公共选择理论

1、公共选择理论公共选择理论 一一. . 公共选择理论概述公共选择理论概述 二二. . 公共选择的规则公共选择的规则 三三. . 公共选择的政治行为分析公共选择的政治行为分析 四四. . 官僚理论官僚理论 一一 公共选择理论概述公共选择理论概述 （一）（一） 私人选择与公共选择私人选择与公共选择 1.1.私人选择（市场决策）私人选择（市场决策） 根据自己需要，结合自己的收入预算和商根据自己需要，结合自己的收入预算和商 品价格信息，由个人单独做出的，通过自愿市品价格信息，由个人单独做出的，通过自愿市 场交换实现的购买决定。场交换实现的购买决定。 o 理解：理解： 决策由个人自愿单独做出决策由个人自愿

2、单独做出 市场交换、市场交换、市场决策市场决策 决策者直接承担决策后果决策者直接承担决策后果 实现社会资源的有效配置和产品的有效生产实现社会资源的有效配置和产品的有效生产 利益利益边界清晰边界清晰 市场价格能完全市场价格能完全反映消费者偏好反映消费者偏好 2.公共选择公共选择 是指人们通过民主政治过程来决定公共产品是指人们通过民主政治过程来决定公共产品 的需求、供给与产量，是把个人或私人选择转的需求、供给与产量，是把个人或私人选择转 化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配 置的非市场决策。置的非市场决策。 o 理解理解 集体选择集体选择 民主政治过程民

3、主政治过程 非市场决策非市场决策 公共选择实际上是一种政治过程公共选择实际上是一种政治过程 o 公共选择的公共选择的内容内容是将立法机构通过的法案付是将立法机构通过的法案付 诸实施，由政府行政机构组织生产和提供公诸实施，由政府行政机构组织生产和提供公 共产品。共产品。 3私人选择和公共选择的区别私人选择和公共选择的区别 （见课本（见课本162页）页） （二）（二） 公共选择理论简介公共选择理论简介 o 公共选择理论即对非市场决策的经济学研究，公共选择理论即对非市场决策的经济学研究， 或者说是对政府决策过程的经济分析。或者说是对政府决策过程的经济分析。公共选择公共选择 理论涉及立宪、立法、行政与

4、司法等政治过程理论涉及立宪、立法、行政与司法等政治过程的的 各个方面，主要研究集体决策或政治决策的决策各个方面，主要研究集体决策或政治决策的决策 过程和结构，重点是研究经济政策的制定过程，过程和结构，重点是研究经济政策的制定过程， 从中探索政治经济问题的深层次原因。从中探索政治经济问题的深层次原因。 o 突出特点是以经济学分析方法研究政治问突出特点是以经济学分析方法研究政治问 题，运用标准经济学研究方法，即新古典的题，运用标准经济学研究方法，即新古典的 微观经济分析方法微观经济分析方法个人主义和理性主义。个人主义和理性主义。 o 研究投票者的消费者如何对公共产品的研究投票者的消费者如何对公共产

5、品的 供给决定表达意愿。供给决定表达意愿。 公共选择理论研究方法的四个构成要素：公共选择理论研究方法的四个构成要素： 公共选择理论公共选择理论 研究方法研究方法 o 公共选择理论认为，政治决策的参与者，无论公共选择理论认为，政治决策的参与者，无论 是政治家、官僚，还是选民，都同私人经济中的是政治家、官僚，还是选民，都同私人经济中的 个人一样是理性的个人一样是理性的“经济人经济人”，追求个人利益最，追求个人利益最 大化，而政治活动不过是追求个人利益最大化的大化，而政治活动不过是追求个人利益最大化的 一种途径，政治活动形成的集体决策是个人决策一种途径，政治活动形成的集体决策是个人决策 的某种方式的

6、加总，公共选择不过是个人选择的的某种方式的加总，公共选择不过是个人选择的 结果。结果。 o 有效率的集体决策应该能够尽可能真实全面地有效率的集体决策应该能够尽可能真实全面地 反映个人的偏好，因此集体活动的理想状态是实反映个人的偏好，因此集体活动的理想状态是实 现全体一致，在这种情况下，就只存在自愿交现全体一致，在这种情况下，就只存在自愿交 换，没有任何强制，从而政治活动也就等同于市换，没有任何强制，从而政治活动也就等同于市 场交换，维护了个人自由。场交换，维护了个人自由。 o 市场交换和政治交换的目的都是追求个人利益市场交换和政治交换的目的都是追求个人利益 的最大化。的最大化。 对公共选择理论

7、的理解对公共选择理论的理解 o 把政治交换视为市场交换，将经济学研究拓展到政把政治交换视为市场交换，将经济学研究拓展到政 治研究领域，弥补了传统经济学将制度看作外生变治研究领域，弥补了传统经济学将制度看作外生变 量的缺陷。量的缺陷。 o 突破了标准政治学将政治家或政府看作是大公无私突破了标准政治学将政治家或政府看作是大公无私 的公共目标或全民利益的代表者的理想假设，注重的公共目标或全民利益的代表者的理想假设，注重 效率而不要求有价值判断。效率而不要求有价值判断。 o 主张按照明确产权、个人利益驱动、价格导向、自主张按照明确产权、个人利益驱动、价格导向、自 愿交换、分权决策、相互竞争等市场过程的

8、特点去愿交换、分权决策、相互竞争等市场过程的特点去 改革和塑造政治过程，丰富了政治学研究的思路。改革和塑造政治过程，丰富了政治学研究的思路。 二二. 公共选择的规则公共选择的规则 直接民主制直接民主制 直接投票决策由 选民直接投票决 定，所有选民每 人一票，每个人 的决策能力相等 公共决策公共决策 程序程序 代议民主制代议民主制 全体选民通过投 票选举出一定数 量的代表，再由 这些代表代替选 民做出公共决策 投票规则投票规则 全体一致规则全体一致规则 多数通过规则多数通过规则 3/4多数通过规则多数通过规则 2/3多数通过规则多数通过规则 1/2多数通过规则多数通过规则 相对多数规则相对多数规

9、则 投票规则投票规则 （一）全体一致同意规则（一）全体一致同意规则 即全票通过原则，是指二项公共决策或集即全票通过原则，是指二项公共决策或集 体行动方案，只有在全体当事人都一致同意，体行动方案，只有在全体当事人都一致同意， 或者至少没有一个人反对的前提下才能被通过或者至少没有一个人反对的前提下才能被通过 和实现。在这种规则下，每一个当事人都对将和实现。在这种规则下，每一个当事人都对将 要达成的集体决策享有否决权。要达成的集体决策享有否决权。 全体一致同意投票规则的优缺点全体一致同意投票规则的优缺点 全体一致同意规则全体一致同意规则 优点优点 不足不足 照顾到每一个投票者的利益照顾到每一个投票者

10、的利益 可以避免可以避免“搭便车搭便车”行为行为 决策成本大、效率低决策成本大、效率低 出现少数人对多数人的暴政出现少数人对多数人的暴政 时候难以产生结果时候难以产生结果 （二）多数通过规则（二）多数通过规则 o 在现实中，常用的是多数通过规则，只要赞在现实中，常用的是多数通过规则，只要赞 成票占多数，议案即获通过。成票占多数，议案即获通过。 相对多数规则相对多数规则 o 相对多数规则是指，只要某备选方案获得的相对多数规则是指，只要某备选方案获得的 票数比其他备选方案多就可以胜出，赞同的票票数比其他备选方案多就可以胜出，赞同的票 数可以不过半数。数可以不过半数。 低效率，甚至没有确定的结果。

11、相对多数规则（不足）相对多数规则（不足） 1 可能使两个彼可能使两个彼 此对立的提案此对立的提案 都获得通过。都获得通过。 2 产生的决策结产生的决策结 果可能不符合果可能不符合 多数人的偏好。多数人的偏好。 3 可能没有结果可能没有结果 简单多数规则简单多数规则 （过半数规则过半数规则 ） o 每人一票对提案进行赞成或反对的投票，若有一半每人一票对提案进行赞成或反对的投票，若有一半 以上的人投票赞成，提案即获得通过。以上的人投票赞成，提案即获得通过。 简单多数规则下，如果备选提案只有一项或两项，简单多数规则下，如果备选提案只有一项或两项， 就一定能够得出确定的投票结果。而如备选提案的数就一定

12、能够得出确定的投票结果。而如备选提案的数 目为三项或更多，投票的结果就不一定是唯一的，而目为三项或更多，投票的结果就不一定是唯一的，而 是取决于所有投票人的偏好特点。是取决于所有投票人的偏好特点。 如果所有投票人的偏好都是单峰偏好，就必定如果所有投票人的偏好都是单峰偏好，就必定 能够决出一个唯一的结果；相反，如果至少一个能够决出一个唯一的结果；相反，如果至少一个 投票人的偏好是双峰偏好，就不能产生唯一的结投票人的偏好是双峰偏好，就不能产生唯一的结 果，而会导致循环。果，而会导致循环。 o 单峰偏好单峰偏好，是指投票人按照假设能有唯一的最，是指投票人按照假设能有唯一的最 优行事方式，做出的选择距

13、离他们的最优选择越优行事方式，做出的选择距离他们的最优选择越 远，他们获得的福利水平就越低。或者说，在诸远，他们获得的福利水平就越低。或者说，在诸 备选提案中，存在一项投票人最偏爱的提案，离备选提案中，存在一项投票人最偏爱的提案，离 开该提案移向其他任何提案时，偏好程度都会持开该提案移向其他任何提案时，偏好程度都会持 续下降，从而该投票人对各提案的偏好顺序在几续下降，从而该投票人对各提案的偏好顺序在几 何图形上表现为单峰特点。何图形上表现为单峰特点。 o 中间投票人定理：中国的中间投票人定理：中国的“中庸之道中庸之道”。 作业题作业题 1.1.解释：私人选择、公共选择、相对多数规则、简单多数解释：私人选择、公共选择、相对多数规则、简单多数 规则、单峰偏好、传递性公理、中间投票人定理。规则、单峰偏好、传递性公理、中间投票人定理。 2.2.私人选