西方主要政治制度

西方主要政治制度概述 主讲人 邱荣希 本专题主要内容 一 政治制度含义及制度分析二 西方国家政治制度的共同特征三 西方国家主要政治制度分析四 制度化水平的评价指标 一 政治制度含义及制度分析 制度在社会中具有更为基础性的作用 它们是决定长期经济绩效的根本因素 North 1990a p 107 制度是理解政治与经济之间的关系以及这种相互关系对经济成长 或停滞 衰退 之影响的关键 North 1990a p 118 在人类社会的大棋盘上 每个个体都有其自身的行动规律 和立法者试图施加的规则不是一回事 如果它们能够相互一致 按同一方向作用 人类社会的博弈就会如行云流水 结局圆满 但如果两者相互抵牾 那博弈的结果将苦不堪言 社会在任何时候都会陷入高度的混乱之中 亚当 斯密 道德情操论 1759年 社会的动员和政治参与的扩大日新月异 而政治上的组织化和制度化却步履姗姗 结果 必然发生政治动荡和骚乱 政治上的首要问题就是政治制度化的发展落后于社会和经济变革 塞谬尔 P 亨廷顿 变化社会中的政治秩序 三联书店 1989年 第5页 而一个社会的成分越复杂 各种集团越是纵横交错 其政治共同体的形成和维持就越依赖于政治体制的功效 第9页 制度一词有着诸多定义 其中以诺贝尔经济学奖得主道格拉斯 C 诺思的界定影响最为广泛 制度是一个社会的游戏规则 更规范地说 它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约 制度能够决定人们的行为偏好 因为人们是在游戏规则之下做出选择的 制度构造了人们在政治 社会和经济方面发生交换的激励结构 制度变迁则决定了社会演进的方式 诺思认为 人类制度的功能在于建立社会秩序 降低交换中的不确定性 这是制度发生的理由 政治制度是基于一定规则和程序之上规范个人和团体行为的长期稳定的安排 体现为各种明确的带有强制性的规则和决策程序 具有正式和合法的特点 通常被视为国家机器的组成部分 在现代社会生活中 形成了一系列的政治制度 一般包括宪法制度 选举制度 议会制度 官僚制度 司法制度 政党制度等 政治制度既非天然就有 也并非全是人为设计 它是通过人类的政治行动而历史地形成的 它是 在各种社会势力的相互作用和歧见中 从逐渐发展起来的解决这些歧见的程序和组织环节中脱颖而出的 人数很少 性质单纯的统治阶级的解体 社会力量的多样化以及社会力量之间日趋频繁的相互作用是产生政治组织和程序从而最终产生政治制度的先决条件 二 西方国家政治制度的共同特征 一 主权在民与天赋人权原则 二 民主与法治原则 三 三权分立与权力制衡原则 四 代议制政府与有限政府原则 五 私有财产不可侵犯原则 一 主权在民与天赋人权 课堂小讨论 什么是主权 什么是主权 传统的解释 主权是对外代表国家 对内统治人民的权力 政治学的角度 主权是管理一个国家的公共事务的权力 整个主权的本原主要是寄托于国民 任何团体 任何个人都不得行使主权所未明白授予的权力 法国 人权宣言 法国 人权宣言 兹宣言主权属于全国国民 日本战后宪法 主权属于人民 意大利宪法 从管理的角度看 主权不可能由所有公民共同行使 无论大国或小国 只有由公民中的一小部分专门人才和专门机构来行使主权 才能有效管理国家的事务 梵蒂冈城国 世界上最小的国家 面积仅为0 44平方公里 人口1400人 课堂小讨论 如何把主权交由公民中的一小部分专门人才和专门机构来行使 如何把主权交由公民中的一小部分专门人才和专门机构来行使 通过 授权 的形式来解决 全体公民通过选举 把自己的权力授予选举出来的代表 由这些代表行使制定法律的权力 再根据法律选举少数人组成行政机关 政府 行使行政权 再选举一些人组成法院行使司法权 而人民自己则依然保有主权的 所有权 代议制 课堂小讨论 主权为什么在民而不在天 也不在君 在权利方面 人们生来是而且始终是自由平等的 只有在公共利用上面才显出社会上的差别 任何政治结合的目的都在于保存人的自然的和不可动摇的权利 这些权利就是 自由 财产 安全和反抗压迫 法国 人权宣言 法国的 人权宣言 我们认为这些真理是不言而喻的 人人生而平等 他们都从他们的造物主那边被赋予了某些不可转让的权利 其中包括生命权 自由权和追求幸福的权利 为了保障这些权利 所以才在人们中间成立政府 美国 独立宣言 主要撰稿人杰弗逊等将独立宣言放在大陆议会面前 美国独立宣言 天赋人权 信仰 信念 造物者赋予每个人若干不可剥夺的权利这一真理是不言而喻的 美国 独立宣言 二 法治 法治就等于智慧的统治 而人治则使政治中掺杂进兽性的因素 亚里士多德 亚里士多德 英国学者戴雪在 英宪精义 中概括的法治的三个主要特征 第一 以法律制约专断权力 法律保护个人自由 第二 所有人均受普通法院执行的普通法律的管辖 法律面前人人平等 第三 公民个人的权利不是宪法的产物而是宪法所依赖的基础 天赋人权 美国第32任总统弗兰克林 德拉诺 罗斯福 1882 1945 英国女王伊丽莎白二世 1926 日本明仁天皇 1933 西方国家大部分经过17 18世纪的资产阶级革命 完成了由人治向法治的转变过程 徒善不足以为政 徒法不足以自行 孟子 离娄上 有乱君 无乱国 有治人 无治法 荀子 君道 从来有治人 无治法 为政全在得人 康熙 三 三权分立与权力制衡 世界上有两种不同类型的权力结构 一种是直线型的 另一种是循环式的 直线型的权力结构 在这种结构中 权力关系由下而上 可以追溯到一个最高点 发展中国家比较常见 循环式的权力结构 在这种结构中 各个国家机构各有各的职权 但彼此之间互相制约 很难说到底哪一个部门掌握着最高权力 发达国家比较多见 美国国会大厦 美国总统奥巴马 美国联邦最高法院 英国的思想家约翰 洛克与 政府论 法国启蒙思想家孟德斯鸠与 论法的精神 政治的根本目的是自由 自由不是无法无天 自由是做法律所允许的一切事情 真正的公民自由只有在法治宽和的国家里才能实现 没有法制 就没有宽和的政府 也就没有公民的自由 公民的自由只有在政府的权力不被滥用的情况下才能得到保障 历史经验反复证明 任何不受约束的权力都易走向腐败 绝对权力就意味着绝对腐败 因此 要想保障公民的自由必须以权力制约权力 国家的权力可划分为立法 行政 司法三种权力 为了彻底保护公民的自由和财产 必须把国家的立法权 行政权和司法权由不同的机关和不同的人来执掌 除了进行明确的三权分立 还必须使三权之间相互制约 彼此牵制 这样才能建立宽松的政体 才能保障公民的自由不受侵犯 孟德斯鸠 三权分立 思想主要内容 美国开国元勋 宪法起草人之一亚历山大 汉密尔顿 美国开国元勋 被称为 宪法之父 的詹姆斯 麦迪逊 后任美国第四届总统 但是防止把某些权力逐渐集中于同一部门的最可靠办法 就是给予各部门的主管人抵制其他部门侵犯的必要法定手段和个人的主动 在这方面 如同其他各方面一样 防御规定必须与攻击的危险相称 野心必须用野心来对抗 人的利益必定是与当地的法定权利相联系 用这种种方法来控制政府的弊病 可能是对人性的一种耻辱 但是政府本身或不是对人性的最大耻辱 又是什么呢 如果人都是天使 就不需要任何政府了 如果是天使统治人 就不需要对政府有任何外来或内在的控制了 在组织一个人统治人的政府时 最大困难在于必须首先使政府能够管理被统治者 然后再使政府管理自身 毫无疑问 依靠人民是对政府的主要控制 但是经验教导人们 必须有辅助性的预防措施 人民交出的权力首先分给两种不同的政府 然后把各政府分得的那部分权力再分给几个分立的部门 因此 人民的权利就有了双重保障 两种政府将互相控制 同时各政府又自己控制自己 麦迪逊 政府结构必须能使各部门之间有适当的控制和平衡 人性本恶内部控制分而治之 西方人信奉三权分立的三个理念 三 西方国家主要政治制度分析 续上表 单一制国家的基本特点 1 各行政区域宪法和法律统一 2 立法 行政和司法体系一致 3 统一的中央政权机关掌握最高国家权力 4 地方权力必须受中央权力的统辖 5 国民具有统一的国籍 6 中央机关统一行使外交权 国家组织结构 单一制和复合制 英 法 意 瑞典 挪威 新西兰 中国 日本 复合制国家又分为联邦制 federalism 和邦联制 confederalism 联邦制国家的主要特点 1 联邦政府行使国家最高政治权力 地方政府同时拥有自己独立的立法 行政 司法系统 它与联邦政府之间不是隶属关系 2 国家有统一的宪法 但在国家统一宪法范围内 地方政府又有自己的宪法和法律 3 联邦政府拥有外交权 但各联邦组成单位也有一定的对外交往独立性 邦联制国家的主要特点 1 各成员国独立行使国家主权 相互平等 只在某些方面采取一致行动 2 邦联一般不设统一的最高权力机关 没有统一的军队 赋税和国籍 3 邦联设有成员国协商机关 4 邦联成员国之间的共同活动以各方共同签字的条约为基础 国家组织结构 单一制和复合制 美 加 澳 印度 尼日利亚 阿根廷 巴西 委内瑞拉 墨西哥 奥地利 德 瑞典 俄罗斯 欧洲联盟 东南亚国家联盟 议会制度 立法制度 一院制和两院制 课堂小讨论 议会的主要职能是什么 现代西方国家议会采用两院制的组织形式美国的立法机关总称为国会 国会由两院组成 一院叫 众议院 另一院叫 参议院 英国立法机关称为议会 其中一院是下院 历史上也称平民院 另一院则称上院 或称贵族院 法国议会的一院叫 国民议会 另一院叫 参议院 两院的代表意义略有差别 众议院代表全国的利益 议员名额按人口比例平均分配到全国各个地方 参议院代表特定地区的利益 议员名额以地区为单位分配 法国议会大厦 美国国会大厦 英国议会大厦 政府组织形式 行政制度 总统制和议会制 总统制议会制 内阁制 行政首脑是如何产生的 总统制行政体系 在总统制下 选民一方面要选议会 一方面要选总统 然后总统再来挑选他的内阁成员 美国是典型的总统制国家 宪法规定 行政权力属于美国总统 同时 总统作为国家元首又是武装力量的最高司令官 总统和议会分享政府权力 分别由独立的选举产生 半总统制行政体系 法国是另一个重要的总统制国家 但其宪法所规定的分权特征却不很明显 实际上 法国制度是介于议会制和总统制之间的一种混合 总统和总理实行 双重领导 总统由直接民选产生 总统选择总理 主持部长会议 总理领导政府 政府本身向议会负责 议会制行政体系 在议会制下 选民选出议会 议会推选出总理 首相 总理挑选内阁组成政府 议会制下 议会拥有宪法性武器 极大地控制着政府 只要议会信任 政府就可以一直掌管权力 如果议会失去对政府的信任 政府就得辞职 议会制与总统制比较 政党制度 政党是不可避免的 一个自由的大国没有政党是不行的 没有人能告诉我们 没有政党代议制政府如何还能运作 英 詹姆斯 布莱斯 应该直截了当地说 政党创造了民主 现代民主没有政党是难以想象的 美 夏特 施耐德 政党政府 1942年 政党制度 一党制一党居优制两党制多党制 政党制度 是指由国家法律确定或在实际政治生活中形成的关于政党的地位和作用 政党之间相互关系 政党执掌政权或参与政治的方式 方法 程序的制度性规则或规定 一党制 国家政权完全由一个政党单独掌握 在法律上和事实上都不允许其他竞争性政党存在的制度执政党是唯一合法存在的党 其他政党在法律上均被禁止 不能合法的存在和活动 两种类型国家 极权主义国家 德国纳粹党 法西斯意大利斗士团 日本的大政翼赞会 西班牙长枪党 和民族主义国家 加纳 坦赞尼亚 津巴布韦 扎伊尔 国家法律上允许多党存在 理论上都有执政的可能 政权长期为某一政党所垄断 其他政党不参与政权 比较典型的国家有现代的日本 自民党 印度 国大党 和瑞典 社会民主劳工党 一党居优制 两党制 由两个主要政党占据统治地位并互相竞争取得政府权力的政党制度资产阶级政党最早产生于英国 它也是资本主义两党制的起源国家和典型国家 19世纪30年代 保守党和自由党分别为英国资产阶级中不同阶层利益的代表 两党开始轮流执政 两党制在英国正式确立 20世纪20年代 自由党分裂被工党所代替 从那时至今 英国一直是工党和保守党轮流执政 英国两党制已有160多年的历史 两党制的另一个典型是美国美国的民主党成立于1828年 共和党成立于1854年 从此 两党共存 轮流执政至今 美国大选 驴象之争 象 共和党标志 驴 民主党象征 美国 驴象之争 多党制 是指资本主义国家中多党并立 由两个以上的主要政党或几个政党联盟 操纵议会选举或总统选举 实现轮流执政的政党制度 形成原因是多方面的 主要是由于这些国家的政党势均力敌 谁的力量都不足以单独保持长期优势 反映这些国家阶级关系的复杂性 出现了众多具有一定实力的政治力量 形成了众多党派 执政党或是偶然在竞选中获得相对多数的政党或是联合获得选举多数的几个政党联盟 多党制起源于法国 以法国和意大利为典型 目前多数资本主义国家实行多党制 共同特点 党派林立 分合无常 党内有派 政见不一 造成政府更迭频繁 政局不稳 课堂小讨论 到底哪种政党制度更好呢 选举制度 多数代表制与比例代表制 课堂小讨论 在什么条件下 一个选举制度才是一个比较民主的选举制度 一个比较民主的选举制度应符合三个基本条件 第一 所有的成年人都有权参与选举和被选举 第二 选举的结果要尽量少地扭曲民意 第三 选举要用公正的方法来进行 不受到暴力 胁迫 操控或金钱等外在因素的影响 选举制度的三个组成部分 选举权选区的划分投票的规则 多数代表制 西方国家的投票制度 比例代表制 简单多数制 绝对多数制 赢者通吃 根据选票比例分配议席 候选人名单投票制 单一可转移投票制 多数制下的赢者通吃 丹麦2001年的议会选举 请大家进一步思考 关于选举制度 什么样的制度能让选出来的人最好地反映人民的意志 关于政党制度 各国的政党制度为什么不一样 它们实际上是如何运作的 哪一种政党制度能比较充分地反映多种多样的民意 比较有效地整合相互矛盾的民意 关于行政与立法关系的制度安排 总统制和议会制之间有什么共同点 什么差别 总统制和议会制哪一个能较好地把人民的意志转化为政府政策 思考 中国的政治发展道路 为什么不实施多党制 为什么不实施两院制 为什么不实施三权分立 为什么不实施联邦制 为什么不能实施普选制 四 制度化水平的评价指标 随着社会势力日益盘根错节 政治制度必须相应地变得更加复杂化和权威化 而恰恰是此种政治演进在20世纪正在实现现代化的国家里没有发生 那里社会势力强大 政治制度弱小 立法机构 公共权威和政党仍然都是脆弱而无组织的 国家的发展落后于社会的演变 塞谬尔 P 亨廷顿 复杂社会的政治共同体依赖于该社会政治组织和政治秩序的力量 而这种力量强弱又取决于这些组织和程序获得支持的广度及其制度化程度 在此 所谓广度就是政治组织和程序所能包容的社会活动的范围 如果仅由少数上层集团包办各种政治组织并依据一套固定的程序行事 那么广度就是有限的 如果大部分人口都加入政治组织 遵循政治程序行事 其广度就很大 概念与衡量尺度 亨廷顿认为 制度化是组织和程序获取价值观和稳定性的一种进程 这种进程有四个衡量尺度 适应性 复杂性 自主性和内部的协调性 根据四个尺度 可以比较各种政治体系的制度化水平 而且还可以衡量某一政治体系内部个别组织和程序制度化水平的增加或减少 1 适应性 制度化水平与组织和程序的适应性水平呈正相关关系 政治组织和程序的适应性越强 政治制度化的水平就越高 反之 适应性越差 越刻板 其制度化的水平就越低 在此 适应性就是组织和程序适应环境挑战的能力及其存续能力 组织和程序的适应性随着应付挑战的经验的增加而增长 因此 适应性的量化指标实际上可以转换成组织的寿命 组织寿命 组织寿命可以分解为三个变量 政治组织的年龄 政治组织领导人换代的次数和在功能方面的创新性 一个组织或程序存在的年代越久 其适应性就越强 制度化水平也就越高 其在未来某个特定时期内存在的可能性也就越大 从领