自我评价程序和计划

1、卡博特旭阳化工（邢台）有限公司sh&e 文件卡博特旭阳化工（邢台）有限公司文件名称自我评价程序和计划文件序号cabot xt sh&e 006p1.0hjg2012-5-1jimmy lin2012-6-15第一次出版issue revorigin bydatereview bydateapprove bydatecomments 程序管理者： 文件持有人： 6 / 7卡博特旭阳化工（邢台）有限公司1. 目的通过不间断地评估、审核卡博特旭阳化工（邢台）有限公司sh&e程序是否满足于卡博特标准及国家和地方相关法律法规，来不断的改善工厂的sh&e业绩。2. 范围本程序适用于卡博特旭阳化工（邢台）有

2、限公司，包括xt-1/2/3/4主装置、原料油罐区、实验室、办公楼、仓库等在卡博特邢台工厂红线以内的地方。该程序定义了在执行sh&e自我评估时可接受的最低要求，并附有自我评估计划。关键要求的内容包括： 定义自我评估的范围； 与生命相关的程序每年进行一次审核； 确定其他程序进行自我评估的周期和进度表； 适用统一的方法进行自我评估； 记录存档自我评估活动和结果； 制定、记录和跟踪改进措施； 确定合格的审核员并进行培训； 确保管理层对自我评估的审核； 向亚太区和总部报告高风险的检出项。3. 定义3.1 cat数据库：卡博特邢台工厂纠正行为跟踪数据库，用以收集、存档公司的审核和自评活动。包括对需关闭的

3、进程的跟踪。3.2公司级sh&e 审核：由公司及sh&e部门组织公司、地区、工厂和咨询单位人员，对一个工厂进行sh&e评估。评估包括：物理的因素和状况的评估、程序和其它文件、以及工厂的实际操作。确保符合sh&e规定（如县、市、省和国家级等）、有限公司内部政策和程序、管理系统和最好的操作规范。3.3 纠正行动：处理或调整sh&e计划或不符合项的方法或行动。3.4 工厂sh&e自评：工厂的自我评估，以确定与sh&e法律法规和卡博特邢台工厂标准相符合的程度。3.5 检出项：基本文档、物理现象的一种结论。检出项可以显示所有项都可接受或存在问题。如果有问题存在，则表示与sh&e规定要求、有限公司标准或工

4、业界公认的最好的操作规范有差距。3.6 突出的检出项：如下状况：对人或环境有害、影响工厂的生产能力。包括无有效的操作许可、无进入密闭空间程序、超标周期排放或听力保护缺损。3.7 审核工具：是指导审核和自我评估的工具。循序渐进的指导收集与工厂程序和审核/自我评估范围内的实践的证据。确定选择的项目和具体要求，给审核者/自评者如何审核工厂的行为是否满足要求提供指导。3.8 有资格的审核员：有如下基本技能，参与执行sh&e自评的人员： 技术专家（了解工厂设备、工艺、人员、系统等）； 了解sh&e要求、工厂工艺和程序； 基本了解卡博特邢台工厂sh&e审核和工厂自评程序。3.9 根源：标明不足或检出项的引

5、起或主要贡献因素。4. 职责 总经理负责监督本程序的实施和执行，组织召开首次和末次会议，根据审核结果监督对纠正计划的实施； 程序管理者对程序的自我评估全过程负责，是程序的审核员； 纠正措施责任人负责按计划完成纠正措施； sh&e部门负责具体的自评执行，对初始的程序管理者进行培训，制定计划并协作完成； 如有需要，员工参与自评程序； 评估者负责自评过程与已建立的评估方案相一致； sh&e负责将突出的检出项输入cat进行追踪。5. 程序5.1 程序管理者资格确认和培训： 程序管理者由总经理任命，发放书面的任命书； sh&e部门为程序管理者提供培训； 程序的自我评估执行情况将纳入到程序管理者的pbm中

6、进行考核； 评选程序管理者之星。程序管理者之星可以到其他工厂进行巡讲或参加中国区的交叉检查。5.2 管理审核：每季度工厂管理层将审核自我评估的进度、纠正措施的完成情况。sh&e经理负责向中国区或亚太区经理汇报。5.3 自我评估的范围： 工厂sh&e自我评估的范围要符合卡博特邢台工厂sh&e审核的程序。对u.s.以外的卡博特邢台工厂的审核是基于通过卡博特邢台工厂成员提供的在中国和邢台市sh&e法律法规； 程序中的sh&e要求是对工厂所在地适用的国家和当地的sh&e要求的补充； 对于没有sh&e审核程序的地方，自我评估的范围根据当地的sh&e法规要求制定； 自我评估的范围要包括所有适用的卡博特邢台

7、工厂sh&e标准和工厂具体的sh&e方针和程序； sh&e管理体系也可以纳入到自我评估活动的范围内。 5.4 自我评估的周期和进度表为了确保自我评估能够按照预期的计划执行，每个工厂要形成并维护一个书面的sh&e自我评估进度表来确定以下内容： 计划了的协议主题/卡博特邢台工厂标准主题/工厂程序何时评估（与生命相关的程序每年进行一次审核）； 执行每一项评估的负责人； 自我评估过程的状态（正在进行/延期/完成）； 根据卡博特邢台工厂的类型和所在地，自我评估要对每一个协议主题进行评估，至少在每次卡博特邢台工厂审核前评估一次； 每年要对自我评估进度表回顾一次。如有必要，进行修改。每三年或者所有的审核协议

8、主题都已经评估完成后，要建立一个新的自我评估进度表。5.5 自我评估方法自我评估必须包括以下方面： 准备和理解以下要求：确定范围和对工厂活动的适用性。确保在实施自我评估前，所有评估员都要理解； 理解管理体系：对于评估范围内的每一个sh&e主题，评估员要详细的理解管理要求； 评估的主次和优先级：评估员要比较系统的重点确定对内在风险的管理要求，并用这些信息确定收集审核根据的优先级； 收集证据/数据：收集证据，与适用的要求及工厂的实际运行进行比较。收集方式至少要包括：与员工面谈，回顾文件资料和对设备、员工、行为、工艺的实际观察。5.6 自我评估活动的文档和结果每一个工厂应该提供充分的书面材料，包括评

9、估范围、方法和符合本标准（纸张的或者在数据库里）的每一项自我评估的结果。自我评估的文件至少要包括以下内容： 评估涉及的sh&e主题和相关要求的确定； 执行评估的负责人姓名； 进行评估的时间段； 发现和确定的不足之处，包括任何没有满足法律法规或卡博特邢台工厂标准的用以支持评估的信息（面谈记录，标出的协议，回顾的文件清单，取样方法，现场、活动、设备的检查）； 虽然卡博特邢台工厂cat数据库是一个很有效的用于保存每个自我评估的工具，工厂同时可以建立或者利用同等有效的存档方法。5.7 制定、存档和跟踪改进措施对每一个自我评估，改进措施必须覆盖所有被认为是不足的条款。自我评估改进措施的文件记录至少要包括以下内容： 改进措施； 确定执行和完善改进措施的负责人； 目标日期/完成日期； 进行改进措施的估计成本； 虽然卡博特邢台工厂cat数据库是一个很有效的