工程廉政风险点及其防控措施表之欧阳地创编

1、工程廉政风险点及其防控措施时间：2021.03. 04创作：欧阳地表1 :计量管理流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体计量 管理施工单位 提出计量 申请项目经理 部项目经 理.计量 工作人员1、计量资料造 假，利用隐蔽工 程计豈控制难度 大等问題虚报、 冒领工程量。2、重复计量或计 量错误1. 强化履约考核，与优质优 价、劳动竞赛考核、信用评价 相挂钩；2. 隐蔽工程和关键的分项工程 由监理实行现场旁站监督；3. 隐蔽工程施工前进行施工单 位、监理单位、跟踪审计单 位.建设单位四方联测；4. 隐蔽工程施工时，留存影像 资料，备查；5. 使用计量软

2、件编制计量报 表，对淸单进行拆分，避免重 复计量和计量错误。工程科 质检科 计划科监理复核 审核总监办总 监及其他 监理人员1、对施工单位的 虚报.多报计呈 不予核减2、故意拖延审核 计量周期实现不 正当利益；3、对施工单位的 虚报.多报计量 不予核减；4、不认真审核不 合理的合同外工 程单价1、施工单位、监理单位、跟踪 审计单位、建设单位代表对合 同变更的分项工程实行现场核 实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、 多报工程量的监理办，处罚监 理办相关责任人，并与监理现 场工作质呈、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量， 且有行贿监理单位现场管理人 员的行为，立即上报行政主管 部门，降低

3、其信用等级，限制 其投标；4、据施工图设计和现场实测工 程数摇，确定各分项工程清单 数量，作为计量支付的总量控工程科 质检科 计划科制依据。5, 明确审核计量周期及流程， 如发生拖延，务必以书面方式 说明原因；6. 限时办结，规定每道审核环 节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行 考核，考核结果与费用支付和 信用评价挂钩。建设单位 审核审批建设单位 工程、计 划管理人员1、对施工单位虚 报多报的计量审 核不严2、故意拖延审批 时间，实现不正 当利益1、实行多部门、多人联合计量 核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重 点审查;3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序， 按规定的时限审批。

4、工程科 质检科 计划科表2:设计变更流程所处环 节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对 象廉政风险点防控措施责任 主体设计 变更施工单位 提出变更申请项目经理 部项目经理1、虚报工程量、虚列隐蔽工 程变更内容，骗取变更费 用；2、单价明显不合理；3、低价中标，通过不合理变 更增加工作量或替换新项 目，从而获取利润；4、用设计变更掩盖工程质量 问题或解决因其违约而导致 的进度滞后问题；5、将重大变更肢解为一般变 更。1、将设计变更申报的真 实性.准确性纳入履约 考核，与考核奖惩和信 用等级挂钩；2、对施工单位设计变更 中的虚报.造假、肢解 行为进行经济惩罚。工程科 计划科监理单位 审查总

5、监办总 监、专业 监理工程师1、对变更申报、工程量和单 价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理 的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗 取不正当利益行为作伪证。1、签订廉政合同，加强 对总监办从业人员的廉 政教育;2、对监理单位审核后的 工程数量和单价被核减 数额与监理费支付挂 钩，实施对监理单位严 格的考核和管理；对与 施工单位串报工程量的 监理人员清除出场，严 重时追究法律责任；3、严格控制设计变更， 对现场签证必须有施工 单位.监理单位、跟踪 审计单位、建设单位四 方参加，并完善现场资 料，留有影像资料。工程科 计划科 总监办设计单位 提出变更 申请设计单位 设计人 员.设计 代表1

6、、与施工单位串通，为其从 技术层面上出谋划策，通过 不合理的设计变更为施工单 位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立 的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计 差、错、漏问题。1、重大设计变更采用多 方会审制；2、加强设计服务管理， 将设计单位对设计变更 方案的合理性审查情况 与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题 引发的设计变更与设计 费支付挂钩机制。工程科 计划科建设单位 审核、审批建设单位 工程.计 划管理人员U对不符合变更立项要求 的，准予立项；2、与施工单位串通，对变更 工程量.单价审核虚高，特 别是对清淤回填.地基处 理、地质变化等隐蔽性工程 变更的审查把关不严；3、同意施工

7、单位先实施，后 履行设计变更立项手续，导 致无法审核其变更立项的合 理性，以及无法准确核实现 场工作量（特别是隐蔽性工 程）和现场施工工艺；4、将设计变更纳入施工图工 程量淸单进行替换，规避设 计变更立项及费用审查程 序，以便暗中为与其有利害 关系的施工单位谋取不正常 利益；5、擅自变更设计，弄虚作 假，满足地方利益需求；6、对设计变更办理时间和周 期过长现象督办不力，给承 办人和利害关系人暗箱操作 留下隐患。1、实行跟踪审计、提前 介入；2. 严格执行设计变更管 理办法，多部门层层把 关；3、严格审查变更材料， 控制变更规模；4. 重大变更立项须集体 研究，按规范程序办 理。5、建立设计变更

8、办理流 转台帐、定期核对，严 格变更管理；6. 采用电子项目管理系 统，设置设计变更各环 节办理时限。工程科 计划科表3:质量检查和分项工程验收评定流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体质量 检查现场检 查、检测建设单位 工程现场 管理人员、中心 试验室检 测人员.总监办相 关人员1、现场取样不规 范，导致取样没 有代表性；2、不进行独立试 验检测，由施工 单位代做试验；或记录、编制假 数摇；3、有倾向 性地选择检查内 容、检查段落；4.对施工现场问 题不记录、不汇 报、隐瞒质量问 题。1、建立、完善检测人员.工 地试验室信用评价和考核制 度；2、

9、对违规者通报批评，造成 严重后果的予以清退，并对 检测单位进行经济处罚；3、严格执行独立检测制度， 规范取样程序；保存检查时 的彫像和文字等原始数据；4、实行随机.突击检测制 度，检查点根据试验台帐临 时确定，确定后不得任意更 改；5、多人参与现场检查.检 测；6、加强中间抽查检测。工程科质检科 中心试验室总监办复查整改 情况建设单位 工程现场 管理人员、中心 试验室检 测人员.总监办相 关人员1、对发现的问题 不及时要求整改 或帮施工单位隐 瞒过关；2、复验流于形 式，无视施工单 位整改不合格， 帮其隐瞒过关。1、建立检测单位、监理单位 信用档案，对有违规行为的 视情节降低信用等级。2、随机

10、检查检测单位.监理 单位工作质量，工作质量与 合同费用挂钩。3、对出现明显争议的.请第 三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措 施，并确保执行。工程科质检科 中心试验室总监办分项工 程验收 评定施工单位 提出申请 交工意向项目经 理、项目 总工不具备初验条 件提供虚假工 程资料或贿赂验 收人员准予初 验。建立完善的施工单位履约考 核制度，与信用评价和经济 奖惩挂钩。工程科 质检科监理单位 评定验收总监办总 监.专业 监理工程师1、虚报工程质 量合格率；2、降低评判标 准；3.提高评定 分数；4、对发现 的问题不及时要 求施工单位整改 或帮施工单位隐 瞒过关。1、加强抽检频率，定期检查 监

11、理单位检测数据，对照监 理台账与检测记录进行比 对；2、对弄虚作假的监理人员清 退出场；3、对弄虚作假的监理单位将 其纳入省厅信用管理系统的 不诚信记录中，降低监理单 位信用等级工程科 质检科表4：安全管理流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体现场安 全管理复核安全 资质建设单位 安全管理人员对相关人员的安 全资质复核时降 低标准或不予复 核。1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教 育，造成严重后果的调离岗 位，直至追究连带责任。工程科进行安全 检查对存在的明显隐 患或发现安全生 产措施使用不规 范.安全措施不 到位的，不提出 整改要求。1、明确检查重点，分解细化检 查内容；2. 检查组由多人组成，检查评 分由多人分项进行，最后汇 总；3. 及时公布检查结果，对整改 情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检 查。工程科通报检查 情况故意隐瞒检查中 发现的安全隐 患，不要求施工 单位整改。1、对检查组所有成员的检查结 果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整 改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度 实施。工程科复查复查流于形式， 对施工单位整改 不到位的，帮其 隐瞒过关。1、对相关责任人进行经济处 罚；2、严格按照安全生产管理制度 实施。工程科安全监 督检查组织现场 检查建设单位 安全管理 人员1、有倾向性的