采矿业安全标准化体系运行与绩效测评方案

安全标准化体系运行与绩效测评,1、安全标准化体系运行,2、监督与评价,3、改进与提高,内容提要,1、安全标准化体系运行,运行依据,运行要求,运行过程控制,运行文件记录与保持,运行案例介绍,1、法律法规、部门规章、技术规程；2、企业制定的安全生产方针与目标；3、企业安全标准化体系文件；4、企业安全标准化支撑文件；5、企业内部、外部发生的变化。,1.1 安全标准化体系运行依据,1.2 安全标准化体系运行要求,1、发布安全标准化文件，并进行宣贯，确保安全标准化文件便于相关人员获取、掌握；2、企业各部门、单位及员工按标准化文件规定的要求实施；3、提供体系有效运行的必要资源，包括组织保障、技术保障、人力资源、财力资源等。,4、标准化工作小组成员全过程跟踪指导，发现问题及时纠正并记录；5、按安全标准化文件要求定期进行绩效测量；6、根据绩效测量的结果及时制定改进措施，纠正偏差，持续改进。,1、企业各部门、单位按标准化文件要求落实相应的职责，并按标准化文件要求进行检查和记录；,2、明确参与纠正和预防措施、报告、调查、跟踪和监视人员的职责和权限；,3、及时报告所有不符合事项、事故、事件；,4、确保员工不因报告了不符合事项、事故或事件而遭打击报复；,5、对所确认的不符合事项，明确所应采取的措施，并落实到位；,6、按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。,1.3 安全标准化体系运行过程控制,1、记录应真实、准确、清晰、及时和完整的反映系统运行情况；2、根据法律法规和安全标准化文件要求，保持运行、检查、事故、事件、投诉、培训、监测与检验、会议、不符合及纠正措施、风险管理、应急管理、沟通、体系评价、管理评审等记录；3、按要求进行收集、标识、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置。,1.4 安全标准化体系运行的文件记录与保持,运行案例介绍,要素1 安全生产方针与目标的运行,依据的制度,安全生产方针与目标管理制度,执行的工作,安全生产方针的制定、发布、宣贯、评审、修订 ；安全生产目标的制定、实施、评审、修订,保留的记录,发布的安全生产方针文本或文件、宣贯培训的记录、评审或修订工作记录等；安全生产目标的文本、安全生产目标的分解记录；安全生产目标的实施计划等；,运行案例介绍,要素2 安全生产法律法规与其他要求,依据的制度,安全生产法律法规及其他要求管理制度,执行的工作,调查员工安全生产法律法规意识；获取有关的安全生产法律法规及其他要求；融入、修订,保留的记录,意识调查问卷或报告；安全生产法律法规清单；,运行案例介绍,要素5 安全教育与培训,依据的制度,安全教育与培训管理制度,执行的工作,调查员工安全意识；开展安全教育；安全培训需求调查；安全培训计划；开展安全培训；培训教师评估；培训效果评估,保留的记录,安全意识调查报告；培训需求识别报告；培训计划文本；培训记录等,运行案例介绍,要素6 生产工艺系统安全管理,依据的制度,生产工艺系统安全管理制度；生产保障系统管理制度,执行的工作,采矿设计；按工艺要求生产（合理布置矿房矿柱或采场、监控处理顶板边坡、处理采空区、设置安全保护装置、监测通风质量）等,保留的记录,设计资质证明；各种图纸；工艺检查记录等,运行案例介绍,要素8 作业现场安全管理,依据的制度,作业环境安全管理管理制度；作业过程安全管理制度,执行的工作,设置安全出口；顶板分级管理；支护；照明管理；设置安全标志；除尘；按要求开展凿岩、爆破、通风、出矿、支护、提升运输、排土等作业等,保留的记录,顶板、边坡检查记录；安全标志统计清单；排土场监测记录；爆破记录；各种作业检查记录等,运行案例介绍,中期短期实时,内部因素系统规划、设计是否满足标准采矿结构参数的合理性采场分布的影响工序的影响设备选型、配置标准的影响运输线路的影响地质条件的影响设备健康水平的影响人员行为和技术素质的影响企业及重要客户的影响其他,外部因素地域特征影响自然灾害影响污秽（污闪）影响外力破坏影响其它,评估工艺风险,2至5年，根据地区经济、产量发展和设备发展、运行状况分析采矿工艺可能的风险,年度，根据产量和设备现状分析工艺运行中可能的风险,采矿方法的变化（施工、设备故障、新设备投运等）特殊运行方式突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）特殊生产时期其它,基准风险评价开采范围分析采矿工序分析（找出薄弱环节）,信息沟通,规划部门,规划、工程、运行部门,运行部门,基于问题的风险评价事故原因分析设备变化分析作业人员变化分析,持续的风险评价采矿方法分析系统动态,如何结合现行的分析、评估方法开展采矿工艺风险评价,如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评价,关注因素安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平,设备危害识别,基准风险评价安全性评价设备状态评价EA,基于问题的风险评价故障树分析事件树分析,持续的风险评价安全检查表法,设备选型,设备检修,设备缺陷处理,设备巡视检查,设备检测试验,设备改造更新,设备安装调试,设备操作维护,信息沟通,规划、设计部门,工程建设部门,运行管理部门,运行案例介绍,如何结合现行的分析、评估方法开展作业风险评价,明确作业任务,分解作业步骤,作业危害辨识,确定危害信息,量化风险,分析现有控制措施,关键任务分析,制订作业指导书,行政管理,工程/隔离,个人防护,消除,替代,转移,有效性,经济性,提出并评估控制措施,确定控制措施,运行案例介绍,2、监督与评价,运行监督,运行检查,运行评价,为了规范安全标准化的实施运行，纠正偏差，实现持续改进，确保安全管理目标的实现。,企业应明确安全标准化体系运行的监督机构和人员，并规定相应的职责和权限。,2.1 安全标准化运行监督,监督方式：抽样调查、访谈，查阅记录、图纸档案，现场检查、检测检验，考试与考核，系统评审与回顾等。监督频率：应严格按照颁发的安全标准化文件的规定执行。,（1）监督的结果应记录整理归档，并及时报告相关部门、反馈给相关方；（2）安全生产标准化管理部门根据监督，提出整改意见和改进措施；（3）对整改意见和改进措施进行跟踪复查。,2.1 安全标准化运行监督,2.2 安全标准化运行检查,1、检查目的,2、检查范围,3、检查程序,为了发现和消除隐患，改进安全绩效。,应包括所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。,检查准备工作,实施检查,分析判断,作出处理决定,整改后复查,1、确定检查对象、目的、任务；2、查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求；3、了解检查对象的工艺流程、生产情况、危险因素；4、制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤；5、编写安全检查表或检查提纲；6、准备必要的检测工具、仪器、记录表格或记录本；7、挑选和训练检查人员，并进行必要的分工、培训等。,检查准备工作,检查方式：,实施检查,询问、访谈,查阅文件和记录,察看现场,仪器测量,演练或演示,分析判断,依据检查获得的信息和数据，进行分析，作出判断，找出人、物、环境、管理等方面存在的问题。,作出处理决定,针对存在的问题，确定需采取的纠正和预防措施。,对整改落实情况进行复查、验证，以实现安全检查工作的闭环。,整改后复查,4、检查要求,（1）企业应制定安全检查制度，确保所进行的安全检查覆盖企业所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。（2）企业应建立完善的安全检查信息收集、传递、处理和反馈渠道。（3）企业应对所有执行安全检查人员进行培训，使其熟练掌握各类安全检查方法和技巧。（4）执行各项检查前，最好事先制定相应的检查表。,（5）在检查发现的问题未彻底消除前，应制定并实施有效的临时措施，以避免隐患被触发引起事故。（6）企业应定期对安全检查的效果进行评审，并根据变化的情况，及时更新检查内容和方法。（7）所有检查均应记录存档，并可获取。（8）检查的结果应作为改进安全生产绩效的依据。,5、检查类别与内容,巡回检查,例行检查,专业检查,综合检查,季节性检查,5,（1）巡回检查 巡回检查是指安全专业人员或管理人员对作业现场进行的巡视监督检查，企业应对各级管理机构的巡回检查路线、时间做出规定，并考虑各级检查之间的联系。,巡回检查内容包括： 违章指挥或现场管理的情况； 安全着装及防护用品使用状况； 协同作业的统一指挥和信息联络情况； 人员处于危险位置的情况； 危险物品及能量处理状况； 生产通道及作业场地情况； 作业方法； 遵章守纪情况； 环境状况； 高风险作业的危险预测预控情况。,（2）例行检查 企业各级管理机构应对责任范围内的安全管理情况定期进行例行检查。例行检查的内容包括： 规章制度落实情况； 安全检查和隐患整改情况； 安全活动（主要是危险预知）开展情况； 标准化作业落实情况； 文明生产情况； 违章违纪情况。,（3）专业检查 专业检查主要针对风险等级较高或对生产安全影响较大的危险单元。 专业检查可由企业的有关专业部门进行，必要时也可委托中介机构进行。 专业检查应定期进行，发现影响系统安全的重大隐患时，应及时进行专业检查。,专业检查的对象主要有： 提升运输系统； 供排水系统； 通风系统； 露天边坡； 排土场； 尾矿库坝体及排洪系统； 爆破器材库； 紧急通讯系统； 应急救援系统； 供配电系统； 其它重要设备和设施。,（4）综合检查 综合检查主要包括节假日前的安全大检查以及主管部门布置的安全大检查等。综合检查的内容一般包括： 重大风险的控制情况； 职业危害防治情况； 安全生产责任制的落实情况； 安全生产法律法规与其他要求的执行情况； 有关专项工作开展情况； 其他有关情况。,（5）季节性检查 根据不同季节自然环境条件可能导致的灾害后果，针对性地开展相关检查工作： （1）冬春季天气寒冷、干燥，则应进行防寒、防冻的专项检查；同时，应加强防火及消防设施的检查。 （2）春夏之交雨季来临前，应进行矿山露天采场、地下开采系统及尾矿库防洪、排水设施专项检查，并对应急器材、设施进行有效性及可靠性检查。 （3）夏、秋季节多雷暴，应在夏季来临前进行重要建筑物、危险物品储存场所和高大的构筑物，以及供配电设施防雷、防静电设施的检查和检测工作。,安全检查的方法归结起来主要有：“听、问、查、验、练”。形象地说就像一个中医看病，所用的方法是望、闻、问、切。望就是看，闻就是听，问是询问，切是用仪器进行检验和测量，安全检查中还有一种方法是“练”综合使用这些方法，就可以找出企业在安全标准化工作中存在的问题。在安全检查中很少采用某种单一的方法，而是综合运用这些方法，一般视具体情况选取合适的方法。,6、安全检查的方法,（1）听 “听”主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产情况的介绍和汇报。“听”需要用心，在听汇报、听对问题的回答时，首先要听清楚，并认真记录陈述的内容，特别是一些关键用词。同时还要求听懂，并进行紧张周密的思考，去理解、处理和反馈信息，掌握信息的真实含义，在诸多信息中去伪存真。将掌握的所有情况进行对比、筛选和整理，找出其中的矛盾或者不相符之处，同时善于听取多方面的意见，以便进一步询问或者调查，以分清是非。 在听的过程中，还可以根据需要穿插一些巧妙的提问，做到听问结合。,（2）问 询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属实，或政策和程序是否被贯彻执行的主要手段。 询问能够将注意力集中于关键性问题，并针对该问题直接采取对策。问分为随机询问和有针对性的询问两种形式。还可以采用问卷的形式，在更广泛的范围内搜集信息和反馈问题。 对于安全标准化检查中的“问”，最好根据事先制定的询问提纲（如下表所示）有针对性地选取询问对象。采用问卷调查的应事先根据调查内容和对象，编制问卷。,询问对象包括：各级管理人员、现场操作人员、办公室人员、相关方等。 询问前应当告知其应依法如实陈述事实、提供证据。有针对性的询问应个别进行，对于一般性了解的问题可以随机询问。随机询问主要是由检查人员随机的对询问对象就有关安全生产知识和安全生产状况进行询问，听取他们对安全生产管理中存在的反映，了解他们对有关安全知识和技能的熟练程序等。 询问需要注意对问题细节的追问，一般性的或非具体的回答无助于识别核心问题或得到意义的结论。,（3）查 “查”主要查看资料、记录、操作证、现场安全标志以及生产作业现场环境情况，各类设备设施的防护情况、作业人员防护用品使用情况，作业人员是否有“三违”情况，查看仪器、仪表和设备等标准化运行记录。 安全检查中查看是运用得最多的方法，因为虽然可以靠询问等方法得到所需的信息，但是许多异常情况往往需要检查人员首先用眼睛看到，然后再进一步调查。 查看也需要一些技巧。例如，有些企业为了应付安全检查，会在现场或记录等方面作假。,（4）验 验就是“检验”、“试验”、“测量”，是安全检查中的重要手段，也是获得证据的直接方式。,是指借助于某种手段或方法来测定产品的一个 或多个质量特性，然后把测得的结果同规定的 产品质量标准进行比较，从而对产品作出合格 或不合格判断的活动。通过观察和判断，适当 时结合试验、测量所进行的符合性评价。如检 验灭火器材是否有效、排水系统是够可靠等。,检验,主要指对各种安全防护装置性能和灵敏度 进行检查。如对矿井罐笼进行脱钩实验， 以确认其性能是否完好。,试验,即利用测量工具进行测量，如：测量作业 现场的粉尘含量、通风系统的风速合格率等。,测量,（5）练 所谓练，就是让被检查人员对某项检查内容进行实地演练或者演示，以确定员工对该内容的掌握程度。也可以此检查某项规章制度或者预案的执行情况。,检查时，一般应综合运用各种方法，通过听取生产经营单位的工作汇报和情况介绍，询问安全工作开展情况，查阅安全档案资料，巡查人员作业情况和现场安全设施情况，以及进行应急预案现场演练等方式，对单位安全生产工作进行全面的检查。检查中还要配合使用各种仪器、工具，及时发现存在的问题和隐患。,定期对安全标准化系统进行评价，评价结果作为采取进一步控制措施的重要依据。 安全标准化是动态完善的过程，企业应根据内外部条件的变化，定期和不定期对安全标准化系统进行评价，不断提高和完善安全标准化的水平，持续改进安全生产绩效。,2.3 安全标准化运行状况评价,企业主要负责人,负责整个企业安全标准化评审的组织领导工作；负责建立安全标准化评审小组；批准评审安全标准化系统文件。,安全职能部门,负责整个企业范围内的安全标准化评审的日常工作；提出安全标准化评审的整改方案；并对全矿安全标准化评审的控制进行监督。,2.3.1评价的组织领导,2.3.2 评价内容,（1）安全标准化体系运行的有效性、符合性、适用性；,（2）安全标准化体系运行是否反映企业风险特点和真实情况；,（3）安全标准化体系运行是否体现国家相关最新法律法规、技术标准及规范要求；,（4）评价安全标准化体系运行是否反映企业的安全生产目标、安全绩效的完成情况。,改进与提高阶段是根据监督与评价的结果，改进安全标准化系统，不断提高安全标准化水平和安全绩效。,3、改进与提高,一、安全标准化文件的修订与更新的条件二、体系运行控制的改进与提高三、保障措施的改进与提高四、作业现场的整改与提高五、设备设施维护管理的改进与提高六、应急预案管理的修订与更新七、持续改进系统,3.1安全标准化文件的修订与更新的条件,外部、内部条件发生重大变化,发现重大问题或发生重大事故、事件,运行周期届满,外部、内部条件发生重大变化,（1）生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生变化时；（2）依据的法律、法规、规章和标准发生变化时。（3）周围环境发生变化，形成新的重大危险源时；（4）生产经营单位生产工艺和技术发生变化时；（5）生产经营单位管理机构、人员或者职责发生变化时等。,发现重大问题或发生重大事故、事件,（1）检查过程中发现重大问题；（2）发生死亡事故时；（3）发生其他重大事故、事件等。,运行周期届满,当安全标准化体系运行了一个周期，经过评审，认为有必要对安全标准化文件进行修订与更新时。,3.2 体系运行控制的改进与提高,（1）明确安全标准化体系运行控制机构与人员职责