工程变更及索赔补偿管理办法试行一

1、国电大渡河大岗山水电开发有限公司 建设工程变更及索赔补偿管理办法（试行） 1总则 为加强大岗山水电站工程建设管理，科学高效地处理合 同管理和工程实施过程中出现的各种变更、索赔、补偿问题， 维护合同双方的合法权益和控制工程造价，规范工程变更、索 赔、补偿管理各环节的工作，确保工程质量、工程进度和工程 投资控制目标的顺利实现，适应工程实施、计量结算、竣工验 收、以及审计工作的需要，特制定本办法。工程变更及索赔、补偿管理是合同管理的重要内容，参 建各方必须按本办法的规定认真履行职责，规范管理、提高效 率。处理工程变更、索赔、补偿以信守合同、实事求是、确 保工程顺利实施为宗旨。2 依据 大岗山水电站工

2、程建设的各类合同文件（勘测、设计、 监理、施工等）。国电集团公司、大渡河公司、公司制定的合同管理制 度、工程价款结算管理办法、合同管理实施细则（试 行）等有关规章制度。电力行业建设合同范本“通用条款”规定及要求。3 工程变更应遵循的原则工程变更应严格执行国家及行业的有关技术规范及标 准。工程变更原则上不得改变原设计的等级、功能、标准 等。工程变更必须满足工程质量、进度及工期、投资控制目 标、安全文明环保施工等方面的要求。4 工程变更的范围、内容本办法提出的工程变更包括： 审定的技施设计（施工图）与批准的招标设计（合同文 件）相比较出现的变更。对施工图设计进行的修改、补充、优化。 施工技术组织措

3、施、方案调整引起的变更。 工期变更。材料和设备的型号规格调整以及选用替代品引起的变 更。对工程变更的具体要求： 凡技施设计（施工图或设计通知）与招标设计（合同） 相比出现项目增减（含暂定金项目），或清单细目的单项工程 量（工作量）变化：金额 1000 万元及以下的大于 10%，或单项 金额 20 万元以上的；金额 5000 万元及以下的大于 5%，或单项 金额 30 万元以上的；金额 5000 万元以上的大于 2%，或单项金 额 50 万元以上的；均视为工程变更，纳入工程变更管理，履行程序。凡在施工图纸审查中发现施工图纸某项工程量与招标设 计对应工程量（合同清单量）相差大于上述比例或金额的，监

4、 理工程师应在收到施工图纸后 7 个工作日内向业主提出书面报 告，同时与设计协调，并按规定及时安排办理工程变更审批手 续。凡在施工图纸审查（自审、会审）中发现可能引起工程 量或工作量变更、索赔的事项，监理工程师应及时与设计协 调，并向业主提出明确建议，按规定及时办理工程变更审批手 续。上述工作不得影响现场施工的需要（如图纸等）。5 工程变更分类 按提出变更的主体划分： 施工方变更。即施工单位提出的工程变更。 业主方变更。即业主提出的工程变更。 监理方变更。即监理单位提出的工程变更。 设计方变更。即设计单位（设计原因）提出的工程变更。 按工程变更引起的造价增加（或减少）划分： 零星变更：即单项金

5、额增加（或减少）在2 万元及以下的变更。具体金额界限，视其工程具体情况在招标文件或签订合 同时确定。般变更：即金额增加（或减少）在 5 万元及以下的工程变更较大变更：即金额增加（或减少）在550 万元的工程变更。重大变更：即金额增加（或减少）在50200 万元的工程变更。特大变更：即设计方案、施工措施、工期进度发生了重大 变化，且造价增加（或减少）在 200 万元以上的工程变更。6 工程变更报审程序及时限 施工方变更报审的程序及时限（见附表 1 框图） 施工方及时向监理提交工程变更及索赔补偿审批表 及附件，包括变更设计图、变更原因和工期安排。若要引起费 用变更则需同时提交工程变更量、价增减审批

6、表、工程量 计算表、单价分析表、变更原因证明资料等。监理收文后于 5 个工作日内完成审核工作（包括与设计 方会审、与施工方就单价等问题协商），并和设计方在工程 变更及索赔补偿审批表上签署明确意见后报送业主。业主收文后于 14 个工作日内完成审批工作（必要时与设 计方、监理方、施工方协商），并签批工程变更及索赔补偿 审批表。重大和特大变更或对合同进度、质量、安全、造价 等有较大影响的除外。对于需要设计方出图出量的变更项目，设计方接到由监 理转送的经批复的工程变更及索赔补偿审批表后，应于 5 个工作日内出图出量后，报送监理并转呈业主。监理于收图后 2 个工作日内完成图纸审核并下发施工 方，并转呈业

7、主备案。监理方变更的程序 : 除由监理方提出变更的方案和预算 外，报审程序与施工方变更一致。设计方变更（设计原因）的程序由设计方提出变更的技术方案和估算，并拿出变更设计 图和量，必须报送监理方审核后转呈业主审批。业主方变更的程序由业主方提出变更方案或设想，必要时业主与设计或监 理会商。业主方通知设计方提出设计文件（包括设计图、预算 等）。以下步骤同施工方变更程序步骤7 有关各方处理工程变更的职责及权限监理的职责及权限监理职责监理权限设计的职责及权限根据勘测设计合同，设计方有权对巳生效的招标设计和 施工图设计作出优化设计和变更，但应事先与监理和业主及时 沟通，并履行本办法所规定的程序。设计方有责

8、任对业主、监理、施工单位提出的工程变更 方案作全面的技术经济分析比较，提出设计方的具体意见，签 署施工单位提交的工程变更及索赔补偿审批表。并对业主 批准的方案作出工程变更设计图及计算工程量（重大变更，以 及必要的一般变更），发出设计变更通知。若设计方认可施工方提交的变更设计图及工程量而不再另 作变更设计，则业主方视该图及量如同设计方所出，且设计方 应对其签认的由施工方提交的变更设计图及工程量负责。设计方对各方提出的变更（涉及设计部分）有否决权，但 应及时协调沟通。业主的职责及权限业主职责业主权限8 特殊情况下的工程变更在施工中若遇特殊情况（如抢险或影响关键工期的重要项 目等）且需做紧急变更处理

9、的，监理方接到施工方的报告后应 立即召集四方（业主、监理、设计、施工）参加的现场会议， 商讨并确定变更处理的详细方案（若有费用增加，应有费用估 算），并形成工程应急变更处理现场纪要且会签，施工单 位按工程应急变更处理现场纪要进行施工准备或组织施 工。若需设计出图的，设计方按工程应急变更处理现场纪 要及时或不超过 5 个工作日内作出设计图和计算工程量后送 监理，监理在工程应急变更处理现场纪要的原则内及时或 不超过 5 个工作日内完成审核，并下发施工单位和转呈业主， 施工方按设计通知和工程应急变更处理现场纪要进行施 工。计量支付时应急项目的再控制：对于工程应急变更处理 现场纪要中的费用估算，项目和

10、单价应明确（或确定编制原 则），工程量尽可能准确，结算时对于实际工程量超过估算工 程量 10%的部分必须有设计、监理、业主三方明确的审查、审批 意见，方可按业主内部审批权限审查、审批后结算。9 工程变更的生效及实施 工程变更及索赔补偿审批表经监理、设计（涉及设计 部分）、业主方按本办法规定审核、签署、审批后生效，即作 为组织实施和量、价限额控制的依据，在纳入计量支付结算时 需对量、价进行详审。特殊情况下的应急变更，按四方签证的工程应急变更处 理现场纪要作为组织实施和量、价限额控制的依据，在纳入 计量支付结算时需对量、价进行详审。生效下发的工程变更及索赔补偿审批表，作为合同变 更、计量结算、工程

11、验收的凭据。10 工程变更及索赔补偿的计量结算计量：经审批生效的变更及索赔补偿在完成其合格量后，方可按合同文件相关条款的规定进行计量结算结算：按合同文件相关条款和工程量及价款结算报表管 理规定执行。11 工程变更及索赔补偿的统计工作 由监理负责其委托项目合同的工程变更月统计工作，对 变更申报情况、受理情况、已审批实施情况进行归类统计和分 析，业主方按季度抽查和考核。业主根据内部有关制度规定统计工程变更申报（承包 方）、审核（监理方）、审批（发包方）的投资额，供审查结 算需要和向公司分管领导提供工程造价变化的信息。工程变更事项任务完成后，施工方及时纳入工程投资统 计。12 合同的项目补偿和索赔

12、合同补偿、索赔工作是合同管理中非常重要的工作，监 理、业主各管理部门必须严格按合同规定和客观实际，事实求 是、认真仔细的审核和审查。合同补偿实行按项目、单价、工程量申报（承包方）、审 核（监理方）、审批（发包方）的制度。业主委托的合同以外 的项目需有书面的委托通知（或函），并有详细的内容（如项 目名称、工作量、对实施情况的确认等）。索赔按费用标准（人工单价、综合费用执行合同单价、取 算，每昼夜计算一个台班）和相应的人员窝工、设备闲置数量 计算。窝工、闲置数量的确认必须严格执行申报（承包方）、 审核（监理方）、审查（发包方）的制度。费标准；设备闲置台班费用按折旧费和大修费合计数的50%计补偿、索

13、赔的报、审、批参照工程变更的规定执行。13 工程变更及索赔补偿文件管理工程变更及索赔补偿文件资料份数：一式四份，参建各方 各一份。工程变更及索赔补偿的文件资料是工程技术资料的重要组 成部分，其管理按瀑布沟水电站建设工程技术文件管理有关规 章制度执行。工程变更及索赔补偿的文件资料业主内部实行“首、尾” 负责制管理。14 奖罚及考核对变更后与合同相比节约了工程费用、缩短了工期的，按 大渡河公司、公司有关规定（合理化建议、技术革新、优化设 计等）给予奖励。对变更后与合同相比增加了工程费用的，超出合同单项价 款 10%以上的部分，在工程变更及索赔补偿审批表或工程 应急变更处理现场纪要中明确各方责任（监

14、理界定变更时应 同步界定责任：全部责任、主要责任、次要责任、一般责 任），由责任方承担不低于 10%的费用。如发现恶意申报变更或虚报、多报工程变更量和价的，对虚报、多报量和价在正常量、价内扣罚每半年由业主组织一次对经办工程变更的参建各方责任人、经办人的考核，未按本办法规定执行的，每发现一次对其 单位责任人和经办人实行经济扣罚；对贯彻执行好的则奖励其 单位责任人和经办，具体奖罚细则另行制定。本办法由业主、监理、设计、施工方共同执行，并纳入业 主与之签订的合同条款内，实行检查、监督。15 附则本办法自 200 年 月 日起执行。本办法由国电大渡河大岗山水电开发有限公司负责解释。本办法附件：施工方工程变更程序框图（附表 1）工程应急变更处理现场纪要（附表2）工程变更及索赔补偿审批表（附表3）工程变更量、价增减审批表（附表4）附表1施工方工程变更程序框图本表由监理填写一式五份（施工单位、监理、设代各一份，业主两份）大岗山水电站工程 附表3工程变更及索赔补偿审批表施工单位：合同号：监理单位：变更编号:施工方申报变更事项工 长 金 更 变称 名 目 项 更 变明 日 证立 月 成更 年 变、4-.； 期 表 日 算