私募基金产品风险等级评估

1、私募基金产品风险等级评估私募基金风险等级评估常规划分评分表（80分）维度定量指标次级指标指标说明评分公司层面（40分）基本情况(12）备案经营时间（)超过年(0分）,1-3年(分）,1年以下（2分）1公司股权结构(2）控股股东为大型国有企业（0分)，控股股东为上市公司（0分)，控股股东为近3年入选民营50强企业（0分），其他（1分）1公司实收资本(2）实收资本50万元(含)以上(分),00000万元（1分）,2000万元以下(2分)1实际控制人能力与经验（）8年及以上从业经验/个及以上项目成功退出(0分），4-8年从业经验/24个项目成功退出（1分）,0-4年及从业经验/2个以下项目成功退出(

2、2分)2控股股东/实际控制人的稳定性(1）未发生变更（0分)，发生过变更(1分）0治理结构与管理架构的完备性(2)是(0分),否（2分）0是否拥有基金销售牌照（1)是（0分)，否（1分)1投研团队(6）投研团队数量（)10人以上（分）,5-0人(1分)，5人以下（分)2投研团队平均从业年限()5年以上(分)，5年(1分),3年以下（2分)2投研人员工作稳定性(1)流失率20%以下（分)，流失率2%及以上(1分)0投研人员从业合规性(1)全部取得从业资格(0分);反之(1分)1内部控制（1)是否建立较为完善的内部控制制度（2)是（0分）,否（分)0内部控制制度是否有效执行（2)是（0分)，否（2

3、分）风险准备金制度（)是（分)，否（分)2成立以来有无违规情况及重大运营问题发生(2）无(0分)，有(2分)0成立以来是否涉及任何法律诉讼或受到监管部门调查（2)否(0分),是(2分）0高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚(2）否（分）,是（分）0资产管理规模与业绩（10)目前管理备案基金数量(2）5只及以上(0分），-4只(1分）,0-1只（分)目前管理备案基金规模（2)10亿元及以上(0分)，-亿元（1分）,3亿元以下(分)2管理基金过往业绩(总体平均收益率）（4）20及以上（0分),1220%（1分），2%(2分），05%(3分),%以下（分

4、）4管理基金是否出现过风险事件（兑付风险)（）否（0分），是（2分)0产品层面（4分)基金设计投资方式(母子基金/fof)(2）母基金产品(分),子基金产品(2分）1投资方向与范围(3）初创期企业股权（3分)，成长期企业股权（2分),成熟期上市前企业股权（1分）2投资比例(分散化程度)（3）单一项目不超过2（0分);单一项目240(1分)，单一项目40-6(2分),单一项目60-100%(分)3产品结构(3)优先劣后基金（1分）,平行基金(2分），存在复杂嵌套结构（分）1杠杆运用(3)小于等于2:1(0分),2:1-:（1分)：-:1（2分)，6:及以上(3分）增信措施(3）有3项及以上增信措

5、施(0分),有项增信措施(1分),有项增信措施（2分），无增信措施(分）3退出安排(4)退出方案完善且不确定性小(0分)，退出方案完善但存在一定不确定性（1分)，退出方案较完善但存在较大不确定性(分）,退出方案存在瑕疵但不确定性较小（3分），退出方案存在瑕疵且不确定性大(4分）2募集方式及最低认缴金额(1）合规(分),不合规(1分）0运作方式（2）开放式（分),半封闭式(1分）,封闭式（分)0存续期限(3）1年及以下(0分），1-3年(分)，3-5年（2分)，5年以上(3分）3是否托管（2)是(分)，否（2分）0基金估值政策与程序（3）有（0分)，无(分）申购和赎回安排（)有(分），无（2分)

6、0基金经理是否跟投（3)是(0分)，否（3分)3运作期信息披露(）每年披露一次(3分)，每半年披露一次（2分）,每季披露一次（1分)，每月披露一次(分)1常规划分总分40审慎划分评分表(20分)序号相关指标指标说明评分1基金合同表述复杂,存在免责条款(1)是（1分）,否(分)02存在结构性安排（1)是(1分），否(0分)03投资标的具有衍生品性质（3）是（3分）,否(0分）04基金产品或服务规模过大,可能触发巨额赎回，易引发群体事件()是(分)，否(0分)0非公开交易市场或投资者较少导致的短期变现能力较差（2）是（分),否(0分）06流动性差、存在非标资产投资，难以估值(2）是(2分)，否(0分）0投资杠杆过高(达到相关要求上限)(2）是（2分),否(0分）08投资标的单一，高度集中（单一项目占总规模的60%以上）（）是(2分)，否（0分）管理人涉嫌重大违法违规行为正接受调查(1）是（1分)，否(0分)0重大关联交易(2)是（2分）,否(0分)01影响投资者利益的其他重大事项(）是(1分），否（分)01协会认定的高风险基金产品或服务(1)是(1分)，否(0分)审慎划分总分按照基金产品的风险等级由低到高,划分了1、r2、r3、r4、