从PRO和pro看汉语主语NP省略特点.doc

1、从 PRO和 pro 看汉语主语 NP 省略特点摘 要：主语省略是汉语言语交际中一种十分常见的语言现象，它是人们在言语交际过程中自觉遵守省力原则的体现。本文以乔姆斯基空语类理论的 PRO和 pro 为参照，探讨汉语主语 NP 省略的特点。关键词： PRO pro 汉语主语NP 省略一、引言空语类又称为空范畴或虚范畴， 在 Chomsky 管约论（ GB 理论）中占有十分重要的地位。所谓空语类是指在句法、语义表达式中存在，而在音系表达式中没有音系矩阵的成分。1 换句话说，空语类是具有句法和语义作用，但没有语音形式的特殊隐形成分。语言的经济性原则决定了语言会通过各种方式达到精简的目的，因此空语类普

2、遍存在于不同语言中。汉语中也有空语类。本文以 PRO和 pro 为参照，着重探讨汉语中的空主语现象，以揭示其相对隐性的特征。二、空语类 PRO和 proChomsky 根据 照应性 和指代性 两组特征将空语类分成四种： NP?C语迹、 WH?C 语迹（变项）、 pro 和 PRO。本文主要以 pro 和 PRO为理论依据进行探讨。 Chomsky 曾经假设任何句子都是由 NP、INFL和 VP构成。INFL为屈折成分，有+时态 和 -时态 特征。 +时态 代表限定式，此时 NP 是一个有语音实体的 NP；-时态 代表不定式，此时 NP 是没有语音实体的 PRO。后来 Chomsky 将这一假设

3、发展为扩充的投射原则（ EPP），即每一个英语句子，不论内嵌还是非内嵌，限定还是非限定， 在所有的句法平面上都有一个主语。2 因此，不定式短语在深层结构中也是句子，都有逻辑主语。而PRO就是用来表示不定式的逻辑主语的。例如：（ 1） a.Johni wants PROi to prove himself. b.Pro to understand the book is easy. PRO又称“小代号” ，可视为显性代词的省略，一般存在于俄语、意大利语、西班牙语等动词形态变化比较丰富的语言中。我们可以根据动词形态推测出主语的人称、数等语法特征而不必出现语音形式的代词主语。空主语pro 只能出现在

4、定式动词前的位置上，其性质相当于代名词，具有非照应性和指代性特征，受约束原则第二项制约，在管辖域内自由。乔姆斯基的空语类理论是建立在对印欧语系研究基础之上的，如英语、西班牙语，这些语言与汉语相比，其形态更为丰富。三、汉语中的空主语汉语在许多情况下可以省略主语，韩景泉 3 、胡建华 4等学者认为汉语的主语省略本质上不同于空语类理论的pro ，但大家都认为汉语中存在PRO。沈阳、陆俭明 5 认为汉语中的空主语大致分为省略型空主语和隐含型空主语。隐含型空主语的最大特点是这个词语原来的位置不能“补”出相应的有形词语。但对省略型空主语来说，在有语境的情况下，相关词语却可能进入这个空位置，即可以“补”出来

5、。根据乔姆斯基对空语类的分类以及沈阳、陆俭明对汉语中空主语的讨论，本文将重点讨论不定式句中的 PRO和省略型空主语。（一）汉语不定式句中的 PRO英语中的 PRO主要分布在不定式分句中的主语位置上，与显性的名词短语成互补分布关系。 PRO具有指称功能。当英语中的 PRO为强制控制时，具有指称句内可识别性特征，如例（ 2）中的 PRO受到主语的强制控制。（ 2） Johni promised PROi to forward my mail.当 PRO受到的控制是非强制控制时， 其先行语虽然没有在句内出现，但其指称仍十分明显。韩景泉 6 称这一特点为句内可识别性。例如：（ 3） Its diffi

6、cult PRO to learn French well.例（ 3）中的 PRO受泛指控制，其所指是任意的，可以指你我他或别人。虽然汉语界对汉语中有无定式与不定式之分尚无定论，但这并不是判断汉语中有无 PRO存在的关键。根据 PRO的句法特征，结合汉语中的大量语言材料，不难发现汉语中的确存在空语类 PRO。例如：（ 4）张三 i 设法 PROi帮助我。例（ 4）中的 PRO受其先行语“张三”的强制控制，与“张三”同指。在这种结构中，汉语与英语一样，PRO的指称与特定动词的词汇特征有关，也具有指称句内可识别性特征。（ 5） PRO滚下山很危险。例（ 5）中的 PRO受到非强制控制，属于任指的P

7、RO。与英语等语言相比，汉语是一门语法化程度较低的语言，它的结构不太严谨，句式和结构灵活多样。所以在许多存在空语类 PRO的汉语句子中， PRO的指称选择受句法和语法规则的制约要比英语少，而对语境等语用因素的依赖要更多一些。例如：（ 6）张三 i 主张 PROi/j 不抽烟。例（ 6）中的 PRO如无特定的语境，一般多指“张三”以外的其他人， 但也可以与主句的主语“张三” 同指。因此，在汉语中，有时我们仅根据动词的词汇特征很难确定句中空主语的所指。（二）汉语中的省略型空主语汉语注重意合，在构成段落篇章时往往以意念为中心，不太注重具体语言形式上的规范与完整，而讲求整体的语意连贯。因此，主语省略现

8、象时有发生。一般来说，省略型空主语主要有两个特点：一是某个充当动词前的 NP或者动词后的 NP没有在主语位置上出现，也没有在其他位置上出现。例如：（ 7）在第二次工业革命时期， NPe发明了电动机。（ 8） NPe回家时，我遇见了我的朋友。例（ 7）中的 NPe 可以理解为泛指化的概念，即不需要依靠任何语境，也无需解释就能够使听话者获得清晰明了的信息。而在例（ 8）中，NPe 受到句中名词短语 “我” 的控制，得到确指，从而听话者也容易理解这个无主句。 二是在有特殊语境的情况下，相关词语能够补进这个空位置。例如：（ 9）刘姥姥便伸筷子要夹，哪里夹得起来？（NPe1）满碗里闹了一阵， （ NPe

9、2）好不容易撮起来一个，才伸着脖子要吃，（ NPe3）偏又滑下来，（ NPe4）滚在地下。（红楼梦第六十三回）根据上下文，可以推测出NPe1、 NPe2、NPe3 和 NPe4分别指代的是筷子和蛋、刘姥姥、蛋和蛋。像例（ 9）这类无主句，若没有具体语境， NPe 便难以确定指称对象，就会产生歧义，造成听话者理解困难。即汉语中省略的 NPe 无法通过句法结构来确定，而必须要依靠一定的话语语境。与之相比， Chomsky 空语类理论中的pro 通过句法手段就能确定其省略主语。例如：（ 10） a.Leo el libro. （西班牙语 =I read the book. ）b.Lees el li

10、bro.（西班牙语 =You read the book.）c.Lee el libro.（西班牙语 =HeShe reads the book.）d.Leemos el libro. （西班牙语 =We read the book. ）e.Leis el libro. （西班牙语 =You read the book.）f.Leen el libro. （西班牙语 =They read the book. ）西班牙语是形态变化极其丰富的语言，其动词变位的形式就能够提供有效信息帮助语言使用者确定句子的人称和数，从而进一步确定其所指。西班牙语的现在时有六种屈折形式，每一种屈折形式对应不同人称和数

11、的组合，主语与动词之间是一一对应的关系。因此，即使在显性主语省略的情况下，也可以通过动词的屈折变化确定主语的人称、性、数等语法特征。像例（9）这类不能通过句法结构，必须依靠语境才能够确定其空主语所指意义的句子与Chomsky空语类理论中的 pro 存在很大的差别。这类空主语通常属于话语省略。四、汉语名词性成分的话语省略汉语除了GB 理论中提出的空语类外，还有因话语省略造成的名词性成分空位现象。空位结构的产生不是以抽象动词原型为基础，而纯粹是为了表达的需要，以具体语境为依托，所作的随机语言选择，因而表现出一定的开放性和随意性。空位所缺略的成分远比空语类缺省的名词性成分要宽泛得多。因为空位不仅仅是

12、句法成分缺略，而且连语义成分也一同缺略，因此空位不能以核心动词的结构特性为依据，而只能根据具体的语境，对所缺内容做出判断。但空位和空语类一样，有语义内容和语法作用，没有语音形式，两者都与论元有某种联系。例如PRO和 pro 是由基础部分生成，在句中独立担当一个题元角色。pro 的指称对象可以通过它后面的定式动词的形态得到确认，PRO通过其控制语得到确认。汉语的主语省略虽然在句中找不到识别痕迹，但是在一定语境的帮助下，可以还原省略成分。换句话说，这些主语空位也在论元位置上，属于论元并具有题元角色。汉语由于表达需要，依据语境，省略一些结构成分，这实际上是造成了论元在句法平面上的缺失。根据 GB 理

13、论，每一个论元只能充当一种题元角色，而每一个题元角色也只能指派给一个论元。只有这种一对一的对应关系，才能使一个句子的意思得到确切的解释。 7 这些题元角色实际上反映的是论元与谓词之间的关系。根据动词的语义特征和对论元的支配性质，论元可以有不同的题元角色。汉语由于话语省略，造成了主语的结构空位。汉语对空位的限制比较宽松。例如：（ 11） NPe1睡觉了吗？NPe1睡了。例句（ 11）这组对话在汉语中是成立的。但在英语中，则不能只用“ slept ”来回答。因为英语的空位控制是比较严格的。这种控制与汉语不同，它与语义或语境没有关联，是一种按句法要求而实施的控制。而在汉语中，只要语境能提供足够的信息

14、、不引起歧义或语义混淆，就可以在结构形式上做尽可能的省略，从而实现表达上的“省力” 。例如在日常交际中，“他在食堂吃饭”最终可以省略为“吃食堂” ，其省略过程如下：（ 12）他在食堂吃饭NPe1在食堂吃饭在食堂吃NPe2 NPe1 Prep 食堂吃NPe2吃食堂。当“食堂”的赋格介词“在”被省略以后， “食堂”在句子平面无法得到格，只能通过移到动词后面而获得格，动词后面的成分是地点而不是动词应赋予的受事。这也充分说明了汉语依靠语境，其句子的结构形式和名词性成分都不必等同于动词所要求的论元数目和论元结构。五、结语综上所述，与英语、西班牙语等欧洲语言相比，汉语语法化程度低，形态贫乏，对语用因素依赖

15、性强，要表达丰富的语义内容，则必须依赖灵活的语序。因此，汉语的句子并不要求有完整的句法结构，主语NP 省略大多是由话语因素造成的，不具有较强的语法特征。在存在主语省略的汉语句子中，其决定空主语所指的因素是多方面的，往往缺乏句内可识别性，控制理论对汉语空主语的诠释也较为乏力，主句动词的词汇特征也无法有效解释空主语的所指。总的来说，汉语中的空主语指称受句法和语法规则的制约要比英语少，而对语境等语用因素的依赖要更多一些。参考文献：1 徐烈炯 .生成语法理论 M. 上海：上海外语教育出版社，1988.2Chomsky.N.Lectures on Government and BindingM.Dordrecht ： Flo