石油化工码头企业安全生产标准化考评注意事项

1、石油化工码头企业石油化工码头企业安全生产标准化考评情况交流安全生产标准化考评情况交流南京南京Page 2LOGO一、考评原则一、考评原则n客观、公正、专业客观、公正、专业1、考评组成员与企业无直接、考评组成员与企业无直接或间接利害关系；或间接利害关系；2、每个考评组有两个考评员、每个考评组有两个考评员组成，组长复核考评意见。组成，组长复核考评意见。1、使所有考评员秉持同一标准；、使所有考评员秉持同一标准；2、对考评员提出具体考评职业道德要求；、对考评员提出具体考评职业道德要求；3、确保程序公正；、确保程序公正；4、明示投诉方式，接受企业和相关部门监督。、明示投诉方式，接受企业和相关部门监督。1

2、、省内知名行业专、省内知名行业专家参与；家参与；2、考评人员均有相、考评人员均有相关行业考评或港口关行业考评或港口码头安全评价经验；码头安全评价经验；3、考评前考评员交、考评前考评员交流；流；4、考评中考评意见、考评中考评意见讨论。讨论。Page 3LOGO二、考评程序二、考评程序- -考评前准备考评前准备n 为做好石油化工码头企业安全生产标准化二级考评工作，在接到考评任务后，考评组应在考评前做好充分的准备工作，主要有:组建考评组、考评员组建考评组、考评员标准培训和交流、企业申请材料审查、现场踏勘、标准培训和交流、企业申请材料审查、现场踏勘、与企业沟通确认考评时间、编制并发放考评通知与企业沟通

3、确认考评时间、编制并发放考评通知等工作。Page 4LOGOn 1）组建考评组组建考评组n 每个考评组由资深持证安标考评员、行业安全技术专家、当地港口管理部门相关负责人及相关观察员等与企业无直接利害关系的5-6人组成。为保证考评工作的客观性和公正性，对于每一个考评中发现的不合格项，均进行集体讨论，考评过程和质量由考评组长负责统筹。 二、考评程序二、考评程序- -考评前准备考评前准备Page 5LOGOn 2）考评员培训和交流）考评员培训和交流n 为确保考评工作质量，提高考评人员素质和考评人员的专业技术能力，在每次组织考评前，均由考评组长组织考评组全体成员对考评工作应遵循的职业道德、具体标准化各

4、条款考评要求、标准化考评工作方式方法等内容进行培训和交流。二、考评程序二、考评程序- -考评前准备考评前准备Page 6LOGOn 3）企业申请材料审查）企业申请材料审查n 在现场考评前，考评组长对石油化工码头企业安全生产标准化申请单位的申请材料进行预审，并提出具体的预审意见，要求企业对相关申请材料进行补充完善。二、考评程序二、考评程序- -考评前准备考评前准备Page 7LOGOn 4）现场踏勘现场踏勘n 为提高效率和服务水平，在现场考评前，由考评组长对石油化工码头企业安全生产标准化考评申请单位进行现场实地勘察，并就企业安标现场考评流程和考评准备、已发现的问题（文件的和现场的）、考评时间等内

5、容与各企业相关人员进行交流和确认。二、考评程序二、考评程序- -考评前准备考评前准备Page 8LOGOn 5）编制并发放考评通知）编制并发放考评通知n 由考评组长编制书面考评通知，内容包括现场考评时间、考评范围、考评准则、考评组成员及分工、具体日程安排、考评注意事项等内容，并将考评通知以邮件、传真等方式提前发放至当地港口管理部门和石油化工码头企业。二、考评程序二、考评程序- -考评前准备考评前准备Page 9LOGO二、现场考评综述二、现场考评综述- -现场考评流程现场考评流程n 1、现场考评流程、现场考评流程召开首次会议召开首次会议与企业领导层沟通与企业领导层沟通分组考评分组考评考评组内部

6、会议考评组内部会议与企业安标负责人沟通考评情况与企业安标负责人沟通考评情况召开末次会议召开末次会议Page 10LOGOn 2、考评方式、考评方式n 考评组成员按照考评计划和任务分工实施考评，获取真实数据，给出公正客观的考评分值和评价。考评员根据考评细则的要求，针对每个要素采取“查（查文件、查记录等）”、“看（现场查看）”、“问（询问相关人员）”不同的方法进行容。n 考评组按照考评细则内容，如实记录考评工作并填写好考评记录文件；考评内容覆盖标准和考评细则确定的要素及企业所有生产经营活动、场所，考评记录做到详实、证据充分。二、现场考评综述二、现场考评综述- -考评方式考评方式Page 11LOG

7、O二、现场考评综述二、现场考评综述- -考评要点考评要点n 1）严格现场考评程序。公正、严谨的考评结论离不开程序的保证，在现场考评中严格按照首次会议、领导层交流、现场检查、分组考评、讨论汇总、末次会议的程序执行。n 2）细化考评记录。对现场考评记录进行规范和要求，并由考评组长复核，不但要说明不符合项的原因，也要较为详细的说明合格项原因。Page 12LOGOn 3）管理层人员和现场作业人员书面问答考试形式。抽取企业的管理层人员和现场作业人员进行书面安全应知应会知识考试，以了解企业安全生产管理人员和作业人员的实际安全知识掌握情况及了解企业实际安全教育培训、应急培训等相关情况方面。二、现场考评综述

8、二、现场考评综述- -考评要点考评要点Page 13LOGOPage 14LOGOn 4）现场检查测试。明确现场检查时必须测试检查的项目，如手动报警按钮测试、消防水及防护水幕、应急消防操作测试、人员穿戴正压式空气呼吸器考核、应急电话试验、静电跨接装置测试、应急电源测试等，以全面验证企业现场安全设施的有效性。二、现场考评综述二、现场考评综述- -考评要点考评要点Page 15LOGOPage 16LOGOn 1、考评只是手段，不是目的。考评的目的一方面是通过对企业的现场检查、资料查阅、人员交流，验证企业标准化体系建设的完整性和运行的有效性；另一方面是通过检查和交流，切实帮助企业提高安全生产管理水

9、平和安全管理意识。n 2、考评要求：1）现场检查全覆盖；2）资料查阅重点在文件体系的合法性、有效性、可操作性（重点：两张皮）；3）平等交流；4）记录完整、详实；5）既是考评，也是互相学习。三、考评的核心理念和要求三、考评的核心理念和要求Page 17LOGOn四、石油化工码头企业安全生产标准化规四、石油化工码头企业安全生产标准化规范要素理解及考评中发现的典型问题范要素理解及考评中发现的典型问题Page 18LOGOn 石油化工码头企业安全生产标准化规范共分为范围、规范性引用文件、术语和定义、核心要求、检查与绩效评定五章。其核心要求是石油化工码头企业的安全生产标准化评定标准制定的主要依据，共包括

10、14项一级要素、48项二级要素，对企业安全生产工作的目标、机构设置与职责、法律法规与安全管理制度、风险管理、安全投入及工伤保险、教育培训、生产工艺、设备设施、作业安全、消防管理、职业健康、隐患排查与治理、应急救援、事故调查与处理等方面的内容做了具体规定。石油化工码头企业安全生产标准化规范概况石油化工码头企业安全生产标准化规范概况Page 19LOGO 石油化工码头企业安全生产标准化规范考评细则是石油化工码头企业开展安全生产标准化建设、自评、外部考评以及安全监管部门监管的依据，明确了企业达标标准、考评方法和考评标准。 细则内容共分为基本要素、规范要求、企业达标标准、考评方法、考评标准五大项。细则

11、采用计分制，总分为1000分。石油化工码头企业安全生产标准化规范概况石油化工码头企业安全生产标准化规范概况Page 20LOGO 细则规定了设置了“企业法人营业执照”、“港口经营许可证”、“相关安全评价”三项安全生产标准化企业评定前置条件，其中任何一条不符合，考评结论为不合格；还明确规定了一级安全生产标准化企业否决项和二级安全生产标准化企业否决项。石油化工码头企业安全生产标准化规范概况石油化工码头企业安全生产标准化规范概况Page 21LOGO石油化工码头企业安全生产标准化规范概况石油化工码头企业安全生产标准化规范概况0 基本要素 1 目标（30）2 机构设置与职责（30分） 3 法律法规与安

12、全管理制度（100）4 风险管理（60） 5 安全投入及工伤保险（30）6 教育培训（80） 7 7 生产工艺及设备设施（生产工艺及设备设施（172172）8 8 作业安全（作业安全（210210） 9 消防管理（40）10 职业健康（23） 11 安全文化建设（23）12 隐患排查与治理（55） 13 应急管理（70）14 事故/事件管理（50） 15 绩效评定与持续改进（30）Page 22LOGO考评细则考评说明考评细则考评说明 所有涉及的考评项目，均需要在考评记录上详细注明符合原因、扣分原因及所扣分数；随机询问的人数以相关人员总数的10%计，至少询问1人，必须在考评记录中注明询问人姓名

13、、岗位及询问情况；所有制度、操作规程、应急预案，不在于其名称，而在于内容，只要有该内容，且符合要求，则不予扣分；对于与企业名称一致的制度和规程，可以在考评表相关制度下面划线打勾的形式确认。但凡是企业制度、操作规程与规范名称不一致的，必须在考评记录上详细注明企业实际制度、操作规程、应急预案的名称；不重复扣分；且每条扣分总数不得超过其目标分值；随机抽查设备数以相关设备总数的10%计，至少抽查1台。石油化工码头企业安全生产标准化规范概况石油化工码头企业安全生产标准化规范概况Page 23LOGO0 0、基本要素、基本要素n 细则规定了设置了细则规定了设置了“企业法人营业执照企业法人营业执照”、“港口

14、经营港口经营许可证许可证”、“相关安全评价相关安全评价”三项安全生产标准化企业评定前三项安全生产标准化企业评定前置条件，其中任何一条不符合，考评结论为不合格；还明置条件，其中任何一条不符合，考评结论为不合格；还明确规定了一级安全生产标准化企业否决项和二级安全生产确规定了一级安全生产标准化企业否决项和二级安全生产标准化企业否决项。标准化企业否决项。Page 24LOGO0 0、基本要素、基本要素n 1 1、前方码头批准的装卸货种与后方罐区储存货种不一致。、前方码头批准的装卸货种与后方罐区储存货种不一致。 石油化工码头企业原来其库区的安全监管由当地安监部门负责，而码头由港口部门负责，安监部门批复允

15、许储存的货种和港口管理部门发放的港口危险货物作业认可证上的货种不一致，通常港口危险货物作业认可证上的货种数量（3060种）是安监批复的储存数量的数倍（1020种），而在现场检查时，发现不少企业实际储存货种虽然在港口危险货物作业认可证范围内，但超出了原安监部门批准储存的货种范围。Page 25LOGOn 2 2、安全设施三同时手续不全、安全设施三同时手续不全 部分企业未履行安全设施三同时手续，部分罐区未办理安全验收手续，且未定期开展安全评价工作或安全评价报告已超过有效期。n 3 3、超范围经营、超范围经营 部分企业现场储存的危险货物货种中有部分不在港口危险货物作业认可证范围之内，存在超范围经营情

16、况； 法人营业执照与危险货物作业认可证不一致。0 0、基本要素、基本要素Page 26LOGOPage 27LOGOPage 28LOGO1 1、安全目标（、安全目标（3030）制定制定实施实施考核考核持续进步持续进步Page 29LOGOn相关释义：相关释义：n 港口经营单位应按照安全生产目标管理制度的要求，制定港口经营单位应按照安全生产目标管理制度的要求，制定具体的年度安全生产目标。各港口经营单位具体的目标不具体的年度安全生产目标。各港口经营单位具体的目标不尽相同，但应该是合理的，可以实现的。目标制定的主要尽相同，但应该是合理的，可以实现的。目标制定的主要原则有：原则有：n 符合原则：符合

17、有关法规标准和上级要求；符合原则：符合有关法规标准和上级要求；n 持续进步原则：比以前的稍高一点，跳起来，够得着，实持续进步原则：比以前的稍高一点，跳起来，够得着，实现得了；现得了；n 三全原则：覆盖全员、全过程、全方位；三全原则：覆盖全员、全过程、全方位；n 可测量原则：可以量化测量的，否则无法考核兑现绩效；可测量原则：可以量化测量的，否则无法考核兑现绩效；n 重点原则：突出重点、难点工作。重点原则：突出重点、难点工作。1 1、安全目标（、安全目标（3030）Page 30LOGOn考评中发现的问题：考评中发现的问题：n 1、企业制定的安全生产目标不符合国家相关法律法规的要求或未体现上级主管

18、单位的安全生产目标要求；n 2、企业制定的安全生产目标未体现持续改进的内容；n 3、安全生产目标未得到有效分解落实，各级安全生产目标责任书无量化的考核指标；n 4、分解的安全生产指标和企业总体安全生产目标存在矛盾。1 1、安全目标（、安全目标（3030）Page 31LOGO2 2、机构设置与职责（、机构设置与职责（3030）安全生产委员会（安全生产领导小组）安全生产委员会（安全生产领导小组）安全生产管理机构安全生产管理机构各职能部门各职能部门班组班组各部门、各部门、人员安人员安全职责全职责工会安全监督网络Page 32LOGOn相关释义：相关释义：n 1）企业可以根据自身实际，决定是否建立安

19、委会或其他安全）企业可以根据自身实际，决定是否建立安委会或其他安全生产领导机构。安委会成员一般由企业领导和部门领导组成生产领导机构。安委会成员一般由企业领导和部门领导组成，也可包括基层单位领导，必要时还应有员工代表。安委会，也可包括基层单位领导，必要时还应有员工代表。安委会本质是一个联席会，通过定期开会履行职能，在研究重大的本质是一个联席会，通过定期开会履行职能，在研究重大的安全生产决策外，还应协调解决安全管理部门因权限不够无安全生产决策外，还应协调解决安全管理部门因权限不够无法解决的事项。安委会的主要会议内容是监督检查上次会议法解决的事项。安委会的主要会议内容是监督检查上次会议布置工作的落实

20、情况，研究当期安全生产情况，并进行工作布置工作的落实情况，研究当期安全生产情况，并进行工作布置安排。布置安排。2 2、机构设置与职责（、机构设置与职责（3030）Page 33LOGOn相关释义：相关释义：n 2）企业定岗定编中应明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称）企业定岗定编中应明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量，安全管理人员应具备相应的知识和能力等要求，并取得相及数量，安全管理人员应具备相应的知识和能力等要求，并取得相应的资格证书后方可任职；应的资格证书后方可任职；n 3）安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心。它主要由纵）安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心。它主

21、要由纵向系列和横向系列责任制组成，其中纵向系列的包括各级领导直到向系列和横向系列责任制组成，其中纵向系列的包括各级领导直到岗位工人的责任制，其中包含部门的正副职领导；横向系列的包括岗位工人的责任制，其中包含部门的正副职领导；横向系列的包括各级职能部门（如安全、生产、设备、技术、人事、财务等部门）各级职能部门（如安全、生产、设备、技术、人事、财务等部门）和各基层单位的责任制。做到和各基层单位的责任制。做到“纵向到底、横向到边、不留死角纵向到底、横向到边、不留死角”，形成全员、全面、全过程的安全管理责任体系。在制定具体的纵，形成全员、全面、全过程的安全管理责任体系。在制定具体的纵、横向系列责任制时

22、，要保持各安全生产责任制与其责任人员的权、横向系列责任制时，要保持各安全生产责任制与其责任人员的权限职责相一致，做到适宜性强，有针对性，切忌笼统规定。限职责相一致，做到适宜性强，有针对性，切忌笼统规定。2 2、机构设置与职责（、机构设置与职责（3030）Page 34LOGOn相关释义：相关释义：n 4）应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。这里的管理制度是指要修订及考核等环节内容的管理制度。这里的管理制度是指要求企业对纵横向系列责任制进行制度设计，包括纵横向系列求企业对纵横向系列责任制进行制度设计，

23、包括纵横向系列责任制从无到有、从旧到新的制定、沟通、培训、评审、修责任制从无到有、从旧到新的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容进行规定，而不是具体的纵横向系列责订及考核等环节内容进行规定，而不是具体的纵横向系列责任制。简单地讲，就是管理纵横向系列责任制的制度，以保任制。简单地讲，就是管理纵横向系列责任制的制度，以保证纵横向系列责任制的适用性和有关责任人责任的落实。证纵横向系列责任制的适用性和有关责任人责任的落实。n 5）港口经营单位应按照制度的规定，定期（半年或一年一次）港口经营单位应按照制度的规定，定期（半年或一年一次）对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。）对安全生产责任制进行适

24、宜性评审与更新。2 2、机构设置与职责（、机构设置与职责（3030）Page 35LOGOn考评中发现的问题：考评中发现的问题：n 1、安全生产管理网络不合理或不健全，如部分企业未设置独立的安全生产管理部门，或安全生产管理部门设置在生产部门内属于二级部门，或安全生产管理网络不能覆盖企业的所有部门；n 2、企业主要负责人的安全生产职责未按安全生产法的要求进行明确：n 3、企业制定的安全生产职责不能覆盖本单位所有部门和人员；2 2、机构设置与职责（、机构设置与职责（3030）Page 36LOGOn 4、现场人员不能正确回答本岗位的安全生产职责或对本岗位的安全生产职责不清楚；n 5、安全生产责任制

25、考核制度没有量化的考核指标或具体的考核办法，不具有可操作性；n 6、未建立工会安全监督网络，或者未体现工会参与安全生产监督管理的有效证据。2 2、机构设置与职责（、机构设置与职责（3030）Page 37LOGO3 3、法律法规与安全生产管理制度（、法律法规与安全生产管理制度（100100）法律法法律法规要求规要求工艺操工艺操作要求作要求危险源识别与危险源识别与控制控制制定安全生产管理制度和安全操作规程制定安全生产管理制度和安全操作规程培训、落实、检查、评审与修订培训、落实、检查、评审与修订Page 38LOGOn相关释义：相关释义：n 1）为了使港口经营单位认识和了解与其活动相关的安全生产法

26、律法）为了使港口经营单位认识和了解与其活动相关的安全生产法律法规及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，提高规及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，提高他们的法律意识，规范安全生产行为，港口经营单位应建立识别、他们的法律意识，规范安全生产行为，港口经营单位应建立识别、获取适用的安全生产法律法规及其他要求的管理制度，规定责任部获取适用的安全生产法律法规及其他要求的管理制度，规定责任部门，建立获取法律法规的有效渠道。门，建立获取法律法规的有效渠道。n 2）港口经营单位各职能部门的管理方式和专业范围均不相同，有的）港口经营单位各职能部门的管理方式和专业范围均不相同，有的差别

27、相当大，导致了相关安全生产法律法规和标准规范对其要求也差别相当大，导致了相关安全生产法律法规和标准规范对其要求也有差异，带有很强的专业性，因此仅靠主管部门是无法满足各职能有差异，带有很强的专业性，因此仅靠主管部门是无法满足各职能部门需要的。各职能部门识别和获取本部门适用的安全生产法律法部门需要的。各职能部门识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，还要及时提供给主管部门汇总。规、标准规范，还要及时提供给主管部门汇总。3 3、法律法规与安全生产管理制度（、法律法规与安全生产管理制度（100100）Page 39LOGOn 3）港口经营单位必须按照法律法规及其他要求管理制度的要）港口经营单

28、位必须按照法律法规及其他要求管理制度的要求定期识别和获取法律法规清单，并将清单定期通过文件、网络等求定期识别和获取法律法规清单，并将清单定期通过文件、网络等形式发布。形式发布。n 4）港口经营单位）港口经营单位“有据可依有据可依”之后，还要做到之后，还要做到“依据而行依据而行”。通。通常法律法规和标准规范的内容是以大面积的社会群体为对象的，港常法律法规和标准规范的内容是以大面积的社会群体为对象的，港口经营单位所要遵守执行的内容会有所不同，且需要与港口经营单口经营单位所要遵守执行的内容会有所不同，且需要与港口经营单位的管理制度、安全生产责任制、操作规程相融合，才能在港口经位的管理制度、安全生产责

29、任制、操作规程相融合，才能在港口经营单位得到有效贯彻和执行。营单位得到有效贯彻和执行。n 5）港口经营单位应将识别和获取的法律法规及时传达给从业人员）港口经营单位应将识别和获取的法律法规及时传达给从业人员和相关方。并通过相关培训和考试使从业人员和相关方熟悉新的法和相关方。并通过相关培训和考试使从业人员和相关方熟悉新的法律法规的要求，以便规范他们的安全生产行为，保障安全生产。律法规的要求，以便规范他们的安全生产行为，保障安全生产。3 3、法律法规与安全生产管理制度（、法律法规与安全生产管理制度（100100）Page 40LOGOn 6）安全生产规章制度是港口经营单位规章制度的重要组成部分，）安

30、全生产规章制度是港口经营单位规章制度的重要组成部分，是保证港口经营单位生产经营活动安全、顺利进行的重要制度保证是保证港口经营单位生产经营活动安全、顺利进行的重要制度保证。细则规定的是港口经营单位最基本的规章制度，安全管理制度必。细则规定的是港口经营单位最基本的规章制度，安全管理制度必须符合本港口经营单位的生产、经营特点。制定管理制度之前，应须符合本港口经营单位的生产、经营特点。制定管理制度之前，应充分研究生产工艺流程、危险源的分布、员工的教育和学历状况，充分研究生产工艺流程、危险源的分布、员工的教育和学历状况，事故记录、环境状况等因素；还要依据国家有关法律、法规、规章事故记录、环境状况等因素；

31、还要依据国家有关法律、法规、规章和标准的规定进行补充和完善，建立、完善适合本港口经营单位特和标准的规定进行补充和完善，建立、完善适合本港口经营单位特点的规章制度以及内部激励约束机制。点的规章制度以及内部激励约束机制。n 7）安全生产规章制度是要通过员工的遵守执行来贯彻落实的，而）安全生产规章制度是要通过员工的遵守执行来贯彻落实的，而如果员工对其规定不知道、不清楚、不了解，则根本谈不上有实际如果员工对其规定不知道、不清楚、不了解，则根本谈不上有实际行动。因此必须将其内容通过有效的方式发放到相关岗位和人员，行动。因此必须将其内容通过有效的方式发放到相关岗位和人员，并开展相关培训，以保证并开展相关培

32、训，以保证“知而后行知而后行”。3 3、法律法规与安全生产管理制度（、法律法规与安全生产管理制度（100100）Page 41LOGOn 8）港口经营单位岗位操作规程的制定是在危险源辨识基础上制定）港口经营单位岗位操作规程的制定是在危险源辨识基础上制定的，只有把危险源辨识全面了，才能根据特定危险源制定适合本岗的，只有把危险源辨识全面了，才能根据特定危险源制定适合本岗位的操作规程，才能控制本岗位危险源对操作人员的伤害，避免事位的操作规程，才能控制本岗位危险源对操作人员的伤害，避免事故的发生。故的发生。n 9）操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全体从业人员。）操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全体

33、从业人员。n 10）安全标准化的精髓就是要制定各岗位、各活动的操作标准。）安全标准化的精髓就是要制定各岗位、各活动的操作标准。安全标准化中岗位达标就是要求各岗位员工按照岗位标准进行操作安全标准化中岗位达标就是要求各岗位员工按照岗位标准进行操作。因此作为岗位标准的操作规程必须发到每位员工手上，而不是为。因此作为岗位标准的操作规程必须发到每位员工手上，而不是为了应付检查编制出来的，如果制定了不下发到各岗位就起不到指导了应付检查编制出来的，如果制定了不下发到各岗位就起不到指导作用。不对员工进行培训和考核，就不能保证员工掌握操作规程，作用。不对员工进行培训和考核，就不能保证员工掌握操作规程，更不能保证

34、员工按照操作规程操作。更不能保证员工按照操作规程操作。3 3、法律法规与安全生产管理制度（、法律法规与安全生产管理制度（100100）Page 42LOGOn考评中发现的问题：考评中发现的问题：n 1、未明确法律法规识别的部门、获取周期和获取方式；n 2、法律法规未全部收集及时更新，如危险货物安全管理规定、港口危险货物重大危险源监督管理办法（试行）、石油化工码头和库区安全设施配备参考目录及技术要求等重要法规文件上未收集或更新；n 2、未定期对安全生产法律、法规、标准等进行定期符合性评价； n 3、管理制度无签发文件，或受控文件的签发人与企业的规定不一致；3 3、法律法规与安全生产管理制度（、法

35、律法规与安全生产管理制度（100100）Page 43LOGOn 4、相关管理制度、操作规程的培训记录不全，没有培训后的考核记录；作业现场的操作规程与提供给考评组审核的操作规程不一致；n 5、未将相关管理制度及时传达给相关方；n 6、未按标准化规定制定相应的安全管理制度，或管理制度形式化现象严重，可操作性差3 3、法律法规与安全生产管理制度（、法律法规与安全生产管理制度（100100）Page 44LOGO4 4、风险管理（、风险管理（6060）划分作业活动、区域、设施划分作业活动、区域、设施辨识危害辨识危害确定风险确定风险确定风险是否可承受确定风险是否可承受制定风险控制措施计划制定风险控制措

36、施计划评审风险控制计划的充分性评审风险控制计划的充分性Page 45LOGOPage 46LOGOPage 47LOGOPage 48LOGOn相关释义：相关释义：n 1）辨识的范围应覆盖港口经营单位生产经营活动的所有方面）辨识的范围应覆盖港口经营单位生产经营活动的所有方面，包括所有生产场所、所有设备（包括租赁设备）、所有人（，包括所有生产场所、所有设备（包括租赁设备）、所有人（包括为港口经营单位提供各种服务的相关方）等；包括为港口经营单位提供各种服务的相关方）等；n 2）危险源辨识应从人的不安全行为、物的不安全状态、环境）危险源辨识应从人的不安全行为、物的不安全状态、环境不良、管理缺陷四个方

37、面着手；不良、管理缺陷四个方面着手；n 3）管理缺陷是许多港口经营单位在危险源辨识时未予以严重）管理缺陷是许多港口经营单位在危险源辨识时未予以严重关注的，而管理缺陷又恰恰是中国港口经营单位多年来一直未关注的，而管理缺陷又恰恰是中国港口经营单位多年来一直未能清晰对待的影响港口经营单位安全管理水平提升的重要因素能清晰对待的影响港口经营单位安全管理水平提升的重要因素，在危险源管理制度中应加以强调；，在危险源管理制度中应加以强调；n 4）危险源辨识应以岗位（包括生产岗位、管理岗位）为主要）危险源辨识应以岗位（包括生产岗位、管理岗位）为主要对象，不可由港口经营单位安全管理部门包揽一切；对象，不可由港口经

38、营单位安全管理部门包揽一切；4 4、风险管理（、风险管理（6060）Page 49LOGOn 5）非常规活动的危险源辨识及控制，是许多港口经营单位安全管）非常规活动的危险源辨识及控制，是许多港口经营单位安全管理中未能予以真正关注的，在管理制度中应加强对非常规活动危理中未能予以真正关注的，在管理制度中应加强对非常规活动危险源辨识与控制的辨识及控制要求；险源辨识与控制的辨识及控制要求；n 6）危险源评估（评价）的目的需要在管理制度中界定清楚。许多）危险源评估（评价）的目的需要在管理制度中界定清楚。许多港口经营单位对于评价的目的模糊不清，误以为危险源评价目的港口经营单位对于评价的目的模糊不清，误以为

39、危险源评价目的就是对危险源进行分级，而后港口经营单位只要关注自身认定风就是对危险源进行分级，而后港口经营单位只要关注自身认定风险较高的危险源即可，这是许多港口经营单位的通病。殊不知，险较高的危险源即可，这是许多港口经营单位的通病。殊不知，许多港口经营单位的事故往往就出在极不起眼的地方，并不一定许多港口经营单位的事故往往就出在极不起眼的地方，并不一定是风险较高之处；是风险较高之处；n 7）危险源评价采用的方法有许多种，港口经营单位应选择与本港）危险源评价采用的方法有许多种，港口经营单位应选择与本港口经营单位实际情况相吻合的评价方法，保证评价结果的客观性口经营单位实际情况相吻合的评价方法，保证评价

40、结果的客观性。中国港口经营单位目前使用最多的评价方法是。中国港口经营单位目前使用最多的评价方法是LEC法，也可考法，也可考虑使用简单易行的定性的评价方法虑使用简单易行的定性的评价方法4 4、风险管理（、风险管理（6060）Page 50LOGOn考评中发现的问题：考评中发现的问题：n 1、风险评估危险因素辨识不全，未涵盖企业生产作业的各个方面； n 2、风险评估中的重大风险和一般事故风险划分不清或不合理；危险源与事故隐患划分不清； n 3、风险控制措施没有针对性、可操作性和可靠性；n 4、未及时将相关风险控制措施编制进相应的管理制度或操作规程中。4 4、风险管理（、风险管理（6060）Page

41、 51LOGO5 5、安全投入及工伤保险（、安全投入及工伤保险（3030）制定、修订制度制定、修订制度编制计划编制计划实施计划实施计划落实（专落实（专款专用）款专用）检查落实检查落实情况情况Page 52LOGOn相关释义：相关释义：n 1）安全生产费用是指企业按照相关规定标准提取，在成本中列支）安全生产费用是指企业按照相关规定标准提取，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件的资金。安全费用按照，专门用于完善和改进企业安全生产条件的资金。安全费用按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理。的原则进行管理。n 2）2012年，财政

42、部联合国家安全生产监督管理总局下发企业安年，财政部联合国家安全生产监督管理总局下发企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号），明确了企号），明确了企业提取安全生产费用的标准和使用范围。业提取安全生产费用的标准和使用范围。5 5、安全投入及工伤保险（、安全投入及工伤保险（3030）Page 53LOGOn 3）为了保证安全生产所需的费用，满足中华人民共和国安全生产）为了保证安全生产所需的费用，满足中华人民共和国安全生产法、企业安全生产费用提取和使用管理办法等有关法律规章法、企业安全生产费用提取和使用管理办法等有关法律规章要求，企业应建立安全生产费用

43、提取和使用的管理制度。管理制度要求，企业应建立安全生产费用提取和使用的管理制度。管理制度应明确本企业安全生产费用的提取、使用范围、监督管理等工作，应明确本企业安全生产费用的提取、使用范围、监督管理等工作，建立安全费用台账。每年及时总结项目和费用的完成情况。在年度建立安全费用台账。每年及时总结项目和费用的完成情况。在年度财务会计报告中，应披露安全费用提取和使用的具体情况。财务会计报告中，应披露安全费用提取和使用的具体情况。n 4）企业按照相关法律规章规定的提取标准，足额提取安全生产费用）企业按照相关法律规章规定的提取标准，足额提取安全生产费用。安全生产费用作为企业的专项资金，做到专款专用。安全生

44、产费。安全生产费用作为企业的专项资金，做到专款专用。安全生产费用除进行制度化管理外，还要按财务有关制度实施控制，形成完整用除进行制度化管理外，还要按财务有关制度实施控制，形成完整和准确的记录档案，建立使用台账。和准确的记录档案，建立使用台账。5 5、安全投入及工伤保险（、安全投入及工伤保险（3030）Page 54LOGOn考评中发现的问题：考评中发现的问题：n 1、安全生产费用提取和使用管理制度内容不全（如未规定具体提取标准）；n 2、未按国家相关规定提取安全生产费用，无安全生产费用使用计划；n 3、安全生产费用实际使用情况（财务支出记录）与安全生产费用登记台帐不符。5 5、安全投入及工伤保

45、险（、安全投入及工伤保险（3030）Page 55LOGO6 6、教育培训（、教育培训（8080）建立安全教育培训的管理制度识别安全教育培训需求制定各类人员的培训计划按计划进行安全教育培训对安全培训效果进行评估和改进主要负责人主要负责人安全生产管理人员安全生产管理人员操作岗位人员操作岗位人员特种作业人员特种作业人员外来参观、学习等人员外来参观、学习等人员相关方的作业人员相关方的作业人员Page 56LOGOn相关释义：相关释义：n 1）为了使港口经营单位从业人员熟悉有关安全生产规章制度和安）为了使港口经营单位从业人员熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安

46、全操作技全操作规程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、控制职业危害和应急处理的能力。需要建立相能，增强预防事故、控制职业危害和应急处理的能力。需要建立相应的安全教育培训管理制度来约束从业人员熟悉掌握。应的安全教育培训管理制度来约束从业人员熟悉掌握。n 2）明确安全教育主管部门，主要是对负责安全培训的教育部门进）明确安全教育主管部门，主要是对负责安全培训的教育部门进行明确，以便落实。安全教育主管部门可以是安环部，人事部，或行明确，以便落实。安全教育主管部门可以是安环部，人事部，或者办公室，负责安全培训的计划制定和实施。者办公室，负责安全培训的计划制定和实施。6 6、

47、教育培训（、教育培训（8080）Page 57LOGOn 3）培训主管部门应落实安全教育培训计划，但不是走形式，而）培训主管部门应落实安全教育培训计划，但不是走形式，而是要对安全培训结果进行检测，效果不大或者起不到培训目的的是要对安全培训结果进行检测，效果不大或者起不到培训目的的要改进，以保证达到培训的目的。同时对培训和检测过程要有相要改进，以保证达到培训的目的。同时对培训和检测过程要有相应的记录，建立档案，以备查询。比如对操作规程的培训，可通应的记录，建立档案，以备查询。比如对操作规程的培训，可通过试卷考试，看看员工掌握情况，并根据考试结果不断改进培训过试卷考试，看看员工掌握情况，并根据考试

48、结果不断改进培训方法，进一步使员工掌握本岗位的操作规程。做好培训记录，主方法，进一步使员工掌握本岗位的操作规程。做好培训记录，主要是培训时间、培训内容、主讲人员以及参加人员（可以做成签要是培训时间、培训内容、主讲人员以及参加人员（可以做成签到表），或者这些内容均已表格形式完成，有培训记录。所有这到表），或者这些内容均已表格形式完成，有培训记录。所有这些收集在一起，建立专门档案。些收集在一起，建立专门档案。6 6、教育培训（、教育培训（8080）Page 58LOGOn 4）开展安全生产培训，首先要确定培训需求，培训需求要考虑不）开展安全生产培训，首先要确定培训需求，培训需求要考虑不同层次。确定

49、单位内部的培训的需求，可从管理人员和生产岗位上同层次。确定单位内部的培训的需求，可从管理人员和生产岗位上的员工两个方面考虑。对于管理人员要从其所在管理岗位所必需的的员工两个方面考虑。对于管理人员要从其所在管理岗位所必需的安全生产管理知识以及提高其安全管理水平来确定培训需求；对于安全生产管理知识以及提高其安全管理水平来确定培训需求；对于生产岗位上的员工，要从其所必须掌握的安全技术、技能确定培训生产岗位上的员工，要从其所必须掌握的安全技术、技能确定培训需求，特别是对特种作业人员要进行专门的安全技术知识培训，进需求，特别是对特种作业人员要进行专门的安全技术知识培训，进行资格考核。行资格考核。n 5）

50、为保证岗位操作人员在工作期间避免因不熟悉岗位应知应会内）为保证岗位操作人员在工作期间避免因不熟悉岗位应知应会内容，造成人员伤害和财产损失，因此要对岗位操作人员进行安全教容，造成人员伤害和财产损失，因此要对岗位操作人员进行安全教育和生产技能培训，培训不是走形式，要通过考核达标后才能上岗育和生产技能培训，培训不是走形式，要通过考核达标后才能上岗，避免因为不清楚、不懂等发生事故。，避免因为不清楚、不懂等发生事故。6 6、教育培训（、教育培训（8080）Page 59LOGOn 7）在上岗前，转岗后、或者离岗）在上岗前，转岗后、或者离岗6个月以上的，一定要进行安全教个月以上的，一定要进行安全教育和生产

51、技能培训，并进行考核。合格后方可上岗。育和生产技能培训，并进行考核。合格后方可上岗。n 8）为了保证外来参观、学习等人员的安全，港口经营单位在外来参）为了保证外来参观、学习等人员的安全，港口经营单位在外来参观、学习等人员进入现场之前，应当对其进行必要的安全教育和告观、学习等人员进入现场之前，应当对其进行必要的安全教育和告知。主要内容包括：本单位存在的危险源、危险部位以及注意事项知。主要内容包括：本单位存在的危险源、危险部位以及注意事项和劳动防护用品配备情况。和劳动防护用品配备情况。n 9）相关方（外来承包施工人员、外来购货人员、为本单位供货人员）相关方（外来承包施工人员、外来购货人员、为本单位

52、供货人员等）进入现场要服从港口经营单位的有关安全规章制度。每次相关等）进入现场要服从港口经营单位的有关安全规章制度。每次相关方进入现场之前要对其进行培训，并签订安全协议。对经常进入港方进入现场之前要对其进行培训，并签订安全协议。对经常进入港口经营单位的相关方要定期进行培训；要求在安全教育培训制度中口经营单位的相关方要定期进行培训；要求在安全教育培训制度中列出相关的培训要求和方案、以及具体的培训组织单位和培训内容列出相关的培训要求和方案、以及具体的培训组织单位和培训内容，考核要求要看相应的培训考核记录。，考核要求要看相应的培训考核记录。6 6、教育培训（、教育培训（8080）Page 60LOG

53、On考评中发现的问题：考评中发现的问题：n 1、安全生产教育培训未按年度、月度计划实施；n 2、培训效果未评审或评审中无改进提高培训质量的相应措施；n 3、部分企业特种设备操作人员和特种作业人员配备不足、培训资格证书不全或已过期；n 4、未开展对从事危险性作业新从业人员带教指导相关活动；n 5、未按要求对相关方作业人员进行教育培训。6 6、教育培训（、教育培训（8080）Page 61LOGO7 7、生产工艺及设备设施（、生产工艺及设备设施（172172）生产工艺设备设施的建设与维护特种设备及强检设备安全防护设备设施防爆电器设备信息化管理软硬件设备建设（三同时）建设（三同时）管理（制度、计划）

54、管理（制度、计划）检查与维护检查与维护变更与报废变更与报废Page 62LOGOn相关释义：相关释义：n 1）我国制定了大量的有关设备设施的法律法规、标准规范，这是我）我国制定了大量的有关设备设施的法律法规、标准规范，这是我们进行安全生产标准化的依据。考评标准所列内容仅仅是其中一部们进行安全生产标准化的依据。考评标准所列内容仅仅是其中一部分，这并不意味未列入的法律法规、标准规范的要求可以不考虑。分，这并不意味未列入的法律法规、标准规范的要求可以不考虑。所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求，生产设备设施所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求，生产设备设施建设全面贯彻执行有关法律法规

55、、标准规范，也是安全标准化评定建设全面贯彻执行有关法律法规、标准规范，也是安全标准化评定工作查缺补漏的要求。工作查缺补漏的要求。n 2）为有效的保证设备、设施安全连续的运行，要建立健全这些设备）为有效的保证设备、设施安全连续的运行，要建立健全这些设备设施的各种检修和日常有计划性、预防性的维护的制度，避免故障设施的各种检修和日常有计划性、预防性的维护的制度，避免故障发生。发生。n 3）在查清楚本单位所有设备设施的基础上，建立各设备设施的运行）在查清楚本单位所有设备设施的基础上，建立各设备设施的运行台账，制定设备设施的检查及定期维修的计划，其目的是使设备管台账，制定设备设施的检查及定期维修的计划，

56、其目的是使设备管理完善就，避免因疏漏造成管理缺陷。理完善就，避免因疏漏造成管理缺陷。 7 7、生产工艺及设备设施（、生产工艺及设备设施（172172）Page 63LOGOn相关释义：相关释义：n 4）在设备检修或技术改造过程中，人们往往只注重工程质量和进度）在设备检修或技术改造过程中，人们往往只注重工程质量和进度，在施工技术方案中对作业过程的危险性分析不够，安全技术措施，在施工技术方案中对作业过程的危险性分析不够，安全技术措施针对性不强或落实不到位。在设备大修或技术改造时往往是多个单针对性不强或落实不到位。在设备大修或技术改造时往往是多个单位、多个工种在同一现场同时施工，每天作业现场的情况都

57、有可能位、多个工种在同一现场同时施工，每天作业现场的情况都有可能发生变化，如果各施工方对其他作业单位的工作内容和性质不太了发生变化，如果各施工方对其他作业单位的工作内容和性质不太了解，就非常容易发生安全事故，所以有必要建立现场指挥机构，统解，就非常容易发生安全事故，所以有必要建立现场指挥机构，统一协调各相关方的交叉作业，保证各方安全措施落实到位，有效减一协调各相关方的交叉作业，保证各方安全措施落实到位，有效减少和避免安全事故的发生。少和避免安全事故的发生。n 5）应按港口经营单位规定对新设备设施进行验收和调试验收，确保）应按港口经营单位规定对新设备设施进行验收和调试验收，确保使用质量合格的设备

58、设施，对于特种设备等国家有制造许可、生产使用质量合格的设备设施，对于特种设备等国家有制造许可、生产许可的设备设施应按有关规定进行。许可的设备设施应按有关规定进行。7 7、生产工艺及设备设施（、生产工艺及设备设施（172172）Page 64LOGOn相关释义：相关释义：n 6）对各类设施要根据其磨损程度、腐蚀情况、生产工艺要求等，确）对各类设施要根据其磨损程度、腐蚀情况、生产工艺要求等，确定报废年限，建立明确的报废规定，对不符合条件的设备或更新淘定报废年限，建立明确的报废规定，对不符合条件的设备或更新淘汰的设备要及时报废，防止引发生产安全事故。在组织实施生产设汰的设备要及时报废，防止引发生产安

59、全事故。在组织实施生产设备设施拆除施工作业前，要制定拆除计划和方案，办理拆除设备交备设施拆除施工作业前，要制定拆除计划和方案，办理拆除设备交接手续，并经清理、验收合格。对于涉及易燃、易爆、有毒、有害接手续，并经清理、验收合格。对于涉及易燃、易爆、有毒、有害物质的设备设施，拆除过程稍有不慎就可能引发事故，应对工作进物质的设备设施，拆除过程稍有不慎就可能引发事故，应对工作进行风险评估，制定拆除处置方案，以确保充分进行了危险性辨识和行风险评估，制定拆除处置方案，以确保充分进行了危险性辨识和提出了有效的风险对策。提出了有效的风险对策。7 7、生产工艺及设备设施（、生产工艺及设备设施（172172）Pa

60、ge 65LOGO防火间距消防通道防火等级疏散通道建筑面积泄爆面积室外消防栓建筑地面建筑防雷直爬梯Page 66LOGO垛距墙距储量温度通风高度定置禁忌室内消防器材室内消防器材Page 67LOGO消防喷淋 泄漏报警 防撞防护 排风装置 防爆电器 仓库管理制度仓库管理制度MSDS现场处置预案现场处置预案安全警示标志安全警示标志消防警示标志消防警示标志职业危害标志职业危害标志Page 68LOGOn考评中发现的问题：考评中发现的问题：n 1、部分企业在装车站私自加装灌桶设施或卸车装置，无任何设计变更资料，也未办理相应的备案登记手续；n 2、部分企业装车站使用金属软管充装液化烃，严重不符合国家安全