2011年高新技术企业认定评价标准要点

1、高新技术企业认定评价标准要点 一、核心自主知识产权文件规定：在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。判断标准：1、类别。认定办法规定的核心自主知识产权包括专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种，不包括新药证书、成果鉴定、有关标准。 其中，外观设计专利，是指非简单改变产品图案和形状的，运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的。2、时间。强调近三年，企业近3年内（至申报日前）取得的均有效。3、来源。要求具有独立支配权或相对控制权，如自主研发或设计；

2、受让或受赠；企业并购或重组；获得5年以上的独占许可。 注：其中，通过购买、转让或5年以上独占许可方式获得核心自主知识产权的，需提供有关协议或合同，以及国家知识产权局出具的关于专利权人的变更通知书或协议备案证明，知识产权授权时间须是近三年的，且与申报企业主营业务有紧密联系。二、研发费用文件规定：近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例，根据最近一年销售收入的情况分别不低于6%、4%、3%。判断标准：1、企业建立研发费用支出辅助帐，以各个研发项目为基本单位归集企业年度研究开发费用。2、中介机构审计项目的实际发生费用，确保数据真实、可靠。3、每个技术专家根据研发活动的定义，判断企业是否进

3、行了研发活动，核定研发项目数。项目名称xx的研发起止时间2003.122007.5技术领域高新技术改造传统产业本项目研发人员数5技术来源A企业自有技术技术来源B大专院校研发经费总预算（万元）83研发经费2005-2007总支出（万元）52其中：2006年192007年332008年0立项目的及组织实施方式立项目的：为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等。核心技术及创新点核心技术：说明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述。取得的

4、阶段性成果这是判断企业研发项目的重要依据，可逐项列示取得的阶段性成果，包括核心自主知识产权；转化成新产品（服务）、样品、样机；成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。注意事项：1、项目名称、内容符合研究开发项目的基本要求； 2、研发人员、费用支出符合逻辑，相关数据前后一致。三、高新技术产品文件规定：高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%。判断标准：技术专家对照国家重点支持的高新技术领域，依据申请书中企业上年度高新技术产品（服务）情况表及有关附件材料，对企业上年度的每一个高新技术产品进行核定，经过核定后的产品之和即为企业上年度高新技术产品收入。产品（服务）名称xxx技术领域高新技术改造传统产

5、业技术来源企业自有技术/大专院校上年度销售收入（万元）xxxx关键技术及主要技术指标关键技术：着重从技术方面描写，介绍该产品涉及的主要制造技术、生产工艺等，对应到国家重点支持的高新技术领域的四级目录。主要技术指标：应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标与同类产品的竞争优势与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势等。产品获得知识产权情况只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不限于三年之内。同时可补充与产品相关的科技成果情况。注意事项：1、明确产品对应的技术领域，具体到四级目录；2、对产品的技术创新点充分说明，体现技术的先进性；3、企业的主导产品尽可能罗

6、列。四、成果转化能力作为企业综合评价四个关键指标之一，根据企业最近3年科技成果转化的年平均数的多少，赋予相应分值。文件规定：1.同一科学技术成果（专利、版权、技术使用许可证、注册的软件版权、集成电路布图设计）在国内外的申请只记为一项。 2.购入或出售技术成果以正式技术合同为准。3.此项评价可计入技术诀窍，但价值较小的不算在内。从产品或工艺的改进表现来评价技术诀窍等的价值大小（企业可以不披露具体内容）。4.技术成果转化的判断依据是：企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机等。判断标准：以技术创新活动证明材料为主，准确证明企业近3年的科技成果。序号科技成果名称成果类型（专利、软件著作权、集成电路布

7、图设计权、植物新品种、技术诀窍、标准等）转化时间及转化效果（产品、服务、样品、样机等）证明材料xxxxxxx发明专利2007年形成xxxx新产品专利证书、新产品证明xxxxxxx技术诀窍2008年应用于xxxx产品成果鉴定xxxxx技术诀窍2008年应用于生产成果描述查新报告、测试报告等注意事项：1、根据企业实际情况尽量填写，但要提供充分的证明材料； 2、产品数量不等于成果转化数量； 3、证明材料以技术创新活动为主，根据实际情况提供必要的销售合同；以提供科技成果证明材料为主，以外部证明材料（如专利、成果鉴定、合作合同等）为主。如果没有外部证明材料，则从成果来源、技术特点、取得的效果等方面进行全面描述（暨上表中的成果描述），并附上科技成果涉及的测试报告、查新报告等。科技成果的来源。如三年内购入或出售技术成果的正式技术合同、通过研发形成的科技成果（包括近三年及三年前的研发项目）、获得的授权专利以及新申请已经受理的专利等。可