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1、访谈日期：2002 年 3 月 12 日( 09:00-11:30 ) 访谈地点：上海国泰君安证券总部 安达信参加者：安达信访谈小组 国泰君安证券接受访谈对象：部门经理及业务骨干 1 .人力资源管理流程和制度 薪酬管理和薪酬计划编制的流程 人员招聘政策与流程（制度及执行状况） 人员提升与培训的流程和操作办法（制度及执行状况） 部门绩效考核流程和办法（制度及执行状况） 其他人力资源管理的流程 2 .人力资源管理过程中的信息管理系统使用及安全性 3.对公司人力资源管理的以下方面是如何理解的? 薪酬管理 1) 根据您的理解，国泰君安现有的薪酬水平处在何种水平?（高/中/底）以及您做出上 述水平判断的

2、基准是什么？ （例如：公司内部上海地区同业公司朋友之间的了解、证券行业的薪酬调查数据、 上海地区其它行业（非证券金融行业）的薪酬平均水平、其他薪酬数据等） 2) 根据您的理解，国泰君安现有的薪酬体系中主要体现的酬报理念是什么？您认为现 有的酬报理念合理吗？为什么？ （例如：岗位、绩效、个人能力/素质、人力资源的市场价值、司龄及工龄、学历 及资历、或其他因素） 在国泰君安现有的战略方向（战略方向包括：愿景、使命、业务策略等）前提下, 现有的薪酬体系是否能够体现或帮助实现公司现有的战略方向？为什么？ 4) 根据您的理解，国泰君安现在的薪酬管理主要存在什么样的问题？为什么? 3) 5) 6) 7)

3、8) 9) 10) 11) 1) 2) 3) 个人绩效管理 根据您的理解，国泰君安现有的个人绩效管理体系与公司的战略方向是如何联系 的？目前公司的企业文化、管理氛围是否强调“绩效导向”？为什么？ 根据您的理解， 国泰君安是如何制定并实行个人绩效管理体系的？您所在的部门是 如何执行上述个人绩效管理体系的？ 在您所在的部门， 个人绩效管理的绩效目标是如何制定的？ 在制定您所在部门的 个人绩效目标时主要考虑什么因素？（公司战略、 部门财务指标 /流程指标 / 员工发 展指标/ 客户满意度指标、岗位的职责 / 能力素质要求等因素） 根据您的理解，现有的个人绩效管理体系中的个人绩效目标主要存在那些缺陷？

4、 您所在的部门在个人绩效管理过程中是否与员工进行了充分的沟通？该种沟通是 通过什么方式进行的？您所在的部门在个人绩效管理的过程中是否存在沟通的问 题？如果有，是什么样的沟通问题？ 根据您的理解， 您所在部门是如何根据个人绩效目标进行绩效评估的？主要通过何 种绩效评估方法与工具并以何种频率进行员工个人绩效评估？ 根据您的理解， 在您所在部门 / 业务是如何将个人绩效评估的结果与薪酬 / 酬报体系 联系起来的？ 4 .对本次安达信的BPR项目的期望如何？ 特别是对本次BPR项目中有关薪酬管理体系以及个 人绩效管理体系的部分存在何种期望？您认为我们应该在本次项目的进行过程中对国泰君 安的人力资源管理

5、领域特别注意哪些方面？ 5 针对国泰君安人力资源部访谈的问题： 请简单阐述国泰君安的人力资源部的部门职能定位以及历史状况 请简单阐述人力资源部近期的工作计划以及工作重点 国泰君安的人力资源管理战略如何？ 上述人力资源管理战略与公司总体战略方向 的联系？公司管理层是否对上述的人力资源管理战略达成共识 / 是否就上述人力资 源管理战略对公司的决策层 /管理层 /员工进行沟通？ 国泰君安的决策层 / 管理层是否曾根据公司的总体战略与人力资源管理战略明确公 司的薪酬哲学问题？如有，公司现有的薪酬管理哲学或薪酬导向是什么？ 公司是否曾经参加过证券行业 / 其他金融行业的薪酬市场调查？什么时候参加的？ 公

6、司现在是如何在日常的薪酬管理工作中运用该等市场调查结果的？ 4) 5) 6) 请简单阐述国泰君安的岗位体系现状，现有的岗位体系是否存在重大的不合理情 况？（公司各部门和岗位的具体人员配备情况、人数、岗位职责、分布不均的处理 方式、营业部的人力管理岗位的设置等） 7) 请简单阐述国泰君安的人员编制现状，人员构成如何？是否保存现有人员的绩效综 合档案？如有而言，请分析现有的人员编制存在的主要问题。 8) 国泰君安现有的激励体系中包括什么内容？（例如：薪酬、福利、长期激励手段、 培训、其他奖励等）请简单分析以上内容各自的激励效果。 9) 公司现有的个人绩效管理工作是如何开展的？根据您的理解，国泰君安

7、现阶段的 个人绩效管理工作的成绩与挑战如何？ 10）请简单阐述公司现有的其他人力资源管理工作现状（例如：招聘、培训、员工关系、 组织发展等领域）？ 11）您对本次项目的期望以及对国泰君安的人力资源管理工作其他设想。 出师表 两汉：诸葛亮 先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之 臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听， 以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。 宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论 其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。 侍中、侍

8、郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下: 愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。 将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰 能”是以众议举宠为督: 愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。 亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在 时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死 节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也 亠。 臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自 枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受 任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。 先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝 之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽 钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下