供应商生产件批准控制程序

1、 供应商生产件批准控制程序文件编号：hfms-hfa-gs-cg-10-2010 发布/修订日期：2010年8月18日1 目的本文件规定了哈飞汽车股份有限公司（以下简称哈飞汽车）供应商生产件批准控制工作流程。旨在确定供应商是否已经正确理解了公司的工程设计规范的所有要求，以及该制造过程是否具有潜力，并持续生产满足公司要求的产品，特制定此程序。2 适用范围本程序适用于向公司提供生产零部件、售后维修备件的供应商（含供应商现场）的质量控制。3 职责3.1 供应商负责按照公司要求提供ppap文件及样件。3.2 采购部的主要职责是：3.2.1 负责确定供应商ppap的提交清单和等级，并从技术、质量的角度进

2、行ppap资料检查；3.2.2 负责对供应商进行生产一致性检查，零部件提交保证书的最终批准，并对ppap文件资料进行存档。3.3 质量部的主要职责是：3.3.1 负责小批量试装分段确认。4 工作要求4.1 一般流程单位输入业务流程活动要点输出项目组一级网络图、工程图纸、3d数据、产品开发合同、产品关重特性清单、关重零部件明细等项目组输入资料给采购部sta4.1.1项目组输入资料给采购部sta，sta接收资料并备案。相关的资料文件采购部接收项目组输入的资料文件识别ppap提交等级和清单4.1.2根据输入资料识别供方ppap提交等级和清单。ppap提交等级和清单。采购部ppap提交等级和清单组织供

3、应商ftf会议组织供应商ftf会议4.1.3根据具体情况确定零部件是否需进行ppap提交，并确定ppap提交等级，通知供应商按确定的ppap等级准备资料。ftf会议纪要采购部ppap提交等级和清单、一级网络、ftf会议纪要确定ppap资料提交时间节点及里程碑4.1.4确定ppap资料提交时间节点及里程碑。零部件apqp开发状态报告采购部ppap提交等级和清单实施apqp活动4.1.5供应商出现需要通知顾客的情况时，在变更15日前需要提交供应商工程批准申请书给采购部sta，由采购部sta负责审批。供应商工程批准申请书a)采购部sta对提交等级为4级的供应商，必须组织供应商进行现场审核，实施配套件

4、批量生产一致性检查。配套件批量生产一致性检查报告b)供应商按照要求的提交等级准备ppap资料，并提交给采购部sta审查。供应商提交的ppap资料c)采购部sta接收到供应商提交的ppap文件后，在2周内，根据附表4：ppap提交等级和清单检查供应商的ppap提交文件。零部件或相关的ppap文件未满足公司规定的要求时，必须要求供应商再次提交，直到符合要求为止。采购部供方提供的ppap资料psw签署实施apqp活动psw签署实施apqp活动4.1.6采购部sta从技术质量的角度进行psw批准，并向供应商反馈psw批准意见。对每一个零部件都必须进行单独的psw批准，除非采购部sta同意其它的形式。采

5、购部sta对供应商提供的ppap资料进行审核并批准，批准的结果有三种：完全批准、拒收、临时批准。psw批准书采购部psw批准书批准结果通知实施apqp活动4.1.7将批准结果通知公司相关部门及供应商。如获得psw完全批准或临时批准，发放小批量采购订单；如批准结果为拒收，供应商不得交付产品。采购订单4.2 对于生产件/服务件的供应商，当出现了下表一、表二中所列的情况时，必须在实施变更的15天前向sta工程师提交附表1：供应商工程批准申请书，经sta批准后方可进行更改。表一所列情况为通知哈飞汽车的变更，即：供应商在实施变更前对顾客提请的通知。表二所列情况为哈飞汽车要求的变更，这种情况下，如果是产品

6、设计上的变更，则要求必须是来自于哈飞汽车产品技术部门，以上两种情况供应商都必须实施ppap。表一：通知公司的变更要求说明或举例1.和以前批准的生产件相比，使用了其它不同的加工方法或材料2.使用新的或改进的工装（不包括易损工装）、模具等，包括附加的或替换用的工装。本要求只适用于根据其独特的形式或功能，可能影响到最终产品完整性的工装。3.在对现有的工装或设备进行翻新或重新布置之后进行生产 是指对工装或机器改造或改进，或增加其能力、性能、或改变它现有的功能。不要和正常的维护、修理、或零件更换等相混淆。 重新布置定义为：与过程流程图中规定的内容相比，对生产/过程流程的次序进行更改的那些活动，包括新过程

7、的加入。4.生产是在工装和设备转移到不同的车间、工厂或在一个新增的厂址进行的。5.分供方对零件、非等效材料、或服务（如：热处理、表处理等）的更改，影响到顾客的装配、成型、功能、耐久性或性能的要求。6.涉及到生产件的部件级的更改，会影响到销售产品的装配性、成型、功能、性能或耐久性。另外，在提交顾客之前，供方必须就分承包方提出的任何申请，先与分承包方达成一致。 这些部件不管是供应商自己制造还是由分供方制造，在变更前供应商都必须提交顾客批准。 所谓产品的装配性、成型、功能、性能和/或耐久性的要求应该是在合同评审时达成一致的哈飞汽车产品技术规范的一部分。7.在工装、设备停止批量生产达到或超过12个月以

8、后重新启用而生产的产品。对于工装停止批量生产达到或超过12个月后生产的产品：若该零件一直没有采购定单且现有工装已经停止批量生产已经达到或超过12个 月时，要求通知顾客。唯一一种例外是当该零件是以小批量方式生产的，如维修件或专用车零件。8.仅适用于散装材料： 新的或现有的分供方提供的具有特殊特性的原材料的新货源。 在没有外观规范的情况下，产品外观属性的更改。 在相同的过程中变更了参数 已批准产品的组成、配方、成分等级的更改。9.试验/检验方法的更改新技术的采用（不影响接收准则）对于试验方法的更改，供方应有证据表明新方法提供的结果与老方法的等效性。10.包装方式的更改对于包装方式的更改，供方必须提

9、供不影响产品质量的证据，甚至新包装更能保护好产品。表二：公司要求的变更1.新的零件或产品。例如：以前未曾提供给哈飞汽车的一种特定的零件、材料、或颜色。2.设计变更：设计记录、技术规范或材料方面的工程更改。一种新增加到一个产品系列的零件/产品或材料可以使用以前的在相同产品系列中获完全批准的适当的ppap 文件。3.对以前提交零件的不符合进行纠正。要求提交对所有以前提交的零件的不符合的纠正。“不符合”包括以下内容：产品标签的标识不符合顾客的要求产品性能不同于顾客的要求尺寸或能力问题包装问题分供方问题试验，包括材料、性能、工程确认等试验问题4.只对散装材料：对于供方来讲，在产品上采用了以前未曾用过的

10、新的过程技术。4.3 sta工程师决定供应商是否需进行ppap提交，并决定供应商ppap提交的等级，分别为：等级1限于普通的标准件、原材料及辅助材料或质量业绩良好、零部件无变更，只有文件变更等。等级2无关重特性的零部件或质量业绩良好，零部件有变更但无风险变更等。等级3有关重特性且哈飞汽车认为潜在风险比较大的零部件、重点控制零部件、重点控制供应商及重要生产方法变更等。等级4有关重特性且哈飞汽车有其它特殊要求的零部件，或质量业绩一般，或零部件变更有风险或主要生产方法变更等。等级5有关重特性且哈飞汽车有其它特殊要求的。注：一般情况下按照等级3提交。但是，哈飞汽车采购部sta有特别要求时，则根据特别要

11、求执行。ppap提交等级和清单资料内容提交时间ppap提交等级等级1等级2等级3等级4等级51.零部件apqp开发状态报告不提交1次/季1次/月1次/周1次/周2.设计记录sc-lsrss*r21 组件的设计记录或可销售产品零件的详细信息。如果设计记录（cad/cam 数学数据、零件图纸、规范等），是以电子档案形式存在（如：数学数据），则组织必须制作一份文件拷贝来标识所进行的测量22 零件材质报告23 塑料/合成橡胶件的聚合物的标识3工程更改文件df-rsrss*r4设计fmeasc-lsrrs*r5零部件关重特性清单（哈飞汽车要求）od-ccrss*r6设计验证计划（哈飞汽车要求）od-dr

12、rrs*r7过程流程图dc-ccrrs*r8过程fmeadc-lsrrs*r9试产/生产控制计划dc-ccrrs*r10测量系统分析msapsw之前rrs*r11全尺寸报告psw之前rss*r12材料、性能试验结果psw之前rss*r121 材料试验结果（报告）psw之前rss*r122 性能试验结果（报告）psw之前rss*r13外观批准报告psw之前sss*r14初始过程能力研究（计划/报告）psw之前rrs*r15实验室资格的确认及试验psw之前rss*r151 哈飞汽车供应商实验室清单（见附表4）psw之前rss*r152 供应商实验室认可申请（见附表7）psw之前rss*r16生产件

13、样品psw之前rss*r17标准样品psw之前rss*r18顾客特殊要求sc-ccrrs*r19检具验收报告（检查辅具）检具验收后rrs*r20. 零部件提交保证书psw（见附表5）cc-fssss*r21供应商工程批准申请书所有阶段；设计或过程发生变更前15天rrs*r22二次供应商清单（哈飞汽车要求）dr-ccrrssr23. 投产准备评审（哈飞汽车要求）cc-fsrrssr符号说明：s： 供应商必须向哈飞汽车采购部sta提交，并在适当的场所，包括制造场所保留一份记录或文件项目的复印件。r： 供应商必须在适当的场所，包括制造场所保存，哈飞汽车采购部sta有要求时应易于得到。： 供方必须在适

14、当的场所保存，并在有要求时向顾客提交。4.4 供应商出现需要通知顾客的情况时，在变更15日前需要提交供应商工程批准申请书给采购部sta，由采购部sta负责审批。4.5 采购部sta 根据具体情况确定零部件是否需进行ppap 提交，并确定ppap 提交等级，通知供应商按确定的ppap 等级准备资料。4.6 采购部sta 对提交等级为4 级的供应商，必须组织供应商进行现场审核，实施配套件批量生产一致性检查（见附表2：配套件批量生产一致性检查内容、附表3：配套件批量生产一致性检查报告）。4.7 供应商按照要求的提交等级准备ppap 资料，并提交给采购部sta 审查。4.7.1 在ppap 提交之前，

15、供应商需要按照ppap 提交等级和清单检查资料的齐全和正确性。4.7.2 对零部件进行检测时，对于用不同生产线、不同模具或一个以上多模腔、成型模、工具、冲模或样板模型的相同零部件，必须对来自每一处的每一个零部件进行全尺寸测量评价，每一种都必须检测35 件，必须在psw 上或在psw 附件上，在“成型模/多模腔/生产过程”一栏中填上特定的多模腔、成型模、生产线等。4.8 采购部sta 接收到供应商提交的ppap 文件后，在2周内，根据ppap 提交等级和清单检查供应商的ppap 提交文件。零部件或相关的ppap文件未满足哈飞汽车规定的要求时，必须要求供应商再次提交，直到符合要求为止。4.9 采购

16、部sta 从技术质量的角度进行psw 批准（见附表5：零件提交保证书），并向供应商反馈psw 批准意见。对每一个零部件都必须进行单独的psw 批准，除非采购部sta 同意其它的形式。4.10 psw 批准作为小批量件采购订单的输入，在任何一次提交未获得批准之前，零件不允许小批量装车。4.11 批准结果有三种：完全批准、拒收、临时批准。4.11.1 完全批准：是指产品或材料，包括所有零部件，满足顾客所有的规范和要求，完全符合哈飞汽车的要求，采购部sta 完成psw 批准。供应商可以按顾客要求交付/生产计划安排交付生产产品。4.11.2 拒收：是指供应商根据生产批次提交的文件资料不符合顾客的ppa

17、p要求。在这种情况下，都必须得到纠正，以满足顾客要求，在量产交付之前，ppap提交必须被批准。4.11.3 临时批准：是指产品或材料，包括零部件，未满足顾客的规范和要求，是在有限的时间内，或按有限的数量，交运生产需要的材料。供应商只在如下情况下可给予临时批准：1） 巳明确了阻碍生产批准的不合格原因，且已准备了一份哈飞汽车同意的纠正措施计划，要求达到“批准”状态，需要再次提交ppap；2） 得到采购部sta延长“临时批准”的通知；3） 供应商必须实施遏制措施，以确保只有可接受的零部件才能发运到哈飞汽车。4.11.4 当供应商无法在规定的时间内完成psw批准，在零部件不影响产品性能、客户满意度，并

18、知道不满足要求的根本原因的情况下，则可以进行临时psw批准（或有条件批准），供应商提交psw临时批准申请（见附表6：哈飞汽车股份有限公司临时批准工作单）给采购部sta；4.11.5 采购部sta组织公司相关部门，对提交资料及psw批准申请进行讨论，共同确定是否同意临时批准。如同意，采购部sta 签署临时psw，供应商签署正式psw计划。如不同意，采购部sta要求供应商整改并重新提交ppap；4.11.6 “临时批准”的零件不能视作批准，要获得“完全批准”，需要再次提交ppap 资料。若不符合纠正措施计划，即使按截止日期或规定的数量交付，临时批准文件所包括的材料仍会被拒收，如果没有同意延长临时批准，则不允许再交货；4.11.7 psw 临时批准后，供应商在job#1 后90 天内，必须再次申请完全批准。也就是说，对供应商的临时批准（或有条件批准）的时间期限是3个月；4.11.8 只有完全符合哈飞汽车的要求,采购部才能完成