南水北调工程建设关键工序施工质量考核奖惩办法(试行)

南水北调工程建设关键工序施工质量考核奖惩办法（试行）第一章总则第一条为加强南水北调工程建设质量管理，进一步明确各参建单位质量管理职责，加强施工质量过程控制，鼓励关键工序施工作业人员增强质量意识，实现工程质量总体建设目标，结合工程建设实际，国务院南水北调工程建设委员会办公室（以下简称国务院南水北调办）制订本办法。第二条本办法适用于南水北调东、中线一期主体工程建设。第三条本办法所称建设管理单位系指由项目法人（含有关省级建设管理单位）直接派出或以代建管理模式对土建施工合同和监理合同进行管理的单位，以及该单位派到施工现场、具体从事工程建设管理的机构。第四条关键工序考核实行分级负责、分级考核。施工单位负责对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，监理单位负责对施工单位进行考核，建设管理单位负责对监理、施工单位进行考核，项目法人（含有关省级建设管理单位）负责对建设管理、监理、施工单位进行考核，国务院南水北调办负责对项目法人（含有关省级建设管理单位）组织的关键工序考核过程进行监督检查并考核。第五条关键工序考核工程类型分为建筑物混凝土工程、渠道衬砌工程、土石方填筑工程等三类。所涉关键工序包括（一）建筑物混凝土工程钢筋制作及安装、模板（含止水）安装、混凝土浇筑、施工缝凿毛、混凝土养护、预应力张拉及灌浆。（二）渠道衬砌工程透水管安装、逆止阀安装、复合土工膜焊接、混凝土浇筑、混凝土养护、切缝、嵌缝。（三）土石方填筑工程填方渠道（堤）填筑、改性土换填、穿渠（堤）建筑物周边回填。第六条施工单位负责确定关键工序考核工程，监理单位负责审核确定，建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）负责检查。第七条施工、监理单位依据本办法对关键工序的考核与规程规范确定的工序验收同步进行。在完成工序验收后，监理单位填写关键工序考核记录表，并执行本办法有关规定。第八条建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）、国务院南水北调办独立进行对关键工序的考核，施工、监理单位要提供关键工序考核的有关工作记录和资料。第二章职责第九条国务院南水北调办以抽查方式检查关键工序施工质量，对项目法人（含有关省级建设管理单位）组织的关键工序考核进行随机抽查，对施工、监理、建设管理、项目法人（含有关省级建设管理单位）等单位相关人员实施奖惩。抽查方式包括质量巡查、飞检、专项稽察和举报调查等。第十条项目法人（含有关省级建设管理单位）以抽查方式负责检查关键工序施工质量，统计汇总考核情况，对施工、监理单位相关人员按月实施奖惩，对建设管理单位相关人员按季度实施奖惩，筹集关键工序考核奖励资金，收缴和管理关键工序考核罚款。第十一条建设管理单位以抽查方式负责检查关键工序施工质量，检查施工、监理单位关键工序考核情况，对施工、监理单位相关人员按月实施奖惩，定期向项目法人（含有关省级建设管理单位）报告关键工序考核情况。第十二条监理单位负责对关键工序施工质量进行考核，检查施工单位关键工序考核情况，责成施工单位按照考核结果实施奖惩，定期向建设管理单位报告关键工序考核情况。第十三条施工单位负责对关键工序施工质量进行考核，并按照监理单位关键工序考核结果对施工单位相关人员实施奖惩。第十四条在进行关键工序考核前，施工单位要按照表1和附件1自查重要施工程序，监理单位、建设管理单位、项目法人（含有关省级建设管理单位）按照表1和附件1进行检查。表1重要施工程序检查内容表重要施工程序检查内容施工技术准备图纸审查、设计交底、关键工序作业人员培训等原材料及中间产品对施工单位进场原材料和中间产品的取样、送样和检测进行验收，并对其中的检测全过程见证，按照规定要求进行平行检测和跟踪检测关键参数的确定土料含水率、改性土拌制及填筑、高填方碾压参数、压实度、反滤料压实、钢筋焊接、土工膜焊接等关键参数的确定和检验实验室及混凝土配合比施工单位实验室设备和人员配备，以及资质和资格，审核批准混凝土配合比，拌和楼工作期间定期、不定期抽查检查等第三章考核对象和考核标准第十五条关键工序被考核单位包括施工、监理、建设管理、项目法人（含有关省级建设管理单位）等参建单位。各单位具体考核对象见表2。表2关键工序考核对象表被考核单位考核对象施工单位关键工序施工作业班组，有关的初检、复检、终检人员，质量管理负责人，项目经理监理单位关键工序现场监理工程师，质量管理负责人，总监理工程师建设管理单位参加关键工序考核人员，质量管理负责人，建设管理单位现场负责人、建设管理单位主要负责人项目法人（含有关省级建设管理单位）参加关键工序考核人员，质量管理负责人、主要负责人其中关键工序施工作业人员详见表3。表3关键工序施工作业人员表工程分类关键工序施工作业人员建筑物混凝土工程钢筋制安工、模板（含止水）安装工、浇筑振捣工、施工缝凿毛工、混凝土养护工、预应力张拉工及灌浆工渠道衬砌工程透水管安装工、逆止阀安装工、土工膜焊接工、混凝土浇筑及收面工、混凝土养护工、切缝工、嵌缝工土石方填筑工程铺料工、碾压工、层间结合面处理工、泥浆涂刷工第十六条关键工序考核指标分为检查指标和检测指标。关键工序考核标准分为“好”、“中”、“差”三个等级，详见表4。表4关键工序考核标准表考核标准考核项目好中差建筑物混凝土工程检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率90。检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率70。检查指标有不符合质量标准项或存在检测指标合格率70。渠道衬砌工程检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率95。检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率75。检查指标有不符合质量标准项或存在检测指标合格率75。土石方填筑工程检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率90，其中压实度全部符合设计要求。检查指标符合质量标准且检测指标逐项合格率70，其中压实度全部符合设计要求。检查指标有不符合质量标准项或存在检测指标合格率70，或压实度不符合设计要求。第四章考核及奖惩第十七条施工单位按照第十六条和附件2对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，参照附件3和表5对相关人员实施奖惩。表5施工作业班组和初检、复检、终检人员考核奖惩标准表奖惩标准考核对象考核等级为“好”考核等级为“中”考核等级为“差”关键工序施工作业班组责成施工单位实施奖励不奖不罚责成施工单位实施处罚初检、复检、终检人员责成施工单位按相应施工作业班组考核奖励额度的10实施奖励不奖不罚责成施工单位按相应工序考核处罚额度的8实施处罚第十八条监理单位负责每月对不少于80的关键工序进行考核，每次参加考核人员应不少于2人。监理单位按照如下要求开展考核工作。（一）监理单位需派出专职人员，通过旁站、巡视等方式对关键工序施工过程进行控制。具体要求见表6。表6关键工序施工过程控制检查要求表考核工程关键工序检查要求备注钢筋制安施工巡视模板（含止水）安装施工巡视其中止水安装旁站浇筑振捣施工旁站施工缝凿毛成果验收混凝土养护巡视建筑物混凝土工程预应力张拉及灌浆旁站透水管安装施工旁站该项目如实施四方联合验收，可不旁站逆止阀安装施工旁站该项目如实施四方联合验收，可不旁站土工膜焊接施工旁站该项目如实施四方联合验收，可不旁站混凝土浇筑及收面旁站混凝土养护巡视切缝成果验收渠道衬砌工程嵌缝巡视填方渠道（堤）填筑成果验收其中高填方、缺口回填的铺料施工、碾压、层间面结合处理需要旁站。改性土换填成果验收其中铺料施工、碾压、层间面结合处理需要旁站。土石方填筑工程穿渠（堤）建筑物周边回填成果验收其中穿渠建筑物周边回填、主干渠建筑物进出口翼墙回填、桥梁墩柱周边回填的铺料施工、碾压、层间面结合处理、泥浆涂刷施工需要旁站；泵站、船闸、建筑物周边回填的泥浆涂刷施工需要旁站。（二）施工单位完成关键工序“三检制”验收并考核后，提请监理单位按照第十六条和附件2进行考核，按照附件3和表5确定奖惩标准。在规定的时限内整改后考核等级仍为“差”的，责成施工单位继续实施处罚，直至考核达标。（三）监理单位须填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件4和附件51），交由施工单位按照本办法实施奖惩。关键工序考核记录表须经施工单位的现场质检人员签字。奖罚通知书一式四份，由监理单位分送施工作业班组、施工单位、建设管理单位。（四）监理单位每月检查施工单位实施关键工序考核奖惩情况。施工单位未按监理单位考核结果实施奖惩的，监理单位将具体事项及未执行奖罚款额上报建设管理单位，建设管理单位按未执行奖罚总金额的120从施工单位下月工程结算款中扣留，将其中的原奖励金额交由施工单位用于上月关键工序考核相关人员的奖励，监理单位对其进行监督。（五）施工单位对监理单位的考核结果有异议的，可向建设管理单位申诉，建设管理单位最终裁定监理单位的考核结果。（六）监理单位对关键工序的考核与施工单位的考核不重复实施奖励，具体措施由施工单位确定。第十九条建设管理单位负责每月对不少于30的关键工序进行考核。（一）对施工单位的考核1建设管理单位按照第十六条、附件2和表5对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，依据考核结果填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件4和附件51），奖罚通知书一式四份，分送施工作业班组、施工单位、监理单位。2建设管理单位按月对施工单位质量管理负责人、项目经理进行考核，依据考核结果填写奖罚通知书（详见附件52和附件53），实施奖惩。具体奖惩标准见表7。表7施工单位质量管理负责人及项目经理考核奖惩标准表考核对象奖惩标准质量管理负责人项目经理当月90（含）以上关键工序考核等级为“好”时,给予质量管理负责人、项目经理奖励共计2400元；当月考核等级为“好”的关键工序所占比例80、90时，不奖不罚；当月考核等级为“好”的关键工序所占比例80时，给予质量管理负责人和项目经理罚款共计2000元。注施工单位质量管理负责人、项目经理的奖金、罚款分配由施工单位确定。3对施工单位的考核奖励资金由建设管理单位负责筹措，罚款由建设管理单位从施工单位下月工程结算款中扣留。（二）对监理单位的考核1建设管理单位每月依据对施工作业班组的考核结果连带考核监理单位，填写奖罚通知书（详见附件54和附件55），并对监理单位相关人员实施奖惩。具体奖惩标准见表8。表8监理单位相关人员考核奖惩标准表奖励不奖不罚处罚考核对象考核等级为“好”和“中”所占的比例考核等级为“好”和“中”所占的比例考核等级为“好”和“中”所占的比例现场监理工程师98，给予现场监理工程师奖励600元98，8080，给予现场监理工程师罚款500元质量管理负责人总监理工程师98，给予质量管理负责人、总监理工程师奖励共计1200元98，8080，给予质量管理负责人、总监理工程师罚款共计1000元注监理单位质量管理负责人、总监理工程师的奖金、罚款分配由监理单位确定。2监理单位未按照第十八条（一）款要求实施旁站监理、未完成重要施工程序检查的，不给予奖励。建设管理单位要按有关规定对监理单位和当事监理工程师实施责任追究。3对监理单位的考核奖励资金由建设管理单位负责筹措，罚款由建设管理单位从监理单位下月结算款中扣留。第二十条项目法人（含有关省级建设管理单位）每月负责对不低于10的关键工序进行考核。全年应对施工、监理标段全部实施考核。（一）项目法人（含有关省级建设管理单位）按照第十六条、附件2和表5按月组织对关键工序施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件4和附件51），按照表7对施工单位质量管理负责人、项目经理进行考核，填写奖罚通知书（详见附件52和附件53），交由建设管理单位负责实施奖惩；施工单位连续三个月90（含）以上的关键工序考核等级为“好”时，给予施工单位10万元奖励。（二）项目法人（含有关省级建设管理单位）每月按照表8对监理单位进行考核，填写奖罚通知书（详见附件54和附件55）并实施奖惩；监理单位连续三个月98（含）以上的关键工序考核等级为“好”和“中”时，给予监理单位5万元奖励。（三）项目法人（含有关省级建设管理单位）按季度对建设管理单位相关人员进行考核，填写奖罚通知书（详见附件56）并实施奖惩。具体奖惩标准见表9。表9建设管理单位相关人员考核奖惩标准表类别考核情况处罚及奖励方式奖励考核等级为“好”和“中”所占的比例98奖励参加考核人员和质量管理负责人600元/人季考核等级为“好”和“中”所占的比例80且90批评质量管理负责人考核等级为“好”和“中”所占的比例70且80对参加考核人员和质量管理负责人罚款150元/人季考核等级为“好”和“中”所占的比例60且70对参加考核人员和质量管理负责人罚款300元/人季处罚考核等级为“好”和“中”所占的比例60对参加考核人员和质量管理负责人罚款500元/人季第二十一条国务院南水北调办以抽查方式对关键工序施工质量进行考核。按照第十六条、附件2和表5对施工作业班组和初检、复检、终检人员进行考核，填写关键工序考核记录表和奖罚通知书（详见附件4和附件51）；按照表7按月对施工单位质量管理负责人、项目经理进行考核，填写奖罚通知书（详见附件52和附件53）；按照表8按月对监理单位现场监理工程师、质量管理负责人和总监理工程师进行考核，填写奖罚通知书（详见附件54和附件55），按照表9按季度对建设管理单位参加考核人员、质量管理负责人进行考核，填写奖罚通知书（详见附件56），责成项目法人（含有关省级建设管理单位）实施奖惩。国务院南水北调办每季度统计汇总考核结果，对项目法人（含有关省级建设管理单位）进行考核，填写奖罚通知书（详见附件57），实施奖惩。具体奖惩标准见表10。表10项目法人（含有关省级建设管理单位）奖惩标准表奖惩措施考核标准表扬完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例90不奖不罚完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例70且90批评项目法人（含有关省级建设管理单位）；建议项目法人（含有关省级建设管理单位）对相关责任人诫勉谈话完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例70且80同上，建议给予相关质量管理负责人通报批评未完成季度考核工作量，抽查项目季度“好”和“中”所占的比例70第二十二条国务院南水北调办、项目法人（含有关省级建设管理单位）、建设管理单位抽查关键工序的考核指标，按照附件2带有标识的指标执行，并对关键工序施工质量做出评价。第二十三条国务院南水北调办、项目法人（含有关省级建设管理单位）在检查、抽查关键工序考核工作中，发现有关单位的考核结果与实际情况不符时，有权撤消考核结果，追回奖励资金，并根据有关规定对相关人员进行责任追究。第五章奖励资金来源及奖罚兑现第二十四条施工单位实施关键工序考核的奖励资金由施工单位自行筹集。监理单位对施工单位考核确定的奖罚由监理单位通知施工单位实施，奖励资金由施工单位负责筹集。第二十五条项目法人（含有关省级建设管理单位）、建设管理单位实施关键工序考核的奖励资金从工程投资节余中支出。项目法人（含有关省级建设管理单位）可综合平衡关键工序考核奖励资金和罚款的支出和收缴情况，罚款可用于奖励。第二十六条国务院南水北调办组织考核确定的奖罚由项目法人（含有关省级建设管理单位）负责实施。第二十七条项目法人（含有关省级建设管理单位）、建设管理单位遵循以下原则制定关键工序考核奖惩工作方案（一）发出奖励通知单后，应于当月及时兑现奖金；关键工序质量考核等级确定为“差”的，应在5日内通知施工单位和关键工序作业班组，罚款由建设管理单位从当月工程结算款中扣留。（二）奖金要兑现到被奖励的有关单位具体人员。（三）奖罚资金管理要符合财务管理有关规定，任何单位或个人不得挪用关键工序奖罚资金。第六章附则第二十八条本办法由国务院南水北调办负责解释。第二十九条本办法自颁布之日起施行。附件目录附件1重要施工程序检查记录表附件11施工技术准备检查考核记录表附件12原材料及中间产品检查考核记录表附件13关键参数的确定检查考核记录表附件131水泥改性土拌制关键参数确定检查考核记录表附件132土方填筑关键参数确定检查考核记录表附件133反滤料压实关键参数确定检查考核记录表附件134钢筋连接关键参数确定检查考核记录表附件135土工膜焊接关键参数确定检查考核记录表附件14工地试验室及混凝土配合比检查考核记录表附件141工地试验室检查考核记录表附件142混凝土配合比检查考核记录表附件2南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表附件3南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核奖罚标准表附件4工序施工质量考核记录表附件41建筑物混凝土工程工序施工质量考核记录表附件411建筑物混凝土工程钢筋安装工序施工质量考核记录表附件412建筑物混凝土工程模板（含止水）安装工序施工质量考核记录表附件413建筑物混凝土工程混凝土浇筑工序施工质量考核记录表附件414建筑物混凝土工程施工缝凿毛工序施工质量考核记录表附件415建筑物混凝土工程混凝土养护工序施工质量考核记录表附件416建筑物混凝土工程预应力张拉工序施工质量考核记录表附件417建筑物混凝土工程预应力孔道灌浆工序施工质量考核记录表附件42渠道衬砌工程工序施工质量考核记录表附件421渠道衬砌工程透水管安装工序施工质量考核记录表附件422渠道衬砌工程逆止阀安装工序施工质量考核记录表附件423渠道衬砌工程土工膜连接工序施工质量考核记录表附件424渠道衬砌工程混凝土浇筑工序施工质量考核记录表附件425渠道衬砌工程混凝土养护工序施工质量考核记录表附件426渠道衬砌工程切缝工序施工质量考核记录表附件427渠道衬砌工程嵌缝工序施工质量考核记录表附件43土石方填筑工程工序施工质量考核记录表附件431填方渠道渠堤填筑工序施工质量考核记录表附件432改性土换填工序施工质量考核记录表附件433建筑物周边回填工序施工质量考核记录表附件5南水北调工程关键工序施工质量考核奖罚通知书附件51南水北调工程关键工序工人施工质量考核工序考核结果及奖罚通知书附件52南水北调工程关键工序施工质量考核项目经理、质量管理负责人奖励通知书附件53南水北调工程关键工序施工质量考核项目经理、质量管理负责人罚款通知书附件54南水北调工程关键工序施工质量考核现场监理工程师、质量管理负责人、总监理工程师奖励通知书附件55南水北调工程关键工序施工质量考核现场监理工程师、质量管理负责人、总监理工程师罚款通知书附件56南水北调工程关键工序施工质量考核建设管理单位相关人员奖罚通知书附件57南水北调工程关键工序施工质量考核项目法人单位（含省级建设管理单位）相关人员奖罚通知书附件11施工技术准备检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）被考核标段名称考核日期年月日序号考核指标检查内容责任单位检查记录1图纸审核及时监理单位2形成审核意见，并加盖监理部印签监理单位3图纸中“错、缺、碰、漏”等问题已处理监理单位4不同专业图纸之间相同部位尺寸无差错监理单位5图纸审核组织落实图纸审核意见监理单位6组织设计交底,形成交底会议纪要监理单位7设计交底会议纪要内容完整，问题解答明确，满足施工要求（应包括建筑物功能、设计意图、施工技术标准和设计要求、专项工程施工要点、注意事项、主要施工参数、质量标准、不同专业衔接施工注意事项、对于设计交底会议提出的疑问答疑等）监理单位8关键工序作业人员技术培训组织及时，培训大纲计划明确、内容详实（应包括技术要求、质量标准、施工措施、操作工艺要点、质量评定要求等），有考核记录施工单位9参加和组织培训人员有记录并签字施工单位10关键工序作业人员培训三级交底记录完整施工单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件12原材料及中间产品检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）被考核标段名称考核日期年月日被考核原材料及中间产品序号考核指标检查内容责任单位检查记录1出厂合格证、进场验收记录齐全施工单位2存放满足规范要求施工单位3进场检验、报验满足频次要求施工单位4主要检查项目及一般检查项目按要求定期检验施工单位5进行见证取样检测监理单位6原材料平行及跟踪检测频次满足要求监理单位7存放满足规范要求施工单位8按照规定频次进行检测施工单位9主要检查项目及一般检查项目按要求定期检验施工单位10进行见证取样检测监理单位11中间产品平行及跟踪检测频次满足要求监理单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注1原材料包括水泥、砂石骨料、掺合料、外加剂、复合土工膜、土工织物、钢筋、钢绞线或精轧螺纹钢、锚具及锚垫板、保温板、闭孔泡沫板、波纹管、密封胶、透水管、逆止阀或集水箱；中间产品包括混凝土拌和物、混凝土试件（抗压、抗冻、抗渗）、砂浆拌和物、混凝土预制构件、止水及金属预埋件、水泥改性土。2检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件131改性土拌制关键参数确定检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）被考核标段名称考核日期年月日序号考核指标检查标准责任单位检查记录1试验方案根据不同料源、开采方式及采用的生产设备分别编制土料破碎、水泥掺量和拌制方案施工单位2土料根据土料场复勘结果，选取有代表性的土料参数施工单位3针对不同土料、不同含水率进行碎土工艺试验施工单位4确定碎土含水率及允许变化范围施工单位5碎土采用筛分法检测碎土成品料土块粒径级配为最大粒径不大于10CM，10CM5CM粒径含量不大于5，5CM5MM粒径含量不大于50（不计姜石含量）施工单位6改性土水泥掺量根据天然土料膨胀特性由设计单位或室内试验确定施工单位7拌制方法采用性能稳定的中心站集中厂拌生产施工单位8EDTA滴定试验选用现场有代表性的被改性土做室内EDTA滴定试验，测绘水泥含量标准曲线施工单位9确定改性土破碎、拌制工艺，合适的含水量范围施工单位10试验成果试验选定拌和机械运行控制参数，确定水泥掺量、土料含水率与改性土含水率之间关系施工单位11审批改性土土料破碎、水泥掺量、拌制试验方案监理单位12方案及成果对拌制试验过程进行全过程监督，审批试验成果监理单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件132土方填筑关键参数确定检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）被考核标段名称考核日期年月日序号考核指标检查标准责任单位检查记录1碾压方案针对不同代表性土料，不同施工部位，按照规范或合同要求编制碾压试验方案，依据试验方案进行碾压试验，并编制试验成果报告施工单位2压实机具及部位不同类压实机具、不同施工部位分别进行碾压试验施工单位3碾压试验场地面积及布置碾压试验的场地面积应不小于20M30M，以长边为轴线方向，划分为10M15M的4个试验小块施工单位4取样每个试验小块，每次的取样数不应小于12个点，每点应取2个环刀，每个环刀应在层厚的下1/3处施工单位5试验抽样合格率应比大规模施工时按照规范规定的合格率提高3个百分点施工单位6应测定压实后土层厚度；黏性土应绘制不同铺土厚度时干密度与压实遍数的关系曲线；不同碾压遍数时的干密度与含水率关系曲线施工单位7砾质土包括掺合土，除按黏性土绘制相关曲线外，尚应绘制砾石5MM含量与干密度关系曲线施工单位8水泥改性土碾压质量凸块振动碾最少碾压遍数不少于6遍；填筑体干密度R应满足RM；MMAX（S，1026）为设计根据工程需要确定的改性土压实度；S标准击实试验最大干密度；6最优含水率下20T凸块振动碾振动碾压6遍对应的干密度施工单位9碾压试验成果试验选定铺土厚度、土块限制直径、含水率的适宜范围、压实方法和压实遍数施工单位10审批碾压试验方案监理单位11方案及成果对碾压试验过程进行全过程监督，审批试验成果监理单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件133反滤料压实关键参数确定检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）被考核标段名称考核日期年月日序号考核指标检查标准责任单位检查记录1碾压方案针对不同材料，不同施工部位，按照规范或合同要求编制碾压试验方案，依据试验方案进行碾压试验，并编制试验成果报告施工单位2压实机具及部位不同类压实机具、不同施工部位分别进行碾压试验施工单位3试验区面积砂及砂砾石每个试验组合不小于4M8M施工单位4取样及检测砂和砂砾料每一组合取样68个；应测定每一试验组合压实后的干密度、含水率及颗粒级配施工单位5绘制不同铺料厚度时的干密度与碾压遍数关系曲线；绘制沉降量与碾压遍数关系曲线施工单位6碾压试验成果确定铺料厚度、加水量适宜范围、压实机具、行车速度、压实方法和压实遍数施工单位7审批碾压试验方案监理单位8方案及成果对碾压试验过程进行全过程监督，审批试验成果监理单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件134钢筋连接关键参数确定检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）被考核标段名称考核日期年月日序号考核指标检查标准责任单位检查记录1操作人员应持有焊工资格证施工单位2焊接设备满足焊接施工要求施工单位3选择正确型号的焊条和电流施工单位4不同型号的钢筋均应按照实际焊接条件试焊冷拉、冷弯试件，试验结果满足规范要求施工单位5钢筋焊接对焊接工艺试验确定的设备及参数进行报批施工单位6有厂家提交的有效型式检验报告施工单位7对每批进场钢筋进行接头工艺检验施工单位8每种规格钢筋的接头试件不少于3根，3根接头试件的抗拉强度均满足要求施工单位9对接头试件的钢筋母材进行抗拉强度试验施工单位10钢筋机械连接对接头工艺检验进行见证，对试验结果进行审批监理单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件135土工膜焊接关键参数确定检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）被考核标段名称考核日期年月日序号考核指标检查标准责任单位检查记录1方案结合现场施工条件、施工环境编制土工膜焊接工艺试验方案并报批施工单位2人员土工膜焊接操作人员均经过培训施工单位3设备焊接设备满足焊接施工要求施工单位4焊接参数按照天气等实际焊接条件确定焊机的温度、速度、档位等工作参数施工单位5焊缝检测参数采用充气试验，气压01502MPA，保持15MIN，压力无明显下降施工单位6对焊接工艺试验确定的设备、方法及参数进行报批施工单位7试验成果对焊接试验全过程进行跟踪，对焊接工艺试验成果进行审批监理单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件141工地试验室检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）工地试验室名称考核日期年月日序号考核指标检查内容责任单位检查记录1实验室资质母体实验室应具有相应甲级检测资质，工地试验室应由母体实验室授权施工单位2满足工程需要和合同约定（每个检测项目至少应有2人承担）施工单位3检测人员具有相应专业检测资格施工单位4检测人员配备及资格技术负责人、质量负责人、授权签字人具有中级以上职称施工单位5仪器设备均经县级以上计量部门检定/校准施工单位6检测设备仪器设备已建立检定计划、并按期进行检定施工单位7检测项目工地试验室的检测项目应满足母体实验室授权要求施工单位8环境设施水泥试验室温度满足202，相对湿度不低于50；标准养护室温度满足205，相对湿度在95以上施工单位9各种试验检测工作均由两名以上检测人员承担施工单位10试验检测过程各种试验检测符合规程、规范要求施工单位11试验成果报告检测报告签字完整或采用有效个人印章、有效的电子签名，严禁他人代签；检测报告盖章（CMA印章、单位章）施工单位12工地试验室检查验收对上述事项进行检查，并进行记录监理单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件142混凝土配合比检查考核记录表考核单位类型施工单位监理单位建设管理单位项目法人（含有关省级建设管理单位）被考核标段名称配合比使用部位配合比设计指标考核日期年月日序号考核指标检查要求责任单位检查记录1组织进行混凝土配合比论证监理单位2混凝土配料单骨料含水率调整及超逊径计算正确施工单位3审签混凝土配料单监理单位4严格按审签的配料单配料，现场水胶比控制满足（002003）要求施工单位5混凝土配合比称量允许偏差满足水泥、拌合料、水、冰、外加剂溶液1；骨料2施工单位6坍落度410CM时，允许偏差2CM；坍落度10CM时，允许偏差3CM施工单位7混凝土拌和物坍落度每4H检测1次施工单位8含气量允许的偏差满足10施工单位9混凝土拌和物含气量每4H检测1次施工单位10过程控制对上述事项进行定期或不定期检查，并有详实记录监理单位考核结果被考核单位被考核单位代表（签字）考核单位考核人员（签字）注检查记录中填写“符合要求”或“不符合要求”，不符合要求事项对应南水北调工程建设质量问题责任追究管理办法相应条款逐级进行责任追究。附件2南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表考核指标的质量标准及检验要求工序考核结果评判标准项目/工序（环节）考核指标质量标准检验要求好中差一建筑物混凝土工程钢筋数量、规格、安装位置符合设计要求全数检查，100合格脱焊点和漏焊点无脱（漏）焊点全数检查，100合格接头分布同一截面受力钢筋，构件受拉区接头截面面积占受力钢筋总截面面积百分率不超过25（绑扎接头）或50（焊接或套筒连接）施工和监理单位全数检查，100合格；项目法人和建管单位抽查直螺纹丝头保护丝头无破损现象全数检查，100合格检查指标直螺纹丝头加工钢筋端部断面平整，且与轴线垂直施工和监理单位全数检查，100合格；项目法人和建管单位抽查受力钢筋间距偏差01倍设计间距每仓连续检查不少于10点钢筋保护层偏差1/4倍钢筋净保护层厚度每仓连续检查不少于10点钢筋长度方向偏差1/2倍钢筋净保护层厚度每仓连续检查不少于10点绑扎缺扣、松扣数量20，且不集中；搭接长度应满足规范要求每仓连续检查不少于10点帮条对焊接头中心的纵向偏移差不大于05D每仓连续检查不少于10点焊缝焊缝饱满，长度允许偏差05D咬边深度005D且不大于1MM电弧焊表面气孔夹渣在2D长度上不多于2个；直径不大于3MM每仓连续检查不少于10点对焊接头处钢筋中心线的位移允许偏差01D，且不大于2MM每仓连续检查不少于10点丝头加工有效螺纹长度满足规范要求（一）钢筋安装检测指标直螺纹套筒连接接头应有外露有效螺纹且单边外露有效螺纹不超2扣随机抽查10，且不少于10点检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率90。检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率70。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率70。南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表项目/工序（环节）考核指标考核指标的质量标准及检验要求工序考核结果评判标准质量标准检验要求好中差接头拧紧力矩值满足规范要求橡胶止水带接头连接牢固全数检查金属止水片搭接长度不小于20MM且需双面焊接全数检查止水连接连接方式符合设计要求全数检查止水防护有效防护，无污染、无受损，未失效全数检查检查指标模板稳定性、刚度和强度支撑牢固、稳定全数检查外露表面2MM相邻模板高差隐蔽内面5MM每仓不少于24个点（二）模板（含止水）安装检测指标止水中心线偏移5MM全数检查，且每边不少于3点检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率90。检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率70。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率70。砂浆铺筑厚度均匀且不大于3CM全数检查入仓混凝土料无不合格料入仓全数检查平仓分层厚度不大于50CM，铺设均匀、分层清楚、无骨料集中全数检查混凝土振捣振捣有序，无架空和漏振全数检查露筋无全数检查蜂窝、空洞轻微、少量、不连续，单个面积不超过01M2，深度不超过骨料最大粒径，累计面积5。全数检查麻面、气泡少量，累计面积5全数检查深层及贯穿裂缝无全数检查检查指标冷缝无全数检查检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率90。检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率70。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率70。（三）混凝土浇筑检测指标过流面混凝土表面平整度8MM/2M每仓不少于24点南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表项目/工序（环节）考核指标考核指标的质量标准及检验要求工序考核结果评判标准质量标准检验要求好中差（四）施工缝凿毛检查指标施工缝凿毛无乳皮、无松动混凝土块，微露粗砂,清理干净全数检查检查指标全部符合质量标准。检查指标基本符合质量标准。有检查指标不符合质量标准。养护时间、措施养护时间不少于28D；采用养护剂养护时，养护剂涂刷及时、均匀覆盖混凝土表面；采用水养护时，混凝土表面保持湿润施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查（五）混凝土养护检查指标冬季施工保温措施在28D养护期内，保温措施有效，覆盖或遮蔽良好施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查养护或保温措施满足要求，无表面龟裂。养护或保温措施基本满足要求，有少量表面龟裂。养护或保温措施不满足要求。操作人员操作人员经过上岗专业技术培训，并有培训合格证明全数检查安装前，外露预应力筋（钢绞线）必须除锈；承压面洁净施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查安装后夹片间隙应相等，夹片后座应在同一平面施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查预紧级张拉应对称循环张拉、不少于2个循环，直至各根预应力筋相邻两次预紧伸长值不超过3MM施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查张拉机具安装锚具安装后不能及时张拉时，应对外露钢绞线和锚具进行保护施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查张拉张拉程序和张拉控制力符合设计、规范要求；每级张拉吨位与理论伸长值符合设计要求；张拉加载速率每分钟不超过01CON；超张拉和锁定吨位符合设计、规范要求施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查检查指标张拉记录及时、详细、准确、如实地记录，记录表填写规范、签字完整施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查（六）预应力张拉检测指标伸长值允许偏差实测伸长值应小于理论计算伸长值的6施工和监理单位每构件不少于10束，项目法人和建管单位抽查检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率90。检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率70。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率70。孔道清洗管道内无积水和杂物施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查检查指标灌浆浆材、浆比、强度符合设计要求；灌浆压力0506MPA、回浆比重不小于进浆比重；管道内灌浆压力保持00801MPA施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查七预应力孔道灌浆检测指标灌浆量灌浆量大于理论值施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率90。检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率70。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率70。二渠道衬砌工程（一）透水管安装检查指标透水管铺设管线顺直、无明显起伏；铺设于砂砾层中央；接头对接整齐、牢固、不错缝；外包土工布平整均匀、松紧适度施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项检查指标基本符合质量标准，检测指有检查指标不符合质量标准，或检测指标存南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表项目/工序（环节）考核指标考核指标的质量标准及检验要求工序考核结果评判标准质量标准检验要求好中差检测指标透水管周围砂垫层厚度偏差20MM，20MM每单元不少于10点合格率95。标逐项合格率75。在合格率75。间距、位置符合设计要求全数检查与透水管连接连接牢固，无松动歪斜全数检查拍门方向拍门安装方向符合设计要求全数检查（二）逆止阀安装检查指标与衬砌面板相对位置符合设计要求，无明显凹陷或突出全数检查检查指标全部符合质量标准。检查指标基本符合质量标准。有检查指标不符合质量标准。铺设、搭接方向渠坡垂直水流方向铺设，渠底顺水流方向铺设；渠坡、渠底横缝均上游幅压下游幅搭接全数检查焊缝检测充气试验气压015MPA02MPA，稳压时间1MIN5MIN，压力无明显下降施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查检查指标黏结质量黏结均匀，无漏接点；黏结膜的拉伸强度要求不低于母材的80，且断裂不得在接缝处施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查（三）土工膜连接检测指标搭接宽度搭接宽度100MM全数检查检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率95。检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率75。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率75。入仓混凝土无不合格料入仓全数检查混凝土振捣留振时间合理，无漏振、过振，表面出浆全数检查（四）混凝土浇筑检查指标收面压光质量表面无气泡、平整、光滑、无抹痕施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率95。检查指标基本符合质量标准，检测指标的逐项合格率75。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率75。南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表项目/工序（环节）考核指标考核指标的质量标准及检验要求工序考核结果评判标准质量标准检验要求好中差检测指标平整度8MM/2M每单元不少于5个断面，每个断面不少于5点养护措施采用洒水养护，混凝土表面保持湿润，养护时间不少于28D施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查冬季施工保温措施在28D养护期内，保温措施有效，覆盖或遮蔽良好施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查（五）混凝土养护检查指标贯穿性裂缝经处理后符合设计要求全数检查养护或保温措施满足要求，无裂缝养护或保温措施基本满足要求，有少量表面龟裂和裂缝。养护或保温措施不满足要求，有较多表面龟裂或裂缝。检查指标切缝时间切缝时衬砌混凝土抗压强度为1MPA5MPA施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查（六）切缝检测指标切缝深度判定“好”时，按5MM，0控制；判定“中”、“差”时，按10MM，0控制每单元不少于30点检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率95。检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率75。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率75。伸缩缝清理缝内灰尘、混凝土余渣、杂物等及时清理干净，嵌缝前保持清洁、干燥全数检查检查指标嵌缝填充填充饱满，表面齐平，粘结牢固，压实抹光，边缘顺直全数检查（七）嵌缝检测指标嵌缝厚度设计值每单元不少于30点检查指标全部符合质量标准，检测指标逐项合格率95。检查指标基本符合质量标准，检测指标逐项合格率75。有检查指标不符合质量标准，或检测指标存在合格率75。三土石方填筑工程土质、粒径无不合格土（杂物及超径石块）；粒径不大于15CM（水泥改性土及弱膨胀土填筑土料粒径应不大于10CM）全数检查碾压作业程序碾压机械行走平行于堤轴线，碾迹及搭接碾压符合要求施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查层间结合面处理层面湿润均匀、无积水；采用光面碾碾压时，表面刨毛2030MM，无空白、风干现象施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查检查指标接坡处理符合设计要求全数检查（一）填方渠道（堤）填筑检测指标铺料厚度允许偏差05CM（弱膨胀土和水泥改性土为2CM）每100200M2检测1次检查指标全部符合质量标准，压实度全部不小于设计值，检测指标逐项合格率90。检查指标基本符合质量标准，压实度合格率满足设计要求，压实度最小值设计最小值，检测指标逐项合格率70。有检查指标不符合质量标准，或压实度合格率不满足设计要求，或压实度最小值设计最小值，或检测指标存在合格率70。南水北调工程关键工序施工质量考核工序考核标准表项目/工序（环节）考核指标考核指标的质量标准及检验要求工序考核结果评判标准质量标准检验要求好中差铺料边线允许偏差大于10CM沿轴线长度每2050M测一次压实指标符合设计要求每100M3200M3检测1次，且每层不少于3点渗水处理渠底及边坡渗水（含泉眼）妥善引排或封堵，建基面清洁无积水全数检查检查指标层间结合面处理层面湿润均匀、无积水；采用光面碾碾压时，表面刨毛2030MM，无空白、风干现象施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查土料土粒径不大于10CM，10CM5CM粒径含量不大于5，5CM5MM粒径含量不大于50（不计姜石含量）每拌和批次不大于600M3，取样不少于6个水泥改性土均匀度平均水泥含量不小于试验确定值；水泥含量标准差不大于07每拌和批次不大于600M3，取样不少于6个压实度压实度合格率95，不合格样不得集中在局部范围内每100200M3检测1次，且每层不少于3点（二）改性土换填检测指标渠底高程允许偏差05CM每个单元测3个断面，每个断面不少于3点检查指标全部符合质量标准，压实度全部不小于设计值，检测指标逐项合格率90。检查指标基本符合质量标准，压实度合格率满足设计要求，压实度最小值设计最小值，检测指标逐项合格率70。有检查指标不符合质量标准，或压实度合格率不满足设计要求，或压实度最小值设计最小值，或检测指标存在合格率70。土料土质、土块粒径无不合格土（杂物及超径石块）、符合规范要求全数检查建筑物表面清理外露铁件切除及防锈符合设计要求，无乳皮、粉尘、油污等施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查泥浆涂刷涂刷前湿润建筑物表面；涂刷高度与铺土厚度一致，无超前涂刷现象；涂层厚度35MM，并与下部涂层衔接。泥浆比重符合规范要求施工和监理单位全数检查，项目法人和建管单位抽查检查指标层间结合面处理层面湿润均匀、无积水；采用光面碾碾压时，表面刨毛2030MM，无空白、风干现象全数检查分层铺料厚度偏差50MM，0每层不少于3点一般部位压实度符合设计要求每100200M3检测1次，且每层不少于3点（三）穿渠（堤）建筑物周边回填（包括穿渠