南京市中山植物园南园二期工程监理规划

B12中山植物园工程监理规划监理规划2005年2月24日至2006年8月24日内容提要工程概况监理工作范围、目标和依据监理组织机构、人员配备、岗位职责监理工作内容、方法和措施监理工作制度、工作程序监理设施监理单位（章）总监理工程师公司技术负责人日期江苏省建设厅监制目录1工程项目概况2监理工作范围3监理工作内容4监理工作目标5监理工作依据6项目监理机构的组织形式7项目监理机构的人员配备计划8项目监理机构的人员岗位职责9监理工作程序10监理工作方法及措施11监理工作制度12监理设施13监理工作中有关各方的关系14贯彻贯标体系文件措施一、工程概况1、工程名称南京中山植物园南园二期工程2、工程规模总投资15000万元人民币，资金来源为中科院科研经费、各级财政拨款及自筹资金。总建筑面积22298M2。B区总建筑面积10084M2，地下14522M2，地上86327M2，建筑基底面积83907M2。建筑层数、结构形式地下一层，地上一层，局部三层，建筑高度14862M，结构形式为钢管桁架结构，建筑结构的类别为二类，合理使用年限为50年，抗震设防烈度为7度，耐火等级为地上二级，地下二级。3、场地概况南京中山植物园南园二期工程地处中山陵风景区前湖北岸。二、监理工作范围、目标和依据1、监理工作范围受业主委托，对南京中山植物园南园二期工程的施工全过程及保修期间实行监理，对该工程进行三控制、两管理、一协调。2、监理工作目标21、监理工作主要是对本工程项目进行目标控制，以期全面实现工程项目的投资目标、进度目标和质量目标。通过风险管理、项目目标规划和项目目标的动态控制，使本工程项目的实际投资不超过计划投资，实际建设周期不超过计划建设周期，实际质量达到预期的目标和标准。22、质量目标221、质量总目标综合评定达到省优标准，争创扬子杯。222、单位工程优良率为100，得分90分以上。223、分部、分项工程优良率分别为90以上，合格率100。23、进度目标业主与施工单位签订的建设工程承包合同中约定的合同工期。围绕工期目标和关键节点工期，制订实施计划，确保工程按期完成。24、投资目标根据业主和施工单位签订的工程承建合同及有关政策，对合格工程量计量，控制工程进度付款，严格审核工程变更，不突破业主和管理公司的投资计划，并为业主和管理公司提一些投资方面的合理化建议。25、安全目标坚持安全第一、预防为主的方针。安全生产、文明施工管理是工程建设的重要组成部分，做到认真审核承包人的安全生产、文明施工的措施，督促检查承包人建立安全生产、文明施工的组织保证体系，监督检查施工现场安全生产、文明施工的各项措施。3、监理工作依据监理工作依据是国家工程建设的政策、法律、法规、政府批准的建设计划、规划、设计文件及依法订立的工程承建合同。31、国家有关主管部门制定的法律、法规、规定。32、建设监理规范。33、建筑工程施工标准、规范、规程及有关技术法规。34、政府主管部门批准的建设文件、规划、设计任务书、地质勘察报告、施工图纸。35、业主、管理公司与工程承包单位签订的工程承建合同。36、业主、管理公司与材料、设备供货单位签订的有关购货合同。37、业主、管理公司与工程建设其他单位签订的合同。38、业主与监理单位依法签订的工程监理合同。39、工程实施过程中业主、管理公司下达的工程变更文件、设计部门对设计问题的正式答复。310、工程实施过程中的有关会议纪要、函件和其它文字记载、监理工程师批准的图纸和发出的指令等。三、监理组织机构、人员配备、岗位职责1、项目监理机构的组织形式总监理工程师桩基监理土建监理钢结构监理电气监理给排水监理暖通监理11、项目部人员岗位职责姓名专业学历职称岗位承担工作机械工程专科高工总监理工程师全面组织协调建筑工程本科工程师监理工程师土建、钢结构监理水文地质本科高工监理工程师桩基监理机械安装专科工程师监理工程师钢结构监理建筑工程本科助工监理员桩基、土建监理电气工程专科工程师监理工程师电气监理暖通工程本科助工监理员给排水、暖通监理12、项目监理的基本原则121、强调整体效益原则监理工程师虽然是经业主委托和授权开展工作的，但这并不意味着是指围绕单项目标独自开展工作，而是着眼于项目的整体效益，不但对业主负责而且对社会负责。监理工作的有效性要达到项目质量、进度、投资的有机结合和整体优化。因此，监理的每项工作都是在考虑项目的整体基础上而进行的，它包括从项目前期开始至项目整体运行的综合效益，从而达到项目微观效益与宏观效益的统一。122、严格监理、立场公正、热情服务的原则监理工程师的各项监理工作一方面应坚持严格按合同办事，严格监理要求，另一方面又应立场公正的处理各方面的事务，因此，监理工程师需通过热情周到的服务，严密、细致、科学、公正的开展工作，使项目的各相关单位能紧张有序、团结合作，共同为实现项目总体目标而工作，并努力创造心情舒畅和谐的工作氛围。123、预防为主的原则不论是投资控制、质量控制或进度控制，时间上的事前、事中、事后的全过程控制都是必须的，但监理工作的重点应放在事前控制上。为此，监理工程师牢记预防为主在监理工作中的重要性，对工程建设中可能发生的问题有超前的考虑和预测，并制订相应的投资、质量、进度的预控措施，将各类隐患消灭在萌芽状态或更早的时间内，做到“事前有预测，情况变了有对策”，变被动监理为主动监理，达到事半功倍之效。124、说服为主的原则参于工程建设的各方，容易受本身思想方法和利益的限制，与监理方的要求难免存在不一致。因此，监理工程师在行使监理职能时，事先晓之以理，以获得相互理解和认识一致的良好效果，即使在必须使用监理职权时，也需以说服的方法才能奏效。说服的方法是监理工作的基本方法，也是监理艺术的一种体现。125、总监负责制的原则总监负责制是总监代表监理单位全面负责和领导项目的建设监理工作，包括组建项目的监理班子，主持制定监理规划，组织监理活动实施等。对监理活动的效果，对外向业主和管理公司负责，对内向监理单位负责。这种组织制度与措施实施的重点是健全项目监理组织，完善监理的运行制度，并形成以总监理工程师为首的高效能的决策指挥体系。2、项目监理机构的人员配备计划项目机构的人员配备本着满足需要，精干、高效的原则配备。人员主要以土建人员为主45人，电气安装人员3人，根据现场工作情况进行调整，保证监理工作正常进行。3、项目监理机构的人员岗位职责31、总监理工程师职责311、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；312、主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；313、审查分包单位的资质，并提出审查意见；314、检查和安排监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配；315、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；316、审核承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；317、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；318、审查和处理工程变更；319、主持或参与工程质量事故的调查；3110、调解业主、管理公司与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；3111、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；3112、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；3113、主持整理工程项目的监理资料。32、专业监理工程师的职责321、负责编制本专业的监理实施细则；322、负责本专业监理工作的具体实施；323、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时向总监提出建议；324、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监提出报告；325、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；326、定期向总监提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监汇报和请示；327、根据本专业监理工作实施情况作好监理日记；328、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；329、检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；3210、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。33、监理员职责331、在专业工程师的指导下开展现场监理工作；332、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；333、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；334、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程和施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；335、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；336、做好监理日记和有关监理记录。四、监理工作内容、方法及措施1、监理工作内容11、质量控制方面111、确定本工程项目的质量要求和标准（包括施工、工艺、材料及设备等）。112、审核各阶段的设计文件（图纸与说明）是否符合质量要求和标准，并根据需要提出修改意见，将问题解决在施工之前。113、确定并熟悉招投标文件和合同文件中的质量条款。114、审核材料、成品、半成品及设备的质量。115、检查施工质量，参加重要工序及部位的隐蔽验收，检查分部、分项工程质量，进行主体结构的竣工验收。116、审核施工组织设计及施工技术安全措施。117、参与处理工程质量事故、安全事故的有关事项。118、协助业主、管理公司确定施工单位选择的分包单位，并审核施工单位的资质及质量保证体系。119、其它。12、进度控制121、工程项目建设周期总目标的分析、论证。122、审核项目总进度计划，并在实施过程中控制其执行，在必要时及时调整总进度规划。123、审核施工单位各阶段进度计划，并控制其执行，必要时及时调整。124、审核材料设备供应商提出的进度计划，并检查、督促其执行。125、在项目实施过程中，进行计划进度值与实际进度值的比较，并要求每周、月、年提交各种进度控制报表。126、其它。13、投资控制方面131、本工程项目总投资的分析、论证。132、协助业主、管理公司编制投资切块、分解规划，并在项目实施过程中控制其执行，有必要时及时进行调整切块、分解规划。133、协助业主、管理公司编制工程项目各阶段、各年、季、月资金使用计划，并控制其执行。134、审核工程计量，控制设计变更、合同外变更的工程量。135、在项目实施过程中，每月进行投资计划值与实际值的比较。136、对设计、施工、工艺、材料及设备作必要的技术、经济上的比较。137、审核招标文件和合同文件中有关投资的条款。138、审核各种工程付款单。139、计算、审核各类索赔金。1310、其它。14、合同管理方面141、协助业主、管理公司确定本工程项目的合同结构。142、协助业主、管理公司起草与本工程项目有关的各类合同（包括设计、施工、材料和设备订货等合同），并参与各类合同谈判。143、进行上述各类合同的跟踪管理，包括对各方执行合同情况的检查。144、协助业主、管理公司处理与本工程有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。145、审核并确认工程分包单位的资质和履约能力。15、信息管理方面151、依据施工监理管理办法及工程建设用表做好信息管理工作。152、负责工程项目各类信息的收集、整理和保存。153、运用电脑进行本工程项目投资控制、进度控制、质量控制和合同管理并定期提供多种监理报表。154、建立工程会议制度，整理各类会议记录。155、督促设计、施工、材料及设备供应单位及时整理工程技术、经济资料。156、其它。16、组织协调方面161、协助承包单位协调与业主、管理公司签订合同关系并参与本工程建设的各单位的配合，协助业主、管理公司处理有关问题，并督促总承包单位协调其各分包单位的关系。162、协助业主、管理公司向建设管理有关部门办理各项审批事宜。163、协助业主、管理公司处理各种与本工程项目有关的纠纷事宜。164、其它。2、监理工作方法及措施21、组织措施建立健全监理部组织、完善职责分工及有关监理制度，认真落实质量、进度、投资控制的责任。22、技术措施221、投资控制材料、设备供应阶段，对质量、价格进行比较，合理选择供应商；施工阶段，通过审核施工组织设计和施工方案，合理开支措施费，按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。2211、投资目标分解根据工程特点，施工阶段划分业主的资金使用计划，分解投资控制目标。2212、投资控制原则根据业主和施工单位正式签订的工程总包合同中所确定的工程总价款，作为投资控制的总目标。根据承包合同中确定的工程款支付方式，签发“工程计量报审单”和“工程付款申请表”。按合同参与审核竣工决算。2213、投资控制措施将投资总额切块，对投资实施动态控制和目标管理。严格执行工程计量及工程变更程序。对可能增加工程造价的工程变更进行重点审核。积极推广新技术、新经验、新工艺，协助施工单位优化施工方案，发挥监理的技术优势提出合理化建议，节约开支，提高综合经济效益。加强投资信息管理，定期进行投资对比分析。如投资规划信息、投资耗用情况信息、任务量与实际完成工程量信息、环境信息等。搞好与业主、管理公司、设计、施工、材料和设备供应、上级主管部门及其它相关单位的协作关系，为投资控制服务。222、质量控制在施工中严格执行事前、事中和事后的质量控制；协助被选择的材料、设备供应厂家及各施工单位完善质量保证体系。2221、质量目标分解将工程整体的质量目标分解到各分部分项工程，逐项落实，以确保整体质量目标的实现。2222、质量控制措施一条原则工程质量控制是整个监理工作的核心，监理工程师监督施工单位严格按合同、技术规范、设计图纸要求施工，是监理工作的原则。两个重点一是重要的分部分项工程，重要分部工程为地基基础工程、主体结构、装饰工程；重要分项工程如钢结构制作、钢结构安装、钢筋焊接、钢筋绑扎、砼浇筑、防水等。二是关键部位如钢结构焊缝、梁柱节点、箍筋加密区、钢筋焊接、搭接要求、构造要求等。三个阶段施工准备阶段，主要是施工前的准备工作和分部分项工程实施准备工作；施工阶段，主要是关键部位和关键工序的旁站检查和现场巡视；成品验收阶段，严格按标准验收。223、进度控制加强对承包单位的多级网络计划和施工作业体系的调整审核控制，尽量增加同时作业的施工面，建议施工单位采用新工艺、新技术和新设备，缩短工艺过程间和工序间的技术间歇时间。2231、进度目标分解根据项目总工期目标，要求施工单位提出分解进度，监理工程师审查后实施。2232、进度控制原则根据业主与施工单位正式签订的工期承包合同所确定的工期作为进度控制的总目标。施工单位施工组织设计中的进度计划要符合总目标的要求。施工单位编制的年、月、旬实施计划应符合阶段性目标的要求。2233、进度控制的主要措施审查承包商的施工机具数量、规格、完好程度是否符合进度计划要求。审查施工单位的各阶段进度计划，并督促其执行。收集各种进度数据，运用计算机进度管理软件加以整理分析，对进度计划的实施进行跟踪监控。对进度计划和实际进度计划进行比较，找出偏差的原因，并提出纠偏措施。建议业主、管理公司通过合同管理对进度实施情况进行奖罚。对施工方不合理的施工顺序提出监理意见，协助施工单位进行进度计划的优化。23、经济措施231、投资控制及时对计划费用与实际费用进行对比分析；对原设计或施工方案提出合理化建议并产生经济效益者，建议予以奖励。232、质量控制严格质检和验收，对质量的优劣，实行奖罚制度，优质优价。233、进度控制建议对工期提前者实行奖励，对应急工程实行较高的计件单价或给予赶工费，并确保资金的及时提供。24、合同管理241、优选施工队伍监理应协助业主、管理公司选择综合实力强的施工队伍，以满足项目总体目标实现的先决条件，因此，严格按招投标程序进行工作是其关键。242、加强合同管理2421、合同签订参照FIDIC条款，协助业主签订合同。将合同实施过程中可能出现的分歧，预先在合同中明确，减少误解和扯皮。明确并强调责、权、利的统一。2422、合同履行严格按合同程序开展工作。及时跟踪目标的实现过程，对出现的问题分清责任。以书面指示或文件代替口头指示。管理工作在前，所需资料提前发出索取信函。仔细详实收集工程中的文件资料，如往来信函、会议纪要、建设单位的签证与指示、总监的决定、各种报表等。及时正确解释合同中含混词义。243、索赔管理为维护业主和承包商的合法利益，保证业主与各方签订的合同顺利进行，避免与减少索赔事项的发生，努力做好如下工作2431、协助业主、管理公司审查业主、管理公司与各方签订的合同条款有无含混字句、分工不明、责任界限不清的地方，索赔条款内容是否明确，为做好索赔预控创造条件。2432、协助业主、管理公司要求有关各方严格按合同办事，以达到控制质量、进度、投资的目的。2433、实施过程中，严格控制设计变更，尽量减少不必要的工程洽商，特别要控制有可能发生经济索赔的工程洽商。2434、对有可能发生经济索赔的变更和洽商，事先报业主、管理公司同意后，再签认有关变更和洽商。2435、本着“合理合法、实事求是”的原则，划清索赔界限，处理好索赔事项。244、投资控制按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付；全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确处理索赔。245、质量控制按形象进度和合同规定的质量要求验收并支付工程款，凡不符合要求者，拒付工程款或扣除质量保证金。246、进度控制按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保项目形象进度要求。五、监理工作制度、工作程序1、监理工作制度11、设计文件图纸审查制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸后，组织各专业监理工程师对施工图进行熟悉、审查，并会同施工单位将图纸审查的意见形成书面意见。图纸会审由业主组织，首先由设计人员将施工图设计情况进行介绍，然后根据监理及施工方提出的审图意见进行逐条解答，形成共识，并由各单位参加图纸会审人员签字及盖章，作为施工的依据。施工图会审一般在收到施工图一周内进行，如一次收到施工图很多，可根据施工的先后顺序分专业几次进行。12、技术交底制度技术交底一般分三步进行。第一步，由设计人员向施工单位技术负责人（或总工）进行设计技术交底，一般在图纸会审时同时进行，设计人员将设计的意图、施工的要求、质量标准、技术措施等进行全面技术交底，并由设计单位形成书面的技术交底记录，设计单位交底人签字，施工方接受人签字。第二步，由施工单位技术负责人向项目管理人员，如施工员、质检员等进行技术交底，要结合设计技术交底和施工组织设计要求进行详细交底。第三步，由施工员、质检员等向施工班组交底，根据各班组的施工内容进行详细交底，监理工程师要检查、督促各级技术交底的落实。13、开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提交开工申请报审表，监理要逐项审核（施工组织设计及施工技术方案已批准执行；进场的材料经检验合格；施工管理人员全部到位；施工机械已进场等），并现场检查落实后，由总监审核，符合要求后，填报开工申请，报总监审批，同意后开工。14、材料、构件检验及复验制度分部、分项工程施工前，监理工程师应审核施工方进场材料报审表，检查进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告等质保资料，对进场材料现场见证取样送检，按一定比例进行平行抽检，送检及平行抽检合格后同意进场使用，送检不合格，再加倍取样，如合格同意使用，如不合格及时通知将不合格材料清出现场，不准使用不合格材料。15、变更设计制度如因设计图错漏，或发现实际情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经监理签署意见请业主、管理公司下达设计变更通知，由设计单位变更设计，再由业主、管理公司下达变更设计指令（附变更设计图），施工方按变更设计施工。16、隐蔽工程验收制度隐蔽以前，施工单位应根据工程质量评定验收标准进行自检，并将评定资料及隐蔽验收单报监理工程师，监理工程师对隐蔽分项工程进行检查验收，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同签认，基础验槽由设计和工勘专业人员参加并签认，基础钢筋隐蔽验收、主体验收，还要通知质监站有关人员参加。根据质监站交底要求，所有隐蔽要通知质监站，如果安排来人参加，须质监站验收通过后才能隐蔽，如不来，监理验收通过后即可隐蔽。17、工程质量监理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任，监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时向施工员、质检员提出，指明质量问题所在部位、问题性质及整改意见，限期纠正复验，并及时记入当天监理日志。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应发监理工程师通知单通知施工单位。施工单位应按通知要求整改，消除缺陷后通知监理工程师复验。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。如检查结果不合格，或检查发现报验单所填内容与实际不符，监理工程师不予计量，待改正并重验合格后才能计量，方可继续下道工序施工。隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查验收，以防意外。18、工程质量事故处理制度凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范规定或设计要求，或者超出建设工程检验评定标准规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。工程质量事故发生后，施工单位必须及时以书面形式逐级上报。对重大的质量事故，监理应立即上报业主、管理公司。凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理同意的，对事故部分及事故影响的部分应视为不合格，不予验收及计量，待合格后，再验收及计量。对重大质量事故，施工方要填写事故报告，一式三份报监理，由监理组织有关单位研究处理方案，报业主、管理公司同意后，施工单位方能进行事故处理，事故处理后，经监理复验后，确认无误，方可继续施工。19、施工进度监督及报告制度监督检查施工单位申报的施工进度计划。根据要求，施工单位要编制整个项目的总进度计划，于工程开工前申报；编制年施工进度计划并于每年12月中旬报下年施工进度计划；编制月施工进度计划，于每月25前报下月施工进度计划。另外，每周一下午要报周工地动态（周施工进度计划），汇报上周完成的情况及下周施工安排。110、工程计量、进度款支付制度监理熟悉工程量清单内容，每月及时审核施工单位申报的工程量，审核时要注意申报的工程量必须是经监理检查验收的的合格工程量。每月计量日期为上月21日至本月20日，工程计量报审和工程进度款支付申请每月25日前报监理、业主审核。111、监理旁站制度本工程旁站监理制度如下1111、严格遵守建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）和公司相关规定。1112、明确本工程关键部位、关键工序如下11121、基础工程桩基施工、桩基检测、地下室混凝土浇筑、土方回填。11122、主体工程混凝土浇筑、钢结构安装、施工缝处理、后浇带施工、防水施工。11123、安装工程电气工程、给排水及消防工程、建筑弱电工程、暖通工程。11124、隐蔽工程的隐蔽过程。11125、建筑材料的见证和取样。11126、新技术、新工艺、新材料、新设备试验过程。1113、旁站监理人员应履行如下主要职责11131、检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗、施工机械、建筑材料准备情况；11132、在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；11133、核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或委托具有资格的第三方进行复验；11134、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。1114、旁站监理人员发现施工方有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令其整改；发现其施工活动已经或有可能危及工程质量的，应及时向领导汇报，由总监下达暂停施工指令或其他应急措施。1115、旁站监理程序11151、制定旁站监理方案，主要是根据本工程的具体施工方案、明确旁站监理人员的职责等，抄送建设单位和施工单位各一份，并抄送质监站备案。11152、施工单位根据监理制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时书面通知监理（监理也可在施工前提醒施工方）。总监安排人员按旁站监理方案实施旁站监理。11153、旁站监理人员根据前述的主要职责，认真履行。对需要旁站监理的关键部位和关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题。11154、旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工方立即整改；发现其他施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师汇报，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。11155、旁站监理记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站监理而没有旁站记录的，监理工程师或者总监理工程师不应在相应文件上签字。在工程竣工验收后，监理将旁站监理记录存档备查。112、工序验收制度监理严格控制工序验收，凡上道工序不经验收，不能进行下道工序施工。工序验收是监理控制现场施工质量的重要途径之一，是工程控制的非常重要的环节。要求施工方报监理验收之前，必须自检合格，所报验收单、质量评定表等资料其全。必须经过施工班组自检、上下道工序交接检、质检员专职检全部合格后，向监理提交报验单，申请验收，经监理检查验收合格后才能进行下道工序施工。113、安全检查制度要求施工单位、监理配备专职安全员，每周一提交安全检查周报，施工单位安全员每天检查施工现场安全情况，检查漏电保护器灵敏度并做好记录。每月组织一次安全大检查，并将检查情况形成简报发各有关单位，检查中发现的问题要求施工单位及时整改，并用联系单将整改结果报监理，必要时再组织复查。114、工地例会制度与报告制度工地例会每周召开一次，特殊情况如春节、五一、国庆、假日可两周一次。例会安排在每周二下午200召开，要求施工单位项目经理、技术负责人（总工）、设计代表、业主、管理公司、总监等有关人员参加。会议由总监主持，会议议程包括检查上周会议要求各单位落实完成的情况；各施工单位汇报上周施工完成情况，没有完成的要讲出具体原因；下周施工的安排；需要协调解决的问题；设计代表对需各自解决的问题作出答复；监理根据一周来的施工质量、进度及其它方面情况进行回顾小结，并提出要求；业主、管理公司对参加会议各方提出要求；总监进行汇总总结，要求在例会上提出的问题都要有明确的答复；与会全体人员会签形成会议纪要，由监理整理，总监签发。总监理工程师每月向建设单位报告工程情况。115、项目监理部内部会议制度项目部内部会议每两周召开一次，全体项目部监理人员参加，会议由总监主持，每人对两周来的监理工作进行小结，达到互相交流、互相学习、共同提高的目的。另外，对下一步的工作进行安排，并形成书面的会议记录。116、监理专题会议制度在工程进程中，需对施工技术上进行专题讨论、研究，做出决定的视需要，不定期召开专题会议解决，包括监理交底会、安全会、与其它供货商协调会等等。会议由监理组织，并形成书面的专题会议纪要，由监理整理，总监签发。117、监理工作日记制度监理日记是项目部全体人员掌握工程进展情况的窗口，要求每位现场监理人员每天对涉及工程项目的一切事宜进行详细记录，填写监理日报表，另由总监或总监指定专人将每人的监理日报表记录情况进行分类汇总，编写监理工作日记。监理日记主要反映监理每天所做的工作，检查验收中发现哪些问题、如何解决、每天审核签发的文件等。总监每周对监理日报表记录情况反映的问题进行检查，检查结果作为评判各位监理人员工作成果的依据之一。118、监理月报制度监理月报是项目部每月监理工作的总结，由总监负责编写，根据规定的格式，将每月的工程质量、工程进度、工程造价等各个方面监理所做的工作进行综合汇总总结，及时向业主、管理公司反映工程项目的各类信息，接受政府主管部门的监督和指导，并提出下月工作的重点，月报编写从上月26日至本月25日，每月月底前报业主1份，本监理公司1份，建设主管部门1份，归档1份。119、监理资料规范化管理及归档制度监理资料主要有两种，一种是格式化了的记录，它基本上采用统一通用的表格形式（施工单位填写的A类表），包括附的验收单及质量评定记录等；另一种是经过编写或整理而成的记录（监理单位填写的B类表），这部分资料规范化填写非常重要，必须严格按公司制定的统一格式和要求填报。在本工程实施过程中的所有报表、文档等均采用计算机处理，做到办公自动化。对外重要行文须由总监签发，一般行文也须经总监或总监代表审批后签发。采用计算机，建立资料台帐，建立并管理各类技术、经济资料及档案材料，运用计算机进行编码、信息处理，监督、控制工程项目的各分项目标。监理资料归档，按业主制订的竣工资料归档要求进行，要求资料及时、完整、真实、有效。监理资料归档一式3份，竣工后，2份交业主（1份档案馆，1份业主），1份交公司归档。监理资料目录如下1施工合同文件及委托监理合同；2勘察设计文件；3监理规划；4监理实施细则（分阶段）；5分包单位资格，专业队伍资信报审表；6设计交底与图纸会审会议纪要；7施工组织设计、方案申报表；8工程开工/复工报审表以及工程暂停令；9测量放样校验资料；10工程进度计划报审表；11材料、构配件、设备的质量证明书及进场报验单；12检查试验资料；13工序质量、隐蔽工程验收、砼浇灌申请报告资料；14工程变更资料；15工程计量单和工程款支付证书；16建设单位工程指令单、工程联系单；17设计单位联系单；18工程暂停令；19监理工程师通知单；20监理工程师联系单；21监理工程师备忘录；22监理月报；23会议纪要；24监理日记；25质量缺陷与事故处理文件；26分部工程、单位工程等验收资料；27索赔文件资料；28竣工决算审核意见书；29工程项目施工阶段质量评估报告；30监理工作总结。120、监理资料保密制度项目监理部全体成员在监理工作中，对工程中采用的新技术、新工艺及关键技术负有保密责任，对业主须保密的资料、信息等亦不得外泄。另外，特别强调的是本公司有关管理性文件，如监理大纲、监理规划、监理细则、质量体系三层次文件等，必须严加管理，不得擅自外借和提供给其它单位。121、整改通知与停工令在现场检查中，若发现有不按设计图纸施工或操作质量有问题，监理工程师一般先以口头形式向施工负责人提出，要求改进。若改正不力或不听从劝告，监理工程师将签发监理备忘录或总监理工程师将签发监理通知单，直至签发停工通知单。停工责任和损失由施工单位承担。当遇到下列情况之一者，总监理工程师有权签发工程暂停令。1、建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工；2、为了保证工程质量而需要进行停工处理；3、施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；4、发生了必须暂时停止施工的紧急事件；5、承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理部管理。122、监理组工作人员行为准则1221、严格遵守国家和地方有关建设监理的政策和法规。1222、严格按国家标准、规范、规程、规定及工程承包合同、监理合同等对工程进行监理。1223、依据针对本工程所制定的监理大纲、监理规划及监理实施细则和监理单位颁发的监理工作制度，认真履行职责，坚持科学的方法，以科学数据为依据，工作严肃认真，一丝不苟。1224、尊重客观事实，认真听取业主、管理公司和施工单位的意见，接受政府主管部门的监督和指导。1225、坚持原则，秉公办事，公正的处理和协调业主和各承包施工单位之间的有关事宜，热情帮助承包施工企业搞好工程项目的建设。1226、监理人员不能接受监理合同约定以外的与监理工程项目有关的报酬，不得兼职从事与本建设项目有关的经营活动。2、监理工作流程21、监理工作的总程序组建监理班子进驻施工现场编制项目监理规划和实施细则组织召开监理工作交底会实施工程监理组织工程初验编写工程评估报告协助业主组织竣工验收施工阶段监理总结22、主要设备订货流程施工单位提出订货申请磋商总监理建设单位否工程师磋商审查设计单位可施工单位订货23、材质核定流程施工单位提出样品和技术资料申报否监理工程师审查可施工单位采购附合格证进场施工单位抽样、监理见证取样、复试否监理工程师核验可投入使用24、技术联系工作流程施工单位提出联系内容申否报磋商总监理重大问题报工程师审核业主同意施工单位实施25、进口材料、设备核定流程进口材料设备商检局签署产品商检报告参与进口设备开箱进口材料监理检查清单及备件抽查可可安装完，业主、监理单位、施工单位使用共同进行联动试车可使用26、隐蔽工程检验流程申报施工单位验收、认可分包申否报监理工程师复验签证可工程隐蔽27、工程付款流程施工单位提出付款申请总监理工程师审查工程报告业主进行财务进度、质量，签署付款凭证复核后付款申报否28、施工阶段质量控制工作流程分部分项工程完工后施工单位自检施工单位整改填写工程报验单否监理工程师质量抽查可监理签署工程报验单进行下一道工序29、竣工验收流程施工单位验收合格后提出预验收申请申否报监理单位审查资料及现场预验可监理单