【毕业学位论文】（Word原稿）技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响农业经济管理硕士论文

密级： 论文编号： 中 国 农业科学院 硕士 学位论文 技术性贸易壁垒对 我 国农产品出口的影响 I 摘 要 入世以来，我国农产品出口一直 遭遇 着国外技术性贸易壁垒的冲击，出口竞争力受到极大影响。这对于我国农产品走向世界 、 争取国际市场非常不利，同时也影响到国内农业 产业结构 的调整和农民的增收，进而影响到整个经济的发展。如何合理评估技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响成 为研 究关注的焦点。本文采用理论联系实际 的研究方法，对技术性贸易壁垒基本理论和我国目前农产品出口格局进行了阐释，深入分析了我国农产品出口 遭遇 技术性贸易壁垒的原因，并利用 型，以 我 国 对 日本 的茶叶出口 为例，结合当今市场上的 生产、消费、进出口数据，对技术性贸易壁垒 给 我国农产品出口 带来 的影响 在弹性标定基础上 进行了实证研究。模型结果表明， 农药 最大残留限量 标准 对 我国 茶叶出口日本 产生消极影响 ， 在我国茶叶对日出口中扮演“绿色贸易壁垒”的角色。随着日本最大残留限量标准紧迫性的增强，其产生的最为消极的影响表现为我国茶叶对 日出口 量 下降 17 个百分点 。 在 上述定性和定量研究的基础上， 作者从政府、行业协会和企业三个角度提出了突破技术性贸易壁垒的对策 建议。 关键词 技术性贸易壁垒 ， 农产品出口 ， 农药最大 残留限量 标准 ， 遵循成本 to of in to of to of to of On of in an as on of to on is of of of to It as a “to 7%. At of on of 录 第一章 绪 论 . - 1 - 究背景 . - 1 - 献回顾 . - 1 - 究方法 . - 5 - 文的框架结构 . - 5 - 第二章 技术性贸易壁垒理论分析 . - 6 - 术性贸易壁垒理论概述 . - 6 - 术性贸易壁垒对农产品国际贸易的影响 . - 9 - 关技术性贸易壁垒的规定 . - 12 - 第三章 我国农产品出口 遭遇 技术性贸易壁垒的现状分析 . - 15 - 产品出口的贸易格局 . - 15 - 产品出口 遭遇 技术性贸易壁垒情况分析 . - 17 - 产品出口 遭遇 技术性贸易壁垒原因分析 . - 19 - 第四章 实证研究 以 我国对日本的茶叶出口 为例 . - 22 - 景资料 . - 22 - 论模型 . - 24 - 据 . - 28 - 型结果讨论 . - 29 - 型局限性分析 . - 32 - 第五章 突破技术性贸易壁垒的对策建议 . - 33 - 府应对技术性贸易壁垒的对策 . - 33 - 业协会应对技术性贸易壁垒的对策 . - 35 - 产品出口企业应对技术性贸易壁垒的对策 . - 37 - 第六章 全文结论 . - 39 - 参考文献 . - 41 - 附 录 . - 46 - 致 谢 . - 51 - 作 者 简 历 . - 52 - 表 清 单 图 术性贸易壁垒的概念体系 . - 7 - 图 术 性贸易 壁垒的价格控制机制及其跨越 . - 10 - 图 术 性贸易 壁垒的数量控制机制及其跨越 . - 11 - 表 术性贸易壁垒的作用范围对遵循成本如何分配的影响 . - 11 - 表 996我国农产品贸易发展情况 . - 15 - 图 996我国农产品出口占总出口的比重 . - 16 - 表 005 年我国出口的主要农产品 . - 16 - 表 004 年、 2005 年我国农产品出口 的主要洲别排名 . - 17 - 表 004 年世界茶叶生产、出口、进口、净出口的比较 . - 22 - 图 998我国茶叶对日本的出口量 . - 23 - 图 998我国茶叶对日本的出口值 . - 23 - 图 998日本茶叶需求、 我国茶叶出口日本的比较 . - 24 - 表 型（ 1）分析 结果 . - 31 - 表 型（ 2）分析 结果 . - 31 - 表 型（ 3）分析 结果 . - 32 - 表 型（ 4）分析 结果 . - 32 - V 附 录 附表 1 2005 年 我国 农产品出口结构 . 46 附表 2 2004 年 我国 农产品出口结构 . 47 附表 3 2005 年主要农产品出口国 . 48 附表 4 日本食品中农药残 留限量标准（茶叶） . 49 文缩略表 英文缩写 英文全称 中文名称 界贸易组织 术性贸易壁垒 动植物检验检疫标准 联合国粮农组织 联邦食品与药品管理局 美国农业部 of 界其他国家 s 农药最大 残留限量 标准 国际标准化组织 合国 国际食品法典委员会 盟 中国 农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪 论 - 1 - 第一章 绪 论 究背景 “三农问题”一直是我国经济发展过程中的一个大难题。进入新世纪以来，我国农业不但要进行农业产业结构 的 调整以增加农民收入，还要应对入世，争取在国际分工中提高农业竞争力。然而，入世以来，我国农产品一直 遭遇 着国外技术性贸易壁垒的冲击，出口竞争力受到极大影响。这对于我国农产品走向世界，争取国际市场非常不利，同时也影响到国内的农业调整和农 民增收，进而影响到整个经济的发展。 入世后我国总体经济形势良好，农产品进出口保持了快速发展的态势， 2005年进出口总值高达 然表面上看好于预期，但事实上我国农产品进出口的形势不容乐观。1998年后，农产品净出口顺差不断减少，到 2004 年和 2005年连续两年都为贸易逆差，分别为 时，我国农产品出口占总出口的比重也呈逐年下降趋势，由 1996年的 路下滑，到 2005年仅为 根据 我国 在 2005年前将农产品的平 均关税从 1999 年的 22%下调到 15%，结果必然导致进口农产品的大量涌入。而农产品出口的门槛却并未因为关税的下调而降低，新的贸易壁垒正对我国主要农产品的出口形成冲击。 国外发达国家技术性贸易壁垒存在技术复杂、隐蔽性强、扩散效应大、影响面广等特点，而我国目前农产品安全生产质量标准建设落后，农产品出口企业缺乏标准意识，技术管理水平低，加之农产品科技含量不高，出口市场过于集中等原因，遭遇技术性贸易壁垒在所难免。因此，深入分析我国农产品贸易中遭遇技术性贸易壁垒的原因及技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响，并找到突破 技术性贸易壁垒、提高出口农产品国际竞争力的良方，对我国农产品出口贸易和农产品企业发展具有重要的理论和现实意义，成为我国当前亟待考虑和解决的问题，也是需要深入研究的问题。 献回顾 国外技术性贸易壁垒研究现状 20 世纪 70 年代以来，包括罗伯特鲍德温在内的一些西方学者的研究中开始涉及技术性贸易壁垒。进入 20 世纪 90 年代中期后，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，西方学者对这一问题的研究随之大量涌现。 1、在技术性贸易壁垒的 定义 方面， (2000)认为，技术性贸易壁垒就是 技术性贸易措施，即标准、技术法规和合格评定程序等。 2000)和 会规则”，这个定义暗示着技术 性贸易 壁垒具有矫正由于外部因素所导致的市场失灵的作用。 2、在技术性贸易壁垒的 分类 方面， 国 农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪 论 - 2 - 000)等人分别按照政策手段和政策实施目标，把技术性贸易壁垒分为进口禁止、技术规范、信息矫正、风险降低措施与非风险降低措施几类，为技术性贸易壁垒的经济评价提供了一个理论框架。 3、在技术 性贸易壁垒的 性质 方面， 998)和 992)认为技术性贸易壁垒具有“双刃性”，既具有矫正外部性“好”的一面，也具有保护国内生产者“坏”的一面。 4、 在技术性贸易壁垒的 形成原因 方面， 998)认为技术性贸易壁垒的实施是一种基于经济层面原因基础上的政治行为，其最终决定要取决于能够左右政策决策的个体经济因素、政策制定者的偏好和有效的政治力量。 5、在技术性贸易壁垒的 实证研究 方面， 998)从政治经济学的角度出发，在美国农业部 1996年关于美国面临农产品贸易技术壁垒调查资料的基础上，运用计量经济学模型，筛选出了影响农产品 技术性贸易壁垒 实施的若干经济和政治变量，并逐一做了解释和探讨。 经济合作与发展组织 ( 1999年的调研中，收集了大量的行业数据，对技术性贸易壁垒影响贸易成本的程度进行 相关 分析，结论是：“达到 员国不同标准和技术法规要求的成本，加上测试和认证成本，占到全部生产成本的 2% 。 2000)分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准 对非洲出口的影响，他们对 15 个欧盟国家和9 个非洲国家在 1989间的贸易与法规的数据进行处理，结论是欧盟如果执行新的更为严格的黄曲霉素标准，在降低健康风险方面，与执行国际标准相比将减少每 10亿人中年均约 洲对欧盟的谷物、干果和坚果的年出口则减少 60%，年出口收入减少 000)用一种简易的实证方法估计了环境法规对出口的影响。在一个简单的小型开放经济体系中， 析了效率改进和出口价格的调整，结论 是：“环境政策越严格，由于直 接的高投入价格或间接的数量控制，最终 会导致生产成本的增加。” 002)用与 000)相同的方法 进行了个案研究，估计了塞浦路斯、约旦、摩洛哥、叙利亚、突尼斯和土耳其等国的环境法规对出口值、遵循成本等的影响。. 世界银行的 . 004)以从世界银行技术 性 贸易壁垒调查数据库中所得到的隶属于东欧、拉丁美洲、中东、南亚和萨哈兰附近非洲地区的 16 个发展中国家 12 个工业行业的 159 家公司的数据为依据，运用 先验对数成本函数，估计技术标准和规则变动对可变要素（主要指劳动力和资本）投入成本的影响。结论显示，为遵循标准，每增加 1%的要素投入，会导致可变生产成本发生 增加。最终得出结论，技术规则和标准可能会成为非关税贸易壁垒的重要组成部分。 总之，进入 20 世纪 90 年代以来，由于技术性贸易壁垒的大量应用，国外对技术性贸易壁垒的研究取得了较大进展，涌现了许多研究成果，为后人的研究提供了重要的研究基础。但是，相对于大量丰富的对关税措施的定性和定量研究成果而言，针对技术性贸易壁垒的研究大多仅针对问题的某 一方面，还不够系统与完善，而且在具体的实证研究上也有待进一步的探索。 中国 农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪 论 - 3 - 国内技术性贸易壁垒研究现状 从对目前国内关于“技术性贸易壁垒”文献的检索来看，国内学者关于技术性贸易壁垒问题的研究，基本上是从 20 世纪 90 年代开始，大部分研究在近几年出现。目前，国内学者关于技术性贸易壁垒的研究主要集中在以下几个方面： 1、 在技术性贸易壁垒的 定义 、分类 方面， 很多研究者根据需要对其做出了界定。 如 夏友富 (2001)、陈志田 等 (2002)、 孙敬水（ 2002） 、 高文书（ 2003） 等对技术性贸易壁垒的定义特征、分类和表 现形式进行了研究。 孙敬水（ 2002）认为 ， 贸易技术壁垒是指一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取 的 一些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品和服务自由进入该国市场的障碍 。 高文书（ 2003）认为 ， 所谓贸易技术壁垒 ， 是指由于各国的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同，或水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性制定和实施而给国际贸易造成的障碍。 他根据实施目的将贸易技术壁垒分为三类：如果进口国为实现保护国家安全 、保护环境、保护居民健康等合法目标，并按照 构成合法的技术性贸易壁垒；如果进口国以合法目标为借口，有意并违背有关 则要求实施技术性贸易措施而给贸易造成障碍时，则构成非法的技术性贸易壁垒；如果由于贸易各方 的体制性差异或经济技术水平差距而给贸易造成障碍时，则称之为客观的 技术性贸易壁垒。 陈志田等 (2002)从技术性贸易壁垒的主要表现形式出发，将其分为安全壁垒、绿色壁垒和信息技术壁垒三大类。 2、 在技术性贸易壁垒的 性质特征 方面， 夏友富 (2001)、 孙敬水 （ 2002） 、 高文书（ 2003）等 对其进行了研究阐述。他们认为， 技术性贸易壁垒具有名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的广泛性，手段上的隐蔽性和灵活性，做法上的歧视性，实施中的争议性，被许多国家用来当作保护自身利益的“护身符” 。 王平、杨巍（ 2004）从经济学的角度， 认为 技术性贸易壁垒可以整体地看作是一种政府干预市场的政策性行为。 3、在技术性贸易壁垒的 形成原因 方面， 叶柏林 (2001)从四个方面阐述了技术性贸易壁垒的成因：关税壁垒和非关税壁垒的弱化；人们环保、安全和健康意识的提高；技术密集型产品在国际贸易中 的比例迅速提高； 高灵敏度检验、检测技术的发展。 高文书（ 2003）认为经济技术水平差距和技术性贸易措施的信息缺失使之成为贸易 技术壁垒。 朱启荣 (2003)认为，理制度上的缺陷为一些国家建立技术性贸易壁垒提供了契机；设置技术性贸易壁垒是各国追求自身利益的必然结果；发达国家与发展中国家之间在经济技术水平上存在的较大差距以及它们在政治制度方面的差异是造成它们在壁垒问题上处于不对等地位的根本原因所在。 4、在技术性贸易壁垒的 贸易影响 方面， 余佶 (2003)从经济学角度对技术性贸易壁垒在农产品贸易中的 影响 做了探讨。 他认为，在当代农产品（食品）国际贸易发展中，技术性贸易壁垒在食品安全方面扮演越来越重要的角色，其影响和作用已经远远超出一般贸易措施。技术性贸易壁垒是一把“双刃剑”，它既可以保障 国民健康与安全，同时也可能有负面的影响 。孔庆峰 (2004)认为，技术性贸易壁垒至少给国际贸易带来了三方面的不利影响： 增加贸易成本和风险； 扭 曲比较利益，抵消多边谈判取得的成果，扭曲贸易的地区和商品结构； 不断引中国 农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪 论 - 4 - 发贸易争端。 孙敬水 (2005)认为，技术性贸易壁垒对进出口的影响既有正面的，也有负面的。一方面， 技术性贸易壁垒 可以 促使国内企业提高 科技水平和环境标准，最终有助于增强出口产品的国际竞争力，促 进 出口贸易的发展； 同时也能够起到 保护进口国的国内产业和国内市场 的作用。另一方面， 名目繁多的技术性贸易壁垒，在很大程度上影响和制约着国际贸易 的增长速度；由于其合法性和隐蔽性歧视较难界定，技术性贸易壁垒较易被贸易保护 主义 所利用，从而给发展中国家带来不利影响。 周锦秀等（ 2005）采用清单法，对 2004年我国农产品受阻 情况进行了分析，结论显示，技术性贸易措施正在成为我国农产品出口遭遇的非关税壁垒的重要形式，严重制约着我国农产品的出口。 5、在 突破技术性贸易壁垒的 对策 建议 方面， 国内研究可分为宏观和微观两个层次。宏观上， 王文丽等（ 2003）、 潘伟光（ 2003） 、 麦文伟（ 2003） 、农业部农产品国际贸易研究室 “新一轮农业谈判研究”（ 2004）等，从政府的角度提出了应对技术性贸易壁垒的方法。 农业部农产品国际贸易研究室在“新一轮农业谈判研究”（ 2004）中指出，政府应从国内和国际两个层面来突破和应对发达国家的技术性贸易壁垒。国内层面，要完善国内的法规、标准和管理体系，实行严格的食品包装、标签制度，采取复杂、繁琐的进口程序，加强信息传递，建立针对技术性贸 易壁垒的预警和快速反应机制；国际层面，政府应积极参与标准的制订过程，建立与主要贸易国的沟通、协商机制，加大对外宣传与协作的力度。 微观上， 潘伟 光 （ 2003） 、冷崇总（ 2003） 、陈平凡（ 2004）、张锡嘏（ 2004）等，从微观企业角度提出了应对技术性贸易壁垒的途径。 潘伟光（ 2003）认为企业应强化农产品安全、质量意识，加强对国外技术性贸易壁垒措施的收集和研究，加快制订、修订农产品质量标准，建立、健全和提高农产品质量标准体系。 陈平凡（ 2004）认为，企业作为贸易舞台上的一号主角，技术性贸易壁垒这台戏唱得如何，关 键是看它的表现。企业应通过技术创新提高竞争力；组建行业协会参与和解决国际贸易纠纷；应积极推行 到节省资源，减少环境污染，改善环境质量，促进经济持续、健康发展的目的；应实行以“搜集绿色信息、开发绿色产品、设计绿色包装、制定绿色价格、建立绿色销售渠道及开展绿色促销”为主题的绿色营销策略。 6、 在技术性贸易壁垒的 实证研究 方面， 国内对技术性贸易壁垒实证研究的文献较少。 尽管运用一般均衡模型定量评估 影响存在争议，但是，实际研究中， 卢大川 (1996)尝试运用可计量一般均衡模型对技术 壁垒的经济影响进行了定量研究 ， 王平（ 2004） 尝试 用 估了农产品贸易技术壁垒对我国 农产品贸易 的影响 。 孙东升 等 （ 2005）用引力模型，以我国对日本的蔬菜出口为例，分析了日本的技术性贸易壁垒措施对我国农产品出口的经济影响。 从收集到的研究文献可以看出，国内关于技术性贸易壁垒对农产品国际贸易影响的研究主要集中在事实描述和理论阐释上，实证研究较少 且存在争议 ，缺少一套科学完整的体系来量化评价技术性贸易壁垒给我国农产品出口带来的影响；大多对策只是对所有出口产品泛泛而谈，缺少 针对农产品出口突破技术性 贸易壁垒的具体对策，而且现有对策较为零散 ，没有具体的做法。这些问题的存在，有待于进一步的探索和研究。 中国 农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪 论 - 5 - 究方法 本文将定性分析与定量分析相结合，采用理论联系 实际 的研究方法，在对理论加以剖析的基础上，结合我国农产品出口 实际进行实证研究，并在分析我国农产品 出口现状、 遭遇 技术性贸易壁垒的原因以及进行相关实证研究的基础上，从宏观、中观和微观三个角度提出了相应的对策建议。 文的框架结构 本文共分 六 章。第一章为引言，指出目前存在的技术性贸易壁垒问题，然后对以往关于技术性贸易壁垒的研究做粗略回顾，并指 明研究的主要内容以及所运用的研究方法等。第二章为技术性贸易壁垒的理论分析，从理论角度对技术性贸易壁垒的概念、表现形式以及其对农产品国际贸易的影响做了分析，并将其与 关规定的关系进行阐述。第三章对 我国 农产品出口 遭遇 技术性贸易壁垒的现状进行分析，主要是在对我国农产品出口现状、出口商品结构、主要出口市场进行分析的基础上，对我国 农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的情况及其原因进行了论述 。 第四章以 我国对日本的茶叶出口 为例，对 我国 农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的情况 在弹性标定基础上 进行了实证研究。第五章就 我国 农产品出口如 何突破技术性 贸易壁垒，从政府、行业协会和企业三方面提出了相应的对策建议。第六章是全文的结论部分。中国 农业科学院 硕 士学位论文 第二章 技术性贸易壁垒理论分析 - 6 - 第二章 技术性贸易壁垒理论分析 术性贸易壁垒理论概述 技术性贸易壁垒的基本概念 术性贸易壁垒的概念界定 关于技术性贸易壁垒，在 关技术性贸易壁垒的协议中并未给出明确的定义，很多研究者也只是根据需要对其做出了界定。作者在做了大量文献阅读、分析与综合后认为，技术性贸易壁垒可以定义为商品进口国所制定的强制性和非强制性的法规、标准以及合格评定程序所形成的贸易障碍，即通 过颁布法律、法令、条令、规定 ， 建立技术标准、认证认可制度、检疫保护、地区条件 ， 制定某些进口产品实施检疫审批程序等，对外国进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。技术性贸易壁垒有狭义和广义之分：狭义的技术性贸易壁垒主要是指 定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的技术性贸易壁垒还包括动植物及其产品的检验和检疫措施 (包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定 程序的形式出现。本文中所涉及的技术性贸易壁垒围绕 指广义上的技术性贸易壁垒。 术性贸易壁垒与技术壁垒 “技术性贸易壁垒（ 有别于“技术壁垒”。技术性贸易壁垒是利用技术性细节构筑的贸易壁垒。这类壁垒大量的以技术面目出现，披上合法外衣，但这只是表面上的技术，是人为的、技巧性的，而不是实质上的、科学意义上的技术。 技术壁垒（ 是指科学技术上的关卡，即指国家或地区政府对产品制定的 （科学技术范畴内的）技术标准，如产品的规格、质量、技术指标等，达不到一定技术标准的不能进口（如汽车排放达不到一定标准，不能进口），以阻止低技术产品进口（ 术性贸易壁垒协议的技术法规、标准中有此含义）；或达到某种技术标准的产品不能出口（如运算速度达到 每 秒多少亿次的计算机不准出口），以限制高科技产品出口，从而在技术方面对进出口贸易构成壁垒。技术壁垒是利用科技手段形成的实质性的壁垒，包括差异技术壁垒和创新技术壁垒。前者是利用技术上的差异设计出来的，获得的是局部利益；后者是由于科技方面的创新，使其在某一领 域的技术处于明显的领先优势，拥有独立的知识产权，获得的是垄断竞争优势。这种壁垒是以其聪明智慧，以文明方式，实现市场最大化和利润最大化，是国际贸易竞争中获取全局优势的战略手段。从这种意义上说，技术壁垒有其合理成分，对其基本态度不应该是反对，而应是正视和攀登。 总之，技术性贸易壁垒包括技术壁垒和以技术为名的贸易壁垒，其着眼点是以技术为名的贸易壁垒，是真正要反对的，打破的。技术壁垒只要符合世界贸易组织技术性贸易壁垒协议的原则和国际标准就是合理的、允许的。 中国 农业科学院 硕 士学位论文 第二章 技术性贸易壁垒理论分析 - 7 - 术性贸易壁垒与技术性贸易措施 “技术 性贸易壁垒”有别于“技术性贸易措施”。为了 维护 国家的基本安全利益、保护环境、保护人类和动植物的生命健康和安全、保护消费者权益等，制定和实施的涉及工农业产品生产、加工、包装、仓储、运输、贸易、抽样、检疫检验、认证认可、计量等诸多环节的技术法规、标准、合格评定程序和食品安全与动植物卫生措施 等 ， 可以统称为技术性贸易措施。在国际贸易中，技术性贸易壁垒确实表现为技术法规和标准等技术性贸易措施，但技术性贸易措施本身并不必然构成技术方面的贸易壁垒，相反技术性贸易措施在国际贸易中起着十分重要的作用。技术性贸易措施对于提高产 品质量、促进专业化分工和协作、实现生产和消费的规模经济、维护消费者的合法权益、保护人类安全健康和环境等方面都具有十分重要的作用，是国际贸易顺利进行必不可少的重要保证。但是，当各国技术性贸易措施出现体制性差异、歧视性制定和实施、技术水平差距以及信息缺失等情况时，技术性贸易措施就会演变为技术性贸易壁垒。 术性贸易壁垒的概念体系 根据上述的技术性贸易壁垒的概念界定，以及“技术性贸易壁垒”与“技术壁垒”和“技术性贸易措施”的关系，我们可以用图 图 术性贸易壁垒的概念体系 上述技术性贸易壁垒的概念体系有以下含义：首先，标准、技术法规和合格评定程序等技术性贸易措施本身并不是贸易壁垒，只有当它们的制定或实施给国际贸易造成障碍时，才成为技术性贸易壁垒；其次，技术性贸易壁垒不单单是进口国为保护国内市场而对进口产品提出的苛刻的、歧视性的技术性要求，有相当一部分技术性贸易 壁垒是由于历史等原因形成的，是贸易双方都不愿意看到并设法予以消除的。上述概念体系的政策含义也是非常明显的：即允许和鼓励合法的技术性贸易壁垒，限制和约束非法的技术性贸易壁垒，协调不必要的客符合相关世贸规则 技术性贸易壁垒 合法的技术性贸易壁垒 客观的技术性贸易壁垒 非法的技术性贸易壁垒 违背相关世贸规则 历史等因素的客观结果 技术性措施 技术性贸易措施 体制性差异 歧视性制定或实施 经济技术水平 差距 信息缺失 影响贸易 中国 农业科学院 硕 士学位论文 第二章 技术性贸易壁垒理论分析 - 8 - 观的技术性贸易壁垒。 技术性贸易壁垒的表现形式及特征 根据 现实表现，技术性贸易壁垒可以分为以下 5类： （ 1）技术标准、技术法规和合格评定程序。 技术标准是指经公认机构批准的、 规定 非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。 该文件还可包括适用于产品、工艺或生产方 法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 技术法规指必须强制 执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例； 民间机构例如行业协会制定的 技术规范、指南、准则、指示；也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的 专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 许多强制性标准也是技术法规的组成部分。 合格评定程序 指 任何直接或间接用于确定是否满足技术法规或标准有关要求的程序。 合格评定程序 特别包括 ： 抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。合格评定程序一般 由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。 （ 2） 产品检疫、检验制度与措施 。 动植物检疫措施是指为保护人类、动植物的生命或健康而采取的动物卫生和植物卫生措施。这些措施包括：保护人类的生命免受食品和饮料中添加剂、污染物、毒素以及外来动植物病虫害传入危害的措施；保护动物的生命免受饲料中添加剂、污染物、毒素以及外来病虫害传入危害的措施；保护植物的生命免受外来病虫害传入危害的措施；防止外来病虫害传入而造成危害的措施；与上述措施有关的法律、法规、要求、标准和程序。 （ 3） 包装和标签要求 。 包装对环境方面所造成的 负面影响，主要是由于包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。包装容器结构不合理会对使用者或食用者的安全与健康造成危害，有的会对环境造成破坏。近十 几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，制定了许多含有明确环保措施的包装法律和指令 。 大多数国家的绿色包装措施是通过国内各种法律政策得到实施的，这些措施的 实施 在一定程度上 有利于 减少 包装废弃物的数量和保护 本国 生态环境，但是有些关于绿色包装的贸易措施，则 容易 引发贸易摩擦，对国际贸易产生影响。 （ 4） 信息技术壁垒 。 这里有计量单位要求，也有条形码方面的规定 ，但 1 世纪国际贸易的主要表现形态，发展 中国 家出口因信息技术水平较低、市场不完善和没有相关法律法规及执法差等而受到影响。发展 中 国 家尤其是不发达国家处于明显劣势：信息不透明，如合格 评 定程序；信息传递不及时，如技术标准更改；信息传递受阻。 （ 5） 绿色壁垒 。 绿色壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、 境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本 内在化要求等分系统。 总之，技术性贸易壁垒作为一种重要的非关税壁垒，从其内容与表现形式可以看出具有以下几个基本特征。即：名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的广泛性，手段上的隐中国 农业科学院 硕 士学位论文 第二章 技术性贸易壁垒理论分析 - 9 - 蔽性和灵活性，做法上的歧视性，实施中的争议性。因此，技术性贸易壁垒被许多国家用来当作保护自身利益的“护身符”。 术性贸易壁垒对农产品国际贸易的影响 技术性贸易壁垒对农产品进出口的影响 术性贸易壁垒的作用机制 分析技术性贸易壁垒对农产品国际贸易的影响，首先需要弄清楚技术性贸易壁垒的作用机制。分析 发现，技术性贸易壁垒既像关税壁垒那样具有价格控制机制，又像配额那样具有数量控制机制，也就是说技术性贸易壁垒同时具有价格控制和数量控制的双重作用机制，具有复合效果。 理解技术性贸易壁垒的复合作用效果，必须从它的形成过程加以考察。在完全自由贸易情况下，进口国对进口农产品不施加任何限制，这时即不存在价格控制，也不存在数量控制。假定此时进口国建立了某种技术性贸易壁垒，即制定标准或法规，并根据这些标准和法规对进口农产品进行合格评定，符合规定的农产品则允许进口，否则禁止进口。由于不符合规定的农产品无法进口，进口量必然减 少，这时的技术性贸易壁垒起到了明显的数量控制作用。 面对进口国的技术性贸易壁垒，农产品出口国为了继续抓住原来的出口机会和市场空间，必然会想方设法跨越进口国的技术性贸易壁垒。但是，此时出口农产品要进入进口国市场，就必须按照进口国的技术性要求，改进产品质量，提高技术水平，或者改进产品包装，使之符合进口国国内的标准、法规或规定。而农产品的改进，往往需要引进先进技术，增加新投资，这些必然会提高产品成本，进而使得价格提高。此时的技术 性贸易壁垒通过提高进口农产品成本，进而提高进口农产品 销售价格来实现其对国内市场的保护， 形成典型的价格控制机制。 当农产品出口国通过技术引进、技术创新成功地跨越了技术性贸易壁垒之后，技术性贸易壁垒的数量控制机制下降或不复存在。这时，技术性贸易壁垒则 主要表现为价格控制机制。在进口农产品充分实现规模经济之后，产品 成本下降，可能连价格控制机制也不复存在。此时进口国为了达到继续限制他国 农产品进口的目的，可能会采用一些新的技术标准和法规，从而形成新 一轮控制和跨越的循环。 上述分析仅仅是从理论上进行考察。如果从技术性贸易壁垒的实际作用过程出发，我们会发现技术性贸易壁垒的双重控制机制是同时发挥作用的。因为在 实际中，技术性贸易壁垒的实施国往往会借合格评定程序实现进口限制的目的。比如建立相应的检疫检验制度，这样一方面可以通过收取检验费用、增加进口环节和延长进口时间达到提高成本的效果，即相当于价格控制机制的作用；另一方面还可以根据需要在一定限度内灵活控制进口数量，增加检验批次，从而达到调节 进口数量的效果，即相当于数量控制机制的作用。可见，从实际作用考察 过程可知 ，在农产品进口中，技术性贸易壁垒的数量和价格 双重 控制 机制 是共同 发生作用的。 技术性贸易壁垒一旦形成，就会通过自身所具备的双重控制机制发生作用。一方面影响或改变 本国农产品市场的竞争态势，进而影响到本国农产品的结构；另一方面通过进口农产中国 农业科学院 硕 士学位论文 第二章 技术性贸易壁垒理论分析 - 10 - 品发挥作用，也会对国际农产品贸易产生影响。 术性贸易壁垒的价格控制机制 首先，假设 两者构成产品的单位平均成本，即 于生产过程存在规模经济，因此 ， 向原点并严格递减，即产量越大单位产品的成本越低。假设该农产品的国际市场价格是 在没有技术性贸易壁垒的情况下，出口企业产量为 口到国外市 场的单位产品的利润为 W，如图 (a)所示。 图 术 性贸易 壁垒的价格控制机制及其跨越 资料来源： 高文书， 贸易技术壁垒研究， 2003。 当进口国的标准、技术法规等与该农产品的生产国不一致、或者进口国有意设置技术性障碍时，农产品出口企业势必要调整生产过程或者付出额外的费用以证明其产品是符合进口国要求的，这一额外的代价我们记为 使该农产品的单位平均成本曲线上移至 位置， 如图 (b)所示。这样，在产量仍为 农产品在进口国的售价至少需要从 农产品出口企业才能获得正常利润，否则只有亏损了。而提高售价，无疑会降低该出口农产品相对于进口国同类农产品的竞争力。这就是技术性贸易壁垒对进口农产品的价格控制机制。这种情况下，农产品出口企业突破技术性贸易壁垒的有效办法，就是充分利用规模经济效应，将生产规模推进到 尽可能降低单位平均成本来赢得竞争优势。 术性贸易壁垒的数量控制机制 通常，进口国会对进口农产品提出各式各样的技