交易押题四无答案精品

1、交易押题四12.3.一、单选题1、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞 价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）A 30% B 50% C 20% D 10%2、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式 化询价和（ ）等交易步骤A 清算交收 B 市场定价 C 确认成交 D 审核认定3、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（ ）结息一次。A 外汇利率，每周 B 金融同业活期存款利率，每季度C 定期存款利率，每季度 D 定期存款利率，每月4、我国证券交易所的决策机构是（ ）A 会员大会 B 理事会 C 专门委员

2、会 D 总经理5、每日交易结束后，由（ ）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相 关清算数据。A 清算员 B 结算公司 C 证券公司 D 存管银行6、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户A 中国证券登记结算公司 B 中央国债登记结算有限责任公司C 全国银行间同业拆借中心 D 证券交易所7、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库A 最后交易日B 配股登记日前一天C 配股登记日D 配股登记日后一天8、证券在流动中存在着因其价格变化而给（）发行人带来损失的风险。A 发行人 B 持有人 C 经纪商 D 交易

3、所9、下列期货中，（ ）不属于金融期货A 外汇期货 B 利率期货 C 股权类期货 D 权证10、取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收A 证券账户 B 证券交收账户 C 结算账户 D 收款账户11、证券公司只呢接受（ ）期货公司的委托从事 IB 业务，不能接受其他期货 公司的委托从事 IB 业务A 与其有业务往来 B 关联交易的C 信誉良好的 D 全资拥有或者控股的12、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A 中国证券登记结算公司的交易清算系统B 证券交易所的交易系统C 证券公司柜台交易系统D 结算银行的资金清算系统13、根据中国证券业协会有关

4、规定， 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（ ）A 人民币 5 亿元B 人民币 8 亿元C 人民币 2 亿元D 人民币 10 亿元14、根据我国现行证券交易佣金标准的规定， 深圳证券交易所债券现货的交易佣 金收取标准为不超过成交金额的（ ）A 0.01% B 0.02% C 0.03% D 0.04%15、设立非限定性集合资产管理计划的， 接受单个客户的资金金额不得低于人民 币（ ）万元A 5 B 10 C 20 D 5016、我国内地目前采取 T+1 滚动交收方式的交易品种是（ ）A A 股 B 回购交易 C 基金 D B 股17、按照上海证

5、券交易所现行规定， 非大宗交易方式下， 债券交易单笔申报的最 大数量应当不超过（ ）A 1 万手 B 10 万手 C 5 万手D 100 万手18、一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超 过（ ）A 5% B 10% C 30% D 50%19、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）A 证券公司的合法会员B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行20、目前在我国 A 股账户不可用于买卖（ ）A A 股 B B 股 C 债券 D 权证21、从事 IB

6、 业务的证券公司，可以提供的服务有（）A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司收取保证金C 协助办理开户手续 D 利用证券资金账户为客户存取22、下列不属于证券结算风险的是（）A 流动性风险 B 信用风险 C 操作风险 D 财务风险23、目前我国内地对（ ）实行 T+3 滚动交收方式A B 股 B A 股 C 基金 D 债券24、某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800美元/股，每股红利为 0.005 美元/股， 股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股权除息参考价因为 i（ ）美元 /股 A 0.794 B 0.795 C 0.805 D 0.80425、上海证券交易所国债买断式回

7、购交易按照证券账户进行申报，申报价格按 （ ）进行申报A 债券回购交易资金的年收益率 B 每百元资金到期收益率C 每千元面值债券到期购回价 D 每百元面值债券到期购回价（净价）26、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式， 下列表述不正确的是 （ ） A 实行自主报价 B 实行自主报价可分为公开报价的对话报价C 实行自主报价可分为单边报价和双边报价D 进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易27、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式 化询价和（ ）等交易步骤A 审核认定 B 确认成交 C 市场定价 D 清算交收28、交易型开放式指数基金募集

8、结束后， （ ）应道中国结算公司办理交易型开 放式基金份额上市前的有关登记手续A 托管银行 B 基金委托人 C 基金托管人 D 基金管理人29、按我国现行制度规定， 股票报价为每股的价格， 基金报价为每份基金的价格， 债券现货报价为每（ ）面值的价格A 1 元 B 100 元C 1000 元 D 10 元30、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者A 债券登记结算公司 B 股票发行人C 证券交易所D 股票发行主承销商31、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）A 买断式回购到期回购金额B A 股二级市场买入金额C 债券

9、回购初始溶出资金金额D 到期回购金额32、设立证券公司，应当具备的条件不包括（）A 最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D 有完善的风险管理与内部控制制度33、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）A 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通B 建立合理有效的控制措施C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究办法34、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每

10、（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告A 半年 B 3 个月 C 2 个月 D 1 个月35、上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）A 1股（份） B 100股（份） C 10张 D100 手36、目前我国 B 股印花税的收取标准为（）A 3%oB 2%oC 1%oD4%37、 零数委托时指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位A 零数 B 整数 C 1 手 D 1 个38、 按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1 手为（ ）元面值的债券A 500 B 100 C 1000 D 1000039、 下列不属于证券经纪商义务的是（）A 坚持为客户保密

11、制度 B 忠实办理受托业务C 如实记录客户资金和证券的变化 D 接受客户的全权委托40、根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托 A 委托订单的数量 B 买卖证券的方向C 委托价格限制 D 委托实效限制41、冲抵保证金的有价证券， 在计算保证金金额时应当以证券价值按一定折算率进行折算，其中深证 100 指数成分股股票的折算率最高不超过（）A 65% B 80% C 70% D90%42、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）A 在证券经纪业务中，我国的证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户委托，代理其在证券交易 所买卖证券C 所以上市交易的股

12、票和债券都是证券经纪业务的对象D 证券经纪商不以自己的自己进行证券买卖， 也不承担交易中证券价格涨跌的风 险43、债券买断式回购业务也称（）A 封闭式回购 B 开放式回购 C 质押式回购 D 正回购44、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行 价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以成为（ ）A 承销购买方式 B 招标购买方式C 同一价购买方式 D 支付购买方式45、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）A 清算是对应收、应付证券及价款的计算B 清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C 交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实

13、际转移D 清算不发生财产的实际转移46、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的A 结算银行的资金清算系统 B 证券公司柜台交易系统C 证券交易所的交易系统 D 中国证券登记结算公司的交易清算系统47、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记， 初始登记的， 应托管 在（ ）A 中国结算公司 B 证券交易所 C 基金账户 D 推荐主办券商48、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征A 风险性 B 收益性 C 流动性 D 市场性49、股份有限公司在证券交易所作出股票终止上市决定时， 未依法确定代办机构 的，由（ ）指定临时代办机构。A 证券交易所 B 证监会 C 证券

14、业协会 D 中国结算公司50、根据上海证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额 为（ ）A 交易数量不低于 300 万份，成交金额不低于 500 万元人民币B 交易数量不低于 100 万份，成交金额不低于 500 万元人民币C 交易数量不低于 100 万份，成交金额不低于 300 万元人民币D 交易数量不低于 300 万份，成交金额不低于 300 万元人民币51、根据深圳证券交易所交易规则的规定， A 股大宗交易单笔买卖最低限额 为（ ）A 300 万美元 B 300 万元人民币 C 30 万美元 D 30 万元人民币52、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，

15、应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者A 证券交易所 B 证监会 C 证券公司 D 主承销商53、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）A 证券交易所 B 店头市场 C 柜员市场 D 代办股份转让市场54、证券交易所会员不能享有的权力是（）A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B 对证券交易所事务的提议权和表决权C 选举权和被选举权D 参加会员大会55、（ ）深圳证券交易所正式开业A 1990年 12月B 1990年7月C 1991年 7月 D 1991年 12月A 股大宗交易单笔买卖最低限额300 万元人民币100 万元人民币56、根据深圳证券交易所交易规则的规定，

16、为（ ）A 数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于B 数量不低于 10 万股，或者交易金额不低于C 交易金额不低于 500 万元人民币D 交易金额不低于 100 万元人民币57、我国现行交易制度规定， 非大宗交易方式下， 股票单笔申报的最低数量应当 不超过（ ）A 5 万手 B 10 万手 C 50 万手D 100 万手58、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反 向加以的行为称为债券（ ）A 期货交易 B 回购交易 C 远期交易 D 现货交易59、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式， 下列说法不正确的是 （ ） A 自主报价包括公开报价和对话报价B 债

17、券交易采用询价交易方式C 交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销D 未按规定做的报价为无效报价60、下面不属于证券交易市场作用的有（）A 实施公开、公正和及时的信息披露B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务C 批准证券中介机构的资格并组织其活动D 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 二、多选题61、下列关于非柜台委托说法正确的是（ ）A 因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担B 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委 托C 网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备D 客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式62、若

18、T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3 个交易日的流程安排描述，正确的有（ ）A T+1 日进行申购资金的冻结、验资及配号B 由中国结算公司的分公司进行资金的冻结C T+2 日做摇号抽签以及中签处理D T+3 日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付63、我国证券交易所会员可享有下列（）的权利A 派遣合格代表入场从事证券交易活动B 有选举权和被选举权C 按规定转让交易席位D 参加会员大会65、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）A 公司章程及主要业务规章制度 B 中国证监会批准机构设立的批文 C 企业法人营业执照 D 申请书 页码： 16 答案： ABCD

19、66、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）A 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能 超过 99999900 元B 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报 已被受理的除外C 申购、赎回时采用“金额申购，份额赎回”原则D 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司 负责校验67、以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）A 申购新股资金冻结期间B 开放式基金尚有基金余银证关联尚未撤销C 未完成交收D 客户资料尚未补全、账户冻结68、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（

20、）A 了解交易风险，明确买卖方式B 按规定缴存交易结算资金C 确定委托手段D 接受交易结果69、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保 资金账户内的资金的情形有（ ）A 为客户进行融资融券交易的结算B 收取客户应当归还的资金、证券C 收取客户应当支付的利息、费用、税款D 按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物70、代办股份转让的代办业务包括（ ）A 与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B 受托办理股份转让公司股权确认事宜C 向投资者提示股份转让风险D 根据中国证券业协会或相关主办券商要求，协助调查指定事项71、证券公司进行集合资产

21、管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的， 应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（ ）备案A 证券业协会 B 证券交易所C 证券登记结算机构 D 公司住所地中国证监会派出机构72、A 股现金红利派发时，上市公司应确保权益登记日不得与（）的权益登记日重合A 配股 B 增发 C 扩募 D B 股现金红利的派发73、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则： （ ） A 保证收益，控制风险B 公平公正，诚实守信C 健全制度，规范运作D 投资风险，客户自担74、证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）A 建立严密的研究公正业务流程B 具有合理的投资依据

22、，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并由 决策记录C 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制D 建立完善的投资业务备选库制度75、证券交易所会员必须承担的义务包括（）A 遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册76、在交易所质押式回购交易开始时， （ ）申报买卖方向为买入。A 以资融券方 B 融入资金方 C 以券融资方 D 融出资金方77、在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类

23、型有（）等。A 网上竞价发行B 网上定价发行C 集合竞价发行D 承购包销方式78、按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）A 股票的大宗交易 B ETF 的申购与赎回C 融资融券交易 D 特定证券的主交易商报价79、根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（）A 客户优先 B 价格优先 C 时间优先 D 数量优先80、在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 再回购81、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）A B 股 B 可转换债券 C 国债 D A 股82、境内自然人委托他人代办资金账户开户，

24、应该提供以下文件（）A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B 委托人有效身份证明及复印件C 委托人证券账户卡及复印件D 代办人有效身份证明文件及复印件83、在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。A 证券营业部的业务员 B 客户 C 证券公司 D 红马甲84、根据上海证券交易所交易规则的规定，下列选项中符合在上海证券交易 所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（ ）A A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元 人民币B B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股

25、，或者交易金额不低于 30 万美元C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低 于 300 万元人民币D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易 金额不低于 1000 万元人民币85、关于我国债券交易所的权证行权，以下选项正确的有（）A 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报B 权证持有人行权的，应为他权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统 申报C 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标 的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金D 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支

26、付以行 权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券86、下列有关基金的说法正确的是（ ）A 基金交易的报价有净价和全价之分B 基金有封闭式与开放式之分C 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动D 基金的竞价原则和买卖程序与股票类似87、证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）A 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B 制定完善的风险防范制度和内部控制制度C 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范D 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程88、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）A 证券公司从事资产管理业务，净资本不低

27、于 2 亿元人民币B 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100 万元C 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低 于人民币 5 万元D 证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次准确、完整的资产管 理报告、资产托管报告89、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种A 柜台代理买卖 B 证券公司代理买卖C 登记结算公司代理买卖 D 证券交易所代理买卖90、融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管（）等资料A 身份证件 B 信用账户卡 C 资金账户卡 D 融资融券合同书91、申报方式有两种，分别是（）A 由证券经纪商的场内交易员进

28、行申报B 由证券经纪商的一般工作人员进行申报C 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报D 由客户直接到证券交易所进行申报92、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（）使用A 证券投资基金管理公司 B 其他会员C 保险资产管理公司 D 机构投资者93、证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）A 退回证券交易所 B 共有 C 出租 D 质押94、根据上海证券交易所相关规定， 大宗交易收盘后， 交易所将 大宗交易的（ ） A 成交价 B 证券名称 C 成交量 D 买卖双方证券账号95、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证 金比例及计算公式

29、，下列说法正确的是（ ）A 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 100%B 融资保证金比例 = （保证金 -利息及费用） /（融资买入证券数量 X 买入价格） X100%C 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%D 融券保证金比例 =保证金 / （融券卖出证券数量 X 卖出价格） X100%96、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）A 可转换债券交易 B 金融期货交易C 权证交易 D 金融期权交易97、关于 B 股分红派息，以下说法正确的是（）A 申请材料送交日为 T-5 日B 公告刊登日为 T 日C 最后交易日为 T+3 日D 权益登记日为 t+11 日98、

30、我国证券登记结算公司具体负责（）A 证券账户、结算账户的设立和管理B 证券的存管和过户C 证券持有人名册登记及权益登记D 证券和资金的清算交收以及相关管理99、证券交易结算流程的证券交收环节包括（）A 客户和客户之间的证券交收B 证券公司和证券公司之间的证券交收C 中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收D 结算参与人与客户之间的证券交收100、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）A 期货交易以获取标的物为目的B 远期交易以获取标的物为目的C 远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易D 期货交易是在交易所进行的标准化远期交易 三、判断题101、证券公司应当聘请具

31、有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资 产管理计划的运营情况进行年度审计。102、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。103、全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报和电 传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字等不作为必备条款。104、代办股份转让主办券商的代办业务之一是委托办理股份转让公司股权确认 事宜。105、证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查， 若当日标准券余额不足，应于次日 15:00 前补足，债券回购的申报仍然有效。106、在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报 有效。107、质押券欠库的

32、，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中 扣划与质押券欠库量等额的资金。108、信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。109、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会 员以外的其他会员，应当在履行有关手续 5 个工作日之后报中国证监会批准。110、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。111、证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警 告和罚款的处分。112、证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%。113、“一级交易商” 是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供

33、双边报价及对询价提供成交报价的交易商。114、境内法人不能申请办理证券账户合并业务。115、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低 的卖出申报。116、投资者在办理上海证券交易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴 纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用。117、债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的 交易。118、投资者申购 ETF 基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。119、证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派 驻场内交易员， 证券交易委托指令通过有形席位申报时， 证券公司必须向证券交 易所派驻场

34、内交易员。120、按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的 第一笔成交价。121、证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、 应付数量和金额进行计算，从而进行财产转移的处理过程。122、根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。123. 、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完 成整个配股缴款工作。124、结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算 银行的存款将面临无法足额收回的风险。125、我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人 员，不得直接或间接持有

35、、 买卖股票， 但买卖持有经批准发行的国债、 基金除外126、按照规定， 深圳证券交易所上市股票实施配股时， 投资者在配股缴款期内， 应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。127、证券交易所交易席位不得退回，但在一定条件下允许转让。128、定期交易的特定之一是市场为投资者提供了交易的即时性。129、根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股 份报价转让试点办法 的规定， 主办券商应通过专用通道， 按接受投资者委托的 时间先后顺序向报价系统申报。130、若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额 必须达到人民币 5 亿元。131、定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例。132、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司 股票或其权益的数量，合计达到规定的比利时，应当依法履行相应的信息报告、 披露或者要约收购义务。133、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准134、按照我国现行对大宗交易的有关