基金销售牌照资格相关规定.doc

基金销售牌照一、定义以及区分基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证，在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构，其中银行是最大渠道，占比一半以上。 2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了，更准确地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。目前为止，取得独立基金销售牌照的机构已经有39家。二、获得基金销售牌照的资质限制 独立基金销售机构申请基金销售资格条件(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式(二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项(六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历(七)取得基金从业资格的人员不少于10人 三、申请基金销售牌照的相关规定 证券投资基金销售管理办法(证监会令第72号，以下简称销售管理办法)自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照证券投资基金法、销售管理办法等有关规定开展基金销售活动。现就实施销售管理办法的有关问题规定如下：1、符合销售管理办法规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写证券投资基金销售业务资格申请表，向中国证监会报送基金销售业务资格申请材料。2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请，申请机构应当按照销售管理办法和本规定补正材料，中国证监会依照销售管理办法和本规定进行审批。3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更，名称中应有“基金销售”字样。4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新基金销售机构基本信息表，初次填报时间为2012年1月。5、独立基金销售机构发生销售管理办法第二十条规定的重大事项变更的，应当填写独立基金销售机构重大变更事项备案表，并按照销售管理办法规定的时间予以备案。6、销售管理办法所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员，或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人。四、39家已取得基金销售牌照的独立基金销售机构为：1、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司2、深圳众禄基金销售有限公司3、上海天天基金销售有限公司4、上海好买基金销售有限公司5、杭州数米基金销售有限公司6、上海长量基金销售投资顾问有限公司7、浙江同花顺基金销售有限公司8、北京展恒基金销售有限公司9、上海利得基金销售有限公司10、深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司11、中期时代基金销售(北京)有限公司12、浙江金观诚财富管理有限公司13、北京创金启富投资管理有限公司14、嘉实财富管理有限公司15、万银财富（北京）基金销售有限公司16、北京中天嘉华基金销售有限公司17、北京增财基金销售有限公司18、泛华普益基金销售有限公司19、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司20、深圳腾元基金销售有限公司21、上海通华财富资产管理有限公司22、北京恒天明泽基金销售有限公司23、深圳联合货币基金销售有限公司24、深圳前海汇联基金销售有限公司25、北京晟视天下投资管理有限公司26、北京钱景财富投资管理有限公司27、北京植信投资管理有限公司28、一路财富（北京）信息科技有限公司29、成都华羿恒信财富投资管理有限公司30、海银基金销售有限公司31、上海久富财富管理有限32、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司33、日发资产管理（上海）有限公司34、北京新浪仓石投资管理有限公司35、