规划部风险防控表格

1、一、主要职责一览单位：经营开发分公司规划部1、分析公司的经营现状以及各业务单位在行业内的地位、优 势与弱点，并评估宏观经济和行业发展对公司造成的影响，为公 司多元化发展寻求项目筹备。2、收集国内外同行业先进企业资料，总结先进经营理念、管 理体制、管理方法，对提高公司竞争力提供建设性意见； 针对专 项课题进行研究，为公司决策层提供支持。3、定期提供战略分析研究报告，为公司总体战略提供有效依 据；制定公司的年度和中长期发展规划。4、协助项目谈判与实施，跟踪投资项目进展，评估投资项目 效果，分析与预期的差异，制作项目总结汇报。5、完成领导交办的其他工作。二、岗位框架图单位（部门） ：经营开发分公司规

2、划部主任1资料 搜集 阶段实 施 阶 段评估阶段三、重要业务事项目录单位：经营开发分公司规划部序号事项名称主要内容责任岗位1同类项目考察对市场已有同类项目进行统计资料搜集工作岗2数据搜集通过图书馆和互联网进行搜集资料搜集工作岗3现场数据搜集人工数据米集资料搜集工作岗4规划形成根据上级核心精神完成规划 报告实施阶段岗5质量控制对规划项目的实施跟踪统计评估阶段岗6反馈管理通过对规划项目的跟踪和经 济分析实施微调评估阶段岗7评估修改通过对项目的评估对规划报 告进行评估改进评估阶段岗四、重要业务事项廉洁风险分布图五、廉洁风险防控一览表单位：工程项目建设领导小组办公室业务事项关键环节所涉人员廉洁风险表现

3、形式风险等级防控措施拟建立健全的制度名称1、项目预选择承担单位前期工作岗1. 米用不止当手段，选择与其有 利益关系的单位；2. 为牟私利，对研究费用审批不 严。二级三级1. 公开招标选择承担单位，确 定研究费用；2. 如不公开招标，采用邀请招 标、竞争性谈判选择承担单位， 确定研究经费。可、工可承担单位 开展预 可、工可 研究前期工作岗1. 不能按计划履行工作职责，转 让项目牟利；2. 过分迁就地方要求，增加不合理工程规模；3. 研究深度不足，研究成果存在一级一级一级1. 加强合同约束，制定违约惩 罚、退出制度，跟踪监督项目 进展；2. 制定线外工程、附属工程建 设标准和管理办法；重大缺陷。3

4、.督促承担单位建立健全质量 保证体系，并跟踪检查。1.选择不符合资质条件的勘察三级1严格执行勘察设计资质管设计单位一级理，将委托情况报建设单位主2.有意肢解工程规模规避招标，二级管部门备案；选择勘察前期工作岗直接签订设计委托合同；2.实行勘察设计公开招标；设计单位3.有意肢解招标标段，暗中为有3.标段划分实行多部门把关，2、勘察设利益关系的单位中标做铺垫。集体研究决策，对一般工程项计目不应过度提高资质要求。1.通过设计单位在设计文件中二级1.严谨排斥公平竞争，制定或勘察设计针对特定供货单位设置相应的二级暗定材料品牌和生产商；阶段前期工作岗规格、技术条件。三级2.实行初步设计和施工图设计勘察设计

5、前期工作岗2.针对米用初步设计进行施工二级专家审查制度，制定设计保证阶段招标的项目，为利害关系的施金制度；工单位牟取不正当利益，与设 计单位串谋，故意在施工图设 计中埋下设计变更的隐患；3. 授意或强迫设计单位选择不 合理技术方案；4. 对设计质量存在缺陷、设计进 度滞后的设计单位仍然全额支 付设计费用。3.逐步建立设计监理制度；4在设计合同中规定反索赔条 款。3、招标、投标工作履行招标准备工作有关手续项目建设实施岗1. 应招标而不招标，或以将项目 化整为零方式规避招标；2. 未经有关部门核准而采用邀 请招标方式或不招标；一级1.向行政监督部门备案年度招 标计划。2严格按照招投标法，根据项目规

6、模进行招标。编制招标文件、资项目建设实施岗1.违规设置不合理的资质条件 和废标条款排斥潜在投标人；二级一级1.标准文件之外的废标条款应 在规定位置特别列明并主动说格预审文件2. 应当履行招标文件备案手续 而未履行；3. 招标人在编制招标文件、资审 文件时，针对特定人提咼或者 降低资格条件和评价指标，以 不合理的条件限制或者排斥潜 在投标人，对潜在投标人实行 歧视待遇；强制要求投标人组 成联合体共同投标，或者限制 投标人之间公平竞争。明；将所有废标条款汇总到一 张表中单列，评委对投标人涉 及每一项废标问题均须严格审 查；2. 执行招标文件备案制度，必 要时要求招标人组织召开资格 预审文件和招标文

7、件评审会3. 加强对招标文件、资格预审 文件的审核，必要时必须对招 标文件、资审文件进行评审； 招标人应当设置与招标项目相 适应的资质等级、安全生产许 可、项目负责人等资格，不得 任意提高或降低资格条件；实行招标文件备案制度。1.应当发布招标公告而不发布；1.按国家相关政策、法规在规发布招标项目建设实2.不在指定媒体发布招标公告；定的媒体上发布招标公告；公告施岗3.发布公告的期限小于规定时2.加强对招标项目发布公告情况的备案审查。3、招标、投标工作接受报告 和接受递 交的资格 申请文件项目建设实施岗1. 超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件；2. 透露投标资格申请名单。1. 运行招标投标管

8、理系统，接 受文件在信息系统中登记，记 录递交时间；2. 缩小知悉资格申请人名单工 作人员范围。发出邀请 函、发售 招标文件项目建设实施岗1. 透露通过资格预审及购买招 标文件的单位名称；2. 邀请招标时，程序不规范，针 对特定人有倾向性的发出投标1.公示通过资审的潜在投标人 及其承诺的有关信息投诉电 话，公示期10天；进行网上报 名，购买招标文件。邀请书。2.明确规定所邀请对象应具备 招标文件要求的相应水平、相 应条件。编制标底项目建设实施岗1.透露标底、评标基准价浮动系 数等。一级1.改进目前招标办法，采用固 定标价随机抽取法。河南省公路工程 项目施工招标固定 标价随机抽取法实 施办法（试

9、行）（豫 交建管201145 号）清标项目建设实施岗1.对不同的投标人米用不同的 标准进行清标。一级1.凡涉及废标事项的，均要两人以上进行交叉核对。清标项目建设实施岗2.隐瞒对利害关系人不利的信 息。一级2抽查清标资料质量，对清标 单位建立信用档案。确定资项目建设实1.泄漏专家名单。一级1.评审会当天抽取专家；由监审、评标专家名单施岗察人员抽取，并通知专家。1.借用资质。一级1.只接受投标人单位基本账户交通运输部公路2.围标、串标汇出的汇款凭据作为投标保证施工企业信用评价3.虚假投标，编制虚假资料，金；规则（试行）、河骗取中标。2.加强中标后的履约考核，加南省公路建设施工4.影响专家评标，暗示

10、、诱导、大处罚力度。企业信用评价办资格预审项目建设实误导专家评标。3.采用固定标价随机抽取法。法（试行），河南3、招标、评标施岗5.泄漏有关评审过程。4.在中标结果公示阶段公示省高速公路建设项投标工作投标人的业绩、奖项。目公司开展施工企5.规范与会各方人员言行，防业信用评价的有关止暗示、诱导、误导。规定。6.采用异地评标，评标时所有专家和工作人员通讯工具由监督部门保管。7.做好评审会议资料保密处 理。1.不按规定公示中标结果。二级1.严格执行7天公示时间要求。中标结果项目建设实2.公示内容包括：投标人资格公示施岗后审不合格原因，废标原因，中标人以往业绩。1.不经过招标，将甲供材料采购一级1.施

11、工单位进场后参与招标。关于对集团所辖直接交给关联企业实施。二级2.采用竞争性谈判，多部门研高速公路所需钢4、甲供材招标投标项目建设实2.特殊工艺的材料米购尽管已究决策等方式选择供货单位。材、沥青、水泥等料采购施岗向主管部门报批，但未经过招建设材料统一米购标选择供货单位。的通知5、质量控现场检查、检测项目建设实施岗1. 有倾向性的选择检查内容。2. 对不合格工程降低检验标准，评为合格。三级一级1. 实行随机、突击检测制度， 检测单位事先不通告检查地 点，检查结果当场公布。2. 保存检查时影像和文字原始 资料制1.改动检测数据，故意隐瞒质量一级1.随机检查社会检测单位工作通报公示项目建设实问题，或

12、未检测，编造检测数三级质量，与合同费用支付挂钩；结果施岗据；2.与检测单位签订廉政合同，2.降低处罚标准或不予处罚。并将考核结果与其档案挂钩。1.对所建项目存在明显隐患的二级1.检杳组由多人组成，检杳评河南交通投资集情况不予监督检查，或检查时分工作由多人分项进行，最后团有限公司安全生6、安全管现场检杳项目建设实降低标准。汇总。产管理办法（试理施岗行）通知通报检查2.故意隐瞒检查中发现的安全三级2.公布检查结果，并对整改结情况隐患，不要求施工单位整改。果进行复查。3.复检流于形式，对施工单位整3.对相关责任人进行经济处河南省公路水运改不到位的，帮助其隐瞒过关。罚。建设工程安全生产复检费用管理暂行

13、规定1.对设计变更办理时限过场现二级1.采用电子项目管理系统，设关于印发厅属象督办不力。一级置设计变更各环节办理时限，高速公路建设项目2.对施工单位申报的不合理的逾期报警。设计变更与计量支合同外单价不予核减。2.多部门联合调查同期市场价付网上管理系统管7、设计变审核、审项目建设实3.对不符合变更立项条件的批格。理办法（试行）的更批施岗准。3严格执行建设主管部门关于通知（豫交建管设计变更的立项要求。201137 号）河南中原咼速公路股份有限公司咼速公路建设项目设计变更管理办法8、交工验收建设单位申请交工检测项目交竣工岗1.向验收人员行贿或与其串通， 规避工程缺陷，隐瞒未完工地 点，或请其降低验收标准。三级1.强化检测单位工作准确性和公正性9、竣工决算决算申报项目交竣工岗1.工程决算编制基础资料不完 整，不能正确反映工程管理，