下半年证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题

1、河北省 20XX 年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A .营业税B. 消费税C. 企业所得税D. 印花税2、一只基金是否有效益主要是看 _是否偏高。A 管理费B. 托管费C. 运作费D. 宣传费3、转换平价的计算公式是（）。A 可转换证券的市场价格除以转换比率B. 转换比率除以可转换证券的市场价格C. 可转换证券的市场价格乘以转换比率D. 转换比率除以基准股价4、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币 _。A. 1000 万元

2、B. 2000 万元C. 5000 万元D. 1 亿元5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中， 不属于法律规定委托协议应载明内容的是 _。A 介绍业务的范围B. 执行期货保证金安全存管制度的措施C. 报酬支付及相关费用的分担方式D. 为客户从事期货交易提供担保招标。6、对长期零息和附息国债，多采用A .荷兰式B. 美国式C. 缴款期D. 都可以7、_认为，当企业 100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。A .净收入理论B. 净经营收入理论C. 传统折中理论D. 净经营理论8、某投资者以每股 30 元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利 1.5 元

3、，则股利收益率是 _。A3%B4%C5%D6%9、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同， 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。证券资产管理业务证券经纪业务融资融券业务证券自营业务15%20%25%30%A B C DA B C D10、根据香港联交所的有关规定， 内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公 司，无论任何时候，公众人士持有的 H 股股份须占发行人已发行股本至少 _ AB C D11、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是 _。 基金份额总额达到核准规模的 80%以上

4、 基金合同期限为 5 年以上 基金份额持有人不少于 1000 人 募集金额不低于 3 亿元人民币,可设23家副主12、 承销金额超过人民币 元，承销团成员超过 承销商。（） A B C D13、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是 AB C D5 千万 8 家5 千万 10 家3亿8家3 亿 10 家依法成立 3 年以上60 周岁以内注册会计师不少于 40人 合伙会计师事务所净资产不低于 100 万元 必须经税务部门批准ABCD15、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B 代表（）。A .市盈率B. 市净率C. 负债率14、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种 股权证券的

5、总称 流通证券的总称 有价证券的总称 上市证券的总称D.禾ffi率16、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。1%2%3%0.5%A.B.C.D.17、B股托管银行最迟须在T+3日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。9:0011:0013:0015:00_明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。证券投资基金法公司法证券法证券投资基金管理公司督察长管理规定A.B.C.D.18 、A.B.C.D.债务融资 股权融资 内部融资 向银行借款19、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A.B.C

6、.20、债券收益率的构成因素不包括 息票禾率 基础禾率 再投资禾率 未来到期收益率D.ABCD21、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 投资者在 _有签约 存款账户。A.B.C.D.22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过 _而未在证券专业岗位就职， 资格经纪商 商业银行 第三方 上市公司8 个月24 个月 18个月12 个月证书自动失效。A.B.C.D.A B C D23、反映证券营业部经营成果的主要指标有 _。 固定资本比率 流动比率 资产负债率 净资产禾润率24、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括 _。A .非现场检查B. 交易行为实时监控C.

7、现场检查D. 限制交易25、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取 _方式。A 全部网上定价发行B. 配售C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、经 _确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租 金数额的基础。A国家土地管理部门B. 国务院C. 资产评估机构D. 中国证监会2、不属于移动平均线指标的特点有 _。A .追踪趋势B. 滞后性

8、C. 领先性D. 灵敏性E. 助涨助跌性日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交3、在交易所资金清算流程中， 付执行。A. TB. T+IC. T+2D. T-14、保荐代表人在从事保荐业务过程中， 不得持有发行人的股份。 除保荐人以外， 下列人员中，（）同样受到该限制。A .保荐人的配偶 B. 保荐人的父母 C. 保荐人的朋友 D. 保荐人的兄弟5、股东大会的权力包括 _。A 修改公司章程B. 对发行公司债券作出决议C. 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案6、D. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充

9、分程度。A .市场灵敏度B. 市场有效性c.市场长期性 D.市场有机性7、ETF 基金的发行量取决于 _。A .基础指数B. 投资者的数量C. 每构造单位净值的高低D. 发行所处国家8、加权股价指数又可以分为 _。A 修正加权股价指数B. 计算期加权股价指数C. 几何加权股价指数D. 基期加权股价指数等。9、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括A 信用衍生工具B. 股权类产品的衍生工具C. 独立衍生工具D. 货币衍生工具10、基金资产保管的主要内容包括 _。A .保管基金印章B. 基金资产账户管理C. 重要文件保管D. 核对基金资产11、按照公司法规定，下列人员中不能担任监事的有A

10、.公司董事长B. 公司副经理C. 公司财务总监D. 公司所在市的总工会副主席12、_是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A .集中竞价交易B. 大宗交易C. 综合协议交易D. 固定收益平台交易13、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对 _ A .本人工作证B. 本人居民身份证C. 股票帐户卡D. 资金帐户卡14、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。A 向原股东配售股票B. 向全体社会公众发售股票C. A、 B 均包括D. A、B 均不包括15、我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为 _。A 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日16、证券公司定向发行

11、债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。ABCD17、下列说法中，不符合无面额股票特点的是 _。 便于股票分割为股票发行价格的确定提供依据发行价格灵活转让价格灵活20%30%50%80%2357证券上市之日 招股说明书或招股意向书刊登后 发审会后 提交发行申请文件后A B C DABCD18、 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日 内予以书面确认。ABCD19、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。ABCD20、清算与交割、交收最根本的区别在于 _。是否发生交易行为 是否发生财产实际转移 是否形成盈亏 是否导致证券持有者改变21、资产投入使用后，由

12、于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降， 价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的 _。实体性贬值功能性贬值经济性贬值 时间性贬值 证券公司监督管理条例于 _年起实施。12 月 1 日A B C D22、 A B C D23、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有 _。A .自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B. 自营业务部门是自营业务的执行机构C. 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用10 月 1 日 6月1日 6月1日D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人 名义进行24、证券监管机构的主要职责是 _。A 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则