国际商务技术转移及科技创新

1、第八章第八章 国际技术转移与创新管理国际技术转移与创新管理10/19/20211第一节第一节 国际技术转移国际技术转移一、国际技术转移的基本概念一、国际技术转移的基本概念1.技术的基本概念技术的基本概念（1）世界知识产权组织在世界知识产权组织在1977年定义为：年定义为：“技技术是一种系统地知识，其目的是为了制造产品、应术是一种系统地知识，其目的是为了制造产品、应用工艺或提供服务。用工艺或提供服务。”（2）联合国工业开发组织定义为：联合国工业开发组织定义为：“技术是指技术是指为制造某种产品、建立一个企业所必须的知识、经为制造某种产品、建立一个企业所必须的知识、经验以及技能。验以及技能。”（3）

2、经济合作与发展组织定义为：经济合作与发展组织定义为：“技术是指技术是指在整个生产过程中，包括从产品研究到产品的销售在整个生产过程中，包括从产品研究到产品的销售所应用的知识。所应用的知识。”10/19/202122.2.技术转移和国际技术转移技术转移和国际技术转移（1 1）技术转移）技术转移技术转移没有统一的定义，常见的广义技术转移没有统一的定义，常见的广义上的定义为：技术转移是指技术在国家、地上的定义为：技术转移是指技术在国家、地区、行业内部之间以及技术自身系统内输出区、行业内部之间以及技术自身系统内输出与输入过程。与输入过程。10/19/20213（2）国际技术转移）国际技术转移国 际 技

3、术 转 移 （国 际 技 术 转 移 （ I n t e r n a t i o n a l I n t e r n a t i o n a l Technology TransferTechnology Transfer）是技术要素在国际间）是技术要素在国际间的组合与配置，主要在生产领域及相关服务的组合与配置，主要在生产领域及相关服务领域里的合作。领域里的合作。国际技术转移是指技术拥有者将某一国际技术转移是指技术拥有者将某一特定技术知识或经验，通过技术贸易或合特定技术知识或经验，通过技术贸易或合作与交流等方式传授给对方使用。作与交流等方式传授给对方使用。 3.国际技术转让的特点国际技术转让的

4、特点不同于其他商品贸易，国际技术转让不同于其他商品贸易，国际技术转让有着自己独特的特点：有着自己独特的特点：（1 1）国际技术转让是技术）国际技术转让是技术使用权的转使用权的转让让。（2 2）技术转让常）技术转让常同资本输出和机械设同资本输出和机械设备出口结合备出口结合起来。起来。在跨国公司对外直接投资中经常以技在跨国公司对外直接投资中经常以技术作为一定比例的股本参与投资。术作为一定比例的股本参与投资。（3 3）技术价格难确定技术价格难确定。（4 4）技术转让经济）技术转让经济受到限制受到限制。二、国际技术转移地机制二、国际技术转移地机制由于国际技术转移对世界经济发展和技术进步由于国际技术转移

5、对世界经济发展和技术进步有重要意义，因此从理论上揭示国际技术转移就有有重要意义，因此从理论上揭示国际技术转移就有重要的意义。具有代表性的理论有以下几个理论。重要的意义。具有代表性的理论有以下几个理论。10/19/202161.1.技术转移周期论技术转移周期论日本学者斋藤优从周期循环的角度出发，日本学者斋藤优从周期循环的角度出发，提出拥有新技术的企业在利用自己新技术谋提出拥有新技术的企业在利用自己新技术谋取最大利润时，有三种对外战略：一是商品取最大利润时，有三种对外战略：一是商品出口，二是就地生产就地销售，三是技术转出口，二是就地生产就地销售，三是技术转让。三者之间是互相联系的。让。三者之间是互

6、相联系的。2.2.技术转移均衡论技术转移均衡论美国学者克鲁格曼将技术转移、资源配美国学者克鲁格曼将技术转移、资源配置与世界收入分配三者结合起来考察，认为置与世界收入分配三者结合起来考察，认为技术是由不断创新的发达国家转移到发展中技术是由不断创新的发达国家转移到发展中国家。国家。10/19/202173.3.技术转移选择论技术转移选择论该理论的基本观点是，技术转移是企业在某该理论的基本观点是，技术转移是企业在某个周期内对内外条件加以权衡的结果。个周期内对内外条件加以权衡的结果。4.4.技术转移需求资源关系论技术转移需求资源关系论该理论认为，一个国家的经济和对外活动，该理论认为，一个国家的经济和对

7、外活动，受到该国的资源、需求制约。资源如果不能满足受到该国的资源、需求制约。资源如果不能满足需求，就产生了技术引进的动力。需求，就产生了技术引进的动力。5.5.技术转移的从属论、适用论与梯度论技术转移的从属论、适用论与梯度论该理论认为，不同国家甚至同一国家内部由该理论认为，不同国家甚至同一国家内部由于经济发展不平衡而客观形成了技术梯度。于经济发展不平衡而客观形成了技术梯度。10/19/20218三、国际技术转移的类型和方式三、国际技术转移的类型和方式（一）国际技术转移的类型（一）国际技术转移的类型1.有偿转移与无偿转移有偿转移与无偿转移u有偿转移也就是技术贸易，把技术作为商品，按一定有偿转移也

8、就是技术贸易，把技术作为商品，按一定的贸易方式转移给贸易方。的贸易方式转移给贸易方。u无偿转移是技术转移的非商业方式，是指两国政府、无偿转移是技术转移的非商业方式，是指两国政府、法人或自然人通过政府援助、技术交流、技术培训等多种形法人或自然人通过政府援助、技术交流、技术培训等多种形式进行无偿转移。式进行无偿转移。2.内部转移与外部转移内部转移与外部转移10/19/202193.简单型转移和吸收型转移简单型转移和吸收型转移u简单型转移，是指技术接受方把技术供应方的简单型转移，是指技术接受方把技术供应方的全套技术移植到本国或企业。它是一种技术或产业全套技术移植到本国或企业。它是一种技术或产业的的整

9、体性转移整体性转移。u吸收型转移，是指技术接受方在引进国外先进吸收型转移，是指技术接受方在引进国外先进技术时，根据本国的实际情况，对引进的技术加以技术时，根据本国的实际情况，对引进的技术加以吸收、消化和创新，即吸收、消化和创新，即技术的国产化技术的国产化。4.直接转移与间接转移直接转移与间接转移u直接转移是指技术供应方与接受方按一定交易直接转移是指技术供应方与接受方按一定交易条件进行技术转移的过程。条件进行技术转移的过程。u间接技术转移是指通过股权式合资企业、契约间接技术转移是指通过股权式合资企业、契约式合资企业等方式进行技术转移。式合资企业等方式进行技术转移。10/19/2021105.垂直

10、转移与水平转移垂直转移与水平转移关于垂直转移与水平转移，目前有两种说法。关于垂直转移与水平转移，目前有两种说法。u一种是从技术生产角度出发。认为垂直转移是一种是从技术生产角度出发。认为垂直转移是指基础研究部门向应用部门，进而向工业部门的技指基础研究部门向应用部门，进而向工业部门的技术转移，而水平转移指的是在工业生产企业之间的术转移，而水平转移指的是在工业生产企业之间的转移。转移。u第二种是从技术水平出发。认为：技术的垂直第二种是从技术水平出发。认为：技术的垂直转移是指技术发展水平较高的国家、地区和行业向转移是指技术发展水平较高的国家、地区和行业向科技发展水平较低的地区转移。技术的水平转移是科技

11、发展水平较低的地区转移。技术的水平转移是指同一技术水平的国家、企业之间的技术转移过程。指同一技术水平的国家、企业之间的技术转移过程。10/19/202111（二）国际技术转移的方式（二）国际技术转移的方式国际技术转移因所转移地具体技术项目的性质、国际技术转移因所转移地具体技术项目的性质、水平与渠道不同而采取得不同的实施方式。水平与渠道不同而采取得不同的实施方式。1.国际商业贸易国际商业贸易这是国际技术转移的初级形式，是指在国际商这是国际技术转移的初级形式，是指在国际商品贸易中，进出口双方通过国际市场对新产品、新品贸易中，进出口双方通过国际市场对新产品、新技术、新工艺、新材料等的交流。技术、新工

12、艺、新材料等的交流。10/19/2021122.国际技术许可国际技术许可3.国际特许经营国际特许经营将一家已经取得成功经营业绩的企业将将一家已经取得成功经营业绩的企业将其商号、商品名称、服务标志、专利、专有其商号、商品名称、服务标志、专利、专有技术等转让给另一家企业，后者为前者支付技术等转让给另一家企业，后者为前者支付特许费。特许费。4.国际技术咨询与服务国际技术咨询与服务5.技术所有权转移技术所有权转移（仅限于专利权和其他仅限于专利权和其他工业产权。专有技术不能采取这种方式）工业产权。专有技术不能采取这种方式）6.与国际工程承包、国际合作生产和国外与国际工程承包、国际合作生产和国外直接投资相

13、结合的技术转移直接投资相结合的技术转移10/19/202113四、国际技术转移的主要内容四、国际技术转移的主要内容1 1、专利、专利 专利通常是指专利权，是指有关当局专利通常是指专利权，是指有关当局根据发明人的申请，经核查认定其发明符合根据发明人的申请，经核查认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发明法律规定的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。人的一种法定权益。2 2、商标、商标商标是企业为了将自己制造或销售的商标是企业为了将自己制造或销售的商品与他人制造或销售的商品区别开来，商品与他人制造或销售的商品区别开来，而为商品加上的文字、名称、图案、记号而为商品加上的文字、名称

14、、图案、记号或综合标志。或综合标志。在现代的商品大潮中，商标的作用越在现代的商品大潮中，商标的作用越来越重要，它是消费者识别商品的标志；来越重要，它是消费者识别商品的标志；是保证产品质量的重要手段；是宣传商品、是保证产品质量的重要手段；是宣传商品、促进销售的有力手段。促进销售的有力手段。商标的种类很多，归纳起来主要有：商标的种类很多，归纳起来主要有：制造商标、销售商标和服务商标三种。制造商标、销售商标和服务商标三种。（1 1）制造商标）制造商标（2 2）销售商标）销售商标（3 3）服务商标）服务商标3 3、专有技术、专有技术专有技术又称专有技术又称“技术诀窍技术诀窍”或或“专门技专门技能能”。

15、它是指那些未经公开、未申请专利、可它是指那些未经公开、未申请专利、可以传授和转让的、从事生产或经营管理所必以传授和转让的、从事生产或经营管理所必须的技术知识、技能和经验。它包括产品或须的技术知识、技能和经验。它包括产品或工程设计、工艺流程、原材料配方成分、操工程设计、工艺流程、原材料配方成分、操作和测试方法，以及与技术有关的经营管理作和测试方法，以及与技术有关的经营管理专门知识、技巧、经验等。专门知识、技巧、经验等。专有技术同专利和商标有所不同，它具专有技术同专利和商标有所不同，它具备如下几个特点：备如下几个特点：（1 1）专利技术具有使用价值。）专利技术具有使用价值。（2 2）专有技术具有保

16、密性。）专有技术具有保密性。（3 3）专有技术具有可转让性。）专有技术具有可转让性。（4 4）专有技术是一种特殊的知识产权。）专有技术是一种特殊的知识产权。五、国际技术转让的交易程序五、国际技术转让的交易程序我国技术进口的交易程序一般要经过三我国技术进口的交易程序一般要经过三个阶段；交易前准备阶段、商签合同阶段、个阶段；交易前准备阶段、商签合同阶段、合同履行阶段。合同履行阶段。1 1、交易前准备阶段、交易前准备阶段对要转让的技术项目进行可行性研究，报对要转让的技术项目进行可行性研究，报有关政府主管部门审批，具体步骤如下：有关政府主管部门审批，具体步骤如下：（1 1）企业编制进出口项目建议书，报

17、有）企业编制进出口项目建议书，报有关政府主管部门审查批准。关政府主管部门审查批准。（2 2）项目建议书批准后，编制可行性研）项目建议书批准后，编制可行性研究报告，报有关部门审查批准。究报告，报有关部门审查批准。2 2、商签合同阶段，其主要步骤是：、商签合同阶段，其主要步骤是：（1 1）正式对外询价。）正式对外询价。广泛了解和掌握国际市场上有关技术的价格广泛了解和掌握国际市场上有关技术的价格，做到心中有数，为选择合适的交易对象，制定，做到心中有数，为选择合适的交易对象，制定出正确的谈判策略，进而在谈判中争取主动打下出正确的谈判策略，进而在谈判中争取主动打下良好的基础。良好的基础。（2 2）正式对

18、外谈判。）正式对外谈判。技术转让的谈判应该包括两部分内容：技术技术转让的谈判应该包括两部分内容：技术谈判和商务谈判。谈判和商务谈判。技术谈判主要谈技术的内容和范围、技术的技术谈判主要谈技术的内容和范围、技术的质量标准、技术的检验与考核、质量担保、资料的质量标准、技术的检验与考核、质量担保、资料的数量和质量以及交付的时间和方式、技术交易的方数量和质量以及交付的时间和方式、技术交易的方式等。式等。商务谈判主要是谈技术的转让价格、支付方商务谈判主要是谈技术的转让价格、支付方式、交货（或资料）方式、包装、运输、检验、索式、交货（或资料）方式、包装、运输、检验、索赔、促裁、侵权和保密、税费、适用法律、保

19、险、赔、促裁、侵权和保密、税费、适用法律、保险、不可抗力等。不可抗力等。（3 3）签订合同。）签订合同。有许多国家的法律规定，技术贸易合同必需有许多国家的法律规定，技术贸易合同必需经政府主管部门批准，合同才能生效经政府主管部门批准，合同才能生效。3 3、合同的履行阶段、合同的履行阶段合同履行的主要内容有：合同履行的主要内容有：（1 1）供方交付技术资料，受方支付入门费；）供方交付技术资料，受方支付入门费；（2 2）受方派技术人员赴供方培训；）受方派技术人员赴供方培训；（3 3）供方交付机器设备、生产线；货到后受）供方交付机器设备、生产线；货到后受方提货及报检；方提货及报检；（4 4）供方派技术

20、人员，协助受方安装技术设）供方派技术人员，协助受方安装技术设备，帮助受方掌握技术；备，帮助受方掌握技术；（5 5）投料试生产，供方和受方按照合同规定）投料试生产，供方和受方按照合同规定的技术标准验收，并签署验收报告；的技术标准验收，并签署验收报告；（6 6）受方支付合同价款；）受方支付合同价款； （7 7）争议的解决、索赔等。）争议的解决、索赔等。4 4、国际技术转让合同条款、国际技术转让合同条款国际技术转让合同条款分为两大部分：国际技术转让合同条款分为两大部分：（1 1）合同的一般条款，它包括：）合同的一般条款，它包括：序序言。关键词语的定义。技术转让的范围言。关键词语的定义。技术转让的范围

21、和内容，这是合同的中心内容。价格与支和内容，这是合同的中心内容。价格与支付。付。保证与索赔。不可抗力。税费。保证与索赔。不可抗力。税费。适用法律与争端解决。合同的生效、期适用法律与争端解决。合同的生效、期限、续展及终止。附件及其他。限、续展及终止。附件及其他。（2 2）合同的特殊条款）合同的特殊条款。六、影响技术价格的指标六、影响技术价格的指标其价格的确定很大程度上要靠技术供方和其价格的确定很大程度上要靠技术供方和受方的意愿，随意性很强。受方的意愿，随意性很强。一般来说，影响技术价格的指标主要有：一般来说，影响技术价格的指标主要有：技术直接费用多少技术直接费用多少技术的先进程度技术的先进程度预

22、期技术产生利润的大小预期技术产生利润的大小技术转让交易方式的选择技术转让交易方式的选择独占许可给予技术受方的权限最大，其价独占许可给予技术受方的权限最大，其价格也最高。格也最高。普通许可的费用相对比较低。普通许可的费用相对比较低。技术供方提供的技术协作的多少技术供方提供的技术协作的多少受方吸收技术的能力受方吸收技术的能力技术市场的供求情况技术市场的供求情况第二节第二节 国际技术创新国际技术创新一、技术创新概念一、技术创新概念（一）创新与技术创新（一）创新与技术创新创新包括五个方面：创新包括五个方面：（1）生产一种新的产品；生产一种新的产品；（2）采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法；（3

23、）开辟一个新的市场；开辟一个新的市场；（4）掠取或者控制原材料或者半成品的来源；掠取或者控制原材料或者半成品的来源；（5）实现一种新的工业组织。实现一种新的工业组织。10/19/202127（二）技术创新的类型（二）技术创新的类型与企业生产制造有关的技术创新。根据技与企业生产制造有关的技术创新。根据技术创新内容不同，可以将创新分为材料创新、术创新内容不同，可以将创新分为材料创新、手段创新、产品创新、工艺创新；根据创新过手段创新、产品创新、工艺创新；根据创新过程中技术变化强度的不同，又可以分为渐进性程中技术变化强度的不同，又可以分为渐进性创新和根本性创新。创新和根本性创新。10/19/20212

24、8二、技术创新战略及其选择所谓“技术创新战略”是指企业在正确的分析了自身内部条件和外部环境的基础上作出的企业技术创新的总体目标部署，以及为实现创新目标而设计的谋划和根本对策。（一）创新基础战略创新基础战略也就是企业选择基础性研究还是应用性研究的战略。10/19/202129（二）创新时序战略创新时序战略是指企业相对于行业内其他企业而言。率先战略给企业带来以下有利条件：（1）带来良好的声誉，树立起一种开拓者或领先者的形象；（2）占领有利的市场地位；（3）所采用的经营标准有可能被整个行业接受并成为行业标准；（4）进入最有利的销售渠道；（5）获得有利的要素来源；（6）获得高额垄断利润。10/19/202130不利条件有：（1）需要独自承受巨额的市场开发费用（2）市场需求的不确定性使创新具有很大的风险性；（3）技术本身在运用