中凯重工装备制造有限公司QHSE程序文件

1、目 录一 QHSE方针、目标和承诺管理程序4二 QHSE组织机构与职责程序7三 管理职能控制程序9四 QHSE资源配置管理程序22五 能力评价与培训控制程序24六 HSE信息交流管理程序31七 QHSE文件和资料控制程序33八 QHSE记录控制程序39九 风险评价管理程序42十 风险削减措施管理程序45十一 HSE设施完整性管理程序47十二 变更管理程序51十三 应急管理程序53十四 安全生产管理程序55十五 环境保护管理程序60十六 职业健康管理程序62十七 QHSE监测及测量装置控制程序64十八 QHSE纠正和预防措施管理程序69十九 事故报告和调查处理程序72二十 QHSE内部审核管理程

2、序76二十一 管理评审控制程序81二十二 产品实现的策划控制程序85二十三 与顾客有关的过程控制程序87二十四 采购控制程序90二十五 生产和服务提供控制程序93二十六 顾客满意程度测量程序98二十七 产品的监视和测量控制程序100二十八 不合格品控制程序104二十九 数据分析控制程序107三十 人力资源控制程序109三十一 能源、资源消耗管理程序112三十二 法律法规与其他要求控制程序114三十三 危险源辨识与风险控制程序116三十四 易燃、易爆、化学危险品控制安全管理程序120三十五 应急准备和响应管理程序123三十六 安全运行控制程序126三十七 生产设备控制程序129三十八 清洁生产管

3、理程序132三十九 环境因素识别与评价控制程序135四十 环境运行控制程序138四十一 环境绩效监测和合规性评价控制程序141四十二 职业健康安全绩效监测和合规性评价控制程序142四十三 劳动保护和职业病防治控制程序144四十四 程序文件146一 QHSE方针、目标和承诺管理程序1、目的为了对公司质量、健康、安全与环境(HSE）方针、目标和承诺的可行性、适应性进行评价，保证公司QHSE符合国家法律、法规的要求，符合国内外质量、健康、安全与环境标准要求，制定本程序。2、范围本程序适用于全公司QHSE方针、目标和承诺的建立、评价和实施。3、职责3.1、公司总经理负责QHSE管理体系方针、目标和承诺

4、的制定并批准发布。3.2、管理者代理负责公司QHSE承诺的管理工作，技术质量部负责协助管理者代表组织有关部门建立QHSE管理体系方针、目标和承诺，并组织对方针、目标和承诺的可行性、适应性进行评价。3.3、各部门负责方针、目标和承诺的实施。4、程序内容4.1、方针、目标和承诺的原则4.1.l、依据国家的法律、法规、标准及本单位的工作特点和资源条件，按照科学、合法和可行的原则就质量、健康、安全与环境向社会和员工提供公开的、明确的承诺，公司全体员工必须在所有工作中贯彻落实。4.1.2、方针、目标和承诺应包括体现以下内容：*应当遵守相关法律法规；*针对污染和事故的预防和处置的方法；*明确质量管理体系策

5、划、实施及持续改进的监控；*为QHSE管理的实现提供必要的资源；*承诺应当充分体现公司QHSE的管理思想，要有阶段性、渐进性和可操作性。4.1.3、公司的QHSE承诺应符合石油工程HSE管理的要求以及ISO9001-2008标准要求。4.2、承诺的提出、评价与审核4.2.1、管理者代表组织相关部门进行法律、法规、规范、资源、保证条件等的合法性、可靠性、可行性评价。4.2.2、经过评价后，由管理者代表组织相关部门进行评审，形成报批意见，经评审后由公司总经理审查，认可后形成文件公布。4.3、QHSE方针、目标和承诺的内容4.3.1、HSE方针：安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护

6、健康；科学管理，持续发展 质量方针：用先进的管理和技术实施产品改进用优质的产品和服务满足顾客要求4.3.2、QHSE目标：（1） 通过对员工进行QHSE宣传教育和培训，不断促进员工的QHSE意识，提高自救、互救能力和专业技能；（2） 最大限度地查出隐患，使事故发生率逐年降低；杜绝重、特大事故；创造良好的工作和生活环境，确保员工的健康与安全；（3） 尽可能减少环境污染，保护生态平衡，将环境影响降低到最低程度，杜绝重、特大污染事故；（4） 通过QHSE管理体系的有效运行，努力实现生产运营中无事故、无污染、无人身伤害。（5） 产品一次交验合格率98%；（6） 合同履行率100%；（7） 顾客满意率9

7、5%以上。4.3.3、QHSE承诺：（1） 遵守国家和地区的法律、法规及相关要求；（2） 企业的各级管理者、每位员工对企业的QHSE事务都负有义不容辞的责任，QHSE表现是企业奖励和聘用员工和承包商的重要依据；（3） 改进产品质量、服务质量、工作质量；不断增强顾客满意是公司永远努力的方向；（4） QHSE管理的最终目的，是最大限度地不发生事故、不损害员工健康、不破坏环境；（5） 保护生态环境，建设清洁生产企业，实现可持续发展；（6） 向社会公开我们的QHSE表现，广泛征求社会各界的意见，不断提高企业的QHSE管理水平；（7） 为保证QHSE管理体系的实施和目标的实现，提供必要的人力、物力和财力

8、资源支持4.4、方针、目标和承诺的实施、考核4.4.l、方针、目标和承诺形成正式文字后，向全体员工公开发布，并向社会所有需要了解本单位QHSE管理体系的部门、单位提供。4.4.2、技术质量部将方针、目标和承诺分解为可考核评价的工作责任，经审批后下达给有关部门组织实施。4.4.3、各部门应于12月25日前将本部门年目标、指标完成情况汇总到技术质量部，由技术质量部汇总向管理者代表汇报。4.4.4、承诺考核评价的内容（1）质量、健康、安全与环境管理体系的运行是否达到管理体系的要求；（2）企业对质量、健康、安全与环境承诺的符合性、有效性及对内外环境的适应性；（3）实施、监测过程中发现的质量、健康、安全

9、与环境问题的纠正和预防措施；（4）各部门履行QHSE管理职责的效果。4.4.5、QHSE承诺实施情况的考核由公司HSE委员会（领导小组）负责组织，考核时应提前两周制定并下达考核计划，各部门按计划进行分管专业的考核和评价，并写出考核报告。实施考核中发现的不符合按纠正和预防措施管理程序执行。4.5、QHSE方针、目标和承诺的变更执行变更管理程序。5、相关文件：5.1、内部审核程序5.2、管理评审控制程序5.3、目标指标考核表赤峰中凯重工装备制造有限公司Chifeng Zhongkai Heavy Industry Equipment Manufacturers. Ltd文件名称QHSE组织机构与职

10、责程序文件编号QHSE/CFZK02-02发布日期2015-08-26实施日期2015-09-05版 次D/0二 QHSE组织机构与职责程序1、目的为明确质量、健康、安全与环境（QHSE）管理体系的组织机构、责任、权力、义务和相互关系，以及公司各部门的职责，确保公司QHSE管理体系协调、有效运行，制定本程序。2、范围适用于公司QHSE组织机构的建立及职责的行使。3、职责3.1、技术质量部负责QHSE各级组织机构的设置和职责的制定。3.2、各部门实施规定的职责和权限。4、程序内容4.1、QHSE组织机构设置4.1.l、设立以公司总经理为领导的质量、健康、安全、环境（HSE）的领导小组，领导小组由

11、组长（总经理）、副组长（管理者代表）及各成员（相关部门经理）组成。领导小组是质量、健康、安全、环保重大事项的决策机构，通过有关部门，对所辖部门的HSE管理体系和工作，实行全面的管理和监督。4.1.2、QHSE管理机构实行例会制度，可分为定期和不定期，听取有关部门HSE工作汇报，研究解决QHSE有关问题；根据需要，在组长、副组长的提议下，可随时召开专门会议，研究QHSE问题。4.3、管理责任4.3.1、负责HSE管理的主要管理人员职责：a）组长：* 贯彻执行国家质量、健康、安全与环境的法律、法规；* 负责QHSE方针的全面建立和实施；* 主持QHSE会议，对重大问题进行决策；* 提供必要的资源；

12、* 定期对HSE体系进行管理评审，提出持续改进的意见b）副组长：* 全面负责分管范围内的QHSE管理工作；* 负责QHSE管理体系的实施；* 参与分管部门QHSE重大事项的决策；* 参与分管部门年度QHSE工作目标的审定和实施;* 参与QHSE管理和监督工作;* 组织编制QHSE体系文件、工作计划、培训计划、审核计划；* 负责QHSE体系运行、工程事故管理；4.3.2、QHSE机构和职责的变更执行变更管理程序。5、相关记录无赤峰中凯重工装备制造有限公司Chifeng Zhongkai Heavy Industry Equipment Manufacturers. Ltd文件名称管理职能控制程序

13、文件编号QHSE/CFZK02-03发布日期2015-08-26实施日期2015-09-05版 次D/0三 管理职能控制程序1、目的制定本规范是为了明确公司各部门的职责、职能和各级人员的职权、职务，以便于各级人员能有效地完成所管业务，更好地服务于公司，并使各级部门有组织、高效率地运作。2、适用范围本规范仅限于公司各级组织的分管职责。3、义务及责任各部门领导负责指挥和监督其所属员工，各级人员均有义务诚实地完成所负的职责，并对其执行结果负责。4、职责划分4.1、各主要管理者主要职责如 “岗位职责划分规定”所示。4.2、各部门共同职责及分管职责如 “部门职责划分规定”所示。5、责任和权限对各部门、各

14、岗位的职责代理、职责委任、共同职责等进行了规定。6、各部门之间相关的负责业务，原则上与相关部门协调。7、其他本规定中未明确的各部门分管业务内容以传阅审批件的形式确认。8、内容8.1、岗位职责划分规定8.1.1、总经理总经理依据法律条款所订内容，代表公司，总管公司的业务。总经理的主要职责如下:（1） 根据董事会决定的经营方针和事业计划,制定公司经营方针及质量方针，并决定据此方针所采取的重要措施；（2） 签订重要合同及（其它）代表公司责任的事项；（3） 负责定期管理评审的组织与实施；（4） 决定各部的事业计划，汇总调整各部的业务活动；（5） 决定半年度及年度综合预算，并监督执行；（6） 决定预算外

15、支出；（7） 提交每期工作报告，向董事会提交监督所必要的资料；（8） 决定公司组织机构的设定及人员配备；（9） 决定公司各项规定的制定、修改和废除；（10） 决定部门经理（主任）以上的人事变动和任命；（11） 决定重大赏罚；（12） 决定公司总目标及部门分解目标，对各部室负责人进行目标考核与管理；（13） 负责公司重大事项的裁决；（14） 负责确定传阅审批事项；（15） 对安全生产负总责。8.1.2、副总经理对总经理负责，行使总经理赋予的权力，完成总经理委任的工作任务，协助总经理实现预期的目标。8.1.3、部门经理部门经理接受副总经理的领导，全面负责本部门所管业务。主要职责下：（16） 根据公

16、司QHSE的方针和目标，制定本部门的质量分解目标；（17） 依据质量分解目标制定部门工作计划，取得副总经理认可后，促进其执行；（18） 研究本部门的工作计划，促进、指导、调整其业务活动；（19） 向副总经理申请部门内组织设置、业务分担及人员的变更，确保本部组织结构完善，持续稳定发展；（20） 汇总调整部门内各部（车间）的预算、申请预算、监督预算的执行，申请预算外支出的传阅审批报告的编制和上报；（21） 参与公司工作计划的制定；（22） 负责部门内的目标考核与管理，提出部门所属人员的奖惩、升迁及变动意见，安排所属人员出差；（23） 负责监督、指挥部门被监督者，执行部门内管理层的教育培训计划；（2

17、4） 负责下达部门内所属人员的放假，出勤及加班命令；（25） 对副总经理负责，向副总经理提交业务报告和其他业务资料；（26） 对本部门安全生产负总责。8.1.4、生产部副经理生产部副经理的主要职责如下：（1） 负责参与本车间工作计划的制定；依据车间工作计划，制定班组业务安排及日程，取得生产部认可，组织实施全面完成工作任务；（2） 负责对车间标准作业、日常点检内容的确认、检查、指导，对生产现场的异常状况进行分析处理；（3） 负责向生产部提出作业方法、设备机械及工装夹具的改善方案；（4） 负责提出保持、提高作业现场品质及节约成本的方案，取得生产部认可后，指导班长、员工正确实施；（5） 负责车间班长

18、及员工的业务培训指导和思想教育工作；负责车间所属人员的考核，提出奖惩意见和人事变动申请；（6） 掌握、报告车间所属人员的出缺勤情况（缺勤、休假、早退、外出、迟到等）；（7） 负责收集车间所属人员的意见和建议，提高工作效率；（8） 对车间安全生产负责，防止事故发生。8.1.5、班长班长接受车间主任的领导，全面负责本班组所管业务，主要职责如下：（9） 每天组织班内员工召开班前、班后会议；（10） 负责考核员工工作状况，节能降耗，确保本班的各项生产指标顺利完成； （11） 每日进行现场巡查，对5S确认、标准作业确认、日常点检确认；确认员工作业状况和产品质量，对于生产中出现的异常问题及时解决或汇报；（

19、12） 每日到后序工程确认出现的与本班相关的质量问题，并及时解决或汇报；（13） 做成每日产量、质量日报表和品质改善活动记录表；（14） 按照车间的培训计划，对员工进行培训，提高员工的综合素质；（15） 对本班安全生产负责，持续进行安全教育；（16） 负责班内员工考勤的统计汇总上报。8.2、部门职责划分规定8.2.1、各部门通用职责（1） 以公司质量方针及质量目标为基准，拟订本部门的质量目标和工作计划，促进本部门各项工作的开展；（2） 负责改善工作方法，提高工作效率；与时俱进，不断创新；（3） 负责确认所管业务进程，并对业务进程进行记录和报告；（4） 负责本部门人员的管理，包括人员需求；保持机

20、构完善、稳定发展；（5） 负责本部门文件的管理，并及时归档或按要求销毁；（6） 负责对本部门的业务进行统计和记录；（7） 协调和改善本部门与其他部门及业务相关的政府机关、社会团体之间的关系；（8） 负责本部门的设施、装备以及附属品等资产的管理；（9） 明确本部门的各岗位人员职责和各项业务操作流程，并大力推行节约；（10） 负责本部门员工的业务培训和继续教育；（11） 负责本部门5S管理的推行。8.2.2、各部门职责8.2.2.1、技术质量部（1） 负责监视和测量设备的控制；负责试验室的管理工作；（2） 负责建立实验仪器的操作规范，严格按照操作规范及检验规范进行产品检验工作；（3） 品质相关检测

21、设备的定期维护和校验，确保检测数据的有效性；（4） 负责原材料、半成品、最终产品、返修品的品质检验工作；（5） 负责组织实施检验、实验状态的标识，并监督检查；（6） 负责所检物品的合格与否的判定，并出具相关判定结果的记录；（7） 负责组织不合格的评审工作，负责原因的调查及纠正预防措施的跟踪验证；（8） 协助有关部门对使用中出现问题材料、外协件进行调查及改善；（9） 有义务对供货方进行提高产品质量水平的指导；（10） 负责各项检查记录的数据分析、资料整理、归档保存；（11） 负责向相关部门及时反馈质量异常；（12） 负责客户返修品的分析、责任区分以及协调库房做好库存管理；（13） 负责定期组织开

22、展QC小组活动；（14） 负责品质会议的组织、记录和对策实施确认、持续管理；（15） 负责质量证明报告的编制。（16） 负责新项目投入时的产品识别与标识制定以及相关的文书做成。（17） 组织体系标准的推行工作和对体系标准的实施进行监督；（18） 负责质量管理体系过程的监视和测量，并进行持续改进；（19） 公司内部业务的标准化及业务流程优化；（20） 掌握各部门质量目标的完成情况并汇总分析形成报告提交管理者代表；（21） 负责纠正和预防措施的发起和监控；（22） 负责公司质量管理体系文件的控制；（23） 协助总经理召开管理评审会议，协助管理者代表组织内审工作；（24） 协助经营部做好客户投诉对应

23、措施的制定、实施的监督和效果的确认，确保售后服务质量；（25） 负责客户投诉处理档案的管理；（26） 组织管理体系第二方或第三方审核、认证工作；（27） 负责产品实现的策划，组织工序作业标准和检验规范等技术文件的编制；（28） 负责生产服务提供过程（特殊过程）的确认；（29） 负责协助经营部做好投标工作中的技术要求、成本预算评定；（30） 负责技术档案（如图纸、技术标书）的管理工作；（31） 负责与顾客技术方面的沟通工作，并做好合同执行情况的跟踪；（32） 负责不合格品的原因分析、制定对策和对策实施的指导、监督确认；（33） 负责新项目生产（试做、检测、工程确认），确保标准作业；（34） 负责

24、项目完成后的成本核算工作；（35） 负责生产工艺技术的指导，生产技术问题的解决、提高和改善；（36） 负责生产中的定期工程确认和质量问题的原因分析，制定对策，实施效果再确认；（37） 负责生产技术的攻关；（38） 负责生产工艺以及产品设计的研究与改善；（39） 负责对生产进行的设计变更后的相关再确认；（40） 负责生产设备布局设置业务；（41） 负责生产工艺流程的改善管理；（42） 负责料件的研发、采购、验证和改善以及料件的技术要求资料的制订；（43） 负责各类生产技术文件（产品资料、工艺文件、操作指导书等）的编制、搜集、整理、发放、回收和保管、销毁；（44） 负责知识产权有关业务的处理，例如

25、专利的申报、查询、管理等业务。8.2.2.2、综合管理部（1） 负责公司会议纪要的整理，传达会议要求；（2） 收集和整理与公司有关法律、法规等外来文件，并组织实施；（3） 负责公司报刊、信件等的订阅、接收、登记、发放业务；（4） 负责公司级文件制发，信息搜集，为领导提供参谋辅助；（5） 负责公司有关证件的登记、注册、年审业务；（6） 负责公司员工的激励政策和行政奖励处罚政策的完善；（7） 负责公司范围内的5S推行实施及监督、检查业务；（8） 负责公司内、外部相关活动的组织、联络和仪式的安排；（9） 负责公司基建项目立项和科技攻关项目的外协工作；（10） 负责公司人员出差、出国相关手续的办理；（

26、11） 负责国内外来访客人的接待服务工作；（12） 负责从业人员职业保健、健康诊断检查业务；（13） 负责节日物资、纪念品采购计划编制和发放管理；（14） 负责公司印章的管理业务；（15） 负责公司文印设备管理及服务业务；（16） 负责公司食堂、宿舍、网络管理、通讯工作、前台、警卫、车辆的后勤管理工作；（17） 负责后勤费用的支出计划编制、申请批准和实施；（18） 负责食堂的经营和管理业务；（19） 负责制定科学、合理的饭菜质量及价格标准，严格执行，提高员工满意度；（20） 负责职员公寓的管理、维修业务；（21） 负责负责网络维护、对外通讯管理业务；（22） 负责负责前台接待的管理工作；（23

27、） 负责协调服务车辆；（24） 负责公司级会议、活动的服务及公司会议室、领导办公室等场所的清洁工作；（25） 负责公司水、电、暖设备的正常高效运转和维修，保障正常的生产环境；（26） 负责公司电力节能措施的制定、实施业务；（27） 负责公司各部门能源使用情况的监督业务；（28） 负责公司厂区绿化管理及相关业务；（29） 负责公司内所有公共设施的保管、检查及维修业务；（30） 负责公司财产的防盗、安全保卫工作，维护公司内部生产、生活秩序；（31） 负责来访人员的出入证登记等管理业务；（32） 公司临时指定的各项保安业务；（33） 负责生活垃圾及办公垃圾的管理工作；（34） 负责公司组织结构的编制

28、和变更；（35） 负责根据公司组织结构组织各部门确认定岗定编情况；（36） 负责组织编制各层级岗位说明书，根据岗位增减或变动情况随时更新；（37） 收集分析公司人员组成及人员需求，编制人员招聘计划；（38） 根据招聘计划，严格执行招聘流程，招收符合条件的各类人才；（39） 负责根据组织结构和岗位需求，组织公司内部竞岗；（40） 负责组织劳动合同的签订、续签与解聘业务及合同鉴证工作；（41） 负责各类社会保险的缴纳和受惠业务；（42） 负责员工人事档案外委相关工作的办理业务；（43） 负责员工调、转岗及员工离职办理业务；（44） 负责人事档案的收集、分类、整理、登记、查询、鉴定、保管、作废、销毁

29、工作，建立健全人事档案管理规定；（45） 负责公司绩效管理方案的制定与完善；（46） 负责对各部门工作开展与完成情况进行检查、监督，对部门负责人进行绩效考核；（47） 负责指导各部门开展内部绩效考核，并对考核结果进行监督、审核；（48） 负责收集、测算、分析各类生产经营数据，制定和完善各类生产考核指标及目标定额；（49） 负责根据实际的生产经营状况制作核算部室人员的工资及相关业务办理；（50） 负责考勤制度的制定和对考勤执行情况的监督与管理；（51） 负责按相关规定作薪资调整业务；（52） 负责建立公司培训体系，完善培训制度；（53） 组织制定公司年度培训计划、监督实施，并对培训效果进行验证；

30、（54） 负责特殊工种培训资格的确认。8.2.2.3、生产部8.2.2.3.1、生产部（1） 负责组织车间各工序员工严格按照操作规程进行作业；（2） 负责产品和状态的标识及产品包装；（3） 负责车间质量、安全、成本、卫生、班组绩效考核等方面的控制；（4） 负责车间5S的推行和日常监督；（5） 负责产品出货车辆运输及吊车的调度；（6） 负责车间之间生产协调的监控，异常情况及时反馈相关部门；（7） 负责车间生产管理、品质管理的数据统计的标准化管理；（8） 负责生产月报和生产现况的制定，根据实际情况提出改善对策；（9） 负责生产过程中异常情况资料统计、收集、整理、确认等工作,对生产经营过程中发生的各

31、种损失区分责任；（10） 负责公司劳保用品的日常管理工作。8.2.2.3.2、生产部安全科负责定期召开公司安全工作会议，传达上级相关文件与会议精神，部署、检查落实企业安全事宜。（1） 负责组织对紧急预案的落实情况，未雨绸缪，做好准备，保证完成公司领导部署的各项工作；（2） 负责公司所发生人员及设备事故时的处理、报告、监控与协调，保证领导小组紧急指令的畅通和落实；（3） 做好宣传、教育、检查等工作发生安全事故时一，要冲锋在前，以身作则，努力将书谷损失减；（4） 少到最低限度；（5） 负责厂区办公楼的安全管理，公司员工宿舍和食堂的安全防火工作；（6） 负责厂区车间的安全预防工作，发现隐患要及时处理

32、，保证车间的每个员工和设备安全使用，做到没有违章的事故；（7） 负责厂区所有的机器设备安全预防工作，要定期检查设备的使用情况，线路的老化程度，要及时更换老化的线路，预防因线路老化所引发的安全事故；8.2.2.3.3、生产部仓库（1） 负责对不合格部品根据要求组织分选或进行返品、报废等处理，并负责部品申请业务；（2） 负责原材料、备品备件、产品的出入库管理；（3） 负责建立库房台帐，并做好库存区域规划；（4） 负责库品的分类、标识和防护工作及仓库的“5S”管理业务；（5） 负责公司废品德出入库管理；根据公司有关部室的申请，结合生产计划、库存情况购置物品；（6） 负责入库物品的数量、种类的核对，并

33、提出品质检验申请，做好入库和库存量的统计；（7） 负责所购置物品的技术资料的取得和管理，并根据要求提供给相关部门；（8） 负责库存的定期清点、统计，并形成文件上报；8.2.2.3.4、生产部车间（1） 依据制造部生产计划制定本车间的生产作业计划并组织生产，确保按时、保质、保量完成生产（2） 任务；（3） 负责本车间人员的管理，配合公司制定员工培训计划并组织实施，确保员工合格上岗和标准化作业；（4） 负责生产成本的控制，提高生产率；（5） 负责生产过程的控制，对技术质量部发现的生产不良品及时分析和处置，持续提高产品质量，确保顾客满意；（6） 负责参与公司生产工艺改造、合理化建议、技术革新等活动；

34、（7） 负责安全生产，保持生产环境的卫生；（8） 负责生产过程中各类数据的统计整理和提供；（9） 负责不合格品及顾客要求返修产品的修理。（10） 负责对生产设备进行日常的维护保养，进行指定项目的点检一级保养的管理。8.2.2.4、经营部（1） 负责客户的开发及投标工作；（2） 负责客户基础档案的管理；（3） 遵守并应用好商检、海关、合同等有关法律法规，作好合同起草的前期调研工作；（4） 负责合同起草、评审及合同的签订工作；（5） 负责合同及相关资料的整理和保管；（6） 负责顾客反馈信息的处理及做好售前、售中、售后的服务工作；（7） 负责将客户反馈的质量问题及时反馈相关部门进行协助处理；（8）

35、负责公司对外宣传业务以及市场信息收集工作；（9） 负责公司网页的维护更新工作；（10） 负责向政府有关部门报批有关材料，并领取相关许可证件；（11） 负责及时制作有关单证、资料，作好进出口货物的通关、商检、运输、核销等工作；（12） 负责根据订单及生产计划，编制调整出口计划，并按时出货。8.2.2.5、资材部（1） 负责供应商的选择以及评价工作，建立合格供方档案；（2） 负责采购信息的收集并做好相关分析，确保采取措施降低采购成本；（3） 组织制订生产所需材料的采购计划与实施工作；（4） 负责来料异常时与供应商的协商处理；（5） 负责拟定采购合同，并向供货厂家提供所需物品的技术规格书；（6） 协

36、助财务部进行成本统计和控制；8.2.2.6、财务部（1） 负责编制和向税务及统计部门报送符合要求的财务报表；（2） 负责公司的财产及预算的管理；（3） 负责会同相关部门做好固定资产的日常管理；（4） 负责资金计划的制定及经营管理统计业务；（5） 负责资金管理及执行业务；（6） 负责现金及有价证券的出纳及保管业务；（7） 负责各类经费凭证文件的制作、保管业务； （8） 负责各种税费的计算、缴纳及减免业务；（9） 负责贷款相关管理业务；（10） 负责薪金、奖金、等各类奖金的支付业务；（11） 负责外汇核销业务；（12） 负责其他与会计及相关管理业务；（13） 负责公司生产成本的统计、核算，并制定成

37、本控制措施，指导、监督各部门、各生产单位严格执行；（14） 负责各部门统计报表的汇总；（15） 负责协助主管领导对各部门费用支出计划进行审批；（16） 负责研究收集、分析生产经营相关数据，协助经营部为产品的价格提供依据；（17） 负责定期对各部门、各车间进行检查，及时发现、解决、处理会计业务及经营活动中存在的问题；（18） 负责库存盘点业务，督促库房及时提供差异分析报告；（19） 负责预计收支、预算管理、经费分析业务；（20） 负责对废旧物资的回收、处理进行监控。8.2.2.7、售后服务部（1） 负责顾客满意程度的监视和测量；（2） 负责安装现场的跟踪服务;8.2.2.8、售后服务部设备科（1

38、）负责生产设备及部分生产设备消耗品、工具采购计划的制定，并提供相关技术文件；（2）负责所管生产设备的建档和档案保管； （3） 负责生产设备的日常巡检工作；（4） 负责生产设备的定期维护保养；（5） 负责返库生产设备的维修保养业务；（6） 负责各种工装夹具的制作、校正及相关设计业务；（7） 负责公司生产监控用仪表的校准工作；（8） 负责车间员工设备操作规范性的监督工作；（9） 负责单独建立公司的特种作业设备台帐，定期联系有资质的政府部门对特种设备进行年度审查；（10） 负责编制设备维护保养周期计划并严格按照计划执行；（11） 负责建立公司车间生产设备台帐；（12） 负责设备运行的日常巡检工作；（

39、13） 负责公司的设备技术改造工作；（14） 负责公司车间动力配电设施的检修和保养。（15） 负责生产计划的编制、进度管理及调度工作，确保生产计划达成；赤峰中凯重工装备制造有限公司Chifeng Zhongkai Heavy Industry Equipment Manufacturers. Ltd文件名称资源配置管理程序文件编号QHSE/CFZK02-04发布日期2015-08-26实施日期2015-09-05版 次D/0四 QHSE资源配置管理程序1、目的为了确保提供有效的自然资源、人力资源、技术资源，确保建立的HSE管理体系有效运行，不断提高健康、安全与环境实际表现水平，同时实现社会效益

40、、环境效益与经济效益的统一，制定本程序。2、 范围本程序适用于我公司HSE管理体系中的资源配置管理。3、职责各相关部门应为自身的HSE管理配备必要的资源，以保证HSE管理体系正常运行和 HSE 目标的达到。4、程序内容4.1、资源配置的范围包括：资金、物质资源、人力资源、技术资源；4.2、配置的依据4.2.1、国家政策、法律法规、标准的有关规定；4.2.2、公司中长期计划发展规划及可持续发展战略；4.2.3、实现公司QHSE管理体系方针、目标的需要：4.2.4、健康安全环境方案、重大安全风险的削减措施、应急计划及应急措施的需要等。4.3、资源配置计划的原则4.3.l、为关键生产、服务岗位、和管

41、理岗位配备必要人才；4.3.2、依靠技术，人尽其才，物尽其用，最大限度地挖掘各种资源的潜力；4.3.3、合理开发，优化组合，最大限度地发挥各种资源的综合效益；4.3.4、节约资源。4.4、资源配置计划的编制4.4.1、各部门根据运行QHSE管理体系的需要，提出资金需求计划，报领导审批后，报财务部汇总。4.4.2、财务部汇总各部门资金需求计划，依据公司资金筹资方案，汇编资金配置计划表，报经领导审批。4.5、资源配置计划的实施与监督资金配置计划下达后，各单位必须认真执行，用于HSE的资源不准挪做它用。资源使用情况应建立并执行监督和反馈制度，对HSE资金的使用应定期检查，重大问题及时向单位主管领导汇

42、报； 4.6、资源配置计划的变更当生产经营活动中发生重大变化或遇到不可抗拒、不可预计的客观情况时，各部门应适当调整资源配置计划。由计划实施部门提出变更单，报经相关领导审批后，按变更要求组织实施。变更执行变更管理程序。5、记录5.1、物资采购申请单年资金计划赤峰中凯重工装备制造有限公司Chifeng Zhongkai Heavy Industry Equipment Manufacturers. Ltd文件名称能力评价与培训控制程序文件编号QHSE/CFZK02-05发布日期2015-08-26实施日期2015-09-05版 次D/0五 能力评价与培训控制程序1、目的为了保证参加公司各级组织和员

43、工具备必要的能力，确保本公司各级人员均能接受质量、健康、安全、环境管理体系相关培训或教育，增强质量、安全与环保意识，提高技能，使之具备相关的能力，进而确保QHSE管理体系的有效运行，制定本程序。2、范围2.1本程序适用于公司各级组织及员工能力评价的管理。2.2 本程序适用于本公司各级人员的质量、健康、安全与环境的教育培训管理。3、职责技术质量部、综合管理部是能力评价与培训的主管部门，负责各级组织及人员的能力评价及培训管理。4、程序内容4.1、能力评价的范围下列人员在其上（转）岗前需要进行HSE方面的个人能力评价： * QHSE管理人员* QHSE监督人员* 特种作业人员* 应急实施人员* 关键

44、设施设备的操作人员4.2、评价依据* 依据公司制定的有关岗位职责及任职（上岗）条件；* QHSE管理体系规定的职责；4.3、能力评价的内容4.3.l、管理人员能力评价的内容* 个人政策观念、思想素质、职业素质和个人行为；* 个人决策能力、创新能力、业务能力、知识技能水平、提高技能与更新知识的能力；* 工作作风、事业心、责任心、工作的主动性和积极性；* 工作业绩、工作效率、完成工作的质量和数量等；* 需持证上岗的人员对其持证上岗情况要定期组织评价。4.3.2、操作人员能力评价内容* 工作表现、实际操作技能、技术理论和 HSE知识等；* 属特种作业人员，必须定期参加上级主管部门进行的考核评定，取得

45、上岗资格证书。* 需持证上岗的操作人员对其符合证书要求的情况定期组织评价；4.4、能力评价的方法4.4.1、管理人员的能力评价采取本人述职、员工评议、组织综合评价的方式每年进行一次，并保存记录。4.4.2、操作人员的能力评价采取单位评议、管理部门综合评价的方式进行。操作人员经考试考核合格后方可上岗，特种作业人员还需持有“特种作业人员上岗许可证”。4.4.3、操作人员的能力由所属单位进行评价，并保存相关记录。4.4.4、经能力评价，不能胜任本岗位工作的员工，由员工所在部门组织培训，在规定的时间内经考核合格，可聘用上岗。培训执行培训程序。4.5、培训原则与内容4.5.1、各职能部门根据培训需求制定

46、本部门年/月度培训计划，并按计划组织实施培训。综合管理部根据培训要求制定年度培训计划并组织培训。4.5.2培训原则* 系统性：遵循全员性、全方位、贯穿员工整个职业生涯的系统性。 * 主动性：强调员工积极参与和互动，发挥员工的自主性。 * 多样性：充分考虑受训对象的层次、类型，考虑培训内容和形式的多样性。 * 持续改进：公司通过对体系方针、目标审核、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等活动，找出不足，进行持续改进的培训，以确保QHSE管理体系的有效性。4.6、培训需求分析与计划制定4.6.1、公司综合管理部每年底根据各部门的培训需求及培训计划进行公司下一年度培训需求分析，作为制定年度综合培训计

47、划的基础。 4.6.2、综合管理部依据培训需求分析并结合公司下一年度的方针目标制定出下一年度的培训计划，呈报总经理审核并批准。 4.6.3、培训计划制定依据：各部门培训需求、相关方要求、体系文件要求、领导要求。4.6.4、公司年度培训计划下发到各部门。 4.6.5、各部门每月根据年度计划及部门实际，编制本部门月度培训计划，并严格实施。 4.6.6、计划外培训，如部门内部小规模培训应由相关部门编写临时培训计划上报综合管理部备案。4.6.7、若公司体系文件、法律法规或公司内外部客观条件等发生变化时，应及时组织相关人员培训学习。4.6.8、培训计划内容包括：培训内容、培训对象、培训时间、人数、授课人

48、。4.6.9、特种作业人员培训计划由生产部制订和实施，报综合管理部备案。4.7、培训的实施4.7.1、各部门根据员工培训计划的要求确保部门内可能对质量产生重大影响的员工先培训后上岗。4.7.2、各部门根据本部门培训计划，组织实施培训，并做好培训记录。培训记录包括培训签到表、培训记录表、培训材料、培训效果及评价依据。4.7.3、公司各部须建立员工个人教育培训电子档案，该档案详细记录员工所接受的全部教育培训内容。4.7.4、员工培训活动应执行下列步骤：* 编制培训计划；* 落实培训对象；* 落实培训教材；* 落实任课教师；* 落实培训地点；* 实施培训；* 进行必要的考试与考核；* 做好有关记录。

49、4.8、培训形式公司培训形式包括内部培训、外委培训。内部培训又分为新员工入厂培训、岗前培训及在职培训（定期培训和临时培训）。4.8.1、入厂培训：凡公司新入厂人员均应参加新员工入厂教育培训，接受公司系统化的培训和本部门基本技能训练，适应公司的文化和价值观，了解本部门职责，工作程序及工作方法，尽快适应工作环境。新员工入厂培训由综合管理部统一组织、实施、评价。4.8.2、岗前培训：经过入厂教育培训且考核合格人员，各部门组织进行岗前培训，帮助员工尽快适应本部门的岗位工作要求，综合管理部组织对培训效果进行评价。 4.8.3、在职培训：根据公司的发展规划及各部门工作需求，按专业分工不同对员工进行岗位技能

50、培训。岗位技能培训由综合管理部协同各其他部门共同进行规划和执行。岗位技能培训包括对决策人员、执行人员、技术人员及操作人员进行的培训。4.8.4、特种作业人员培训内部培训：作业人员上岗前必须经过相关业务培训，由生产部组织实施，培训结束后进行理论和实际操作考试，合格后由综合管理部发放上岗证，持证上岗。每年进行一次验证，期间进行不少于8小时的培训。作业人员资格基准根据各岗位具体情况由车间具体规定，主要从以下项目进行考评：作业人员对本岗位基础知识的了解程度、是否严格按照项目的规定规范作业、操作的熟练程度（标准作业时间）、完成产品的质量等。4.8.5、特种作业人员操作证取证：对国家法律法规要求持证上岗的

51、岗位（如压力容器操作工、电工、焊工、叉车工、吊车工、探伤人员），由综合管理部负责与国家地方法规指定的专门机关联系，并及时安排培训，确保持证上岗。4.8.6、员工申请参加外委培训时，必须与公司签订培训协议，并形成电子记录档案。4.9、培训方法 培训采取分层培训、长期和短期相结合、脱产与业余相结合的方式。充分利用公司内部刊物、宣传栏、授课、开会、观看光盘、外出培训等方式进行培训。4.10、培训内容培训内容包括专业知识、技能、工作态度、质量、安全与环保意识。4.10.1、专业知识：实施本岗位和相关岗位业务知识培训，使员工掌握完成本职工作所必备的专业知识。4.10.2、技能实施岗位职责、工艺规范、操作

52、规程的培训，使员工掌握完成本职工作所必备的技能水平。4.10.3、工作态度实施心理学、人际关系学、社会学、价值观的培训，建立公司与员工之间的相互信任，端正员工的工作态度，强化员工的工作责任心。4.10.4、质量、安全与环保意识公司开展全面QHSE管理活动。通过体系文件教育来提高员工质量、安全与环保意识，品质持续改善意识，树立全员“安全第一、健康为本、质量保证”的思想。（1） 对公司高层管理进行以下内容的培训：组织建立QHSE管理体系的目的、意义和工作计划，如何开展管理评审，有关体系方面的职责，最高管理层在管理体系维护过程中的作用和要求，体系管理的最新动态等。（2） 对公司管理层进行以下内容的培

53、训：法律法规基本要求，手册，程序文件，管理体系目标，管理概念和能力培训等。（3） 对所有生产员工进行QHSE管理体系一般知识的普及宣传，重点在于提高他们意识，持续改进的自觉性，工作态度、业务操作技能等。（4） QC、QA及工程解析能力培训。根据制造过程品质的特性，对生产品质管理相关人员进行SPC统计过程控制概论知识、工程解析能力培训。内容有：抽样检验、数据整理、各种图形分析（状况）、制程分析（原因）、改善监控等。（5） 对公司管理层进行以下内容的培训：法律法规基本要求，手册，程序文件。（6） 对关键岗位人员进行以下内容的培训：熟悉本部门基本岗位重要环境因素，本岗位的操作规程，使其明确自己的职责

54、及个人工作效果对环境的影响，并熟悉本岗位应急准备与反应能力的要求，不断对环境行为的持续改进。（7） 对所有生产员工进行质量管理体系一般知识的普及宣传，重点在于提高他们的环境意识，熟悉工作范围的环境要求，提高其保护环境，持续改进的自觉性。（8） 健康教育培训内容：卫生法律法规、健康保健、劳动保护等4.11、培训效果的验证及员工资格认定4.11.1、主管员工培训的领导和管理人员要定期检查QHSE培训计划实施情况，及时了解和解决培训工作中存在的问题，保证培训效果。4.11.2、培训应由培训部门进行适当的书面考试、现场提问或实际操作的效果验证。4.11.3、验证成绩应记入培训记录表，必要时颁发资格认定证书。4.11.4、经验证不合格人员安排再培训、转岗培训或辞退。4.12、人员资格认定4.12.1、定期对员工进行资格认定，制造部车间主任以下员工每半年组织一次员工专业知识和技能资格认定，其他部门经理以下员工每年组织一次员工资格认定。4.12.2、资格认定由部门负责人组织，对本部门员工专业知识和技能进行认定，经验证合格者，发放资格认