公司对外法律文件法律审查管理规则

1、企业制度实施类制度名称长岭炼化对外法律文件法律审查管理规则制度编号JCLSH-B130306-42-005-2014-1-15制度文号长岭分公司法【2014】1 号制度版本1主办部门法律部所属业务类别法律事务管理/法律纠纷管理/法律纠纷基础管理会签部门监察部下位制度制定者/审核部门企业管理处科技开发处法律部解释权归属法律部签发日期2014年9月1日废止说明/生效日期2014年9月1日制定目的规范公司对外法律文件的法律审查。制定依据公司法律工作管理实际适用范围长岭资产分公司 、 长岭股份分公司约束对象对外文件资料法律审查责任、内容和程序涉及的相关制度/业务类别/所属层级/公司对外法律文件法律审查

2、管理规则1 基本要求1.1 本规则所称对外文件材料是指中国石油化工股份有限公司长岭分公司、中国石化集团资产经营管理有限公司长岭分公司（以下简称公司）在生产经营管理过程中因与外部单位或个人发生或可能发生合同、侵权、劳动等争议、与国家有权机关发生或可能发生行政监管、复议、诉讼等而向外部单位或个人、国家有权机关出具或接收能够证明有关情况并进而可能对公司权益产生影响的各种材料，包括但不限于：合同变更、合同解除、违约通知、质量进度确认、债权债务确认、违约事实及损失确认、协商处理纠纷、信访、行政监管、复议、诉讼等方面的往来函件、文件、电子邮件以及所依据的基础性资料。1.2对外文件材料审查管理遵循符合客观事

3、实原则、合法合规原则和时效管理原则。1.2.1符合客观事实原则是指对外文件材料表明的事实应当符合客观实际。1.2.2合法合规原则是指对外文件材料的出具、接收和处理应当遵循法律和公司规章制度的规定，避免给公司带来法律风险。1.2.3时效管理原则是指对外文件材料的出具、接收及处理应当遵守法律和公司规章制度的规定时限要求，没有时限规定的，应及时处理。2 对外文件材料管理及审查责任2.1对外文件材料管理实行业务主管部门（单位）负责制，由业务主管部门（单位）负责其业务范围内所涉及的涉外文件材料的收集、起草、接收、自行审查、送审、提供、答复及时效管理等。2.2对外文件材料审查实行主管部门（单位）自行审查、

4、专业部门会审和法律部法律审查相结合的方式。2.2.1主管部门（单位）负责对拟提供或处理的对外文件材料是否符合客观事实和是否符合法律及公司规章制度的规定等自行进行初步审查。2.2.2相关专业管理部门在本部门管理职责范围负责对拟提供或处理的对外文件材料是否符合客观实际和是否符合法律及公司规章制度的规定进行专业管理审查。2.2.3法律部负责对拟提供或处理的对外文件材料的合法性及法律风险进行法律专业审查，重要文件提交总法律顾问审核。3 管理内容与要求3.1对外文件材料审查具体内容3.1.1 客观事实审查：总体要求是对外往来文件资料的内容应当符合客观事实。3.1.1.1合同争议类：审查内容包括对方当事人

5、是否与合同约定一致、是否存在违约事实及违约事实的依据是否充分、是否存在违约损失及违约损失的依据是否充分、违约的责任方及依据等。3.1.1.2侵权争议类：审查内容包括对方当事人是否是存在争议对象、是否存在侵权事实及侵权事实的依据是否充分、是否存在侵权损失及侵权损失的依据是否充分、侵权的责任方及依据等。3.1.1.3劳动争议类：审查内容包括是否存在劳动关系、是否拖欠劳动报酬和社会保险等且有关事项依据事实是否充分。3.1.1.4监管争议类：审查内容包括是否存在监管争议事实、监管争议事实的依据是否充分。3.1.1.5其它对外文件材料审查内容按照3.1条规定的原则根据实际情况据实确定。3.1.2合法合规

6、审查：总体要求是往来文件形式是否具有法律效力、是否符合法律及公司规章制度的规定，法律依据是否充分，依据法律规定相关责任及处理是否明确适当。3.1.2.1合同争议类：审查内容包括合同争议责任确定是否符合法律规定、处理方案是否有法律依据、处理部门及人员权限等是否符合公司规章制度的规定等。3.1.2.2侵权争议类：审查内容包括侵权争议责任确定是否符合法律规定、处理方案是否有法律依据、处理部门及人员权限等是否符合公司规章制度的规定等。3.1.2.3劳动争议类：审查内容包括劳动争议责任确定是否符合法律规定、处理方案是否有法律依据、处理部门及人员权限等是否符合公司规章制度的规定等。3.1.2.4监管争议类

7、：审查容易包括监管争议责任确定是否符合法律规定、处理方案是否有法律依据、处理部门及人员权限等是否符合公司规章制度的规定等。3.1.2.5其它对外文件材料审查内容按照3.2条规定的原则根据实际情况据实确定。3.1.3时效管理审查：主要内容是争议涉及内容是否超过法律、合同及其它有约束力文件资料等规定的时间和期限。对对方诉求超过有约束力时效规定的，应在答复文件中注明并保留时效权利；对我方诉求超过有约束力时效规定的，应采取有效方法补救，补救成功的，应固定证据。3.2 对外文件材料审查管理程序3.2.1对外文件材料审查管理程序包括接收对外文件材料审查管理程序和对外提供对外文件材料审查管理程序。3.2.2

8、接收对外文件材料审查管理程序：3.2.2.1接收对外文件材料部门根据职责将对外文件材料交主管部门（单位）处理；3.2.2.2主管部门（单位）收集文件涉及事实，提供涉及事实情况及证据材料并提出初步审查意见；3.2.2.3主管部门（单位）将事实情况、证据材料及初步处理意见送涉及的专业管理部门会审，专业管理部门提出会审意见后反馈；3.2.2.4主管部门（单位）将经过会审的资料送法律部进行法律专业审查，法律部出具审查意见（重要文件由法律部送公司总法律顾问审核）后反馈；3.2.2.5 主管部门（单位）综合整理审查意见后按管理权限报相关管理者审批，并根据审批意见处理，处理结果按规定存档备查。3.2.3对外

9、提供对外文件材料审查管理程序：3.2.3.1拟负责对外提供对外文件材料的主管部门（单位）收集文件涉及事实，提供涉及事实情况及证据材料并提出初步审查意见；3.2.3.2主管部门（单位）将事实情况、证据材料及初步处理意见送涉及的专业管理部门会审，专业管理部门提出会审意见后反馈；3.2.3.3主管部门（单位）将经过会审的资料送法律部进行法律专业审查，法律部出具审查意见（重要文件由法律部送公司总法律顾问审核）后反馈；3.2.3.4主管部门（单位）综合整理审查意见后按管理权限报相关管理者审批，并根据审批意见及公司文件管理规章制度的规定出具对外文件，提交给对方时需取得对方有权人员的签收。3.2.3.5如对

10、方认可文件要求，由主管部门（单位）按照文件执行并将处理结果按规定存档备查；如对方不认可文件要求，向我方提出不同意见，应要求其以书面形式提出，处理部门单位接到对方书面文件后按照4.2程序处理。3.3印鉴管理 出具对外文件材料应按照公司印章管理规定的规定加盖印鉴，禁止出具印鉴不符合规范对外文件。接收对外文件材料时应审查印鉴效力，对所用印鉴不具有法律效力的，应要求其补正。4 检查与考核4.1法律部牵头组织相关部门对对外文件材料管理情况进行检查，并根据检查结果进行考核。4.2相关部门、人员在处理对外文件时违反本规则的程序性规定的，每次视情节轻重扣其绩效奖200元至2000元。4.3相关部门、人员在处理涉外文件时失职、渎职或与对方恶意串通，损害公司合法权益的，按照公司有关制度及法律的规定追究责任。5 记录5.1对外文件资料法律审查表记录格式5.1 SHCL13JL01-2014对外文件资料法律审查表主