经营管理制度标准化初始评审报告(DOC 49页)

危险化学品从业单位安全标准化初始评审报告企业名称： 企业地址： 电话： 052387537359 传真： 052387536619 邮编： 225434初评/考核组长：成员：初评/考核日期： 2010 年 5 月 5 日 至 2010 年 5 月 10 日初始评审情况概述：为贯彻执行国家关于安全标准化相关政策，我企业于2009年9月底开始安全标准化的策划、实施、检查和处置。对照危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ3013-2008所涉及的10个一级要素和53个二级要素的相关内容，对企业的现状进行逐个检查，通过企业的初评，最终得分是82.75分，未达到危险化学品安全标准化三级企业的要求。我企业将开展安全标准化，在今后的安全生产工作中，坚持做好相关检查工作，发现问题及时解决，尽可能排除物的不安全因素；加强员工的安全教育和培训工作，强化员工的安全意识和相关技能，减少人的不安全行为；安全管理戴明模式，将企业安全现状持续改进的工作坚持到底。附：初始评审汇总表 初始评审汇总表 一级要素二级要素二级要素内容不符合项标准得分实际得分5.1负责人与职责*5.1.1负责人明确企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。1.未明确主要负责人是谁。（3分）。2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求。少一人扣1分。3.主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责。一人次扣3分。4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，未做到每个岗位和部门都应制定安全生产岗位责任制。一处扣2分。1、企业领导对未安全承诺做出有形的表率，对安全承诺的实施起示范作用。一人次不符合扣2分。2、企业应建立界定清晰的组织结构和安全责任体系。未形成安全网络组织扣2分。3、企业应建立安全绩效与工作业绩相结合的奖励制度。查奖励制度文件、奖励记录，未执行扣2分。4、企业应建立安全信息传播系统，利用各种传播途径和方式，提高传播效果。查宣传记录，未实施扣2分。5、企业应建立有效的安全学习模式，实现动态发展的安全学习过程。使得员工懂得自己负有对自己和同事的按全做出贡献的责任。查学习记录，未实施扣2分。1.未主要负责人做出文件化的安全承诺。（2分）。2.未向社会和从业人员公布安全承诺。（2分）。3.民意调查各级负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可。（2分）。4.听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣2分。1.每季度至少组织召开1次安全生产委员会(以下简称安委会)会议.总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。安委会会议每年应不少于四次.应做到:a)会议有议题b)会议记录真实完整。c)形成会议纪要(每项1分) 。2.主要负责人应主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作内容。缺一项扣2分。20企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。（检查履行情况）企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。*5.1.2方针目标制定本企业的安全生产方针目标。方针目标形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；方针目标符合或严于相关法律法规的要求；方针目标与企业的职业安全健康风险相适应；方针目标公众易于获得。1、是否依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。(2分)。2、企业的方针和目标数否形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施。(2分)。3、企业的方针和目标是否符合或严于相关法律法规的要求。(2分)。4、企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应。(2分)。5、企业的安全生产目标是否予以量化。(2分)。6、抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分。7、查企业方针目标公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。1.没有安全目标责任书文本扣2分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣1分。2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。无考核内容扣1分。未考核扣2分，扣完为止。10企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成。*5.1.3机构设置企业应建立安全生产委员会或领导小组，设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。1、企业未设置安委会或领导小组扣10分。2、未按有关要求设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员、配备注册安全工程师。扣5分。1、未设置安全管理部门，人数少于法律规定的，扣5分。1、未建立安全生产管理网络或网络不健全扣3分。20企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。5.1.4职责企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分。2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣1分。3.检查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣1分。1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣1分。2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣1分。3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣1分。4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣1分。1.查安全责任考核制度,内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分,缺少1项内容扣1分。2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。3.未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分。4查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。30企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。企业安全标准化的各级职责须建立文本并予以发布和实施。企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。*5.1.5安全生产投入及工伤保险企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。1、无制度或未确定提取标准，扣5分。制度内容不符合，扣2分。提取标准不符合要求，扣2分。2.未建立安全费用台帐扣5分，安全费用台帐不全，每项不符合扣2分。安全费用挪作他用的，扣5分。3.查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣1分。20企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。建立安全生产费用使用制度企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。总结企业正在生产区和办公室之间砌墙，并准备在墙上设安全宣传栏，将安全承诺，方针目标，职业卫生检测结果公布在宣传栏上。总得分92，系数0.10一级要素二级要素三级要素内容不符合项标准得分实际得分5.2风险管理5.2.1范围与评价方法企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1、查企业文件，查组织建设、人员构成、负责人亲自组织、各级管理人员和从业人员参与。每一项不符合扣2分。1、根据作业活动清单和设备设施清单，查企业生产经营活动的风险评价记录表，范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动。每一项不符合扣2分；评价范围有漏项，每一项扣1分。1、查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性。评价方法不适用、不符合本企业风险评价，一项扣1分。扣完为止。1、企业没有根据实际制定或没有明确合理的评价准则扣2分，评价准则不适合实际扣1分。10确定企业风险评价的范围企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价企业应依据以下内容制定风险评价准则*5.2.2风险评价选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。1、查评价报告和记录。未定期进行风险评价扣4分；评价内容不符合，每一项扣2分。1、查看风险评价分析表，询问员工是否参与了本岗位相关的危害辨识和风险评价。一人次不知道扣2分。30企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。5.2.3风险控制企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：可行性；安全性；可靠性；2）应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。1、查风险评价报告或重大风险及控制措施清单。不划分风险等级、不确定重大风险扣10分，控制措施不合理，每项扣2分。2、检查企业的风险评价报告或重大风险及控制措施清单。企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。每一项不符合要求或无控制措施清单扣5分。3、据重大风险及控制措施清单，查是否按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，每项不符合扣5分。4、检查企业的风险评价报告或记录。是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。缺一项扣5分。1、抽查从业人员是否熟知本岗位风险及其控制措施。每人次不清楚扣1分，扣完为止。2、抽查培训记录或安全活动记录是否有相关宣传、培训的内容。20企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。5.2.4隐患治理企业应建立隐患治理台帐。1、检查企业的风险评价报告或记录。是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。缺一项扣5分。查重大隐患项目档案(或隐患台帐)是否有1)评价报告与技术结论；2)评审意见；3)隐患治理方案，包括资金概预算情况;4)治理时间表和责任人;5)竣工验收报告;，一项扣1分。内容有缺项扣1分。注：无重大隐患按缺项计。1、查控制措施。一项未制定扣2分2、向上级主管部门或政府部门上报的文件。未上报扣2分。1、查防范措施制定情况。一项未制定扣2分2、查防范措施落实情况。一项未落实扣2分3、查相关安委会记录是否有研究其内容。一次不符合要求扣2分4、查安全检查记录是否对隐患内容进行检查监控。一处不符合要求扣2分。10企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。*5.2.5重大危险源企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。1、本，未制定管理制度或未按照重大危险源辩识(GB18218-2000)确定企业的重大危险源扣4分。每遗漏一项扣2分。1、查看重大危险源是否设置了安全监控报警系统。每一处未设置扣2分。1、企业的重大危险源档案(或台帐)。无档案或档案内容缺少危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等，每项扣1分；检查企业对重大危险源的评估报告。每项扣1分注：无重大危险源，按缺项计。1、企业对重大危险源的设备设施定期检测、检验、检查记录，每一项不符合要求扣2分。1、企业制定的重大危险源应急救援预案文本，本项没有扣4分，查重大危险源应急救援预案演练记录。本项没有做扣3分.查是否按相关规定配备了救援器材、装备。是否处于良好状态、是否有检查维护记录。没按要求配备扣4分，未处于良好的使用状态扣4分，未做检查维护扣2分。1、企业重大危险源在地方安监等部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，每项扣2分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。检查企业重大危险源的储存设施等与周边的防护距离。1.新建企业是否符合防护距离要求，不符合扣2分。2.企业是否制定防范措施、整改计划，无防护措施或整改计划不落实，每一项扣2分。20企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。5.2.6风险信息更新企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。1检查评价报告或记录，对于常规活动，每年不进行风险评价，扣4分，危害识别不全面扣1分。2对非常规的活动(拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的工艺和设备改变等)前不进行风险评价，扣2分；不经领导严格审批，扣1分。1、企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评审或检查扣4分，没有检查报告或不符合要求的，每项扣2分。2、企业的事故台帐、变更记录。对发生的事故或变更，未进行相应的风险评价，评价、记录不符合要求，每项扣2分。1、应在下列情形发生时是否及时进行风险评价1)新的或变更的法律法规或其他要求;2)操作条件变化或工艺改变;3)技术改造项目;4)有对事件、事故或其他信息的新认识;5)组织机构发生大的调整。10企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。总结风险评价每半年一次。总得分81，系数0.10一级要素二级要素二级要素内容不符合项标准得分实际得分5.3法律法规与管理制度5.3.1法律法规建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度。1、未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣4分。2、未明确责任部门，扣2分。3、未明确获取渠道、方式、时机等，扣1分。4、未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣2分。5、清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣1分。1、企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录，扣2分。2、部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣2分。3、管理人员、现场工作人员有违法行为的，一处扣4分。查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣1分。20各部门途径获取的法律、法规、标准/文件应归口办公室统一管理，并设立文件专（兼）职管理员，办公室登记并签发至公司相关负责人阅批或转发至相关部门。负责人阅批或转发的文件原稿应存档。建立文件登记和文件发放清单。建立文件更新发放清单。企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。5.3.2符合性评价符合性评价的主要内容包括建立文件清单、适用性评价、符合性评价。1.每年至少一次开展对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求贯彻执行情况的符合性评价，出具符合性评价报告。未进行符合性评价扣10分，无评价报告扣4分。2.评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，不符合扣2分。15建立评价制度。制定法律、法规、标准/文件及其他要求保持或持续改进的计划。5.3.3安全生产规章制度企业应制订健全的安全生产规章制度，规范从业人员的安全行为。1.至少建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣1分。2.建立健全本规范其他要素规定的管理制度，缺1种制度扣1分。3.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣2分。1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位扣1分,扣完为止。2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。25企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。*5.3.4操作规程企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。1.编制岗位安全操作规程，缺少1个安全操作规程扣1分。2.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，每个不符合扣1分。3.安全操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣1分。4.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。查企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，是否组织编制新的操作规程。本项5分。25企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。编制特种设备安全操作规程5.3.5修订企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。1制定关于管理制度评审和修订的制度,内容包括责任不明、评审、修订等，一项不符合扣5分。2未规定评审和修订的时机、频次或不定期进行评审和修订，扣5分。3未定期评审和修订，每种管理制度扣1分。1、查企业的安全生产规章制度和操作规程评审和修订记录，查看是否注明生效日期。本项不合格扣2分。1、查企业的培训教育计划、记录是否有相关培训内容和记录。一项不合格扣2分。1、查看岗位人员持有的安全生产规章制度和操作规程是否是最新有效版本。一项不符合扣2分。15总结总得分82，系数0.10一级要素二级要素三级要素内容不符合项标准得分实际得分5.4培训教育5.4.1培训教育管理建立健全安全培训工作制度。1.企业是否严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。一个部门不符合扣2分。是否识别安全培训教育需求记录，制定并实施安全培训教育计划。一个部门不符合扣2分。1.查教育培训计划的落实情况，一个部门不符合扣2分。1检查安全培训教育档案，缺少一人扣1分。2现场抽查安全生产管理人员应具备安全生产知识和管理能力，达不到要求，扣1分。1未记录安全培训计划变更情况，扣1分。2记录不全，每条内容扣0.5分。扣完为止。查安全培训教育主管部门是否对培训教育效果进行评价。未进行扣2分，不全面扣1分。查安全培训教育档案记录，符合经常性的原则。一人不符合扣1分。10安全培训工作纳入企业年度工作计划，保证培训工作所需资金。建立健全从业人员安全培训档案，记录培训考核情况。其他从业人员应经过企业组织实施的安全培训。*5.4.2管理人员培训教育主要负责人、安全生产管理人员应经安监部门培训，考核合格并取得安全资格证书。1、查企业负责人和安全管理人员的资格证书。缺一人次扣1分。2、查培训教育记录，是否按规定进行了再培训。缺一人次扣1分。1、查相关部门组织企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育培训记录。20主要负责人、安全生产管理人员应具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。主要负责人、安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48小时，每年再培训时间不得少于16学时。5.4.3从业人员培训教育从业人员应经过三级安全培训教育，具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置知识和技能。1、查从业人员每年应接受再培训记录。少一人次扣1分。1、查特种作业人员是否按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，抽查特种作业人员操作资格证书，查培训记录及操作证。1人次不符合扣2分。2、查特种作业操作证是否定期复审未按期复审，1人次不符合扣2分。1、查从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，是否经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格取得从业资格证书。证书是否在有效期。1人次不符合扣2分。1、企业应在新工艺、新技术、新装置，新产品投产前是否对有关人员进行专门培训，经考核合格后上岗。查培训记录、考试卷。1人次不符合扣2分。20从业人员要了解作业场所使用化学品的有关危害及化学品安全技术说明书。对从业人员经常进行作业场所使用化学品的安全注意事项和作业程序的培训教育。从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应重新接受车间和班组级的安全培训。企业在实施新工艺、新技术、新设备、新材料时，应对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。特种作业人员应经安监部门培训，考核合格并取得安全资格证书。危险化学品从业人员每年应接受再教育培训，时间不得少于20学时。*5.4.4新从业人员培训教育新上岗的从业人员必须经过三级安全培训教育。查从业人员安全培训教育管理台帐、档案。1未进行厂级安全培训教育，每人扣4分。2未进行车间级安全培训教育，每人扣3分。3未进行班组级安全培训教育，每人扣1分。查教育培训记录新从业人员安全培训教育时间是否符合国家或地方政府规定的学时。一人次不符合扣1分。20危险化学品生产岗位的新从业人员安全培训时间不得少于72小时。其他新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于24小时。5.4.5其他人员培训教育企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。1.查培训教育制度，无相应规定扣4分。2.查转岗人员培训教育管理台帐，无台帐扣2分。3.查复工人员(含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者)培训教育管理台帐，无台帐扣2分。以上每人次不符合规范要求，扣1分。1查外来参观、学习等人员安全管理规定，无规定扣2分，职责分工不明确，扣1分。2抽查培训或安全告知记录，不符合“规范”要求，每人次扣1分。1查承包商管理档案，企业应有对外来施工单位作业人员安全培训教育并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣4分。2查对外来施工单位安全管理台帐，无管理台帐扣2分，两级培训教育内容不符合，每一级扣1分。3现场随机抽查入厂证，一人次不符合扣1分。10做好承包方的安全培训教育。企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。*5.4.6日常安全教育企业管理部门或专职安全员按实际情况制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。1、未制定月度安全活动计划扣4分。2、现场抽查班组安全活动记录，未开展班组安全活动，每班组扣2分。3、未按计划开展安全活动，每班次扣1分。1现场抽查班组安全活动记录，未开展班组安全活动，每班组扣2分。2未按计划开展安全活动，每班次扣1分。3、抽查班组安全活动记录，企业负责人每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。每少人次一扣2分，扣完为止。1企业各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣4分。2抽查管理部门班组安全活动记录，未按计划参加安全活动，每次不符合扣2分。1、抽查安全生产管理部门或专职安全生产管理人员对安全活动记录进行检查签字每月至少1次。少一人次扣2分。1、查安全生产活动制度或管理办法。对管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求是否有要求。少一项扣3分。20班组安全活动每月不得少于2次。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。管理部门安全活动每月不少于1次，有记录。、总结企业须加强员工培训。总得分76，系数0.05一级要素二级要素三级要素内容不符合项标准得分实际得分5.5生产设施及工艺安全5.5.1生产设施建设企业新、改、扩建项目的安全设施应与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。1、“三同时”为否决项，有一个项目不符合扣30分。1、查建设项目各阶段管理档案。有一个项目不符合规定扣2分。1、查项目施工过程中的检查记录。未进行监督扣4分。1、一个项目未执行变更管理扣2分。2、未实行全过程风险管理机制。一个项目扣2分。1、未采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，扣2分。15严格执行建设项目安全许可和设立审批程序。对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。严格执行建设项目过程中的变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。建设项目应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。*5.5.2安全设施制定安全设施管理制度，建立安全设施台帐。1、查是否建立到了设备管理制度。是否按照设备管理制度严格实施。未建立扣4分，实施未落实一处扣1分。2、查是否建立了安全设施台账并未及时填写。未建立扣3分，未及时填写一个部门或车间扣1分。1、查是否按照SH3063-1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室。一处不符合扣2分。2)是否按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤.在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理;一处不符合扣2分。3)是否按照SH3097-2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施;一处不符合扣2分。4)是否按照GB50057在厂区安装防雷设施;一处不符合扣2分。5)是否按照GB50016,GB50140配置消防设施与器材;一处不符合扣2分。6)是否按照GB50058设置电力装置。一处不符合扣2分。7)是否按照GB11651配备个体防护设施。一处不符合扣2分。8)厂房、库房建筑是否符合GB50016,GB50160。一处不符合扣2分。9)在工艺装里上可能引起火灾、爆炸的部位是否设置超温、超压等检侧仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施.。一处不符合扣2分。1、查各种安全设施是否有专人负责管理。一处不符合扣2分。2、查各种安全设施定期检查和维护保养的记录。至少每月一次少一次扣2分。1、安全设施是否编入了设备检维修计划，定期进行检维修。一处不符合扣2分。2、安全设施是否有拆除、挪用或弃置不用现象。一处扣2分。1.查监视和测量设备管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备管理制度，各种压力表、温度计、液位计等计量仪器管理制度，每项扣3分。2.查测量校验台帐记录，无易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备测量校验台帐记录、各种压力表、温度计、液位计等校验台帐记录，每项不符合扣2分。3查校验维修记录，无定期校验和维护记录扣1分。20安全设施的配备应符合国家有关规定和标准。易燃、易爆、有毒区域应设置检测报警设施。在可能发生火灾、爆炸的部位应设置防超温、超压安全连锁设施或泄压设施。安全设施有专人负责管理，定期检查和维护保养。安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。对监视和测量设备应进行规范管理，建立设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。*5.5.3特种设备建立特种设备安全管理制度及操作规程。1.查特种设备资料，无使用登记证或过期，每项扣2分。2.查现场特种操作人员持证情况，一人次不符合扣2分。1.查特种设备台帐和档案，未建立特种设备台帐和档案，扣4分,缺一项扣2分。2.查特种设备定期检验报告和维修记录，未定期检修、记录不全，每一项不符合扣1分。1、查特种设备投入使用前或者投入使用后30日内。企业向当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册记录。没有扣2分。1.查特种设备日常维护保养记录，至少每月进行一次检查，未定期进行、记录不全，每一项不符合扣1分。1、查在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修记录。未定期进行、记录不全，每一项不符合扣1分。1、查安全检验合格标志是否置于或者附着于特种设备的显著位置。一处没有扣1分。2、特种设备检验合格有效期届满前一个月是否向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。一处没有扣1分。1、查存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限的特种设备，是否及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。一台不符合扣2分。10特种设备应附有产品质量合格证明、检验证明等文件。建立特种设备安全技术档案。特种设备应在安全监督管理部门登记，登记标志应置于特种设备的显著位置。特种作业人员应经过特种设备安全监督管理部门的安全教育和培训，考核合格并取得特种作业人员证书。特种设备应定期检测，并保存定期自行检查和维修记录。*5.5.4工艺安全企业操作人员应掌握生产场所的危险化学品特性、工艺流程及设备情况。1、抽查企业操作人员对化学品危险性信息、工艺信息、设备信息的掌握程度。一人次不熟练扣1分。1、查企业的压力容器和压力管道，包括管件和阀门，泄压和排空系统;紧急停车系统;监控、报警系统;一处不符合扣2分。2、联锁系统等设备设施是否安全可靠运行，是否建立检查记录。一台不符合扣1分。1、查企业是否对工艺过程、工作场所潜在事故发生因素、控制失效的影响、人为因素等;进行了风险分析。一个过程未做扣2分。1、查生产装置开工前的检查记录、安全条件确认单。1)现场工艺和设备符合设计规范;2)系统气密测试、设施空运转调试合格;3)操作规程和应急预案已制订;4)编制并落实了装置开车方案。5)操作人员培训合格;6)各种危险已消除或控制。一项不符合扣2分1)生产装置停车应是否编制停车方案、操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。未编制分。扣2分。1、查事故应急处理预案，是否对事故报告程序进行了要求，抽查岗位人员是否熟知报告程序、处置措施。预案编制不全扣3分，岗位人员不熟知一人次扣1分。1、查装置现场的泄压系统或排空系统排放的危险化学品是否引至安全地点并得到妥善处理。一处不合格扣2分。1、查操作人员是否严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。一处不符合格扣2分。25制定开停车方案和操作规程，以及应急预案。企业应对生产过程中的危险因素进行分析、评估。及时调整生产过程中出现的工艺偏差，保证工艺参数控制不超出安全限值。危险工艺应采用自动控制系统。存在可燃、有毒气体的场所应安装检测报警系统。采取安全可靠的措施，保证设备安全运行。*5.5.5关键装置及重点部位建立关键装置、重点部位清单或管理台帐，实行领导干部联系点管理机制。1、关键装、重点部位安全管理，是否实行企业领导干部联系点管理机制。查管理文件，联系记录。没文件要求扣2分，一人次没按时参加扣1分。1、联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任.一人次未执行扣2分。1、查联系人每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。查记录缺少一人次扣1分。1、查关键装置、重点部位档案.未建立扣4分，为按时填写扣2分。2、是否制定管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责。未明确扣4分。3、查监督检查记录，未建立记录扣4分，记录不全扣1分。1.查关键装置、重点部位应急预案，未制定应急预案扣2分，缺一处或缺一项预案扣1分，未按要求进行评审、修订扣1分。2.查应急预案演练记录，半年无演练总结扣2分；无机、电、仪等部门参加扣1分。10制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练。对关键装置、重点部位进行定期检查，建立安全检查台帐。确定关键装置、重点部位的安全监控危险点，绘制分布图。5.5.6检维修制定安全检维修管理制度。1、查是否制定了检维修管理制度，对日常检维修和定期检维修管理。未制定扣2分，日常管理不符合管理制度一处扣1分。1、查是否制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。未制定扣2分。1、查检修现场作业，是否检维修前:(1)进行危险、有害因素识别;(2)编制检维修方案;(3)办理工艺、设备设施交付检维修手续;(4)对检维修人员进行安全培训教育;(5)检维修前对安全控制措施进行确认;(6)为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品;(7)办理各种作业许可证.2)对检维修现场进行安全检查。3)检维修后办理检维修交付生产手续.一项不合格扣2分。10确保安全检维修费用的落实，专款专用。制定检维修安全措施和方案，对检维修作业进行风险识别。对检维修人员进行安全培训教育，执行作业许可证制度，并配备劳动保护用品。5.5.7拆除和报废制定生产设施安全拆除和报废管理制度。1.查企业规章制度和文件，未建立生产设施安全拆除、报废管理制度扣2分；制度内容不完整和无明确责任部门扣1分；无工作程序扣1分。2.查企业设施拆除批准文件，无批准签字扣1分。3、查企业设施拆除风险评价报告和拆除方案，未进行风险评价，扣2分；未采取风险控制措施扣1分；未在风险评价基础上编制拆除方案扣1分。1、查企业拆除容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收记录，现场施工是否合格后方可进行拆除作业。一处不符合扣2分。1、查企业拆除容器、设备和管道是否清洗干净，留存的分析、验收的分析单。一处不符合扣2分。10特种设备的报废必须特种设备报废规定。作业人员要针对拆除和报废作业的特点进行危害因素分析，并进行专项安全教育，制定计划和方案，做好记录。制定安全应急预案。总结总得分83，系数0.20一级要素二级要素三级要素内容不符合项标准得分实际得分5.6作业安全5.6.1作业许可制定危险性作业许可管理制度。1、查对危险性作业活动是否实施了作业许可管理，严格执行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容。一处不符合扣2分。25严格履行作业许可审批手续。设计作业票证，建立作业许可台帐，票证、台帐保存期为2年。5.6.2警示标志在易燃、易爆、有毒有害等危险场所及重大危险源现场设置明显的安全警示标志。1.查看装置现场，警示标志不符合规定要求；告知牌未包括危险物品名称、危害后果、预防措施、应急措施等，每项扣1分。2.查看危险化学品现场，每缺少1个警示标志或告知牌，扣1分。1.查看重大危险源现场，警示标志不符合规定要求。一处不符合扣2分1、查现场是否按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。一处不符合扣2分1、查检维修、施工、吊装等作业现场是否设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。一处不符合扣2分查看危险化学品现场，公告栏内容清楚、醒目，应达到对内对外都能起到宣传与公告的目的，每个场所不符合要求，扣1分。1、是否按有关规定在生产区域设置风向标.一处未按规定设置扣2分。15在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。在产生职业危害作业岗位的醒目位置设置职业危害警示标识和告知牌。设置职业危害公告栏，公布作业场所职业危害因素检测结果。在生产区域醒目位置设置风向标。*5.6.3作业环节在危险作业前应进行危险、有害因素分析，制定控制措施。1.在可能泄漏有毒化学品的场所按规定设置“当心中毒”、“必须戴防毒面具”等安全标志，设置防毒面具柜，布置合适的人行通道。一项不符合扣1分。2.在有可能发生腐蚀、喷溅的场所按规定设置“当心腐蚀”、“必须戴防护眼镜”、“必须戴防护手套”、“必须穿防护鞋”等安全标志，布置合适的人行通道。一项不符合扣1分。3在有带放射源的测量仪表等处按规定设置警告标志和警戒线。一处不符合扣1分。1、现场查看作业人员是否有违章作业情况。一人次扣2分。1.查各项作业证，是否通过风险分析办理各种作业许可证(包括动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业)。无风险分析，每项作业扣2分。2.查现场作业，无控制措施，每项作业扣2分。1、现场查看，未配备、使用安全防护用品或无监护人员，每项不符合扣2分2、抽查现场监护人员基本救护技能和作业现场的应急处理知识是否掌握熟练。一人次不熟练扣1分。1、查看各生产环境是否整洁。一处不符合扣1分。1、同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，是否组织并监督承包商之间签订安全生产协议。未按要求实施扣2分。2、对承包商施工现场是否进行了安全检查。查安全检查记录。一处工地不符合扣2分。1、机动车辆进人生产装置区、罐区现场相关手续。一辆次扣2分。2、机动车辆是否佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。一辆次扣2分。1、无(储存、出入库、运输、装卸)安全管理制度，扣2分。2、现场查看是否严格履行危险化学品储存、出入库安全管理制度。一处不符合扣2分。3、相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存。一处不符合扣2分。4、无安全标志登记一览表扣2分，无定期检查维护记录扣2分。1、剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。一处不符合扣2分。2、储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。查备案记录。未备案扣5分。1、运输、装卸人员是否执行危险化学品运输、装卸安全管理制度。一人次扣2分。25作业现场配备相应的安全防护用品及消防设施与器材。作业人员严格按照操作规程进行作业。企业人员在作业时，应持有相应的作业许可证作业。作业活动监护人应具备基本救护技能和应急处理能力。应保持作业环境的清洁。企业应组织并监督多个承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全员进行安全检查和协调。机动车辆进入生产装置区、罐区应办理相关手续，并佩戴标准阻火器，按指定路线行驶。严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度，仓库设置明显标志。剧毒品必须在专业仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。制定危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。5.6.4承包商与供应商企业应严格执行承包商管理制度，建立合格承包商名录和档案，并与选用的承包商签订安全协议书。1、查是否严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理。一项内容部符合扣2分。2、企业是否与承包商之间签订了安全消防协议书。未签订扣2分。1、是否执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理。一项不符合扣2分。2是否定期识别与采购有关的风险。查识别记录一项不符合扣2分。15企业应严格执行供应商管理制度，并定期识别与采购有关的风险。危险化学品供方必须具有安全生产许可证。所购危险化学品应附有安全标签、安全技术说明书。具备剧毒化学品、易制毒化学品购买凭证或准购证。具备剧毒化学品、易制毒化学品公路运输通行证。5.6.5变更制定变更管理制度，针对工艺技术变更、机械设备及设施变更、管理变更等变更进行风险评估。1.无变更管理制度，扣2分。2.查工艺、技术变更规程，查人员变更培训，查设施变更台帐、档案，查管理变更。每项不符合扣1分。3、未履行审批及验收程序几实施情况，每次扣3分。4、查变更主管部门应对变更的实施情况进行验收所形成报告，是否及时将变更结果通知相关部门和有关人员。一次不符合扣2分。1.查各类变更审批表，未进行风险分析，扣3分。2.未制定控制措施或措施不符合实际情况，扣2分。20严格执行变更申请、变更审批、变更实施、变更验收的变更程序。总结总得分79，系数0.15一级要素二级要素三级要素内容不符合项标准得分实际得分5.7产品安全与危害告知*5.7.1危险化学品化学品档案对所有危险化学品进行普查。查化学品档案的基本内容包括:1)名称，包括别名、英文名等;2)存放、生产、使用地点;3)数童；4)危险性分类、危规号、包装类别、登记号;5)安全技术说明书与安全标签。1.未进行普查，扣10分。2.未建立化学品档案，扣5分。3.普查缺一种，扣1分4.档案不全，每项扣1分。15建立危险化学品档案。档案格式要符合要求。5.7.2化学品分类对企业产品、所有中间产品、原料进行分类