浙江省2016年下半年期货从业资格_期货市场基本制度模拟试题

1、浙江2016 下半期货从业资格：期货市场基本制模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、导致期货从业资格被注销的情形有 。 A期货从业人员因工伤住院 B期货从业人员辞职后，准备去一家基公司 C期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 D期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销2、加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是 。 A卖出套期保值；买入套期保值 B买入套期保值；卖出套期保值 C空头套期保值；多头套期保值 D多头套期保值；空头套期保值3、在进透支交审查时，保证比标准应当依照（）确定。 A期货交所规定的标准B中国证监会规定的标准

2、 C国务院规定的标准 D期货业协会规定的标准4、下哪种情况属于超卖状态？（） AWMS=85BWMS=15 CK=85 DD=855、期货公司董事长、总经、首席风险官在失踪、死亡、丧失为能等特殊情形下能职责的， 期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为职责， 并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A中国证监会有关法规 B中国期货业协会的自规则 C中国期货业协会的章程 D公司章程6、CME 的 3 个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为 3 个月期本的欧洲美元定期存单。A1 000 美元B10 000 美元C100 000 美元D100 万美元7

3、、下关于期货交的基本特征的说法，正确的是 。A处在场外的广大客户想参与期货交，只能委托期货公司代交 B期货合约保证比越高，期货交的杠杆作用就越大 C在期货价格上升时，可以通过低买高卖来获 D当交者的保证账户资足时，要求交者必须在下一个交日开始前追加保证，做到“当日无负债8、申请除董事长、监事会主席、独董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。A中国证监会 B期货公司C公司住所地的中国证监会派出机构 D期货交所9、（）负责客户开户管的具体实施工作。 A中国期货保证监控中心有限责任公司 B中国证监会派出机构 C中国期货业协会D中国证监会10、申请期货经纪公

4、司高级管人员任职资格时， 在向相关管机构报送的材中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。 A所在期货经纪公司人事部门B原工作单位保卫部门 C原工作单位人事部门 D户籍所在地派出所11、某纺织厂 3 个月后将向美国进口棉花 250000 磅，当前棉花价格为 72 美分/磅，为防止价格上涨，该厂买入 5 手棉花期货避险，成交价格 78.5 美分/磅。3个月后，棉花交货价格为 70 美分/磅，期货平仓价格为 75.2 美分/磅，棉花实际进口成本为 美分/磅。A73.3 B75.3 C71.9 D74.612、申请除董事长、监事会主席、独董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等

5、融业务或者法、会计业务 以上经验， 或者经济管工作 以上经验。（）A3；3 B3；5 C5；7 D5；1013、为加强对期货公司的监督管，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据制定期货公司风险监管指标管试办法A企业会计准则 B期货交管条C期货交所管办法D期货经纪公司管办法14、通过期货交形成的价格具有 的特点。 A对未来供求关系及其价格变化趋势进预期的功能 B间断地反映供求关系及其变化趋势 C集中在交所内通过公开竞争达成 D被视为一种权威价格，成为现货交的重要参考依据15、期货公司接受客户全权委托进期货交的，对交产生的损失， 承担主要赔偿责任，赔偿额得 。A超过损失的 60%B超过损失的 8

6、0%C低于损失的 60%D低于损失的 80%16、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为 1150 元/吨，买入价格为 1151 元/吨，前一成交价为 1153 元/吨，那么该合约的撮合成交价应为 元/吨。 A1150B1151 C1152 D115317、某投资者以 7 385 限价买进日元期货，则下 价位可以成交。A7387B7385C7384D738318、某日，英国银公布的外汇牌价为 1 英镑兑 1.21 美元，这种外汇标价方法是 。A美元标价法 B浮动标价法 C直接标价法D间接标价法19、套交与投机交的区别在于 。A套交关注的是同合约或同市场之间的相对价格关系，而投机交关注单个合约的绝

7、对价格变化B套交动性较差，而投机交动性好 C套交在同一时间同合约或同市场之间进相反方向的交，投机交只做买或卖的交D套交活跃，而投机交很活跃20、10 期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为 美元。A97 125B97 039.01C97 390.63D102 659.3621、以真实身份从事期货交的单位，交为符合期货交所交规则的，交结果由承担。A从事交的工作人员 B期货交所C期货公司 D单位自身22、以下关于套为描述正确的是 。A消除价格变动的风险 B提高期货交的活跃程C保证套期保值的顺实现 D促进交的畅化和价格的合化23、期货公司为客户开设账户的基本程序包括 。 A风险揭示

8、B签署合同 C缴纳保证 D下单交24、期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处纠纷。A交程序规定 B客户纠纷处机制 C客户投诉管机制 D客户效机制25、期货公司与客户对交结算结果的通知方式未作约定或者约定明确， 期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A为损失的百分之五十以上 B超过损失的百分之五十 C为损失的百分之八十以上 D超过损失的百分之八十二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题得分

9、； 少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、期货交所的职能有 。 A设计合约、安排上市 B监控市场风险 C保证合约 D参与期货价格的形成2、下关于成交和持仓关系的说法，正确的是 。A成交和持仓的变化可以反映合约交的活跃程和投资者的预期 B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓才会增加，同时成交增加 C当买卖双方有一方做平仓交时 (即换手)，持仓变，但成交增加 D当买卖双方均为原交者，双方均为平仓时，持仓下，成交增加3、营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进离任审计，对离任审计报告签字确认。A公司总经 B董

10、事长C人事部负责人 D首席风险官4、下公司制期货交所的为应经中国证监会批准的有（）。 A收购本期货交所股份B股东转让其所持股份 C选举、换非职工代表担任的董事、监事 D对其股份进其他处置5、期货公司执非受托人的交指造成客户损失， 。A客户有权予认可 B客户可以予以追认C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任6、芝加哥商业交所的英文缩称是（）ACBOT BCME CCBD DCBT7、在审期货纠纷案件中， 关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。 A可以保全与会员资格相应的会员资格费 B可以保全与会员资格相应的会员交席位C应当依法裁定得

11、转让该会员资格 D法院得裁定停止该会员交席位的使用8、 的工作人员用职务上的，挪用本单位或者客户资进非法活动的，处 3 以下有期徒刑或者拘役。A期货交所 B期货经纪公司 C证券交所 D保险公司9、期货投机减缓价格波动作用实现的前提有 。A价格低 B要性化操作 C适投机 D长期投资10、假设黄现价为733 美元/盎司，其存储成本为每2 美元/盎司，一后支 付，美元一期无风险为4%。则一期黄期货的论价格为 美元/盎司。A735.00 B746.28 C764.91 D789.5511、交割仓库针对交割商品的管主要包括 。 A负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B商品审验及开具仓单C交割储备商品的

12、管 D为投资者提供配套服务12、我国期货公司的分类结果可用于 。 A期货公司申请增加业务种类 B期货公司新设营业网点 C确定新业务试点范围 D期货投资者保障基同缴纳比13、期货公司有下（）情形之一的，应当即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A拟换董事长、总经 B财务状况恶化，符合中国证监会规定的风险监管指标标准C发生突发事件，对期货公司和客户产生或者可能产生重大影响 D公司或其董事、监事、高级管人员因涉嫌重大违法违规被有权机关案调查或者采取强制措施14、中介服务机构有下（）为的，责改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的

13、罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 A所出具的文件有误导性陈述B所出具的文件有虚假记载 C所出具的文件有重大遗 D组织变相期货交活动15、当黄的 属性凸现时，黄的当期供给对黄价格的影响较小。A自然 B货币 C社会 D收藏16、关于侵权为责任的正确描述是（）。 A期货交所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等将客户指入市交的为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进交，客户对交结果予追认的，所造成的损失由期货

14、公司最多承担 80%D期货公司挪用客户保证，或者违反有关规定划转客户保证造成客户损失的，应当承担赔偿责任17、目前纽约商业交所是世界上最具影响的能源产品交所，上市的品种有 。 A原油 B汽油 C丙烷 D取暖油18、目前，我国大连商品交所上市的期货品种包括 等。A大豆 B红小豆 C豆粕 D啤酒大麦19、套期保值是通过建 机制，以规避价格波动风险的一种交方式。A期货市场与现货市场之间盈亏冲抵 B以小博大的杠杆 C期货市场代替现货市场 D买空卖空的双向交20、与商品期货相比，融期货的特点有 。A交割 B全部采用现交割方式交割 C期现套容进 D容发生逼仓情21、未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的

15、，中国证监会责改正，给予警告，单处或者并处 万元以下罚款。A3 B5 C10D122、某公司在 6 月 20 日预计将于 9 月 10 日收到 1 000 万美元，该公司打算到时将其投资于 3 个月期的欧洲美元定期存款。 6 月 20 日的存款为5.75%，该公司担心到 9 月 10 日时会下跌，于是以94.29 的价格买进 CME 的 3 个月欧洲美元期货合约进套期保值交 (CME 的 3 个月期欧洲美元期货合约面值为 1 000000 美元)。假设 9 月 10 日时存款跌到 5.15%，该公司以 94.88 的价格卖出 3 个月欧洲美元期货合约。则下说法正确的有 。A该公司需要买入 10 份 3 个月欧洲美元期货合约 B该公司在期货市场上获 14 750 美元C该公司所得的息收入为143 750 美元D该公司实际收为5.74%23、下关于投机交的说法，正确的有 。A违背市