公共政策分析(B).ppt

公共政策分析,专题讲座（B）,自备教材：威廉邓恩公共政策分析导论中国人民大学出版社，2002年版。WilliamN.Dunn,参考书：1、公共管理中的量化方法苏珊韦尔奇，约翰科默著中国人民大学出版社20032、定量分析方法谭跃进主编中国人民大学出版社，20023、政策研究方法论林德金、陈洪、刘珠江编著延边大学出版社，1999,政策过程与政策分析政策问题的认定经典的政策政策方案的规划分析范围广义的政策分析政策执行范围政策评估政策终结,政策分析的方法论：批判复合主义分析结论是可信的，但不是确定的。通过逻辑归纳得出的可信性（合理性）不是建立在那些能够支持和确认结论的案例的基础上，而是来自于识别、评价、排除或综合那些具有对立性的观点和假设。因此，政策分析过程是一个多元观点的批判综合和探索过程。1、多元方法操作：两种以上方法对同一对象定性与定量考察，文献查阅、问卷调查、访谈等2、多元领域考察：经济、政治、文化、社会、心理、技术、伦理等3、多重角度分析综合：材料综合、回顾与批判，内生变量与外省变量，公共利益、群体、个人，4、分析结果多媒介交流：专家与决策者分析报告、学术文章、面对面互动,批判复合主义方法论的意义多角度地全面考虑政策推行的相关因素，避免政策失误。参照：P.9的案例（政策分析中可避免的错误）思考题（五。1）：1.批判复合主义政策分析方法论的描述2.批判复合主义政策分析方法论的意义3.政策分析与政策失误4.政策分析中如何考虑决策后果,以问题为中心的政策分析（P.10-13）政策执行评估预测政策问题政策结果构建前景监控建议政策行动相关信息分析程序（环节）,不同阶段的分析（广义）程序：政策议程阶段：问题构建政策形成阶段：预测政策采纳阶段：决策建议政策执行阶段：监测反馈政策评估阶段：估算与评价政策变动与终结：连带的影响,“问题为中心”的理解：1、政策分析的目的是解决构建的问题2、每一个分析程序（环节）中，都要联系需要解决的问题3、每一个分析程序（环节）中，都要构建本环节需要面对的问题4、通过分析程序（环节），实现相关信息的转换,政策分析是一个知识信息转换过程：问题构建提供有关政策问题的相关信息，如何从一系列（不确定的）问题情势中，整合出所要解决的（确定的）问题预测提供有关各种可选方案可能的相关结果的信息，包括作为和不作为的不同结果建议在提出采取如何政策行动的同时，提供有关解决或缓解问题的未来结果的价值方面的信息监控在监测政策行动的同时，提供政策行动过去与现在在有关结果方面的信息评估在评价政策行动结果的同时，提供有关解决或缓解问题的实际结果的价值方面的信息,因此，政策分析的过程由一系列知识行为组成，同时也显示出政策动态运行过程的各个环节。因此，从政策议题的建立，问题认定、方案形成、政策采纳、政策执行、政策评估、政策变动与终结等各个环节说来，政策分析人员能够根据分析委托人所面临的问题类型，出示政策过程中一个、几个或全部阶段的相关信息。知识信息转换说明：政策分析就是要寻求创造性、批判性的与政策相关的知识，这些知识涉及政策过程的各个阶段。政策分析某一阶段形成的知识信息是上一阶段知识信息的扩展，并直接影响下一阶段的假设、判断和行动。从时间上来看，政策分析的各个环节形成一个非线性的或环形的行动周期。,案例：没有办法就等于不存在问题（P.2-3）政策分析的创造力就在于发现问题并且找出面对问题应该和能够做的事情。解决问题的办法部分地来源于问题的界定。问题一旦被界定就必然有方法。在新西兰，一位士兵在没有足够人力和物力的情况下，想要建造一座跨河大桥。他在河边发呆，情绪看上去很低落。一位毛利族妇女走进士兵：“士兵，为何这样忧郁？”士兵解释了他所面临的这个无法解决的问题。妇女回答到：“振作起来吧！没有解决办法就等于根本不存在问题。”政策分析就是要创造性地解决问题。,政策分析中的知识信息交流政策分析是努力改善政策制定过程及政策制定执行结果的开始。因此，政策分析被定义为政策相关知识的交流、创新和批判性检索的过程。政策分析的质量对政策制定及其结果的改善具有极为重要的影响。但是，政策要想得到好的效果，还必须进行广泛的信息交流。现实中，现实中政策制定和政策的实际执行之间总是存在着一定的差异。出现差异的一个重要原因及消除差异的一种有效方法就是知识信息的互动交流。,案例（P.17）政策分析的一个任务就是知识加工与交流。一群学者（研究者）进入知识森林，伐到一棵大树，作为成果展示。一些运输工人（知识传播者）将伐到的原木拖到河里，是原木顺流而下（知识扩散）。河的下游，一些建筑公司（实践者）正在利用漂流而下的原木来进行房屋建筑（知识用于实践）。问题是建筑工人找不到可用于建筑工作的不同尺寸的各种木料（理论知识与实践脱节），缺少木料加工者。原木在系统的一边堆积，建筑公司在系统的另一边为找不到合适的建筑木料而着急（通过交流，指导下游的需求究竟是什么）,知识信息加工交流过程知识：政策问题、政策走向政策行动、政策结果政策执行政策分析材料引申利益相关者：文件：议程建立、政策形成政策备忘录、政策文本政策采纳、政策执行分析者执行总结、附属文件政策评估新闻稿件知识利用互动交流传递方式：对话、研讨、集会简报、听证,思考题（五.2）：5.如何理解以问题为中心的政策分析模式6.如何理解政策分析是一个知识信息的交流、转换过程7.政策分析的方法与类型,政策分析的方法方法解决的主要问题信息类型经验的方法会存在吗？（事实）描述性和预测性实证的方法有何价值？（价值）实证性规范的方法应如何做？（行动）规范性政策分析的类型1、前瞻性政策分析：会发生什么，该干什么？政策执行之前信息的提供与转换。2、回溯性政策分析：发生了什么，它有何用？政策执行之后信息的提供与转换。,（1）规律分析：发展并验证一规律性为基础的理论，描述政策的原因和结果，一般不确认政策目标和目的的，也不涉及政策的影响变量。（2）问题分析：注重描述政策的原因和结果，注重政策影响变量分析，但不发展和验证相关理论。（3）应用分析：注重描述政策的原因和结果，注重政策影响变量分析，注重政策制定者和利益相关者的目标的确定。3、综合分析包含前瞻性与回溯性分析。,Cases,三、政策论证,让别人接受自己的政策分析观点，就必须要进行政策论证。从方法论上说来，政策相关信息是政策论证和讨论过程的起点，是创造、批判地评价和传递关于公共政策的似然真实的观点的催化剂。在知识信息转化过程中，政策论证和讨论是产生可用知识的主要手段。政策分析者通过论证提炼加工出可用的政策知识，形成政策主张。,知识信息转换为政策观点的逻辑过程例如：“实施政策x，将导致结果y”的观点1、政策x在时间上必须早于政策结果y。2、x的发生是y发生的必要条件，即没有x发生的情况下，y绝对不能发生，但有x时,y不一定发生。3、x的发生是y发生的充分必要条件，即x发生后，y必定发生。满足了以上条件，才能提出以上政策观点。而在复杂的政策环境中，以上条件很难得到满足。因此，政策主张的提出，大部分是似然的。似然的主张在论证、交流和讨论中创造出来。,政策论证的结构1、政策论证结构要素I：政策相关信息C：政策主张W：提出主张的根据R：反驳B：支持Q：限定词（确信程度）2、一般情况下，同样的政策信息I可以产生不同的性质的政策主张C：（1）指示性主张：可能性指示（2）评价性主张：定性的评价（3）建议性主张：应采取的对策,论证模型：政策相关信息因此政策主张（I）（Q）（C）核能发电的效率政府应投资是传统发电方式可能建设核电站的23倍由于除非（W）根据（R）反证确保经济增长的唯一太阳能可以被大规模方式是生产核能地开发因为因为（B）支持（B）支持阿拉伯国家可能这是专家组的结论继续禁运石油，而其它能源有限,政策主张类型1、指示性主张（I）因此（C）在黑人占多数由于有些城市中黑人占多数，的学校中的黑黑人获得更高教育成就的希望人学生比白人不可能实现（指示性）占多数的学校中黑人学生的成绩低（W）（R）由于除非黑人学生集中为提高成绩，并不需要在大城市与白人接触,2、评价性主张（I）因此（C）在黑人占多数这一结论是在白人优秀论的学校中的黑基础上的种族主义宣言人学生比白人（评价性）占多数的学校中黑人学生的成绩低（W）（R）由于除非成绩是由制定学校成绩测试无种族偏见考试规则的白人确定,3、建议性主张（I）因此（C）在黑人占多数应尽快采取国家强制性的学校中的黑的校车政策人学生比白人（建议性）占多数的学校中黑人学生的成绩低（W）（R）由于除非校车政策会促进校车政策导致扰乱黑人与白人融合学校政策的冲突,论证类型从得出论证结果的不同依据（W）出发，可将政策论证分成多种类型：1、权威模式政策主张基于权威意见。I向C的转变的根据是：假设政策相关信息提供者已获得基本信息或者已被认同。例如：专家的观点可以作为接受一种政策建议论证的一部分根据。,因此（I）（Q）（C）若尔说：俄罗斯北约国家核电站的建设领导推测在北约区域性威胁力有限国家建设少量核很可能（指示性）电站，只会稍微增加美国的威胁（W）（R）由于除非若尔的话一贯可信更资深的权威或现实否定了诺尔的可信性（B）因为诺尔是普林斯顿大学国际中心教授，没有偏见通常可信，等等,2、统计分析与规则模式政策主张基于统计分析结果或普遍适用的规则。其假设为：对于统计样本成员真实的东西，对于样本外的成员也同样真实；普遍规则适应所有情况。例如：（1）通常随机抽取30个或者更多的个体来代表（未被观察的，也常不可观察的）被抽取样本的总体，以样本状况来推断总体状况，从而得出结论。（2）理性传递的逻辑规则适应于一切选择情况。（3）帕雷托改进、洛伦茨曲线和基尼系数可以说明分配状况。,因此（I）（Q）（C）一个有50个食物储存库的居民的钙摄入量少于国家顾客的随机抽样中，钙的国家建议的指标，（指示性）额外摄入量是755mg,很可能推广含钙高的食品或保健品这一数量发生的P=0.09（建议性）概率为9%，国家建议量为800mg（W）（R）由于除非30人的随机样本情况9%的概率为可能性留下太多空间足以推广到总体中未另外的抽样结果得出另外的结论观察的个体（B）因为统计分析中的中心极限定里认为，等于或大于30的抽样，有一个均值，样本均值是以总体均值为中心的正态分布里的一个值。样本均值的标准误差等于总体标准差除以样本量的平方根。样本均值对总体均值的误差有一个既定边界，样本均值在边界内有一个概率，形成中心极限。,因此（I）（Q）（C）一元的电能产出，核电政府应该投资于核能占比水电站高，水电站而不是太阳能。又比太阳能电站高。很可能（建议性）（W）（R）由于除非如果A优于B，且B优于C，A优于B，且B优于C则A优于C。C优于A。（B）（B）因为因为传递是普遍的理性选择规律，循环是不可避免的现象他保证选择的合理性，并被人们认同。,帕雷托最优理论（ParetoOptimality），1：资源配置的效率状态描述理论2：帕雷托最优：在资源有限的前提下，资源配置达到如果不降低一方的资源配置就不能提高其它方面的资源配置状况，称资源配置的帕雷托最优。3：帕雷托改进：在不损失他方利益或境遇的情况下，使一方得到改进，或同时都得到改进。当一项政策不能达到帕雷托改进时，多项政策的组合可以达到帕雷托改进，趋近最优。4、如果存在帕雷托改进的可能，资源配置就没有达到帕雷托最优状态。,因此（I）（Q）（C）1975年，美国20%的高收入家庭美国现在的收入分配不合理。的收入占全部收入的41%，而20%（指示性）的低收入家庭的收入仅占5.4%。很可能1989年，20%的高收入家庭的收入占全部收入的46.7%，而20%的低收入家庭的收入仅占3.8%。（W）由于帕累托改进理论（未达最优）“个人不必以失去其它为代价而获得利益”（B）（R）因为除非帕累托改进是保证所有人都将帕累托理论没有反映由于各种扭曲取得通过能力和工作而被赋予所产生的不合理的收入待遇。的收入的原理。,洛伦茨曲线与基尼系数洛伦茨曲线：衡量社会分配平均程度的曲线假设：按收入高低把社会人口分为5个等级，各占人口20，列出下表：等级占人口比例累计占收入比例累计（）（）（）（）120206622040121832060173542080245952010041100,根据上表作图：I（）Y100806040A20B0P（）20406080100,在上图中：0P：人口比例0I：收入比例0Y直线：450线。在这一线上，每20的人口得20的国民收入，表示收入分配绝对平等，为收入平均曲线。这是理想状态0PY：表示收入绝对不平等，这一情况基本不存在。0Y曲线：实际分配曲线，称洛伦茨曲线。与OY直线越近，收入分配越平等；与OPY越近，收入分配越不平等。基尼系数：根据洛伦茨曲线计算出的反映收入分配平等程度的指标0基尼系数1，越高越不平等若：0Y曲线与0Y直线之间的面积为A，0Y曲线与0PY直线之间的面积为B，则：基尼系数A/（A+B）当A0时，基尼系数0，收入绝对平均；当B0时，基尼系数1，收入绝对不平均。,3、特征分类模式提出政策主张的根据来自各类信息内容的不同性质，即同类信息内容具有相同的信息特征。例如：不同国家、组织、群体、个人具有不同的特征，一定特征的信息适用具有此相同特征的所有事务。,因此（I）（Q）（C）多数权力主义政权中东国家伊朗、叙利亚对其境内的恐怖主利比亚对源于其境内的义实行强硬控制可能恐怖活动会强硬控制（指示性）（W）（R）由于除非中东权力主义政权的这三个国家缺少特征符合多数权力主思想凝聚力、集中的政治控制、义政权特征高效的军事情报人员因为（B）权力主义政权有共同特征：思想凝聚力、集中的政治控制、高效的军事情报人员等,4、直觉模式提出政策主张的根据是非理性的直觉、洞察力、判断力、理解力、意志、灵感、情感、信仰等。例如：1334年，蒂罗尔（Tyrol）女公爵玛格丽特马乌尔特施（MargaretaMaultasch)率军包围了卡林西亚王国的荷克斯特兹城堡。城堡耸立在陡峭的岩层上，易守难攻。蒂罗尔决定长期围困迫使城堡弹尽粮绝，最后投降。在这一过程中，城堡内外的形势越来越严峻。城内最后只剩下一头牛和两袋大麦粒，城外的军心也开始动摇。城内的指挥官凭着直觉决定孤注一掷。他命令杀死牛，将麦粒装入牛腹内，扔出城外。受到对方这一轻蔑的侮辱，蒂罗尔认为城内军粮充足，便下令撤军。诸葛亮的空城计决策，也是没有办法的直觉决策。,因此（I）（Q）（C）城堡内的指挥官认为：最后一头牛和大麦不敌军看到死牛和大麦能再吃，要扔到城外之后，会放弃围困可能以迷惑敌人，导致其判断错误（建议性）（W）（R）由于除非指挥官都具有直觉力、敌人判断准确，不出现错误判断力、创造力，既能自己判断错误，敌人不上当准确判断，也会做出错误判断因为（B）城内指挥官凭直觉知道：敌人只要接受错误信息做出错误判断是可能的,5、因果模式提出政策建议的基础是原因，而根据来源于原生力量（动因）及其导致的行动结果（组织行为理论中的一般观点与规律，给一个动因，必定产生相应的行动结果）。在政策相关信息转化为政策主张的过程中，因果关系论证是重要的手段。,因此（I）（Q）（C）1962年10月，苏联在美国应该封锁古巴。古巴部署了针对美国（建议性）的攻击性导弹。可能（W）（R）由于除非美国人通过封锁向苏联苏联领导者不能迫使自己表示决定动用武力，可组织系统改变既定的任务能迫使苏联撤回部署的和工作路线。导弹。“将在外，君命有所不受”因为因为（B）（B）苏联人选择成本的增加，组织行为的主要轨迹是会减小选择部署导弹的直的，但是可能有略微可能性。的改变,6、实用模式政策主张的根据来自于动机、相似案例和类似的论证。信息可以包括事实表述或在先前论证中已确立为主张的事实与意见的陈述。来自于动机的论证中的根据，依照政策利益相关者的意图、目标或价值观的激励力量，来解释这些表述。来自于相似案例或类似案例的论证中的依据，肯定信息中所说的政策事例与同类中的另一个例子或被认为表现出相似关系的另一个例子有基本相似点。政策主张也认为，由于目标、价值的激励力量或由于相同或类似的政策在过去已取得成功，所以应该采用这一政策主张。,因此（I）（Q）（C）需要用平等权利法很可能政府应尽快通过性别阻止对妇女的歧视平等权利法案（建议性）由于（W1）（W2）（W3）大多数民众受到社平等权利法案（立法）反对种族歧视的法律与会平等价值观需要在类似情况下已被证阻止种族歧视的关系在的激励。明有效。反对性别歧视上相同（B1）（B2）（B3）社会平等被认为是这些情况表现在积极的两种法律表明了法律和获得物质保证、自妇女压力团体、家庭结阻止歧视间的一般关系尊、人性尊严的前构的变化和教育机会等提条件。,政策分析中的价值基础价值是人们基于愿望、理想、信念、利益而建立的评价标准、品味和偏好，是决策中的关键因素之一。个人价值经过整合形成公共价值成为公共政策决策的基础。动机论证解释了价值问题，但没有论证它，不能提出产生价值的依据。道德规范论证，可以提供证实价值的依据。思考题：公共价值（社会主导价值）是如何形成的？多元价值能否排序？如何排序？,因此（I）（Q）（C）有必要制定为穷人提供政府应制定为穷人提供社会服务的政策方案。社会服务的政策方案很可能（建议性）由于（W1）（W2）大多数民众受到获得社会社会平等是一个普遍的人性平等价值愿望的激励。价值。因为因为（B1）（B2）社会平等被认为是政治所有人生来就被赋予平等稳定的一个先决条件的权利（实用性依据动机）（价值依据伦理）,思考题：（六）1.政策论证的不同类型2.仿照教材中的政策论证模式，在以下政策问题中任选三个，分别建立关于公共政策的指示性、评价性、倡议性主张。共建立九个政策论证：住房价格教育收费医疗保健环境污染学生就业民族团结财政危机人权保障农民工权益其他自己感兴趣的问题,Interval,四、构建政策问题,片面观点认为，政策问题是一些客观条件，它的存在仅仅只需通过决定在特定的情形下有什么样的“事实”而得以建立。但是，事实上同一个与政策相关的信息可能、甚至常常导致对问题定义和解释的冲突。主要原因不是事实不一致，而是与政策相关的各方对人性、社会、政府、政策行动等持不一致的假设。因此，构建政策问题是在不同利益相关者的分歧意见中连续地、反复地探究问题的阶段。分析的失误更多地来自于对错误问题的解决，而不是对正确问题规划了错误的方案。,政策分析中问题构建的优先性感知问题问题情势架构问题问题重新构建政策问题不解决原问题否是否是正确的问题是问题解决政策解决方案重新解决原问题是政策解决方案否,问题构建的阶段步骤元问题未界定的问题问题搜索问题界定问题情势实质问题问题感知问题明确正规问题,元问题的边界模型累积的新概念元问题的边界0政策利益相关者1、2、3、4、5N,边界分析的方法步骤1、饱和抽样：通过一个包含多阶段的过程取得利益相关者的饱和（或扩展）样本。随机抽样、按类别抽样等。可先选出一组，通过这一组再逐步扩展（意见一致与意见不一致的人员），直到饱和（没有新的意见）为止。2、引出问题的各种不同陈述：可以整合利用饱和抽样中的资料，也可用其它手段补充资料。3、边界分析：估计元问题的边界。在上图中，随着每位利益相关者提出的新的、不重复的问题被积累起来，直到没有新问题、新观点在出现，曲线呈水平状态时，元问题的边界被确定下来。,替代模型与观点模型替代模型是问题现象的替代物，观点模型是对于实质问题进行构建的一种方式。二者不能混淆。否则会增加出现第三类错误，即解决错误问题的概率。假设降雨量与水库深度符合以下因果规律Y=a+bXX：自变量Y：因变量a：截距b：斜率那么，变量X对结果Y具有重大影响作用，即X以斜率b的幅度来变化，必然产生Y的变化。关键是让X与Y究竟代表什么？,替代模型与观点模型的混淆Y（降雨量）Y=A+BXX（水库深度）错误在那里？（替代而非观点）,政策分析人员面临以下情势：交通部要求做一项调查，然后就连结某地区九个交通枢纽提出成本最低的高速公路建设方案。要求九个枢纽必须用四条直线公路连接，每一段必须从上一段结束的地方开始。地图如下：（观点模型）ABC*DEFGHI*,问题构建方法方法目标程序知识来源评价标准边界分析确定元问饱和抽样、启发、知识系统范围内题边界累积限定正确类别分析呈清概念逻辑划分与分类分析人员逻辑一致层级分析确定可行逻辑划分与分类分析人员逻辑一致原因比较分析确定问题建立类比分析人员合理比较相似点与集体头脑风暴产生目标分组、快速思考集体一致性战略多维分析提升洞察集中各种观点，集体能力提升能力综合分析假设分析冲突假设集中假设，创造集体冲突创造合成整合论证分析假设评估合理性与重要性集体合理排序、制图,思考题（七）1.政策问题重新构建的原因分析2.为什么说，政策问题的构建在政策分析中具有优先性3.元问题边界模型的描述4.元问题边界分析的方法与步骤5.政策问题构建的主要方法,Interval,Case,五、预测政策未来,一、基本概念的理解所谓预测，是指采用科学的方法，在过去和当前的基础上，把握事物发展规律，对未来情况进行的判断的过程；是以政策问题的先前信息为基础，对未来状态生成真实信息的过程。预测对于政策分析和政策改进至关重要。通过预测，我们可以把握政策的未来，也能提高我们的前瞻性的远见，提升了解、控制和指导社会的能力。由于人类理性的有限性和事物发展变化的复杂性，预测也不可避免地会出现错误，与自然发展的未来（合理的未来）出现差异。,二、未来状态模型过去现在未来合理的过去合理的未来（已发生了（将是什么）什么）可能的过去可能的未来（可能已发（可能是什么）生过什么）规范的过去规范的未来（应该已发（应是什么）生过什么）,未来没有成为现实之前，任何预测都是一种可能性和不确定性，都不能证明预测结果的绝对正确并使人绝对相信。预测结果一般来说总要偏离合理未来（自然发展的未来），或是趋向可能的未来，或是趋向规范的未来。采用现代预测技术极其各种必要的辅助手段，可以使预测结果尽量减少与合理未来的离差，趋向合理未来，使预测结果更加准确，使预测结果更加让人信服和接受。,三、预测形式1、推断：基于目前和历史趋势向未来进行外推的一种预测形式。推断依据来自规则与相似情况的论证而提出指示性主张，这些论证假设某些规则普遍有效，采用因果关系、类比关系来确立其预测的说服力。也可以采用权威意见、理论分析来进行补充。2、预言：以明确的理论假设为基础的一种预测形式。这些假设可以采用理论法则（边际效益、效用递减规律）、理论主张（暴乱由期望与能力之间的差距引发）、类比（组织的成长与生物有机体成长的类比）等论证方式。预言的关键在于其明确了因果、类似等特征。预言也可用权威意见、统计计量方法来补充。,3、猜测：根据专家对未状态的判断进行预测的形式。这些判断可采用直觉论证的方法，在这种论证中，利用政策相关者的洞察力、创造性或灵感来支持关于未来的指示性政策主张。也可采用实用的论证方法，通过现在或未来的目标、价值观和意向来确立主张的合理性。例如，对未来的社会价值观（闲暇和工作）的猜测可用于这一主张，即在未来20年内每周平均工作时间应减低到30小时。那么20年后，工作制度有可能调整为每天工作6小时，或每周工作4天，每天8小时。猜测也可采用统计分析、因果论证来补充。,四、趋势外推预测根据目前与历史的数据推断未来，通常以时间序列数据为基础，也称时间序列分析，即对在不同时间点上收集并按照顺序排列的数据进行分析，将一定时间内形成的趋势推向未来，从而完成预测。趋势外推可应用于经济增长、人口变动、能源消耗、生活质量、工作量负荷等众多社会领域。其依赖的基本假设有：1、持续性，过去的状况会在未来持续出现2、规律性，过去的趋势变动会在未来定期出现3、数据的可靠性和有效性,时间序列的构成长期趋势：15年以上季节变动：1年以内周期性循环波动：1年以上无规律变动：没有规律,时间序列模型数量变化时间序列（Y）趋势（Yt）0时间（年）198019851990199520002005,趋势线建立的条件：1、消除偏差：由于时间序列中的观察值与回归直线上所对应的趋势值有所差异，所以要想形成趋势线，必须消除这些偏差。即：(Y-Yt)=02、平方差最小：即（Y-Yt）2=最小值3、线性趋势线方程Yt=a+b(x)Yt：趋势a：截距b：斜率x：任何年度的时间值代码，由其与起始年度的距离(几个年头)所决定,根据以下资料预测某地区2009年能源消耗年度能源消耗（单位）时间值代码XYxxYx2Yt(1)(2)(3)(4)(5)(6)199966.9-3-200.7968.35200068.3-2-136.6469.31200171.6-1-71.6170.27200274.600071.24200372.7172.7172.20200470.62141.2473.17200574.03222.0974.13N=7Y=498.7x=0(xY)=27.0x2=28,Yt=a+b(x)a=Y/n=498.7/7=71.24b=(xY)/(x2)=27.0/28.0=0.964Yt=71.24+0.964(x)Yt(2009)=71.24+0.964(7)=77.9注意：n=7，为奇数,根据以下资料预测某地区2009年能源消耗年度能源消耗（单位）时间值代码XYxxYx2Yt(1)(2)(3)(4)(5)(6)199864.4-7-450.84966.14199966.9-5-334.52567.36200068.3-3-204.9968.57200171.6-1-71.6169.78200274.6174.6171.00200372.73218.1972.21200470.65353.02573.43200574.07518.04974.64N=8Y=563.1x=0(xY)=101.9x2=168,Yt=a+b(x)a=Y/n=563.1/8=70.39b=(xY)/(x2)=101.9/168.0=0.607Yt=70.39+0.607(x)Yt(2009)=70.39+0.607(15)=79.495,五、回归分析回归分析是理论预测的方法之一，是一项估计变量间关系的技术和统计程序。其能对某一因变量和一个或多个自变量的关系作出准确估计。只考虑一个自变量，称简单回归分析；考虑多个自变量时，称多重回归分析。在时间序列分析中，自变量X是时间，因变量Y是事物，Yt为趋势值；在回归分析中，自变量X和因变量Y都是事物，Yc为计算值。回归方程：趋势方程：Yc=a+b(X)Yt=a+b(x),在回归方程Yc=a+b(X)中：a：Y的截距，X=0时的Y值b：回归线的斜率，单位X变动所导致Y的变动值X：自变量的特定值X的平均值=X=X/(n)Y的平均值=Y=Y/(n)X的平均偏差=x=X-XY的平均偏差=y=YYb=(xy)/(x)2a=Yb(X),例题：某急救中心有10台救护车，某一年的总成本为18250美元，平均每台每年1825美元，10台车的总里程数为535000公里，平均每台53500公里。由于急救任务迅速增加，决策者在不增加车辆的前提下，需要根据里程数和车辆维护记录来进行预测：假如每台车每年多运行15000公里，会增加多少成本？这一问题可用回归分析来解决。问题的因果关系很明确，在不增加车辆的前提下，成本的主要决定因素是用公里计算的汽车使用量。列出下表，进行计算：,车辆每车里程每车成本X的均差Y的均差均差的数（千公里）（千美元）（X-X）（Y-Y）交叉乘数（X）（Y）（x）（y）（xy）(x2)(y2)（Yc）（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）1240.45-29.5-1.33539.38870.251.7820.8382231.2-30.5-0.58517.84930.250.3420.8063300.8-23.5-0.98523.15552.250.9701.0304401.1-13.5-0.6859.25182.250.4691.4005481.9-5.50.115-0.63330.250.0131.6066651.811.50.0150.173132.250.00022.1507652.311.50.5155.923132.250.2652.1508602.66.50.8155.29842.250.6641.9909902.536.50.71526.0981332.250.5112.95010913.237.51.41553.0631406.252.0022.98253617.8500179.545610.57.0217.85均值53.61.785n=10,回归方程计算Yc=a+b(X)b=(xy)/(x)2=179.54/5610.50=0.032a=Yb(X)=1.7850.032(53.6)=0.07Yc=a+b(X)=0.07+0.032(X)Y150=0.07+0.032(150)=4.87=4870(美元)多跑150000公里，将增加4870美元，平均每台车增加487美元。,平方差与标准差的计算因为预测估计值在一条直线上，所以其与实际的未来值必定要有误差，把握这一误差是必要的。因为回归直线是观测值得均值，所观测值减去预测值（Y-YC）等于0，这样不能估计误差。所以必须先要将（Y-YC）乘方，求和，再开方，才能把握误差。平方差=（Y-YC）2/n标准差=（Y-YC）2/n,救护车增加成本预测的标准差计算车辆数量实际维护成本估计维护成本（Y）（Yc）(Y-Yc)(Y-Yc)2(1)(2)(3)(4)(5)10.450.838-0.3880.15121.20.8060.3940.15530.81.030-0.2300.05341.11.400-0.3000.09051.91.6060.2940.08661.82.150-0.3500.12372.32.1500.1500.02382.61.9900.6100.37292.52.950-0.4500.203n=103.22.9820.2180.04817.8517.8501.304,根据上表数据计算标准差=（Y-YC）2/n=0.36111预测值的误差范围估计：Yk=YC+M(标准差)Yk(150)=4.87+2(0.36111)=4.87+0.72222=4.147785.59222（千$）=4147.785592.22($)上式中，M为标准差单位，取值2，95%的置信度。误差范围：正负0.72222,即722.22美元。在2/3的情况下，误差正负为0.36111，即361.11美元。1个标准差，68%置信度；2个95%；3个99%；,相关分析在上面例子中，两个变量：“救护车的公里数”、“救护车的成本”，究竟是一个什么相关状态，这是需要进一步明确的。如果二者相关程度低，或者根本不相关，则以上的回归分析没有意义。利用以上数据，可以计算两个表示相关程度的数据：1、相关系数决定值r2。取值0与1区间。2、相关系数r。取值-1与+1区间。若r=0,则二者不相关；若r=+1,则为最大程度(正反)相关。,根据前面表格数据计算“救护车的公里数”与“救护车的成本”的相关程度：r2=b（xy)/（y2）=0.032（179.54）/7.02=0.818（0.82）r=r2=0.818=0.9因为r2=0.82,所以救护车的成本变化有82%是由于行驶公里数所引起；因为r=0.9，所以成本与公里数之间正强相关。注意：计算结果取决于原始数据X、Y,思考题：（八）1.公共政策预测分析的含义2.概括说明预测形式3.举例说明趋势外推预测4.举例说明回归预测5.德尔菲预测法的特征及操作程序,Interval,六、可行性分析,可行性分析既是预测分析的一部分，又是最终决策的一个必要环节。这所说的可行性是指通过对公共政策的利益相关者的未来行为进行分析，来判断政策在未来的可行程度，从而为最终决策提供参照。其可以帮助分析人员预测利益相关者在（支持或反对）不同政策方案的采纳或执行时的可能影响。在资源分布不均衡、利益多元的情况下，政策的可行性分析更为重要。客观方面的可行性分析，可对比客观条件，得出结论。其他主观可行性分析，可参照下面方法。,这里所说的可行性分析，是以主观估计为基础，进行技术上的整合，最后提出结果。可行性分析关注政治与组织行为的以下几个方面：1、问题的重要性。在此，分析人员要估计不同利益相关者支持、反对或不关心每个政策方案的概率。他们的立场被冠以支持（+1）、反对（-1）或无关（0）。然后，对每个人会采取的立场作出主观概率估计（0到1.0），表示该问题对每个利益相关者的的重要程度。2、可利用资源。在此，分析人员对每位利益相关者的可利用资源作出主观估计。包括：声望、合法性、预算、人员及能否利用信息和通讯网络。由于利益相关者几乎总有其他问题需要投入资源，因此，可利用资源应以利益相关者掌握的总体资源的分数来表示。范围从（0到1.0）,现实中有这样的情况：同一个的人，对政策支持的可能性很大（概率0.9），而没有能力去影响政策的采纳和实施。一个原因就是将资源（声望、预算、人员）过多地调用到其他问题领域。3、相对资源排序。在此，分析人员按照资源来决定每位利益相关者的相对位置。相对资源排序是一个对“权利”和“影响”的衡量，他向每位利益相关者提供可以用的政治资源和组织资源重要性的信息。一位利益相关者用较高比例的资源（0.8）去支持一项政策，但他却不一定能对政策的采纳或执行给予重大影响，这是因为其掌握的资源有限。,例如：某城市为了划出一项专项资金，要么增税，要么消减预算，解雇公务员。增税遭到企业界和纳税人的反对，解雇公务员又有可能引起大规模的公务员罢工。市长要求对政策方案提供可行性分析。具体数据参看下表：,方案1：增税（不可行）利益立场概率现有资源可行性相关者资源排序分数F（1）（2）（3）（4）（5）（6）市长+10.20.20.40.016市议会-10.60.70.8-0.336纳税人协会-10.90.81.0-0.720雇员工会+10.90.60.60.324公众+10.10.50.20.010n=5F（6）=（2）X(3)X(4)X(5)F=-0.706可行性指数TF=F/n=-0.706/5=-0.14可行性调整TF(adj)=TF(5/2)？=-0.14(2.5)=-0.35,在可行性指数调整中，所能取得最大值取决于符号（正或负）和持不同立场者的数量、概率和分值,即权重的大小。在方案1中：假设2个组反对，记-1分，概率之和=0.6+0.9=1.5；（相对权重大）否定分数=0.336+0.720=1.056(权重大)假设其他3个组赞成，给+1分，概率之和=0.2+0.9+0.1=1.2（权重小）肯定分数=0.016+0.324+0.010=0.35（分值小）,据此计算：可行性指数TF要根据权重大的2个反对组进行调整：TF=F/n=-0.706/5=-0.140TFadj=TF(5/2)=-0.14(2.5)=-0.350因此，总体上说来，否定方案的可行性。,方案2：消减预算（基本可行）利益立场概率现有资源可行性相关者资源排序分数F（1）（2）（3）（4）（5）（6）市长+10.80.20.40.064市议会+10.40.50.80.160纳税人协会+10.90.71.00.630雇员工会-10.90.80.6-0.432公众-10.10.50.2-0.010n=5F（6）=（2）X(3)X(4)X(5)F=0.412可行性指数TF=F/n=0.412/5=0.08可行性调整TF(adj)=TF(5/3)？=0.08(1.66)=0.13,在可行性指数调整中，所能取得最大值取决于符号（正或负）和持不同立场者的数量和分值。在方案2中：假设3个组赞成，记+1分，概率之和=0.8+0.4+0.9=2.1（相对权重大）肯定分数=0.064+0.160+0.630=0.854假设2个组反对，记-1分，概率之和=0.9+0.1=1.0否定分数=0.432+0.010=0.442(权重小),据此计算：可行性指数TF要根据权重大的3个赞成组进行调整：TF=F/n=0.412/5=0.080TF(adj)=TF(5/3)=0.08(1.66)=0.130因此，总体上说来，肯定方案的可行性。,思考题：（九）1.主观可行性分析与客观可行性分析的理解2.可行性分析关注政治与组织行为的哪些方面？3.举例说明可行性指数的计算与调整,Interval,七、德尔斐预测法,德尔菲预测法是在专家预测的基础上，通过对专家预测意见进行总结概括而达到对未来趋势把握的一种专业预测方法。德尔菲（Delphi）是古希腊神话传说中的一座城市。传说太阳神阿波罗的行宫就设在德尔菲，而人们可以在德尔菲朝拜时得到太阳神赐予的灵感，从而预见未来。二十世纪五十年代初期，美国兰德研究发展公司通过对预测方法的研究逐步完善了一种通过有效控制反馈搜集专家意见的预测方法，并在实践中取得良好成效。,鉴于古希腊、罗马神话的深远影响，兰德公司将这一预测方法命名为“德尔菲预测法”。这一命名加强了人们对这一方法的直观记忆和传统文化色彩。1964年，兰德公司的高级研究人员J戈登和O赫耳墨发表了长期预测研究报告，将德尔菲预测法正式向社会推广，使这一方法广泛运用到政策分析活动中。20世纪70年代中期，哈洛尔德林斯顿和莫瑞特洛夫等学者在德尔菲法：技术与应用一书中对此方法进行了详细的概括和总结，使德尔菲预测法从学术到应用得到进一步完善和提高。德尔菲预测法最早应用于政府部门、公司企业和军事战略部门，后来逐步推广到包括教育、科技、交通运输、住宅、太空探测、综合发展研究，以及社会价值体系等各个领域的未来预测。,概括说来，德尔菲预测法体现着以下特征：第一，以专家意见为基础，预测过程必须有专家参与，不论哪一层次的专家，只要参与了预测，其意见就必然占有一定的比重。预测结果就是专家意见的整合。专家预测法是一种较为早期的预测方法。二十世纪四十年代曾流行的“脑力激荡法”和“鱼缸法”，就是集中专家在短时间内调动其创造性思维，提出对某一问题未来趋势的预测结果。这些早期的专家预测法，虽然在操作中定有明确的规则，但是专家预测不认真，个人意见屈从于权威人士或多数人意见的现象无法消除，从而影响着预测结果科学性。德尔菲预测法在征集专家意见时坚持匿名的原则，使参与预测的专家互不知晓，采用答卷的方式发表自己的意见，从专家共识意见的集中点得出预测结果，避免了专家相互沟通影响而产生的预测误差。,第二，以控制反馈和综合计算为主要操作方法。搜集齐参与预测专家的所有答卷，进行统计整理，排列出专家意见分布状况、集中点和各种态势。采用这一方法，通常坚持反复的原则，公布第一轮统计结果，通报给各位专家，再有专家提出第二轮意见。如此进行三至四轮的意见反馈和统计计算，然后得出预测结果。第三、经济适用。德尔菲预测法就是运用已经征集和反馈的方法，集中专家的智慧、知识和经验，进行信息交换和融合，最后汇总出预测结果这样一种方法。所以操作简单，适应性强。虽然要设计制作专家问卷、聘请各种专家（包括专业人士、政策利益代表者、消息灵通人士等），计算机操作、编制软件程序等都需要一定的费用，但是总体来说，德尔菲预测法仍是费用较低的预测方法，因此占有很高的使用率。,德尔菲预测法的操作程序包括以下环节：根据政策问题调查统计分析的初步结果拟制预测调查问卷，确定参与预测的专家人数与名单，发放与回收预测问卷，统计计算得出第一轮结果，再发放与回收预测问卷，统计计算得出第二轮结果，进行三至四轮的反复，得出最终预测结果，提交预测报告。拟制的预测调查问卷要包含以下内容：第一，预测的意义与社会背景，这是进行预测的根据和基础材料。第二，预测目标，即需要专家具体预测什么。第三，预测结果，即专家个人的预测意见。第四，提出预测结果的理论与现实依据，即专家提出的预测理由。第五，填写问卷的方法，包括填写规则和希望。,预测调查问卷设计好之后，要确定专家人数和具体名单。在专家构成结构中，专业人士要占最大比例，以70较为适当。其他领域的专家要视具体情况而定。参与预测的专家人数可以从几十人至几百人都可以。对于简单的预测，50人即可；对于复杂的预测，可以确定100人，或100人以上。专家确定之后，便是发放预测问卷，可以寄送或面呈问卷给各位选定的专家，并按照规定的时间收回。进行统计计算之后，将结果再发给个专家，让专家参照这一新的信息重新填写先前的预测问卷，并陈述自己坚持原先意见或变更先前意见的理由，在定时将问卷收回。如此反复三至四轮，最后写出预测结果的报告。,德尔菲预测法中最普遍使用的方法是中值离散计算法，即以中值、上四分点、下四分点来统计计算专家意见的中间结果和多数专家意见的集中分布。中值是频数分析中的重要概念之一，亦称中位数或中位置，其代表专家预测意见分布的中间点，也称为中间结果。,若：M预测结果i各位专家不同的预测意见1，2，3，n则：Mi各个专家预测结果的统计量将Mi按一定的顺序排列（时间、事物性质），可得出预测结果：M1，M2，M3，Mn在排列的专家意见中，中值Mn2上四分点M3n4下四分点Mn4四分位区间Mn4M3n4）,中值表示专家预测意见分布的中间点，上、下四分点是围绕中值上下的两个端点，四分位区间表示50的专家意见被包含在其中。四分位区间表明了专家意见围绕中值的分布状态，四分位区间越小越表明专家的意见趋于一致，预测结果的准确性就越高。例如，对某一事件将来发生时间的预测，共收回15张问卷。如果预测结果为该事件将来发生的具体年份，那么将个人预测意见按照时间顺序重新排列，便可得到一组频数。然后计算出频数的中值、下上四分点和四分为区间，便得到了预测的中间结果和围绕中间结果的分布情况。这种假设可如下表所示。,某一问题15份问卷的假设预测结果（n=15）问卷编号预测结果（年）结果编号结果排列n/4n/23n/41永不120052200722007320053200742010420102010520155201062015620107200772012820178201520159201792015102020102017112012112017122020122020202013201013202014201014永不15永不15永不,上表说明此轮的预测而结果为：201020152020将这一预测结果发放给各位专家再答问卷，再收回统计计算得出第二轮结果。如此反复三至四轮，将最后一轮结果视为最终