和传递性3. 文书的功能：记载功能、传递功能、凭证功能和存储功能二、文书的形成和发展（一）“文书”称谓的沿革1. 殷商之前统称为“书契”2. 周代统称为“官书”3. 春秋战国以及秦统称“书”4. 汉代正式被称为“文书”（二）文书种类的变化1从载体上看（主要是我国） 甲骨文书 金文文书 石刻文书 简册文书 缣帛文书 纸质文书 电子文书其他国家泥版纸草棕榈叶桦树皮羊皮纸机制纸2性质和应用范围来看 王命文书 奏报（请）文书 官府行移文书（三）古代文书1. 古代文

2、书官职：史官、尚书、中书令、主簿2. 古代文书机构：尚书省、内阁、六科、通政司3. 古代文书制度：票拟制度用印制度用纸制度勘合制度正副本制度引黄、贴黄制度照刷磨勘文卷制度（四）文书、公文和文件的三者之间的区别与联系及三者的概念起源1. 区别：A 文书和文件：文书一词出现较早，清代以前没有“文件”一词，故常把历史上形成的文件称为“文书”，当代形成的称为“文件”（特别是新型载体，如电子文件）；此外，因为“文书”出现较早，因为还有一些引申含义，如可指从事相关工作的人员。B 文件和公文：“公文”的概念包含于“文件”概念之中，从形成者和使用范围来看，文件可以分为公务文件和私人文件，而公务文件简称公文，“

3、公文”概念的提出就是为了区别于私人文件。2. 联系：文书、公文、文件都反映了社会活动，文字表达上都有一定的体式3. 概念起源：A“文书”一词出现最早，最早见于贾谊的过秦论“禁文书而酷刑法”； B“公文”一词最早出现在后汉书刘陶传：“但更相告语，莫肯公文”； C“文件”一词最早出现于清末，有“掌本阁公牍文件”的记载。（五）公务文书和私务文书的区别：1. 公务文书是机关、团体、企事业单位在处理公务活动中，形成的具有法定效用的信息记录，简称公文；2. 私务文书是个人、家庭或宗族在与他人交往或处理私人事务的过程中形成和使用的信息记录，如日记、家谱；3. 公务文书和私务文书的区别A 作者不同；B 作用和

4、使用范围不同，前者较广泛，后者内容为私人事务，适用范围狭窄；C 最后的保存处理不同，前者有查考价值的部分由档案室保管，后者由私人自己保管三、文书学1文书学的基本特征：应用性综合性科学性政治性2文书学发展的前提条件文字的形成是文书产生的必要条件、社会组织的形成是文书产生的充分条件。3学习和研究文书学的意义有利于继承优秀的文化遗产、总结管理活动的经验、提高公务人员的技能4文书学与档案学关系在秘书学、文书学、档案学三者之中，档案学产生最早，已有近70年的发展历程。 文书学大致与档案学同时产生，但在80年代以前一直被看作是档案学的一个分支。80年代以后， 首先是档案学界将文书学视为与档案学并列的一门独

5、立学科，因而文书学有了长足的发展并建立了自己的分支学科。秘书学虽然产生于80年代，但发展速度之快令人瞩目，现已初步构建起了一个由多门分支学科组成的学科体系。秘书学和文书学、档案学是并列科学，文书学是与秘书学密切相关的科学，档案学并非秘书学的相关科学，但档案管理学是秘书学的相关学科。 关于文书学和档案学是秘书学的分支学科的说法是不准确的。四、文书工作1文书工作的含义文书工作也称文书处理工作，主要是指公文的形成、处理和管理的程序、手续等。2文书工作的演化文书工作的形成文书工作的确立文书工作的变革文书工作的发展3文书工作的性质A 综合性：表现为工作本身有综合性，与其它工作相互融合、渗透。B 政治性：

6、体现在文书工作作为统治者的工具和喉舌，传达、维护和实现统治阶级的利益和意图C 专业性和技术性：有特定的工作范围、运动规律、专业术语、处理手段和操作环节上的技术要求D 机要性：源于文件信息的机要性，很多文件内容涉及到党和国家的机密，因此要求建立严格的工作制度，要求工作人员有良好的政治素质和职业道德，做好技术保障E 时效性：文件具有现实执行效用，要使这种效用得到充分发挥，就要求文件工作做到及时迅速，讲求时效。F 规范性：指文件在形成、处理和管理等工作中，需要遵循的标准和统一规范4文书工作的作用A 现实意义：实现机关职能的重要条件机关工作的纽带、机关接收和传递信息的通道、机关联系人民群众的途径、领导

7、和业务部门的工作助手、机关保密工作的重要环节B 历史意义：国家档案事业的基础办理归档手续后这部分文件转化为档案，保存在机关档案室供机关查考利用；有查考保存价值的文件，在现实使用后，要进入暂时保存和永久保存的阶段5. 文书工作的基本原则和要求A 准确原则：文书工作质量的核心就是准确，准确原则贯穿于文书工作的全过程。B 及时原则：要使文件的现实效用得到充分发挥C 安全原则：文书工作的机要性决定了文书工作必须遵循安全原则文件处理手续。D 精简原则：精简文件、精简文件处理手续基于以上四个基本原则，文书工作要求建立严格的规章制度和监督体制，提高文书工作者的质量意识，加强责任感；在文书处理上作时限规定；加

8、强对于文书工作安全意识、保密意识的教育和落实；不能解决问题的、可发可不发的文件坚决不发，必须发的文件，要确定发送范围，严格控制印数，明确职责、减少层次、推行文书工作标准化。文书工作的四个原则是相辅相成、密切相关的，要做好文书工作，必须严格遵守以上四个基本原则。6. 文书工作的任务A 总体任务:根据工作的需要和客观实际，高质量的形成机关的公文，科学地组织和准确地处理机关的公文，有秩序而安全地进行公文运转，完整妥善地保管公文，正确地发挥公文的作用，有效地推进机关工作，为领导工作服务。B 三大工作环节：公文形成公文处理公文管理7文书工作的组织机构和人员；A 文书工作的领导机构：各级党政机关和负责人B

9、 文书工作的管理机构：各级党政机关办公厅室。设立文秘部门或配备专职人员负责文书处理工作。C 文书部门的任务主要是形成文书、处理文书、保管文书五、文书处理程序含义：依据文书制发、办理和管理的规律，对文书工作中的一系列操作环节的有序组合与合理安排。包括收文处理、发文处理和办毕文书的处置等具体过程。（一）收文处理程序：收进阶段：签收拆封登记分发办理阶段：审核拟办批办承办催办注办管理阶段：登记加工组织传阅对内催办等1. 收进A 签发 各单位的专（兼）职内、外文书人员在履行规定的手续之后，接受外单位发来的公务文书的活动。B 收文登记 对收进、运转、处理的公文的完整数据进行记录的活动C 分发 文书人员将收

10、文分类筛选后，根据规定或常规，将进入运转过程的文书分送至各有关部门或人员阅知办理活动2. 办理A 拟办 由办公室或业务部门负责人或有关工作人员，对部分收文的办理提出建设性的意见，供领导批办时参考B 批办 由组织的领导或部门负责人，对公文办理提出批示意见的决策性活动C 承办 通过对文件的阅读、贯彻执行和办复，具体办理和解决文件内容所针对的事务和问题的活动承办的范围：通常需承办的公文有a.上级机关或本机关的指示，有的需向下传达贯彻，有的在本机关内部执行; b.上级领导交办的事项或需要办复的公文;c. 来自下级机关的请示以及重要的报告;d. 平行机关或其他不相隶属机关要求协作的函电、合同等; e.议

11、案、提案和建议。D 注办 承办人在公文办理完毕之后简要签注承办经过和结果以备查考的活动注办的内容：a.发文承办：注明其是否办复，复文号及复文日期； b.会议承办：注明会议名称、与会范围、决议与结果；c.电话或当面解决：注明时间、地点、有关人员与主要内容等，并标注承办人姓名； d.传阅承办：注明主要阅件人姓名和日期；e.通过现场办公解决：注明时间、地点、参加者、解决问题的方法、措施与结果。3管理：A 收文登记：对收进、运转、处理的公文的完整数据进行登录的活动。B 组织传阅：即专（兼）职文书人员将公务文书在多部门或多位负责人之间传递，使之得到有效地阅知和处理的活动。组织传阅的作用：a为领导决策和有

12、关管理人员执行决策提供重要的信息支持b有效控制机构中文件信息的流动方向和速度组织传阅的方式：与传统纸质文件相比，电子文件信息的可转载性、共享性等特点为高效地组织传阅提供了纸质文件所不具备的优势。C 催办：即根据承办时限和内容要求对部分公文的承办情况进行督促检查，以防积压的活动。（二） 发文处理程序含义：发文处理是指社会组织为履行法定职责，表达自身意志和愿望以推动实际工作有效进行而制发公务文书的过程。文稿的形成：拟稿、会稿、核稿和签发等发文的制作：注发、缮印、校对、用印和签署等发文的传递、公布和督促措施：传递、公布、对外催办及查办1. 文稿形成A 拟稿：是拟稿人根据领导的意图，在发文稿纸上进行文

13、件起草的一种行为过程a. 要求：撰写者应该站在发文机关的立场，从法定作者的角度起草文稿；按照构思或写作提纲撰拟文稿b. 注意事项：体现领导意图，依法制文； 反映工作需要和实际情况； 符合文件写作规范；树立时间观念，及时行文B 会稿：当文书内容涉及其他不相隶属（含同级）组织或部门的职权范围时，发文机关应依法同其协商，并征得同意或配合的活动应注意问题：a. 准确掌握会商范围。尽可能不遗漏必要的协商对象，另一方面，为提高办文效率，除涉权者外，应尽量减少会商对象；b. 采取多种协商方式，如：书面、登门、请来等c. 若协商未果，会商各方应及时向上级反映情况，请求指示；d. 协商取得一致意见后，应由会商单

14、位或部门的负责者在发文稿纸的有关栏目签注意见。C 核稿：指公文草稿在签发之前由部门负责人或秘书人员进行全面核查与修正活动。三“关”：a. 行文关：是否需要行文；b. 内容关：是否符合政策法规； c形式关：体式、结构、文字。D 签发：对公文负有法律责任的领导人或被授予专门权限的部门负责人对经审核后的文稿进行终审，批注发出意见并签署姓名及日期的活动a签发的作用：再次全面核查文稿；正式赋予文件法定效用；为印制正式文体提供依据。b签发原则：分层签发、先核后签c签发格式：意见、姓名和日期d具体原则：第一，以机关名义制发的文件：由机关领导人签发，其中内容重要或涉及面广的文件由正职领导人或主持日常工作的副职

15、领导人签发，部分文件也可由机关办公厅（室）秘书长或主任根据机关领导人的授权代签。第二，以机关内设部门名义发文：由部门领导人签发，重要文件也可由本机关领导人核签。第三，会议讨论通过的决议、会议纪要：由会议主持人签发。第四，联合行文：由主办单位签发，后由各协办单位签发，并实行“对等”签发，即主办单位由哪一级领导签发，其他协办单位也由相应级别的领导会签。e签发与签署区别：二者都是赋予文件法定效用的重要环节签发是在誊清的草稿首页的“发文稿纸”的相应栏目内的签注活动， 签发人可以是正职或副职，也可以是不同层级的负责人。签署是在缮印制作出的正式文本上的签注活动，签署权归正职专有，副职一般不联署。主要适用于

16、命令等以领导人名义的发文。2. 发文的制作A 注发：在签发之后由秘书或文书人员在定稿上批注缮印制发要求的活动。B 缮印：根据定稿缮写、印制正本的活动C 校对：指以领导签发的定稿为标准，对打印出来的样本进行核对的行为过程a校对的内容：校正与定稿不符的各种字符、语句、行段校正标点符号、公式、图表方面的错漏 纠正排版格式方面的差错b校对的方法：对校法、折校法、读校法D 用印签署：公文正本印制完成后，有文书人员用印或领导亲笔签署，公文生效二者皆为生效标志。a. 基本原则先签发后用印与定稿一致发文名义与印章一致留存底稿专人保管b用印位置：根据法文情况不同，印章加盖在文件的不同位置。以国家行政机关为例，一

17、般文件的用印位置在正文后的落款处，联合下行文每个机关都应加盖印章，联合上行文只需加盖主办单位的印章即可。3. 发文的传递、公布与督促实施：A 封装：将已经盖印好的文件，按照要求进行封装的行为过程B 传递：将封装好的文件，通过一定的形式，传送给收文机关的行为过程。传递形式：邮寄、机要通信、既要交通、文件传输、电信传输C 公布：指将文件公之于众，是使各单位、各部门、全体员工周知或遵行D 催办：以具体公文的运转为对象，对其承办过程进行监督控制，侧重检查某一具体公文是否按时办毕E 查办：核查某一份重要公文的实际执行情况，督促并协助承办单位全面落实文件精神，解决有关问题的控制活动（三）办毕文书处置程序1

18、. 办毕文件：指完成了收文或发文处理程序，已经发出或承办完毕的公务文书2. 办毕文件的处置：社会组织内部决定与安排办理完毕公文归宿的活动过程（包括：立卷归档、清退、销毁、暂存等）3. 确立办毕文件的范围A 单向文书B 双向文书C 各类交办文书D 一些需要长期贯彻执行的公务文书六、文书立卷（一）文书立卷1. 文书立卷含义：文书立卷（组卷）是文书处理部门将办理完毕的具有查考价值的文件材料，按照其在形成过程中的联系和规律组成案卷的全部工作。2. 文书立卷的意义：A 有利于保护文件之间的历史联系，便于日后查找利用； B 有利于保证文件的完整与安全，便于文件的保管；C 不仅为档案工作奠定了物质基础，也为

19、国家积累了宝贵的文化财富。文书立卷的根本意义：将零散、孤立的一份份文件组成一个有联系、有层次的文件保管系统， 并通过文件间系统化联系来显示出文件、档案保管与检索的整体功效。3. 文书处理部门立卷的优越性：实行文书处理部门立卷，可以充分发挥文书处理部门熟悉有关业务和文件处理过程的优点，提高案卷的质量和立卷工作的效率；可以由文书处理部门暂时保存年度的文件，大大减少归档和调卷的手续；并且改变承办人员分散保存文件的现象， 从而有利于保守国家的机密；同时，还可以使机关档案室腾出手来，做好档案的整理和组织利用等工作，更好地为机关工作服务。（二）文书立卷的组织机构文书处理部门1. 文书立卷组织形式的选择：指

20、一个单位的文书部门选择何种方式组织文书立卷工作。A 集中式：适用于小型机关，部门层次少，文件数量少B 分散式：适用于大中型机关，其内部机构层次较多，各机构自身形成、处理的文件数量大C 复合式：适用于大中型机关，内部有两层及两层以上的机构，可以根据驻地、业务分工等情况采取集中与分散相结合的立卷形式。2. 文书立卷的特殊组织形式A 档案室立卷B 专门性和特殊性业务机构，如会计、统计、人事、科研、保卫、信访等部门均可采用自行立卷（三） 文书立卷的原则文书处理部门立卷应按问题、时间、重要程度和文件材料的自然形成规律，保持联系，适当照顾保存价值，分类组卷，以能准确、全面反映学校真实面貌和部门的主要职能活

21、动，便于查找利用为原则。1联系原则：遵循文件材料的自然形成规律和特点，维护文件间有机联系（文件产生过程+利用者利用者利用特点） 2完整原则、保管原则3利用原则：文书立卷的中心原则，是检验立卷质量的重要标准(四)文书立卷归档范围1. 应根据其相互联系、特征和保存价值等整理立卷，要保证归档公文的安全和完整，能正确反映机关的主要工作情况，便于保管和利用。2. “应当立卷归档的材料”范围包括：机关、团体、企、事业单位和其他组织、政党以及国家领导人和其他国家工作人员在公务活动中形成的，能够反映本单位工作活动的并且具有查考利用和研究价值的文件材料。具体可分为以下四种类型：上级来文、本机关文件、下级来文、同

22、级和不相隶属机关来文。3不需立卷文件的范围A 重份文件；B 无查考利用价值的事务性、临时性文件；C 未经领导审阅签发的未生效文件和一般文件的修改稿； D 与本机关工作活动无关的参考性文件等4划分立卷范围时应注意的问题：A 将文件置于本机关工作整体中考察，从本机关的职权范围、社会地位和作用等角度确立立卷范围及保存价值；B 加强内部文件的收集，保持应立卷归档文件的完整齐全； C 区分文件与资料；D 划分立卷范围时，文书部门应该与档案部门相互协作、共同研究。（五）文书立卷的方法1文件组合的具体方法“六特征”组卷法A 按作者特征组卷作者特征指的是文件制发机关的特征。按作者特征立卷就是将同一作者制发的文

23、件组合在一起进行立卷。B 按通讯者特征组卷通讯者特征是指文件收发文双方共同构成的特征，按通讯者特征立卷，就是把本机关与某一机关之间就某一问题或某些问题的往复文件，集中立为一卷。C 按问题特征组卷问题特征是指文件内容所反映的主题特征。按问题特征立卷就是将反映同一主题（包括同一问题、事件、人物、工作等）的文件组成案卷。D 按名称特征组卷；名称特征是指文种的名称特征。按名称特征立卷就是将同一文种的文件集中在一起组成案卷。E 按时间特征组卷；时间特征是指文件内容所针对的时间和文件形成的时间共同构成的特征。F 按地区特征组卷地区特征是指文件内容所针对、涉及的地区或文件作者所在的地区共同构成的特征。2立小

24、卷法：含义：指将文件按“事”或“件”组合，装订成软卷的方法。优点：A 保留了传统立卷方法，突出问题特征，内容单一，一事一卷； B 可在某一工作、问题的文件材料办理完毕后随时立卷；C 拟写案卷题名较容易，便于查找。3分类组合法：对文件进行系统化处理，将零散的单份文件按着一定的规律与联系组合成若干个基本单元，并经过系统的排列，共同构成一个具有整体联系的检索和保管系统。4“四分四注意”立卷法：分年度、级别、问题和保管期限5 专门文件组卷文件类型A 按文件所针对的对象立卷B 按问题立卷C 按文件的形式及名称组卷（六） 文书立卷的步骤与规范1编制案卷类目立卷类目是在文件还没有形成以前，根据机关工作活动和

25、文件形成的规律，对一年内可能产生的文件，按照立卷的要求和方法事先编制成一个立卷计划。立卷类目由类、目、号三部分组成。步骤：调查研究、制定设计方案、修订完善2平时归卷A 平时归卷的定义：是文书人员依据立卷类目，将已经处理完毕的文件，按有关条款随时归入事先准备好的文件夹或文件盒的行为过程B 平时归卷的实质：把文件的立卷工作分解到平时做，是机关各部门及其人员在日常工作中依照文件立卷计划的指导有目的地收集、积累文件，分门别类地管理文件，既便于机关日常工作对现行文件的查找利用，同时也可以年终调整立卷工作大侠良好的基础。3年终立卷：年终立卷，即在一年之终（一般在次年年初），在平时归卷的基础上，集中一段时间

26、进行立卷的行为过程。年终立卷九环节：A 调整定卷：指立卷部门（人员）在档案部门（人员）的指导与帮助下，将平时已归的文件， 作全面的检查、调整与必要的修补，最后正式组卷的工作。B 卷内文件排列： a按时间顺序排列b. 按重要程度排列：重要排前，次要排后：上级单位来文在前，下级单位来文在后；综合性在前，专题性在后；方针政策性在前，业务事务性在后。注意文件间的联系，保持来文与复文、正文与附件、同一文件的各种不同稿本（正本、定稿等）之间不可分离的联系。一般情况下是：正件在前，附件在后；正本在前，定稿在后；批复在前，请示在后；案件的结论性文件在前，依据性材料在后。C 拟写案卷题名a提名结构：责任者（通讯

27、者）-（时间）（地区）问题-名称 b要求：责任者必须用全称或通用简称； 问题概括准确、简练；名称按照文种的重要程度标注两至三个； 名中时间指文件内容所针对时间。D卷内文件编号：a. 装订的案卷编页号：位置在每页有文字文件正面的右上角、背面的左上角。从001开始编起。一般每卷不超过2公分（200张）。全宗号目录号案卷号件号b. 不装订的案卷编件号：先在卷内每一份文件首页上方加盖档号章，并逐件编件号。c档号章：E填写卷内文件目录卷内文件目录，又叫卷首目录。它放在卷首，用以介绍卷内文件的成份和内容，便于查阅和统计卷内文件。卷内文件目录揭示了卷内文件的一式数份，其余编制全引目录来源、内容、 形成时间和

28、成分等，便于对归档文件的查阅和统计卷内文件目录位置：案卷首页顺序号文号责任者题名日期页号备注1皖档20081号合 肥 市 档案局关于2008.08。08124F填写卷内文件备考表卷内备考表放在卷尾，其作用主要有两方面a立卷时说明卷内文件的情况；b调整案卷时记载卷内文件的异动情况。本卷情况说明：立卷人： 检查人：立卷时间：卷内备考表是注明卷内文件状况和立卷的时间、人员情况以备查考的记录。页面大小：与卷内文件一致G填写案卷卷皮案卷封面：全总名称类目名称案卷题名文件所属起止时间保管期限永久卷内文件总页数归档号档号：机关档案室统编全宗号目录号案卷号H装订：案卷用卷绳组装起来的行为过程（三孔一线） I立

29、卷检查：文件收集工作 卷质量要求七、文件整理规则1、归档文件：立档单位在其职能活动中形成的、办理完毕、应作为文书档案保存的各种纸质文件材料。2、归档文件整理（“件”是整理单位）：将归档文件以件为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒，使之有序化的过程。3、件：归档文件的整理单位。一般以每份文件为一件，文件正本与定稿为一件，正文与附件为一件，原件与复制件为一件，转发文与被转发文为一件，报表、名册、图册等一册（本） 为一件，来文与复文可为一件。4、整理规则：遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系，区分不同价值，便于保管利用。改革后文件整理方法：A装订：归档文件应按件装订。装订时，正本在前，定稿在后；正文在前，附件在后；原件在前，