新版GMP--物料供应商管理规程

分发范围 质管部 QA 处 QC 处 生技部 前处理车间 洁净区车间 外包装车间 设备处 物料供应处 人资部 综合管理部 财务部 注册部 营销中心 行政部 物料供应商管理规程 文件编码 SMP QA 001版本 02页码 1 9 颁发部门 质管部禁止复印分发号 审 批 表起 草审 核审 核批 准 部 门 姓 名 签 名 日 期 生效日期 目目 的的 明确物料供应商的管理要求 通过对供应商的评估 批准 年度回顾 确保其满 足物料供应的质量要求 确保供应物料质量和供应渠道的稳定 减少采购风险 范范 围围 本标准适用于对药品生产过程使用的主药成分 辅料 内外包装材料供应商管理 责责 任任 物料供应处 负责筛选供应商 收集供应商资质 完成供应商调查 提供样 品 从合格供应商处采购物料 评价供应商物料运输及包装质量状况 供货 及时性 QA 处 组织评估对供应商质量评估和供应商供货质量年度综合评价 建立 更新供应商档案 更新供应商台帐 QC 处 负责对样品检验和供应商检验报告结果的一致性进行评估 以及试验 药品稳定性考察 评价供应商供货质量状况 生技部 负责组织物料现场试验 评价物料在使用过程中的质量状况 相关术语相关术语 无 相关文件相关文件 无 程程 序序 1供应商分类 1 1关键供应商 供应的物料是活性药物成分 内包材或供应量大 涉及产品多 且 对多个产品质量有关键影响因素的辅料供应商 1 2非关键供应商 除关键供应商以外的原 辅 料供应商 2物料供应商评估 2 1初选 物料供应处接到采购新物料指令或物料需变更供应商时 依据批准的质量标准 了解有哪些生产厂家的产品能达到本公司的质量要求 意向性选出 2 3 家 2 2初步调查 2 2 1物料供应处对意向选择的生产厂家的供货能力 质量保证能力进行初步调查 调查的方式可由采购人员收集该供应商的一般信息 必要时与质管部人员一同 去生产厂家进行实地考察 供应商一般信息的主要内容 企业概况 包括生产规模 品种 技术力量 生产历史 质量机构 产 品质量 历史信誉等 拟采购物料的工艺路线 流程图 设备 质量系统运行状况等 2 2 2物料供应处要求初选供应商如实填写 供应商问卷调查表 2 2 3采购人员向供应商询问产品售价 了解包装及规格 供货方式等 2 3索取营业执照等有关证件复印件及物料质量标准 对特殊企业 如主药成分 辅 料 空心胶囊 直接接触药品的包装材料生产企业 还需提供药品生 产许可证 药品注册证 药包材注册证 GMP 证书 食品级的辅料应提供 食 品卫生许可证 等 所有证件加盖供应商公司的鲜章 2 4 资质评估 2 4 1 物料供应处填写 物料供应商质量评定表 与供应商证件信息资料和 物料供 应商调查表 交 QA 处 QA 处确认符合要求后 在 物料供应商质量评定表 上填写 资质证明文件齐全 符合要求 2 5提供样品 2 5 1采购人员向供应商索取样品及其质量检验报告 样品量应能满足质量检验 相 容性试验 试制用量 采购人员问询 QC 处和生技部样品需要量 2 6样品检验与评估 2 6 1物料采购员填写请验单 将请验单 物料供应商质量评定表 检验样品及样 品检验报告交 QC 处检验 QC 处在 物料供应商质量评定表 中填写检验结果 及评价 将 物料供应商质量评定表 检验报告及剩余样品交给采购员 2 7样品试制与评估 2 7 1若检验合格 采购员将 物料供应商质量评定表 检验报告及剩余样品送生技 部进行试制或相容性试验 2 7 2生技部试制或相容性试验考察完毕 写出试验考察报告 试验考察报告应有明 确的考察结论及是否需要进行中试产品考察的建议 填写 物料供应商质量评 定表 与试验考察报告一同交 QA 处 2 8试制产品稳定性考察 2 8 1若试制产品还需进行稳定考察 QC 处编制稳定性试验方案 向生技部 索取试制产品 完成稳定性试验 编写稳定性试验报告 2 8 2如检验不合格或试制考察不合格不必进入下一程序 做出相应评价 将稳定性 试验报告和 物料供应商质量评定表 交 QA 处 2 9质量体系审计 2 9 1供应商质量审计在样品检验评价和试制结果符合要求后进行 2 9 2对非关键原料供应商可以供应商问卷调查形式进行质量审计 2 9 3对关键供应商需要进行现场质量审计 2 9 4审计人员 QA 处组织 QA QC 生产和采购员等具有一定生产质量管理经验和供 应商审计经验的人员组成审计小组 应根据审计对象 审计目的及审计员特点 等选择审计员 2 9 5在现场审计检查前两周应将供应商质量审计计划通知被审计供应商 以方便供 应商确认和准备 2 9 6供应商现场审计检查最终结论分为 合格 边缘 不合格三种情况 审计结论为 合格 的供应商将保留供应商资格 审计结论为 边缘 的供应商要求其限期整改 如在规定的期限内完成 整改则保留供应商资格 否则取消其供应商资格 审计结论为 不合格 的供应商取消其供应商资格 2 9 7 供应商现场审计检查最终结论 合格 边缘 不合格三种情况的评价标准如下 合格 供应商生产质量管理体系健全 产品质量稳定可靠 生产规模 生产工艺 质量标准 供货及时性 价格合理性等方面能保证我公司的需求标 准 边缘 供应商生产质量管理体系较健全 但在生产规模 价格等方面与 我公司的需求标准有一定的差距 不合格 供应商生产质量管理体系不健全 产品质量不稳定 生产规模 环境 生产工艺 质量标准 供货 价格等方面无法达到我公司的需求标准 2 9 8 供应商现场审计检查内容 后附现场检查单 供应商的有效合法证件 生产许可证 营业执照 卫生许可证 GMP证书 等 质量标准 生产工艺流程 组织机构与人员 厂房和设备设施 物料管理系统 生产管理系统 质量保证及质量检验系统 2 9 9 检查结束后 由双方人员初步总结 主要审计的项目及结果 存在的主要问题 及改进的意见 2 9 10 审计报告编写 审计人员应在审计完返回公司后3周内完成审计报告 经质管部部长和制造中心 总监审核签字 复印件反馈给供应商 原件交QA处 审计报告中应明确要求供 应商在接到审计报告的一个月内将缺陷整改方案反馈给质管部 以便定期进行 追踪检查和评估 2 9 11 缺陷整改追踪 QA 处收到审计缺陷整改方案后 每两个月追踪缺陷整改进度 2 10 质量综合评价 QA 处综合初步调查情况 样品检验评价 实验室考察结果 试制结果与评估 质量体系审计等进行质量综合评价是否符合合格供应商要求 2 11合格供应商批准 2 11 1质量综合评价符合要求后 交质管部长批准 签发合格供应商证明书 并注明 效期 复印盖质管部鲜章分发 QA 处 QC 处 生技部 物料供应处 2 11 2原料药及活性药物成分及其它法规要求需向药监部门注册或备案登记的 需完 成注册或备案后才生效执行 2 12签定质量保证协议 2 12 1物料供应处应与关键供应商签定供货质量保证协议 明确供需双方的质量职责 与产品质量相关的主要变更 重大偏差须告知我公司 3供应商档案管理 3 1经质管部批准的合格供应商应建立供应商档案 3 2供应商档案由质管部供应商管理人员负责建立 相关资料由质管部供应 商管理人员通知物料供应处向供应商索取 3 3下列内容应归入供应商档案 3 3 1供应商的资质证明文件 3 3 2质量标准 3 3 3样品检验数据 3 3 4供应商的检验报告样张 3 3 5现场审计记录 审计报告或 和供应商评估报告 3 3 6供应商确认过程中涉及的相关信息及记录 3 3 7定期的供货质量综合评价报告 3 3 8产品的稳定性考察报告 3 3 9物料投诉及回复资料 3 3 10物料的采购合同复印件 3 4质管部供应商管理人员应及时更新供应商档案 确保供应商资质的有效性 供 应商未能及时提供有效资质证明文件 应取消其供应商资格 4合格供应商清单管理 4 1每年 1 月份质管部物料管理人员将更新后的合格供应商台帐 分送 QC 处 物料 供应处 合格供应商清单包含如下内容 4 1 1物料名称 代码 4 1 2规格 4 1 3质量标准 4 1 4供应商名称 4 1 5供应商地址 5供应商供货质量综合评价 5 1每年 1 月 质管部组织相关部门对所有物料供应商进行综合评价 以评价结果 确定下一年度的审计计划 为供应商的选择与认可以及相关资料的更新提供依 据 5 2QA 处在进行供应商供货质量综合评价前应完成供应商年度供货批次 数量及发 生的偏差 投诉数量统计 5 3各相关部门在质管部提供的全年偏差台帐的基础上 集中展开评价 形成一 致意见 5 4供应商供货质量综合评价内容 供货及时性 运输及包装完整性 质量检验结果 物料在使用过程中的质量状况 5 5生产使用的全部主药成分 辅料 包装材料均应进行评价 5 6供应商供货质量综合评价以物料生产商为基础展开评价 同一生产商若供应多 品种物料 可以合并评价 见 供应商供货质量综合评价表 6供应商定期评估 6 1每年 2 月 QA 处应对合格物料供应商评估 制定供应商审计评估计划 6 2关键供应商现场审计周期一般不超过 3 年 非关键供应商质量评估一般不超过 5 年 6 3每年物料供应商质量评价较差的或连续三批次供货出现不合格的 可拿入本年 度审计评估计划中 附件附件 本规程附件六份 附件附件名称附件编号 附件 1供应商确认流程 附件 2物料供应商质量评定表 R SMP QA 001 001 00 附件 3合格供应商证明书 R SMP QA 001 002 00 附件 4年度供应商供货质量综合评价表 R SMP QA 001 003 00 附件 5物料供应商质量体系问卷调查表 R SMP QA 001 004 00 附件 6合格供应商清单 R SMP QA 001 005 00 培训要求培训要求 培训对象 物料供应处 QA 处 QC 处 生技部 安全 健康 环境保护安全 健康 环境保护 本规程无特殊的安全 健康 环境保护要求 变更历史变更历史 上一版文件 文件名称编号及版本号 生效日期 变更描述 供应商管理标准操作规程 WLSOP01 012009 01 01 修订了格式和内容 附件 1 供应商确认流程 生产有新物料需求 物料供应处按需求标准进行市场调查 索取供应商资质 QA审核供应商资质 确认符合要求 生产用物料 外包装材料 物料供应处索取样品 QC检验样品 合格不合格 取消供应商资格小试 样品考察 合格不合格 取消供应商资格供应商质量审计 合格不合格 取消供应商资格采购中试物料 中试产品考察 合格不合格 取消供应商资格 QA发合格供应商证明书 QA每年更新一次合格供应商台帐 原辅料 内包装材料 生技部车间试用 不合格合格 取消供应商资格QA发合格供应商证 明书 物料供应商质量评定表物料供应商质量评定表 供应商名称物料名称 供应商地址质量标准 物料安全等级拟用药品 资质项目 营业执照 药品生产许可证 产品注册证 GMP 证书 质量标准及检验方法 其它 资料 审核 资质审核 QA 年 月 日 样品检验与评估 QC 年 月 日 试制评估结论 生技部 年 月 日 质量体系评估结论 QA 年 月 日 质量部审核 质量部 年 月 日 制造中心总监批准 制造中心总监 年 月 日 质量保证承诺签订 QA 年 月 日 合格供应商证明书 经供应商质量审计 是 否 和质量评价 是 否 工艺验 证 是 否 现确认 供应商 供应商地址 为下列物料 包括规格 质量标准 的合格供应商 质管部部长签名 制造中心总监签名 批准日期 年 月 日 年度供应商供货质量综合评价表 供应商名称 1 年度供货信息统计 物料名称 物料 代码 供货 批次 供货 数量 发现偏差 次数 投诉 次数 偏差及投诉信息简介 2 供应商供货质量综合评估 评价结果 评价人 员 备注 评价内容 优良差 供货及时性 运输及包装完整性 质量检验结果 使用过程中的质量 状况 需要供应商改进提升的内容 综合评价结果 该供应商为 合格 边缘 不合格 供应商 是 否 需要安排对该供应商进行现场质量审计 质管部物料管理人员 年 月 日 质管部部长批准 质管部部长 年 月 日 物料供应商质量体系问卷调查表 一 基本情况 供应商名称 供应商地址 企业有效合法 证件 包括质 量认证证书 职工人数生产人员质量管理人员 销售负责人电 话传 真 质量负责人电 话传 真 产品信息 供应产品名称批准生产文号执行质量标准 供应商其它主要产品 二 详细内容 1 人员 1 1 员工培训情况 有书面员工培训计划 有员工培训记录 培训档案 特殊岗位员工 如检验人员 持证上岗 1 2 人员健康 原料药 辅料 药品内包装材料生产员工有健康档案 定期进行 健康检查 2 环境及厂房 生产场地与产量相适应 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 2 1 生产区域划分符合要求 2 2 洁净区符合洁净要求 2 3 有环境控制及清洁制度 并有效执行 3 设备 指主要生产设备及检测仪器 3 1 适应生产及质量检验要求 3 2 易清洁 不污染产品 3 3 定期清洗 保养 维修 维持最佳运行状态 3 4 对于多用途的设备 有合适的方法来记录设备清洗和前次的使用 情况 3 5 计量器具及仪器按规定及时检定 4 物料管理 4 1 要求供应商提供产品的检测报告 4 2 原材料 中间体 或中间产品 经过检验 4 3 物料按区域要求存放并有明显标志 4 4 有书面的取样程序 4 5 对不合格品有专区存放 4 6 有发货记录和台帐 5 生产管理 5 1 人员按要求着装 5 2 按质量标准要求组织生产 5 3 成品包装能有效防止混淆 污染 5 4 废品及时销毁处理 5 5 生产量与交货量吻合 5 6 模具及模板的管理保护客户利益 5 7 按批次管理 5 8 有生产过程控制的