内部审核检查表---副本

内部审核检查表 受审部门 总经理 标准审核内容 审核记录 判定 号 4 1 质量管理体系总要求 理解清楚 1 质量管理体系的结构和层次是否清楚 2 过程是否识别并表述 3 是否存在和明确对产品质量有影响的外包过 程 如何控制 4 过程的顺序及相互关系是否明确 5 有那些控制准则和方法 6 如何保证体系运作所需的资源 7 信息是否充分 8 如何监视 测量分析这些过程 9 如何对过程实施采取必要的措施 并进行持 续改进 4 2 1 1 是否编制了文件控制程序 建立了质量保证体系 颁布了 2 质量管理体系文件包括哪些 质量手册及程序文件等 3 是否有表明体系文件范围的清单 4 记录控制是否编制程序 5 1 最高管理者的承诺 定期召开会议 制定批准质量 方针和质量目标 确保必要资 源 每年进行一次管理评审 5 2 以顾客为关注焦点 通过培训以及张贴标语等方 如何增强全体员工的顾客意识 营造以顾客满意式对员工进行宣贯 为目标的氛围 以确保顾客要求得到确定并满 足 问 看其对质量标准要求的理解 查 宣贯实行措施 顾客满意调查 情况 验证 检查 部分员工 看其顾客意识和理解 5 3 质量方针 制定了质量方针并发布 与宗 1 是否制定了质量方针并发布 旨想法 并传达各个部门 2 是否与组织的宗旨相适应 3 是否包括对满足要求和持续改进的承诺 4 是否为组织提供制定和评审质量目标的框架 5 4 1 质量目标 制定了质量目标并发布 与各 1 质量目标是否制定并发布 部门进行分解 细化 并转化 2 质量目标是否分解和落实 分解是否适宜并得为部门目标 每月有 技术部考 到评审 核部门目标分解落实情况 3 质量目标是否量化并可测量 4 质量目标是否与质量方针保持一致 5 质量是否满足产品要求所需的内容 质量目 标的实现情况如何是否实现了持续改进 标准审核内容 审核记录 判 号 定 5 4 2 采取措施 建立符合 质量管理体系策划 ISO9001 2008以及 灭火器1 质量管理体系策划的形式 结果是什么 实施规则 灭火剂实施规2 策划的结果是否有持续改进的要求 则 消防水带实施规则 要 求的文件化管理体系 并按照 文件和资料控制程序 进行 更改 5 5 在质量保证手册中对各类人职责权限与沟通 员的职责权限进行了规定 如何确保本公司各级各类人员的职责权限得到规定 查质量保证体系人员任命文和沟通 件 a 查 组织机构和人员任命文件 各科室人员任命文件 b 查 各级各类人员的职责及实施情况 部门内部沟通以口头 开会及c 是否任命管理者代表并明确其职责 书面形式等进行 d 是否存在职责不清 关系不顺 政令不畅情况 如职责缺口 重复 接口不明 e 查 内部沟通的过程和方法的相关资料 验证 查 部门职责落实情况 工作接口和协调情况 5 6 管理评审 每年一次进行管理评审 2016 如何进行管理评审的策划 管理评审将在内审后进行 查 管理评审的策划 如管理评审计划等有关资料 a 管理评审有哪些作用 问 看其对管理评审的理解 b 管理评审有哪些输入资料 查 管理评审的输入资料 c 如何开展管理评审 问 看其对管理评审过程的控制 d 查 管理评审输入改进措施的实施情况 查 管理评审输出中涉及对产品 过程 质管体系和 资源改进要求的实施 6 1 资源提供 人力资源方面各责任人员均 目前的资源设备是否满足要求 到位 能满足管理体系的要求 a 抽查 检测手段是否满足要求 检测设备 人员等 基础设施及工作环境能满足 b 查 人力资源是否满足要求 设计开发 技术 检要求 验等 c 查 基础设施和工作环境是否满足要求 安全 环 保 工作氛围 标准审核内容 审核记录 判定 号 8 1 查是否在对测量和监控活动作出规定 策划和实建立客户满意度调 查 内 施时 是否考虑使公司获益 是否只是单纯用于审 过程监视 产品 监视 积累信息 是否考虑统计技术 不合格品控制等方法 8 2 2 内审程序符合要求 如何开展内审工作 查 内审实施资料 内审计划 内审通知 内审检查表 会议签到等 记录 内审不符合项报告 内审报告等 内审不符合项纠正措施的实施 如何对不符合项纠正措施进行跟踪验证 8 2 3 对过程的监视和测量规定了哪些方法 按标准建立实施 实施情况如何 对过程进行了测量监视 过程能力是否充分 有关分析改进活动 8 4 是否对检验的结果和不合格品进行了数据分析 均已分析 并根据分析结 果 进行改进 8 5 1 制定并批准 纠正措施控制 如何认识 持续改进 8 5 2 程序 预防措施控制程 纠正和预防措施开展情况及有效性 8 5 3 序 预防措施有效性评价 注 合格 不合格 严重不合格 审核员 XXXX XXXX 2016年 11月 4日 内部审核检查表 受审部门 技术部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5 5 1 职责 对本部门职责清楚 查 部门职责 权限及内部分工落实情况 问 抽查 员工对本岗位职责和方针目标的 了解本部门的分解目标 理解 5 4 1 质量目标 各项记录齐全 查考核各部门质量目标分解 落实情况 4 2 3 查 体系覆盖的各类产品标准是否齐全并符有产品工艺文件 检验 规程 操 4 2 4 合要求 企标备案 作规程等 查 体系覆盖的各类产品图纸是否完整规范技术文件管理符合要求 评审 查 各类工艺卡片是否符合要求 查 各类检验规范是否符合要求 含原材料 半成品 成品 查 各类操作规范是否符合要求 查 外来文件管理 查 技术文件的全过程管理 查 技术文件有效版本清单 6 3 查检测设备是否齐全及现场环境规章制度 相关制度 记录齐全 6 4 7 1 产品实现策划 有质量策划 查 针对特定产品 项目 合同编制的质量 计划及相关资料 7 3 设计开发 产品开发的立项 职责 分工等 查 新产品开发的立项 职责 分工 包括均符合要求 可行性研究报告 项目建议书 设计开发产品设计文件及图纸经国 家相关 任务书 计划书等 部门核准 查 设计开发的输入 输出 评审 验证 确认 更改等全过程的资料 7 5 1 特殊生产过程 特殊过程经过确认 7 5 2 查 特殊过程确认细则和全公司特殊过程确 认记录 对设备能力有评定记录 查 特殊过程设备能力定期评定记录 查 特殊过程的工艺参数和操作规程编制资定期进行工艺检查 料和发放情况 或张贴 特殊过程工艺纪律执行情况的监督 检查 记录 7 5 3 标识和可追溯性 按要求进行产品标识 产品标识的规定和实施情况 检验状态标识的规定和实施情况 怎样实现追溯 抽查 1 2例追溯的结果 验证 抽查 现场标识是否符合要求 7 6 监控测量装置 建立了计量器具的台账 计量器 查 监视和测量装置的全过程管理资料 具检定计划及检定记录 申购 入库验收 核准 配备 使用流转 发放领用 维修 回收 报废 周期检定 检定证书 标识 技术档案 台帐 档案 检定计划 检定 记录 偏离核准状态 失准 时的数据追溯确认 查 生产现场各类监视和测量装置使用管理 情况 a 看监视测量装置完好状态 核准适用状态 b 看监视测量装置使用 维护 保管情况和 标识 8 2 3 半成品检验规范齐全 按要求进过程监视和测量 行检验记录 各过程半成品的检验规范 各过程半成品的检验记录 各特殊过程工艺参数监控记录 查 特殊工序的操作监控记录 8 2 4 产品监控和测量 有成品检验规程 成品检验规范 产品最终检验规范 有成品检验记录 查 成品检验记录 审核员 XXXX XXXX 2016年 11月 4日 内部审核检查表 受审部门 生产部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5 5 1 职责 对本部门职责清楚 查 部门职责 权限及内部分工落实情况 问 抽查 员工对本岗位职责和方针目标的理 了解本部门的分解目标 解 5 4 1 员工对质量方针 目标的了解 质量方针 质量目标 查 职工 管理人员对质量方针 目标的了解 理解 4 2 3 记录 有设备 工装模具的维护保养记 4 2 4 a 查 生产现场特殊工序的监控记录 录 b 查 现场首检 巡检 抽检记录 c 查 不合格品处置记录 包括返工 返修 重不合格品处置记录按 要求进行 新检验记录 d 查 设备 工装模具维护保养记录 e 查 现场管理检查 考核记录 6 3 基础设施 满足正常生产需要 查设备 工装管理 做好日常维护保养 确保设备 模具完好 适 用 安全 6 4 工作环境 实行定置管理 设有合格区 不 检查 生产 办公环境 能保证为实现产品符合格区 待检区等 物 流有序 合性所需的基本条件 按检验规范做好首检 互检并由 定置管理 要求定置定位 物流有序 质检人员进行巡检 抽检 工艺管理 设备按规定进行维护保养 有相 严格按工艺规范进行操作控制 关记录 质量管理 按检验规范做好各过程首检 互检 巡检 抽 检 不合格品不能流入下道工序 7 1 产品实现策划 有质量策划 查 针对特定产品 项目 合同编制的质量计 划及相关资料 7 5 1 生产服务提供 工序上均贴有工艺文件 操作规 工艺文件要求进行操作控制 范 检验规范 查 图纸 工艺卡片 操作规范 检验规范 按要求进行首检 自检 互检 看现场操作控制 查 相关操作控制记录 特 殊工序的工艺参数监控记录为重点 按检验规范进行首检 自检 互检 7 5 2 特殊过程的确认 特殊过程经过确认 人员培训上 查 电焊 喷塑 织造 挤管 高温固化等特岗 殊工序的人员培训情况 设备鉴定情况 操 作规范掌握情况 工艺参数监控记录情况 7 5 3 标识和可追溯性 标识按要求进行 具有可追溯性 查 产品标识的使用 管理情况 查 检验状态标识的使用和管理情况 查 可追溯性要求的场合的追溯管理 7 5 5 5 产品防护 防护措施符合要求 a 合同有要求时 防护措施的延伸管理 b 生产 运输 交付各过程的防护措施 7 6 监视和测量装置 均在检定周期内 查 测量装置的检定标准状态标识 查 测量装置的完好状况 查 测量装置的使用管理 当发现失准时 对测量结果的有效性追溯确认 查 测量设备在使用前的调整校准 8 2 4 产品监控和测量 有成品检验规程 成品检验规范 产品最终检验规范 有成品检验记录 查 成品检验记录 8 3 不合格品处置 相关记录齐全 返工单 返修单 报废单 返工重新检验记录 产品不合格放行记录 不合格原因分析记录 纠正预防措施验证记录 车间质量台帐 注 合格 不合格 严重不合格 审核员 XXXX XXXX 2016年 11月 4日 内部审核检查表 受审部门 采购部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5 5 1 职责 对本部门职责清楚 查 部门职责 权限及内部分工落实情况 问 抽查 员工对本岗位职责和方针目标的理 了解本部门的分解目标 解 5 4 1 质量方针 质量目标 员工对质量方针 目标的了解 查 职工 管理人员对质量方针 目标的了解 理解 7 4 1 采购过程 有合格供方评定记录 7 4 2 原材料是否形成文件 有无采购标准 有合格供方评定 但无合格供方 是否对供方进行评价 有无复评 名单 是否建立合格供方名单 有无采购计划 7 4 3 采购信息和采购文件资料 对采购规定齐全 a 采购技术资料 有外协外购件检验规范 b 采购计划 有外协外购件检验记录 c 采购合同 d 采购物资清单 材料明细表 e 库存物资盘存 f 生产计划 3 2采购产品验证 a 原材料 外购件 外协件验证规范 b 原材料 外购件 外协件验证记录 c 不合格原材料 外协件处置记录 退货记录 追补索赔记录 让步接收记录 d 查 有无公司去供方验货和顾客去供方验货的 情况及有无协议规定 注 合格 不合格 严重不合格 审核员 XXXX XXXX 2016年 11月 5日 内部审核检查表 受审部门 人力资源部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5 5 1 职责 查 部门职责 权限及内部分工落实情况 对本部门职责清楚 问 抽查 员工对本岗位职责和方针目标的理解 了解本部门的分解目标 5 4 1 质量方针 质量目标 员工对质量方针 目标的了 查 职工 管理人员对质量方针 目标的了解理 解 解 6 2 人力资源 制定了2016年度人员培训 1 是否建立人力资源控制文件 计划 按计划实施培训 有 2 培训考核是否按计划进行 员工培训考核记录 但没有 3 特殊岗位是否取得上岗资格证 焊工培训记录 4 员工培训是否建档 5 员工是否持证上岗 4 23 文件控制 符合要求 1 文件发表前是否得到批准 2 确保使用处可获得有关版本适用文件 3 确保外来文件得到识别 并控制其分析 4 24 记录控制 符合要求 记录是否便于存取 是否真实有效 是否完整清 晰 注 合格 不合格 严重不合格 审核员 XXXX XXXX 2016年 11月 5日 内部审核检查表 受审部门 销售部 客服部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5 5 1 职责 对本部门职责清楚 查 部门职责 权限及内部分工落实情况 问 抽查 员工对本岗位职责和方针目标的理 了解本部门的分解目标 解 5 4 1 质量方针 质量目标 员工对质量方针 目标的了解 查 职工 管理人员对质量方针