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企业法律风险管理基础,贰零壹壹年肆月,葉曉華,中国商业法研究会北京中银律师事务所法律风险管理中心首席律师,Telmail：yexh3,2,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,一，法律服务业最大的蓝海蓝海是指蕴含巨大需求的新的市场空间，所谓蓝海战略是欧洲工商管理学院W.钱.金教授和勒妮.莫博涅在2005年提出，认为企业要赢得明天，不能靠与对手的竞争，而是要开创蓝海。这种被称为“价值创新”的战略行动能够为企业和买方都创造价值的飞跃，使企业彻底摆脱竞争对手，并将新的需求释放出来。蓝海的创造依赖于对原有市场要素的调整和新要素的创造。市场并不缺少蓝海，只是缺少发现。寻找、创造蓝海已被认为是企业最重要的战略行为之一。律师、律所是法律服务业的参与者和竞争者，理解和实施蓝海战略对律师律所来说同样至关重要。,3,一，最大的蓝海-法律风险管理市场展望,一，法律服务业最大的蓝海以常年法律顾问、诉讼仲裁等为代表的传统法律服务业是红海一片已经是不争的事实。曾经的蓝海：证券法律服务、企业并购法律服务，知识产权、房地产法律服务等现在也是血雨腥风，酣战正急。在涉外法律事务、海商法、金融衍生品等高端法律服务市场仍然是蓝海，但其分割的仅仅是企业众多法律事务中的一块，且普通律师难有机会进入。最大的蓝海出现在法律风险管理市场：法律风险管理本身的市场法律风险管理衍生市场,4,二，硕大无朋的蛋糕1，传统法律服务市场规模2010年我国律师大约20万人，业务总收入300多亿元2，法律风险管理市场的规模预测根据2010规模以上工业企业的利润和法律风险成本指数估算，法律风险管理市场的潜在规模就将超过400亿元，整个市场潜在规模接近600亿元。未来几年整个市场的穿透率有可能达到10%左右，据此，法律风险管理服务市场的现实需求灭每年将超过60亿元由于法律风险管理还可降低很多无法统计的间接损失，同时增加企业预期利益，更关键的是法律风险管理最主要的价值在于为企业保驾护航，实现可持续发展，因此，企业愿意付出的成本可能远远超过我们的估计。这就是说，只要服务质量有保证，这一市场的现实需求估计不会少于100亿元左右。,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,5,二，硕大无朋的蛋糕3，法律风险管理衍生市场规模预测法律风险管理的全面实施，将极有可能促使律师专业化的方向由领域专业化向更加符合企业实际法律需求的行业专业化转变：这一变化将大幅提高常年法律顾问业务的市场穿透率，而律师常年法律顾问工作质量的提高和工作量的加大也将大幅提高常年法律顾问的收费。目前法律顾问业务占律师业务的20%多，大约在60亿元左右，据此，粗略估计这一潜在市场的规模至少将超过百亿。4，法律风险管理捆绑市场规模预测无论是法律风险管理市场还是其衍生的专业化行业常年法律顾问市场对其介入企业的其他专项法律风险服务市场的捆绑作用都很明显，尽管被捆绑市场不是基于法律风险管理创造的新市场，但法律风险管理律师从既得利益者手中强行分一杯羹将是必然。总结：法律风险管理及其衍生市场规模将会达到每年200亿元的规模,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,6,三，第一批淘金者英国路伟律师事务所中国移动集团公司国电集团中银律师事务所大成律师事务所盈科律师事务所智维律师事务所德恒律师事务所,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,北京铭略远迅管理咨询有限公司第一会达风险管理科技有限公司英大长安风险管理科技有限公司北京赛尼尔风险管理科技有限公司北京盛世龙龟科技有限公司中国商业法研究会企业法律风险研究所天津市政法管理干部学院世纪华纳法商研究中心北京大学中国企业法律风险管理研究中心,7,四，穿越法律的影响力与传统法律服务不同，法律风险管理的影响力远远超越法律本身：从内部微层面分析，法律风险管理需要企业高层参与，需要其他部门积极配合，需要所有员工身体力行，影响遍及整个企业，而不像传统法律服务主要对法律部门产生影响。口碑的传播者也不仅仅是企业法务人员，而是全体员工。从外部宏观层面分析，由于作为法律风险管理基础的上市公司法律风险成本指数评价等会上市公司的市场表现产生影响，很可能成为财经媒体的新的题材领域，因此法律风险管理的提供者将能通过这一渠道，发表法律观点，迅速影响财经领袖。,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,8,五，法律服务专业化的契机1，领域专业化，普通律师的鸡肋截止2010年，我国每万人拥有1.62名律师，远低于国际平均水平，按理说每一个律师都不应该缺案源。但事实是80%的律师吃不饱，原因何在？无法提供贴切到位的服务，导致中小企业主动性需求不足恐怕是其中主要原因之一法律界开出的药方是：专业化。无疑这是正确的方向，专业化的努力也造就了一批成功的律师和律所，但专业化进程似乎并不理想，“二八”现象依然如故，万金油似的律师依然是主流，专业化药方似乎无效。问题出在哪里？-专业化的方向。专业化有两个方向：领域专业化和行业专业化。目前的主流是以部门法或是特别事项为基础的领域专业化。但问题在于：第一，领域专业化意味着律师的主要业务将来源于该领域，显然普通律师人脉关系和声望很难做到这一点。第二，领域专业化是以学术导向为基础的，即便普通律师作为团队成员有一定的领域法律服务经验，没有一定的学术背景和科研能力，想成为领域专家比较难，这也是高校教师等更容易成为领域专家的原因。第三，领域专业化对企业其他法律业务的捆绑作用不明显，如果你的标签是知识产权律师，企业不太可能把并购的业务交给你。,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,9,五，法律服务专业化的契机1，行业专业化，普通律师专业化起步的方向行业法律专家的服务比领域法律专家的服务更贴近企业的需要。对于企业而言最适合的法律顾问是那些对企业涉及的主要法律领域的一般性问题都能正确处理，同时对企业特有的或重点的法律领域又有较深的研究的律师。因此，企业对行业法律专家的需求远远超过领域法律专家的需求，因为企业的法律需求是多领域的，特别是中小企业，没必要也无力聘请众多领域中的法律专家，而万金油似的一般律师服务似乎又不到位，这是常年法律顾问业务市场的穿透率估计只有几个点的主要原因之一。与领域专业化相比，想要获得同样的经验，行业专业化要容易的多。100家公司行业法律专家的潜在客户可能是50家，但如果你是领域法律专家，例如并购法律专家，你的客户可能只有两三家。因此在市场推广和客户开发方面行业法律专家要容易的多。领域专业化是学术导向的，但行业专业化是实践导向的，普通律师的专业化更适合后者,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,10,五，法律服务专业化的契机2，法律风险管理是深耕行业法律服务市场，提高常年法律顾问业务市场穿透率的契机法律风险管理要求对企业法律风险进行系统的识别、量化和评估，并提出相应的律师建议和管理措施，这意味着参与者对行业的理解和对法律风险的认识以及相应的处理能力将远远超过一般律师。从品牌宣传和市场营销的角度看，法律风险管理与企业管理的天然联系，使得从事法律风险管理业务的律师律所有更大的机会和更好的渠道（法律和财经媒体）直接与企业高管对话。,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,11,五，法律服务专业化的契机3，行业专业化的途径和方法参加相关培训，掌握行业研究的方法、技巧和基本工具分析所在地行业企业分布状况，根据自身的知识结构和资源，确定主攻行业研究主攻行业上市公司，掌握该行业公司发展战略，商业模式等基本情况与行业协会等组织建立、保持联系，寻求合作加入中国上市公司法律风险实证研究课题组的“行业专家孵化计划”,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,12,六，改变法律服务业竞争格局和发展态势法律风险管理及其衍生市场的发展或将改变律师业的竞争态势，从长期看，法律服务业的竞争将出现如下新的趋势：律师律所的竞争对手将不再仅仅是同行，来自管理咨询公司和法律软件公司的竞争将通过法律风险管理的契机渗透其他法律事务团队协作是法律风险管理业务的基本特征，律所规模化的趋势将进一步加强，可能出现超大型律师事务所。法律服务的行业专业化将渐成中小所和普通律师寻求进一步发展的突破口大中型律所以行业分析为基础，合理布局各地分所，组建大型律师事务所将成为一种潮流律师律所的服务研发、品牌宣传和市场营销将摆脱目前无序管理的状态，科学的行业分析将成为律所发展的基石。,第一讲：最大的蓝海-法律风险管理市场展望,13,一，盛宴的享受-吃一单管一辈子的诱惑置换成本高昂，一旦介入很难被迫退出；法律风险管理衍生业务多多：梳理出的法律问题需要解决，岗位需要针对性的法律培训等等；系统覆盖，分子公司一网打尽；周期性业务，一旦进入，年年都有；专业素质提升，竞争同行业公司法律服务优势明显；,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,二，那块蛋糕是我的?不同律师介入的途径大块朵颐，聚而分食之：营销,管理模型设计与控制,识别,法律防控,管理防控,针对性岗位培训细嚼慢咽，优雅的美食家：企业法律风险管理评价，战略法律风险管理，商业模式法律风险管理，公司治理法律风险管理，公司财税法律风险管理，企业合同法律风险专项管理，企业知识产权专项法律风险管理，企业劳动法律风险专项管理，公司IPO专项法律风险管理，上市公司环境法律风险专项管理等等,15,三，准备刀叉-提供法律风险管理服务必要的准备1，思维的再造：企业的角度，管理的思维企业角度：国美案例，大股东不等于企业；管理思维：争议焦点还是导致损失的原因;资信问题解决2，基础知识学习和掌握：财会，统计，管理，法律，信息3，专业化准备：行业的专业化与领域的专业化4，必要的工具：模型，指数，成本分析,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目1，法律风险管理利益相关人分析,17,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目1，法律风险管理利益相关人分析1.1律师利益分析：有利于全面提高律师提供法律服务的质量通过全面参与咨询项目，律师可以深入了解顾问单位的业务和管理流程，从而使自己提供的法律服务能够有的放矢，真正切中要害。企业业务/管理人员对自己从事领域的具体法律规定和政策往往比一般律师还清楚，而且知道哪些规定更重要，尽管他们在如何运用、理解这些规定上可能会有偏差。因此当律师和他们一起参与梳理企业面临的法律风险时，对自己的业务能力将会是一个很大的提高，在与他们互动的过程中，提供的法律意见也会更具针对性。,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,18,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目1，法律风险管理利益相关人分析1.1律师利益分析：有利于争取顾问单位更多的法律业务全面梳理企业法律风险意味着，意味着法律问题的显性化。不仅诉讼业务会增加，防范性非诉讼法律业务将大大增加，这些业务还具有周期性的特点。实施法律风险管理，意味着企业法务部的主要精力将放在法律风险的管理上，诉讼业务外包将会是一种必然趋势。实施法律风险管理，也意味着以前由业务或管理部门自行处理的法律事务可能将会交由法务部集中处理。这也会给律师带来更多的业务机会。,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,19,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目1，法律风险管理利益相关人分析1.1律师利益分析：有利于开拓新的客户一个企业总部实施戈尔泰斯系统，意味着其下属分、子公司迟早要实施该系统。已经熟悉该系统律师在争取企业下属分、子公司的相关法律事务方面具有竞争优势。律师通过全面参与该咨询项目，可以大大提高自己对顾问单位法律服务的质量，在普遍缺乏专业化分工的中国法律服务市场，这意味着该律师在争取同行业其他企业的法律业务方面开始具有巨大的竞争优势。,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,20,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目1，法律风险管理利益相关人分析1.1律师利益分析：有利于强化律师与顾问单位的联系，争取或稳定常年法律顾问的地位。实施法律风险管理后，尽管企业更换常年法律顾问不会对系统的运作带来大的影响，但却会带来很大的不便，因为新的律师需要熟悉该管理系统，同时还必须与实施该系统的企业业务和管理人员，而不仅仅是法务人员形成良好的合作关系。企业往往有几个法律顾问，积极推荐并参与该咨询项目，将会使您在与其他律师的竞争中取得独一无二的竞争优势。,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目1，法律风险管理利益相关人分析1.2企业管理层利益分析：能够对法律工作的价值有了一个更加准确的认识能够真正以自己可以理解的方式对企业法律风险实施有效管理。法律风险成本分析和指数评价还为全面评价公司及其下属单位的业绩提供了新的工具，同时也为公司对外投资项目的评价提供了新的工具可以清楚知道能够引起高管责任的法律风险有哪些，后果有多严重，应该怎样防范，从而在带领企业乘风破浪的同时，保全自己对于中层管理者而言，主管的管理、业务活动将得到积极、主动及时的、有的放矢的法律支持，可以做到防患于未然。科学合理、权责相一致的法律风险监控责任分配体系和责任追究体系，也让企业管理层将自己从自己无法掌握的却要承担责任的法律风险事故中解脱出来,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目1，法律风险管理利益相关人分析1.3法务人员利益分析：有效提升企业法务人员的地位，明确了法务人员在企业内部无可替代的专业地位和管理领域。对企业业务及其法律风险的全面掌握和理解，有助于摆脱总法律顾问在董事会中的花瓶形象，提出切实可行的建议。法务人员介入日常管理，执掌企业法律风险管理，法务总监不再是职业尽头。将管理科学引入企业法律风险管理，无论是学术领域还是实务领域，法务人员都大有可为，改变企业法务二流法律职业人的传统观念。,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目1，法律风险管理利益相关人分析1.4投资者利益分析对于投资者而言，精细化管理的实施对企业的可持续发展有着重要的意义，可以让投资获得长期稳定的回报。另一方面也让投资者能够对其投资的企业和项目的价值有一个更加全面的认识。1.5其他利益相关人分析对于政府有了一个更好的评价和监管工具，对于学者对了一个新的研究领域，对于学校多了一个市场需求巨大的新的专业，对于学生则多了一个可以选择的就业渠道,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,24,四，营销的艺术-如何说服企业上马法律风险管理项目法律风险成本分析和指数评价-说服谁都得用的工具说服企业家-企业发展战略，正确的风险观和财富观，用企业家听的懂预言来描述法律风险说服法律主管-企业法务地位和待遇的提升，个人职业发展天花板的移除说服其他企业高管-控制主管领域的法律风险，有助于主管领域的平稳发展；法律风险分级管理意味著只承担自己应付的监控责任，无需为下属违法行为买单,第二讲，律师如何介入法律风险管理业务？,25,第三讲，企业法律风险管理基础,一，绪论：法律风险管理-微观法学的提出从最初的手工作坊，到工厂的出现，到大规模企业的形成，再到跨国公司、多元化发展集团公司的繁荣，企业面临的法律问题越来越多，也越来越复杂，导致的后果也越来越致命。企业法务的需求也从偶尔外聘律师，到设立专门的企业法律顾问，再到法律顾问与外聘律师分工协作处理企业法务。企业法务的工作重心也渐渐从事后救济向事先预防转移。对数以万计且不断变化的潜在法律威胁，单纯的事务处理已经无法满足企业法务工作的需求，引入法律风险管理在今天已经成为一种不可避免的趋势。,26,第三讲，企业法律风险管理基础,一，绪论：法律风险管理-微观法学的提出作为市场经济主体的企业从来没有成为法学研究的核心对象，法学只有宏观法学，没有微观法学，这不能不说是一种遗憾。现有以部门法为框架的法学研究解决和关注的是宏观法律问题。与企业法律风险管理一样强调“成本”等经济学术语和方法的法律经济学，同样关注的是宏观法律问题的效率。尽管我们并不缺乏从微观角度（企业角度等）来研究法律的成果，但是从微观角度出发，系统研究微观主体（组织和个人）面临的法律风险及其防控和管理，在法学界一直是个空白。法律风险管理是在实践中诞生的，作为法律学者，我们有义务将其学科化和理论化，为法律风险管理的实践提供必要的理论基础和实用工具,27,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念1，法律风险法律风险的定义-早期定义的问题：可能性问题，忽略了利益相关人和外部环境-企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响-企业法律风险管理指南-企业法律风险是指基于法律规定、政策要求或合同约定，由于企业内外部环境及其变化与企业及其利益相关人的作为与不作为相互作用而产生的对企业目标的影响,28,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念1，法律风险法律风险的结构法律风险行为+因果关系+可能的后果基础法律风险与基础法律风险行为基础法律风险行为是指能够引起法律风险的单一或一组相对固定的法律行为基础法律风险=基础法律风险行为+因果关系+相对固定的法律后果基础法律风险是法律风险信息化管理的基本单元,29,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念1，法律风险法律风险行为的分类-作为与不作为：不作为法律风险行为造成的损失远远超过我们的想象-可控行为与不可控行为：很多法律风险行为，企业很清楚其后果，但是因客观原因，企业无能为力，只能允许其存在-有错有风险，有错无风险，有错有风险，无错无风险-用于识别的法律风险行为分类己方违法违规对方违法违规己方违约对方违约己方侵权对方侵权怠于行使权力疏于法律风险防范行为不当导致公平责任等其他行为,30,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念1，法律风险企业法律风险的分类除与法律风险行为相似的分类外，还可以分为纯粹法律风险与机会法律风险。根据法律风险产生的决定因素，我们还可以将法律风险分为战略法律风险，市场法律风险，财务法律风险，运营法律风险，单一法律风险等，企业法律风险最重要的分类是依据现代企业运营要素等特点所做的分类，例如现代企业被认为是人流、物流、信息流、资金流和技术流的合理运作，则相应法律风险可以分为：人流法律风险，物流法律风险，信息流法律风险，资金流法律风险和技术流法律风险。,31,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念1，法律风险企业法律风险的特点偶然性和必然性：给定条件是偶然的，但从长期看是必然的有限性和无限性：作用于企业的法律风险是有限的，但变化是无限的分布的广泛性：贯穿于企业的每个环节突兀性与潜在性：一旦爆发往往成为焦点，但未爆发前，则具有潜伏性。可控性与不可控性：有些是企业自己可以控制的，有些是不能控制的企业法律风险的损失度、概率、频次和风险期望值损失度：是指法律风险发生后造成的损失概率：是指单次法律风险行为发生后导致实际损失的可能性频次：是指在给定条件下，法律风险行为发生的次数风险期望值：是损失度、概率和频次的乘积，是衡量法律风险大小的标准,32,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念1，法律风险企业法律风险产生的主要原因外部宏观因素：-制度法律风险与实际法律风险的差异，例如执行问题，中国尤甚。-法律体系之间以及法律体系内部的冲突-法律法规政策行业标准的变化外部微观因素：-交易对手因客观原因被迫违约和非恶意侵权-交易对手诚信缺失恶意违约或侵权内部微观因素：-缺乏有效的法律风险识别机制，-对法律风险的后果估计不足-采取的防控措施不当,33,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念1，法律风险法律风险的生命周期-一个完整的法律风险生命周期包括如下几个阶段：法律风险行为的发生，法律风险潜伏期，被风险对方发现，对方决定追究，诉讼解决或非诉讼解决，执行解决方案-具体法律风险因性质和内外在因素的影响可能在上述生命周期的任何一个阶段消亡，这也意味着，作为法律风险的管理者，可以在不同的阶段采取不同的措施来消除或是减轻法律风险的影响。-此外，所有具体法律风险生命周期的长短和损失的大小叠加后，可以让我们清楚地看到法律风险在企业不同发展阶段的分布和影响，从而为企业法律风险管理的战略选择提供基础的参考，并为企业法律风险的实时监控提供可能（具体运用见精细化管理）。,34,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念2，企业法律风险总貌企业法律风险总貌与法律风险管理的战略选择：-当一个个诞生时间不同，寿命不同、后果不同，防控措施和成本不同的法律风险集合在一起就构成了具体企业的法律风险总貌-在企业发展不同时段上的法律风险总貌是不同的，当我们将企业法律风险总貌与当期企业的战略目标和经营目标等结合在一起考察，就很容易给出企业法律风险管理的战略选择。例如：-创业期间根本问题是生存问题控制短生命周期的重大法律风险-成长期，业务增长和涉及市场和领域的扩大，法律风险开始增加，创业期法律风险开始爆发应当开始系统管理法律风险-成熟期，企业法律风险被风险对方追究和最终付出成本的可能性大大增加，企业面临的法律风险也达到最大-企业必须全面实施企业法律风险精细化管理，方能保证企业的可持续发展战略,35,第三讲，企业法律风险管理基础,二，法律风险管理基本概念3，法律风险管理的定义企业法律风险管理：是指企业法务决策管理部门为实现企业既定的经营战略，制定合理法律风险控制目标，并为实现该目标而对企业所拥有的资源进行有效的计划、组织、领导、协调和控制的过程和活动。企业法律管理体系：是指与企业法律工作相关的所有制度、组织、流程等等的总和。企业法律管理包括企业法律风险管理、企业法律事务管理以及法律部门建设等，法律风险管理是法律管理的一部分。法律风险管理、法律事务管理和法律部门建设既相互区别又相互交叉，侧重点各不相同。,36,三，企业法律风险管理的目标1，基础目标：保驾护航，为企业实现可持续稳定发展的战略提供基础保障。这一目标是法律风险管理必须实现的目标，达不到这个目标，法律风险管理就是失败的保驾护航：法律风险管理在企业中的地位，不可喧宾夺主可持续发展：必须控制重大法律风险，防止颠覆性法律风险的出现（三株事件）稳定发展：控制企业法律风险成本压力释放的节奏，防止集中释放导致的波动,第三讲，企业法律风险管理基础,37,三，企业法律风险管理的目标2，主要目标:降低企业法律风险成本，增加利润，提升企业核心竞争力。在确保实现基础目标的前提下，这一目标是法律风险管理的主要目标，企业法律管理部门必须要有所作为，否则法律风险管理就难说成功。法律风险成本包括直接和间接的损失以及预期利益的减少两个方面。前者可统计，是目前管理的主要内容；对后者的系统管理尚不具备条件，有待进一步研究,第三讲，企业法律风险管理基础,38,第三讲，企业法律风险管理基础,四，企业法律风险管理的基本原则1，预防为主原