信用社20XX年度案件防控工作总结

1、*信用社20XX 年案件防控工作总结20XX 年，在上级的正确领导下， * 案件防控工作坚持以科 学发展观为指导，紧紧围绕上级工作任务与目标，上下联动，统部署，结合今年开展的“合规执行年”活动，采取多种措施提高 各项制度执行力、 案防工作的强制力， 全面推进 * 案件防控工作， 圆满完成 20XX 年的工作任务，现将其总结汇报如下：一、强化责任落实，狠抓工作部署。20XX 年初， *认真贯彻省联社 20XX 年案防和安保工作会 议精神，紧紧围绕 * 改革发展工作任务和奋斗目标，坚持“一把 手”负责制，全县层层签订防范违法违纪案件责任书 43 份， 全员签订防范违法违纪案件承诺书 779 份，落

2、实了案件防控责 任。成立了以 * 为组长的案件防控治理工作领导小组， 统筹安排 部署*案件防控治理工作， 协调解决案件防控治理工作中遇到的 困难和问题。 领导小组下设办公室， 办公室负责制订推进案件防 控治理工作实施方案和相关规章制度， 组织推进案件防控治理日 常工作，督导检查 * 案件防控治理工作进展情况。 完成案件防控 治理领导小组安排的其他工作。20XX 年 4 月 4 日，按照 *风险隐患排查实施方案， *部署 了案件风险隐患排查活动。 20XX 年 4 月 8 日，*对省联社 3 月 31 日召开的全省案件防控工作会议精神进行了传达， 48 名中层以上干部参加了会议。 20XX 年

3、8 月 31 日， *集中学习了省联 社年中案件防控工作电视电话会议精神， 深入推进了内控和案防 制度执行年活动向纵深方面发展。二、强化案件风险排查。20XX 年共开展了以风险业务、风险岗位、风险人员为重点 的二项检查。 一是*分 3个检查组，派出 9人于 20XX 年 4月 1日至 5 月 20 日在全县范围内开展案件风险隐患排查活动，共发 现风险隐患 791 个（笔）、金额 * 万元，截至年底，共整改风 险隐患*个（笔）、金额*万元，未整改风险隐患 429 个（笔）、 金额*万元，无法整改风险隐患 19个（笔），金额 *万元。二是开展了内控和案防制度执行年活动自查。 对全县 20XX 年

4、6 月 末单户余额在 1000 万元以上的不良贷款进行全面排查；并重点*万元。检查了重要岗位、人员等制度落实情况。截止 20XX 年 6 月末，*单户余额超 1000 万元不良贷款共 2 户*笔，金额共计 对于检查中存在的问题， * 已落实相关责任人整改， 防范信贷风 险继续恶化、进一步防范操作风险发生。三、强化重点治理。一是把员工八小时以外异常行为排查作为重点，*率先在全市制定并印发了 *案件防控员工行为管理规范 （暂行）。此管 理办法的出台， 通过五位一体的制度建立， 特别是每月召开的案 件防控监督员座谈会，通过上下联动，职工座谈交心，使管理层 及时了解掌握员工思想动态， 帮助员工化解思想

5、矛盾， 有效遏制了员工道德风险发生。二是高度防范贷款案件发生。*分别于20XX 年 3 月份、 11 月份对辖内 10 万元（含 10 万元）以上质 押贷款进行检查、对 20XX 年 1月 1日以来新发放贷款进行抽查。经过检查，确保了合同质押物的真实、合法、完整，贷款投向合 理、风险管理有序、内部政策执行到位。四、强化培训教育一是按照案防培训计划开展全员培训活动， 分层次、 分步骤 对全县领导干部、 重要岗位员工进行业务操作风险防范、 案件风险管理、 业务技能和法纪法规知识培训， 全面提高干部员工的业 日，组织机关中层到县看守所开展警示教育活动。 8 月份，组织 召开了中层领导干部 260 余

6、人参加的预防职务犯罪培训， 邀请专 家授课，通过开展警示教育活动及培训， 把职务犯罪的关口前移， 取得了良好的效果。务水平和风险防范意识。二是开展员工警示教育活动。5月 10五、强化内控管理。为进一步提高全县内控制度执行力，我县以健全规章制度、 优化业务流程、强化风险防控、提升服务水平为抓手，全面提高 我县的规范管理水平。 由*履行职能， 对全县的业务手续统一规 范管理， 由事后监督员履行本社的案件防控职责， 针对员工思想 道德表现行为、业务管理行为、业务操作行为、日常生活行为等 方面进行监督， 每月以监督报告书面形式上报联社。 二是于 20XX年 1 月 28 日至 2 月 18 日对全县开展了内控风险全面检查。经查，发现问题 *条，金额 *万元，现已全部整改。于 20XX 年 5月 30 日至 20XX 年 7 月 19 日对全县开展了重要空白凭证专项 检查，发现问题 *条，针对检查中发现的问题， 各社进行了整改。通过以上采取的措施，切实解决部分机构和单位对内控制度“贯 彻走调、执行走样、监督走神”等执行力不足的问题，严厉处罚 了有章不循、违规操作行为，确保各项制度有效落实，不断提高 制度执行力。六、强化责任追究。*实行来访查办案件立案审批制，凡立案案件，及时组织人员查证落实，及时调查研究处理，并