证券投资工具

1、1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.、单项选择题浮动利率债券是为了（）；可转换债券是为了（）A. 将持有者的收益风险降至最低；当公司股价上扬时给投资者分成的机会B. 将持有者的收益风险升至最高；当公司股价上扬时给投资者分成的机会C. 将持有者的收益风险降至最低；当收益率改变时使投资者受益D. 将持有者的收益风险升至最高；使投资者能够享受发行公司的赢利金融债券的利率要比同期储蓄存款利率（）A.高B.低C. 一样D.无法比较累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率比前期利率（），呈累进状态。A.高B.低C. 一样D.无法比较下列关于不记名债券叙述错误的是（)A.不能

2、挂失B.流动性强C.不能补发D.比较安全政府债券属于（）A.抵押债券B.质押债券C. 信用债券D.保证债券公司债券的信誉要（）政府债券和金融债券，风险较大，因而利率一般也比较（）。A. 咼于，咼B.咼于，低C.低于，咼D.无法比较下列哪一项不是优先股的特征之一（）A.约定股息率B.C.具有表决权D.上海证券交易所的B股以美兀B.日元深圳证券交易所的B股以美兀B.日元股票可由公司赎回优先分派股息和清偿剩余资产（）认购C.港币（）认购C.港币D.人民币D.人民币一般对投资者来说，累积优先股比非累积优先股具有A.更大B.更小C.相同D.（）的优越性。无法比较普通股股东具有认股优先权,A.不低于B.高

3、于当公司前景和股市行情看好、A.转换成参与优先股但优先认购的比例（C.等于盈利增加时，可变换优先股股东的最佳策略是（B.转换成公司债券）原持有股份在总股份的比例。D.不高于。C.转换成普通股D.转换成累积优先股下列外资股中，不属于境外上市外资股的是（）。A.H股B.B股C.N股D.S股F列叙述中正确的是（）A.基金反映一种债权关系B.基金投资风险比股票和债券要小C 投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势D 基金管理公司负责托管资金与买卖证券15. 在下面对私募基金的表述中，正确的是（）A.私募基金，是指以非公开方式向不特定投资者募集基金资金B 在证券投资领域中，典型的私募基金是对冲基金C

4、 以证券投资为对象的私募基金一般是可上市的D 私募基金通常没有明确的封闭期16. 以追求当期收入最大化为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（）A.成长型基金B 收入型基金 C 平衡型基金D .债券基金17. 对于公司型基金而言，基金公司本身是（）A.独立法人机构B 契约型组织C 相对独立法人D 二级法人18. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。A.基金单位资产净值C.基金发行时的面值B. 基金市场供求关系D.基金发行时的价格19.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券，该基金属于（）基金。A.货

5、币市场B.债券 C.期货D.股票20. 某基金的投资范围为：现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十 七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含 一年）的中央银行票据。请问该只基金属于哪种类型？A、货币基金B、开放基金C、封闭基金D、债券基金21. 某基金的投资范围为：主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业债（包括可转债）、回购，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。还可择 机参与新股申购，但投资比例不超过基金资产总值的20%。该基金属于哪种类型？A、货币基金B、开放基

6、金C、封闭基金D、债券基金22. 下列何者为债券型基金的投资标的（）A定存B短期票券C政府公债D以上皆是23. 购买契约型基金的投资人是（）A受益凭证持有人B证券投资信托公司的股东C上市公司的股东D以上皆是24. 用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明的统称是（）A、收据 B、借据C、提单 D、证券25.有价证券代表的是（）。A.财产所有权B、债权 C、剩余请求权D、所有权或债权、多项选择题目前，我国境外上市外资股主要有（A.A股B.B股通常情况下，股票应该记载（）A.发行该股票的股份有限公司的全称C.该股票的类型E.该股票的发行日期和股票编号按股票所赋予股东权利可分为（A.

7、普通股 B.优先股）三种C.H股D.N股等内容）C.特别股境内外资股又称为（）A.红筹股 B.H股C.B种股票F列有关股票的描述正确的是（A.本身有价值B.）有价格E.S股B.股票发行总额、股数和每股金额D.该股票的票面金额及其所代表的股份数D.记名股票D.人民币特种股票E.无记名股票E.S股C.认购后持有者可以要求退还股本D.可以转让和出售E.能给投资者带来股息收入决定股票市场价格的因素有（A.公司的经营业绩C.对未来公司业绩债券利率高低主要受（A.发行者的资信级别C.利率计算方式下列是公司债券的特征的有A.风险性D.）等等B.市场利率的高低D.市场利率的预期等因素的影响。、B.证券市场资金

8、供求关系银行利率E.市场行情E.偿还期限（）B.收益性C.优先性D.契约性债券偿还期限的确定，主要受（）等因素的影响A.发行者未来一定期限内可调配的资金规模B.未来市场利率的发展趋势C.证券交易市场的发达程度D.投资者的投资方向E.心理状态和行为偏好在实物债券标准格式的券面上，一般印制了（A.债券面额B.债券利率 C.债券期限按债券的形态可将债券分为（）A.实物债券B.凭证式债券不记名债券（）A.是交易时无所有权记录的债券C.当前在美国很少见大多数优先股A.付固定股利（）B.付浮动股利C.担保债券（A.其安全性依赖于公司的获利能力B.）等各种债券票面要素。D.债券发行人全称C.记账式债券E.还

9、本付息方式D.公募债券E.私募债券B.有助于税务部门收税D.上述各项均正确为公司所有D.为个人所有以发行公司的特定资产背书抵押1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.C.被认为是公司中最安全的资产D.以上各项均正确15. 证券投资基金与股票、债券等基本证券的区别是（）A .反映的关系不同B .操作上投向不同C .风险收益状况不同 D .投资者不同16. 证券投资基金的运作特点是（）A .规模较大。B .专业运作。C .组合投资D .长期收益较好。17. 证券投资基金是一种（）的证券投资方式。A .利益共享、风险共担B .反映信托关系C .间接D .专业理财证券18.根

10、据基金的风险与收益，基金可以划分为A .产业型基金B.收入型基金（ ）C .成长型基金D.平衡型基金19.封闭式基金与开放式基金的主要区别有A .期限不同）B .发行规模限制不同C .基金单位的交易方式不同D .基金单位交易价格的计算标准不同20. 基金的各种分类方法中的各种基金，下列说法 A .公募基金一定是开放式基金不正确的是（公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金C .股票基金一定是公司型基金D .国债基金一定是契约型基金。B .收益始终保持当期的市场平均收益水平D .可以作为避险套利的重要工具）B、各国对公募发行管制较为宽松B、对风险的态度不同D、都是为了收益的最大化21. 关

11、于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的是（）。A .前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者无预定存在期限，但遇到大量赎回时，也可能 会清盘B .封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长C .前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定D .前者的价格易受市场供求关系的影响；后者的价格一般不直接受市场供求关系影响。22. 关于股票基金，下列说法正确的是（）。A .主要投资对象是股票B .投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C .是基金最原始、最基本的品种之一D .具有良好的增值能力23. 关于指数基金，下列说法正确的是（）。A .收益随证券价格指数上下波动C .可以完全

12、消除投资组合的非系统风险26. 关于公募和私募的关系，以下描述正确的是（A、公募发行筹集资金的潜力较大C、只有公募发行的证券方可申请在交易所上市D、在我国，公募和私募仍是两种并行的股份募集方式27. 投资与投机的关系（）A、投资时间长短不同C、对证券内在价值的重视程度不同28. 以下哪些 不是成长型基金的特点（）A .重视基金的长期成长，强调为投资者带来经常性收益B .被成长型基金挑选的公司，多是信誉好且具有长期盈利能力的公司C .投资主要集中于市场表现良好的绩优股；D 基金一般把即期所得的利息、红利部分分派发给投资者。二、判断题1、贴现债券，又称零息票债券，是一种以低于面值的贴现方式发行，不

13、支付利息，到期按债券面值偿还 的债券。（）2、 开放式基金单位的申购价格就是购买基金的价格。（）3、股票的收益性是指股票持有者凭其所持有的股票有权按公司章程从公司领取股息和红利，获取投资收 益。（）4、在债权人的债务清偿后，优先股和普通股的股东对剩余资产亦可按其所持有股份的比例向公司请求清偿，但普通股股东要优先于优先股。（）参与优先股”。（）5、除享受既定比率的利息外，还可以跟普通股共同参与经营管理的优先股，称为6、可赎回优先股是指允许拥有该股票的股东在一个合理的价格范围内将资金赎回。（）7、目前在我国证券市场中，国家股、法人股、公众股、外资股四种股权形式并存。（）&优先股和债券一样都是利息固定，所以都被称为是固定收益证券。（）9、亚洲美元债券不属于欧洲债券的范畴。（）10、金融债券本质上来看是企业债券。（） 11、浮动利率债券往往是中长期债券。由于利率可以随市场利率浮动，采取浮动利率债券形式可以有效 地规避利率风险。（）12、股票、债券属于是一种直接投资工具，而投资基金则是一种间接投资工具。（）13、证券投资基金为了获得较高收益，一般不采用组合投资