浅析工程建设质量中的风险管理 程朋朋.doc

天 津 大 学（高等教育自学考试）本科生毕业设计（论文）任务书 天津大学继续教育学院 办学点 项目管理 专 业 班设计（论文）题目：浅析工程建设质量中的风险管理完成期限：自 2012 年 6 月 20 日 至 2012 年 9 月 日 止指 导 教 师 高喜峰 办学点负责人 批 准 日 期 学 生 程朋朋 接受任务日期 2012.6.20 注：1. 本任务书一式两份，一份院或系留存，一份发给学生，任务完成后附在说明书内。2.“检查人签名”一栏和“指导教师批准日期”由教师用笔填写，其余各项均要求打印。一、设计（论文）原始依据（资料） 科学技术的进步和生产力的发展，使人类处在一个复杂多变的时代，面临着各种各样的风险，需要对风险进行科学管理，增强组织的竞争力。工程建设项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，面临着多种因素的影响，风险无时不在，无处不在。由于人的有限理性，项目活动主体对风险往往不能进行有效控制。随着社会的发展和科技的进步，人们对风险的认识也在不断发展、深化，风险不仅仅会带来损失，有时也蕴含着机遇，而蕴含机遇的领域又普遍充满着风险，尤其是金融危机以后，公司对风险的抵御能力明显降低，公司生存下去的难度系数的加大，这就需要我们更好的掌握风险管理技术与方法。 就建设工程项目来说，与其他行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。施工中受环境条件影响等特点。因而建筑业是一个高风险的行业，并且风险贯穿于全过程，也体现在工程实施过程中的三方面主体上，即业主、承包商、中介服务机构。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自承担相应的风险，中介服务机构同业主签订咨询服务协议，也承担一定的风险。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列即相互独立又相互联系的活动的协调。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。研究目的在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时加强企业抵御风险、避免风险，增强企业的生存能力以及为其他行业提供借鉴。 二、设计（论文）内容和要求：（说明书、专题、绘图、试验结果等） 本课题的研究内容是工程建设项目中承包商风险管理，其中主要进行质量管理控制风险研究。工程建设质量的管理失控是多方面的，包括报价过低或费用估算失误、技术难度大、材料等级不达标、劳务素质差和劳务费用过高、监理制度不健全等。质量管理风险大，管理难度高，一旦失控，常会给公司造成极大地经济损失。于是在质量管理的过程中，对各工序的环境、温度、材料以及操作人员进行指导、监督、调节和限制，及时纠正即将发生和已经发生的偏差，争取对各工序做到“走到、看到、想到、说到、做到、记录到”。将质量风险降低到最低，将隐蔽的工程明显化，做到重大工程的详细记录，保证质量目标的实现。通过本课题的研究，在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时加强企业抵御风险、避免风险，增强企业的生存能力以及为其他行业提供借鉴。在项目管理中，由于项目实施的一次性、任务的复杂性和过程的不确定性等特点，使得项目的质量难于保证，因此，在项目的实施过程中更应加强质量控制。应坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理循环”（PDCA循环，PlanDoCheckAction）的工作方法，不断改进过程控制，进行全员参与、全过程质量风险控制以减少风险造成的损失。附：设 计 进 度 计 划 表序号起止日期计 划 完 成 内 容实 际 完 成 情 况检查日期检查人签名112.7.112.7.15查阅资料，开题报告初稿212.7.1612.7.31完成论文一、二章312.8.1 12.8.15完成论文三、四章412.8.1612.8.31完成第五章，第六章以及摘要512.9.112.9.15完成论文初稿612.9.1612.9.30修改论文，完成论文78指导教师批准，并签名： 年 月 日天津大学高等教育自学考试本科生毕业设计（论文）开题报告课题名称浅析工程建设质量中的风险管理学院名称建筑工程学院专业名称项目管理学生姓名程朋朋指导教师高喜峰一、来源和意义 科学技术的进步和生产力的发展，使人类处在一个复杂多变的时代，面临着各种各样的风险，需要对风险进行科学管理，增强组织的竞争力。工程建设项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，面临着多种因素的影响，风险无时不在，无处不在。由于人的有限理性，项目活动主体对风险往往不能进行有效控制。随着社会的发展和科技的进步，人们对风险的认识也在不断发展、深化，风险不仅仅会带来损失，有时也蕴含着机遇，而蕴含机遇的领域又普遍充满着风险，尤其是金融危机以后，公司对风险的抵御能力明显降低，公司生存下去的难度系数的加大，这就需要我们更好的掌握风险管理技术与方法。 就建设工程项目来说，与其他行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。施工中受环境条件影响等特点。因而建筑业是一个高风险的行业，并且风险贯穿于全过程，也体现在工程实施过程中的三方面主体上，即业主、承包商、中介服务机构。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自承担相应的风险，中介服务机构同业主签订咨询服务协议，也承担一定的风险。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列即相互独立又相互联系的活动的协调。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。研究目的在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时加强企业抵御风险、避免风险，增强企业的生存能力以及为其他行业提供借鉴。二、国内外发展状况 风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国，因此德国人较早建立了风险管理的系统理论。而美国早期的风险管理研究比较狭窄，他们以费用管理为出发点，把风险管理作为经营合理化的手段。在20世纪50年代初，美国一些大公司发生的重大损失使高层决策者认识到了风险管理的重要性。同时，随着科学技术的快速发展，技术至上的长期信仰受到了挑战，当人们利用新的科学和技术来开发新的材料、工艺流程和产品是，也面临着诸多的不确定因素，由于社会、法律、经济和技术的压力，风险管理运动在美国迅速开展起来；20世纪60年代起，风险管理研究逐步趋向系统化、专业化，使风险管理成为管理领域中一门独立的学科专业和一项特殊职能，专门处理那些因未发生的事而带来可能性的负面影响。 美国的风险与保险管理协会（RIMS)和美国风险与保险协会（ARIS)是美国最重要的两个风险管理协会。1978年日本风险管理协会(JRMS)成立。英国建立有工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC)20世纪70年代中期，全美大多数大学的工商管理学院均普遍开设了风险管理课；1987年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告The Promotion of Risk Management in Developing Countries)。英国学者JRTurner所著TheHandbookofProject-basedManagement有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代表性的期刊是由英国Butterworth-HeinemannLtd主办的InternationalJournalofProjectManagement，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。 目前，在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有近4000家大型工商企业会员。 1983年在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到一个新的水平。1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。进入21世纪，随着经济全球化的不断深化，国际合作的进一步加强，各国对工程项目风险管理的研究领域也变得更加广泛。 我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。积累了不少实践经验。三、本课题研究内容、研究目的、研究方法和手段本课题的研究内容是工程建设项目中承包商风险管理，其中主要进行质量管理控制风险研究。工程建设质量的管理失控是多方面的，包括报价过低或费用估算失误、技术难度大、材料等级不达标、劳务素质差和劳务费用过高、监理制度不健全等。质量管理风险大，管理难度高，一旦失控，常会给公司造成极大地经济损失。于是在质量管理的过程中，对各工序的环境、温度、材料以及操作人员进行指导、监督、调节和限制，及时纠正即将发生和已经发生的偏差，争取对各工序做到“走到、看到、想到、说到、做到、记录到”。将质量风险降低到最低，将隐蔽的工程明显化，做到重大工程的详细记录，保证质量目标的实现。通过本课题的研究，在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时加强企业抵御风险、避免风险，增强企业的生存能力以及为其他行业提供借鉴。在项目管理中，由于项目实施的一次性、任务的复杂性和过程的不确定性等特点，使得项目的质量难于保证，因此，在项目的实施过程中更应加强质量控制。应坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理循环”（PDCA循环，PlanDoCheckAction）的工作方法，不断改进过程控制，进行全员参与、全过程质量风险控制以减少风险造成的损失。四、参考文献1沈建明，项目风险管理，北京：机械工业出版社，2004，15,264页; 2丛培经主编 工程项目管理M中国建筑工业出版社 2005 4杨存义，论建筑工程风险管理J，榆林科技，2006(3) 5郭仲，风险分析与决策M，北京:机械工业出版社，1987 6 卢有杰，卢家仪 . 项目风险管理 . 北京：清华大学出版社， 1998 7刘红军,杨乐彬,任鹏,李剑,. 实施现场质量管理 提升工序能力控制指数J. 莱钢科技,2005,(3). 8李红,王岩刚,王学安,. 加强数据统计工作 拓宽质量管理渠道J. 莱钢科技,2005,(4). 9宣守蓉,. 加强原辅料质量管理 提高产品质量J. 梅山科技,2000,(4). 10郝春霞,. 浅谈ISO9000标准与全面质量管理的关系J. 南钢科技,2001,(3). 11傅启新,池胜冬,. 深化质量管理 提高竞争力J. 南钢科技与管理,2004,(4). 12于志刚,. 工程材料质量的管理与现场控制J. 陕西建筑与建材,2004,(4). 13张杰,周汉强,. 浅谈建设工程项目的质量管理J. 京铁科技通讯(太原刊),2004,(2).14John Raftery 著，项目管理风险分析 . 李清立译 . 北京：机械工业出版社200315郭仲伟 . 风险分析与决策 . 北京：机械工业出版社 ，1987摘 要作为建设工程产品的工程项目，投资和消耗的人工、材料和能源都相当大，建筑施工项目质量的优劣一方面关系到工程使用，关系到人民生命财产的安全和社会的安定，另一方面关系到企业的生存，所以把质量管理放在头等地位是当务之急。因此，研究如何加强工程项目质量管理有着重要的现实意义。本文针对建筑施工项目质量管理这一个系统工程，对如何提高我国建筑施工项目质量管理进行了初步的研究。首先分析了建筑工程质量管理的发展现状，介绍了一下工程质量管理的概况，然后详细地介绍了全面质量管理的理论，并且着重从建筑工程的各个组成因素即人、材、机、法、环五大要素来研究建筑施工项目的质量控制。最后结合某市综合楼建筑的质量问题，运用全面质量管理的理论从分析参与工程的各方入手，介绍本工程的质量管理，发现问题、解决问题，以使工程达取得了良好的成效，将对今后类似工程项目质量管理起到指导和借鉴作用。关键词:工程项目；企业的生存；工程质量；组成因素ABSTRACTAs construction engineering product engineering project, the investment and consumption of artificial, material and energy are quite large, construction project quality fit and unfit quality hand related to engineering use, related to peoples life and property safety and social stability, on the other hand is related to enterprises survival, so put the quality management in the first position is a priority. Therefore, study how to strengthen the project quality management has important practical significance.In this paper the construction project quality management this systems engineering, and on how to improve our country construction project quality management the elementary research is carried out. First analysis of the construction engineering quality management development present situation, this paper introduces the general situation of the engineering quality management, then detailed introduces the total quality management theory, and emphatically from the construction of each component is human, material, machine, method, ring five factors to study the construction project quality control. At last, combined with the city complex building quality problem, the use of total quality management theory from the analysis of the participation of all parties of the project, this paper introduces the engineering quality management, found the problem, solves the problem, in order to make engineering to have achieved good results, and will to the similar project quality management play a guiding and referencing role.Keywords: engineering projects; Enterprise survival; Engineering quality. components 目 录第一章 绪论- 1 -1.1 课题来源和意义- 1 -1.2 国内外发展状况- 1 -1.3 研究内容和目的- 2 -第二章 工程项目管理中质量管理- 4 -2.1 工程项目管理概述- 4 -2.1.1 工程项目管理定义- 4 -2.1.2 工程项目管理主要目标- 4 -2.2 质量的含义- 4 -2.3 质量管理- 4 -2.3.1 质量管理的目的和意义- 4 -2.3.2项目质量形成的影响因素- 5 -2.4质量的保证体系- 5 -2.4.1质量体系- 5 -2.4.2质量技术文件- 5 -2.4.3质量计划- 6 -第三章 质量管理中的风险管理- 7 -3.1 处理措施- 7 -3.2工程风险管理的基本思路和主要特点- 8 -3.3实施工程风险管理的必要性和可能性- 9 -3.4 建筑工程项目主要风险因素- 10 -3.5风险管理的理念创新和模式构架- 11 -3.6 PMBOK报表中的风险管理- 13 -3.6.1 PMBOK中的风险规划- 13 -3.6.2 PMBOK中的识别风险- 14 -3.6.3 PMBOK中的风险评估- 14 -3.6.4 PMBOK中 的风险评价- 15 -3.6.5 PMBOK中的风险应对- 16 -3.6.6 PMBOK中的风险监控- 17 -4.1 提高工程项目质量- 18 -4.1.1人员因素- 18 -4.3材料因素- 19 -4.4方法因素- 20 -4.5项目管理的安全控制- 20 -第五章 质量管理中的全面管理 - 22 -5.1 全面质量管理- 22 -5.2全面质量管理的特点- 22 -5.3全面质量管理的基本观点- 22 -5.4全面管理的观点- 23 -第六章 工程项目质量风险管理方法的实际运用- 24 -6.1 全面质量管理在项目工程中的运用概论- 24 -6.1.1项目质量体系- 25 -6.2某市综合楼建筑质量案例分析- 26 -第七章 结论- 27 -参考文献- 28 -致谢- 29 -第一章 绪论第一章 绪论1.1 课题来源和意义科学技术的进步和生产力的发展，使人类处在一个复杂多变的时代，面临着各种各样的风险，需要对风险进行科学管理，增强组织的竞争力。工程建设项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，面临着多种因素的影响，风险无时不在，无处不在。由于人的有限理性，项目活动主体对风险往往不能进行有效控制。随着社会的发展和科技的进步，人们对风险的认识也在不断发展、深化，风险不仅仅会带来损失，有时也蕴含着机遇，而蕴含机遇的领域又普遍充满着风险，尤其是金融危机以后，公司对风险的抵御能力明显降低，公司生存下去的难度系数的加大，这就需要我们更好的掌握风险管理技术与方法。就建设工程项目来说，与其他行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。施工中受环境条件影响等特点。因而建筑业是一个高风险的行业，并且风险贯穿于全过程，也体现在工程实施过程中的三方面主体上，即业主、承包商、中介服务机构。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自承担相应的风险，中介服务机构同业主签订咨询服务协议，也承担一定的风险。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列即相互独立又相互联系的活动的协调。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。研究目的在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时加强企业抵御风险、避免风险，增强企业的生存能力以及为其他行业提供借鉴。1.2 国内外发展状况 风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国，因此德国人较早建立了风险管理的系统理论。而美国早期的风险管理研究比较狭窄，他们以费用管理为出发点，把风险管理作为经营合理化的手段。在20世纪50年代初，美国一些大公司发生的重大损失使高层决策者认识到了风险管理的重要性。同时，随着科学技术的快速发展，技术至上的长期信仰受到了挑战，当人们利用新的科学和技术来开发新的材料、工艺流程和产品是，也面临着诸多的不确定因素，由于社会、法律、经济和技术的压力，风险管理运动在美国迅速开展起来；20世纪60年代起，风险管理研究逐步趋向系统化、专业化，使风险管理成为管理领域中一门独立的学科专业和一项特殊职能，专门处理那些因未发生的事而带来可能性的负面影响。美国的风险与保险管理协会（RIMS)和美国风险与保险协会（ARIS)是美国最重要的两个风险管理协会。1978年日本风险管理协会(JRMS)成立。英国建立有工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC)20世纪70年代中期，全美大多数大学的工商管理学院均普遍开设了风险管理课；1987年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告The Promotion of Risk Management in Developing Countries)。英国学者JRTurner所著TheHandbookofProject-basedManagement有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代表性的期刊是由英国Butterworth-HeinemannLtd主办的InternationalJournalofProjectManagement，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。目前，在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有近4000家大型工商企业会员。 1983年在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到一个新的水平。1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。进入21世纪，随着经济全球化的不断深化，国际合作的进一步加强，各国对工程项目风险管理的研究领域也变得更加广泛。我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。积累了不少实践经验。1.3 研究内容和目的本课题的研究内容是工程建设项目中承包商风险管理，其中主要进行质量管理控制风险研究。工程建设质量的管理失控是多方面的，包括报价过低或费用估算失误、技术难度大、材料等级不达标、劳务素质差和劳务费用过高、监理制度不健全等。质量管理风险大，管理难度高，一旦失控，常会给公司造成极大地经济损失。于是在质量管理的过程中，对各工序的环境、温度、材料以及操作人员进行指导、监督、调节和限制，及时纠正即将发生和已经发生的偏差，争取对各工序做到“走到、看到、想到、说到、做到、记录到”。将质量风险降低到最低，将隐蔽的工程明显化，做到重大工程的详细记录，保证质量目标的实现。通过本课题的研究，在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时加强企业抵御风险、避免风险，增强企业的生存能力以及为其他行业提供借鉴。在项目管理中，由于项目实施的一次性、任务的复杂性和过程的不确定性等特点，使得项目的质量难于保证，因此，在项目的实施过程中更应加强质量控制。应坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理循环”（PDCA循环，PlanDoCheckAction）的工作方法，不断改进过程控制，进行全员参与、全过程质量风险控制以减少风险造成的损失。- 29 -第二章 工程项目管理中质量管理第二章 工程项目管理中质量管理2.1 工程项目管理概述2.1.1 工程项目管理定义工程项目管理就是以工程项目为对象，由项目经理对工程进行高效率的计划、组织、领导、控制和协调，以实现项目目标的过程。工程项目管理以项目经理责任制为中心，以工程合同为依据，按工程项目管理的内在规律，对项目进行范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购与合同管理和综合管理。工程项目管理以顾客为关注焦点，必须以实现项目利益相关者的要求和期望为目标。2.1.2 工程项目管理主要目标现代项目管理是以顾客为关注焦点，必须以实现项目利益相关者的要求和期望为目标。1、满足项目的要求与期望，其主要涉及到项目范围、项目费用、项目时间和项目质量等方面。2、由于项目利益相关者所处的地位不同，所以对项目的要求和期望是不同的，必须满足项目利益相关各方不同的要求和期望。3、满足项目已识别的要求和期望。4、满足项目尚未识别的要求和期望。2.2 质量的含义建筑工程质量是指反映建筑工程满足数相关标准或合同约定的要求,包括其在安全、使用功能及其在耐久性能、环境保护等方面所有明显和隐含能力的特性总和。2.3 质量管理2.3.1 质量管理的目的和意义质量管理的目的是为了确保项目按照设计者规定的要求满意的完成，建设符合规范、标准的建筑产品，满足业主的使用要求；从大的方面讲，一个国家产品的质量好坏，从一个侧面反应了民族的素质，质量关系到国家的命运，民族的未来；从小的方面讲，质量是企业立足市场的基石，是企业竞争举足轻重的筹码；工程质量事关人民群众生活财产的安危，我们必须坚持质量第一、用户至上的宗旨。2.3.2项目质量形成的影响因素项目质量形成的影响因素：即4M1E，指人、材料、机械、方法和环境，它们形成一个系统，要进行全面的质量控制。进行项目质量管理就必须了解这些影响因素。2.4质量的保证体系质量体系是质量控制的组织保证，进行质量控制必须按照GB/T1900（等同是用ISO9000-2000）建立系列质量标准体系。 2.4.1质量体系质量体系是指为实现质量管理的组织结构、职责、程序、过程和资源。质量体系的功能，就是通过质量策划、质量控制、质量保证和质量改进等活动，实现质量管理职能，实现质量方针和质量目标。质量体系的要素：1）施工准备质量；2）材料采购质量3）施工过程控制；4）工序质量控制；5）不合格的控制和纠正；6）半成品和成品的保护；7）工程质量的检验与验证；8）回访与保修。企业通过建立严密的质量管理体系，支持质量部门独立地、有效地行使职权，对项目实施全过程实行质量控制。目前，适应 施工企业的多为“直线式”组织和专业线管理，为质量监督与专业质量人员二级管理模式。2.4.2质量技术文件施工项目质量控制的依据是技术标准和管理标准。技术标准包括：工程设计图纸及说明书、建筑安装工程施工及验收规范、建筑安装工程质量检验评定统一标准，以及本地区及企业自身的技术标准和规程。管理标准有：GB/T1900(等同是用ISO9000-2000)质量管理体系标准，本企业的质量管理制度及有关质量工作规定、合同文件、施工组织设计。2.4.3质量计划质量计划是质量管理体系文件的组成内容，在合同环境下是企业向顾客表明质量管理方针、目标及其具体实行的方法手段和措施，体现企业对质量责任的承诺和实施具体步骤。施工项目质量计划的内容一般包括：（1）编制依据；（2）项目概述；（3）质量目标；（4）组织机构；（5）质量控制及管理组织协调的系统描述；（6）必要的质量控制手段，施工过程、服务、检验和试验程序及与其相关的支持性文件；（7）确定关键过程和特殊过程及作业指导书；（8）与施工阶段相适应的检验、试验、测量、验证要求；（9）更改和完善质量计划的程序。第三章 质量管理中的风险管理第三章 质量管理中的风险管理风险管理就是在识别，评价及分析风险的基础上，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理，尽可能的控制风险，使其向有利条件转化，并能在风险发生后及时采取主动的补救措施。对于建筑工程项目来说，风险管理的过程如下：预测及识别风险。通过信息收集，分析出可能发生的风险，并对其可能性进行专家咨询以及寻求实验论证，将可能发生的风险记录在案。对可能发生的风险进行分析及评估。分析风险发生的可能性及危害性，评估其对工程项目的潜在影响，并按其危害大小列制风险清单。根据所列的风险清单，针对不同危害程度的风险采取不同的应对措施。风险管理流程：风险管理风险规划风险评估风险处理风险辨识风险分析风险监控图1-1 风险管理的基本过程与体系结构工程项目风险管理的目的:就在于对工程项目中可能涉及到的风险提前识别并制定出相应的应对措施，从而可以用最少的花费来减少风险所造成的影响，继而顺利的实现建筑工程项目的建设目标。建筑工程项目是一个较为复杂的工程项目，其自身的特点决定了它的多风险性，因此，在进行建筑工程项目管理中必须要对风险管理予以重视，笔者根据自己的工作及学习经验，简要介绍了风险管理的内涵及建筑工程项目存在的主要风险因素，并在此基础上提出了建筑工程项目风险管理的一些措施. 3.1 处理措施在建筑工程项目的运营过程中，由于有了项目的风险清单，因此可根据不同的风险采取不同的管理措施，以控制风险的发生及影响，尽可能的减小风险带来的损失，通常采取的措施如下： 风险回避:风险回避是指为了避免风险的发生，采取一定的措施中断或阻止风险源的发展或是采取远离风险源的行为，风险回避是一种拒绝承担风险的处理措施。如在河边建设建筑可能会有洪水风险的发生，故可以另谋场地，从而避免洪水风险的发生。 风险控制:风险控制指的当风险避无可避时，采取一定的手段预防及减少风险带来的损失，如承包商无力继续实施工程时，将工程拖下去，只会给业主造成更大的损失，此时，业主即可撤换承包商，以减少项目损失。 风险转移:风险转移是指在风险发生时将风险造成的部分损失转移给可承担风险的个人或组织，风险转移并不等同于转嫁损失，对于业主或承包商无法控制的风险，第三方则有可能控制或是较易承担风险带来的后果，常见的风险转移方式如购买保险及转让技术等。 风险自留:某此风险因造成损失较小，且重复性较高，因此，在综合考虑项目进度等各方面之后，可自己承担一部分风险，但自留的风险必须要经过认真分析及评估，否则会造成较大的项目损失。 建筑工程项目风险管理应贯穿于项目管理的整个过程，因此，对建筑工程项目的风险管理，又可分为项目前期，招投标阶段，施工阶段及竣工阶段四个方面，具体如下： 建筑工程项目前期阶段风险管理 在项目的设计筹化时期，必须要考虑行业风险，市场风险，政策及法律法规变更风险，在此时期必须对该项目的可行性进行技术论证，科学的确定项目目标，及选择合适的建设场地，同时，认真审核建筑设计图，防止设计图纸不合理或变更而引起的风险发生。 建筑工程招投标阶段风险管理 由业主的角度来看，在此阶段可采取的风险管理措施有：委托信誉良好的项目咨询企业编制科学的工期及工程量清单，准确计算工程量，合理编制项目计划清晰描述项目目标及工程内容，选择合适的合同计价方式，招标的范围要标示清楚，规范招标过程，选择优质且声誉较好的承包商。 建筑工程施工阶段风险管理 加强对施工图纸的会审工作，尽量减少施工过程中的工程变更，加强对承包商资质的审查及监督，严控工程质量及工程进度，加强合同管理，对施工现场的工程异况进行严密的登记，以确保对现场的实时监控。 建筑工程竣工阶段风险管理 竣工阶段是工程项目的最终阶段，此时必须对项目工程进行验收及鉴定，此时风险管理工作的主要内容有：确定竣工资料的真实及准确性，规范工程验收工作流程，认真核对项目投资及成本开销。3.2工程风险管理的基本思路和主要特点建设工程风险管理制度是本着这样的基本思路开展的: 由建设单 单位牵头设计、施工单位组成共同投保体，向以保险公司牵头审图、监理机构组成的共同保险体投保，通过签订包含相关各种风险内容的保险合同，实现既有现场控制，从而降低工程风险，并在一旦发生事故时，保险公司能够及时足额赔偿经济损失。其主要特点包括:一是调整了部分委托关系。将原由建设单位委托中介机构进行的质量安全监管，转由保险公司委托风险管理机构承担。风险管理机构主要通过监理、审图、现场检测进行工程风险控制。 二是强化了现场风险控制。形成施工现场共同投保体和共同保险体双重控制机制，以及业主、工程承包、保险公司（风险管理机构）三方制衡的关系; 建立了浮动费率机制。促使建设单位为降低保险成本，更加重视工程质量安全，选择技术力量强、市场诚信度高、安全质量保障严的设计和施工单位。三是引进了质量保修保险。共同投保体将工程竣工满1年后引发的质量缺陷损失转移给保险公司,从而为维护小业主权益提供了机制保障.四是改变了保险投保方式。通过采取建安及附加第三者责任险、人身伤害险以及质量保修险“三险合一”的投保方式，降低投保成本，减少出险后共投体成员单位之间的相互扯皮，并避免保险公司对共投体成员的代位追偿.五是转变了政府管理模式。充分发挥市场配置资源和经济调节功能，淡化政府直接管理，使政府对建设工程安全质量管理，从直接管项目向监管工程参与各方行为的转变.总而言之，我们要通过风险管理中保险费率浮动机制这一有效杠杆，充分调动共同投保体和共同保险体，紧紧围绕降低工程风险这一共同目标，从各自的利益出发，通过共投体加强内部建设，强化现场管理，最大限度降低投保费率，实施工程风险转移；通过共保体主动紧贴施工现场，强化预防措施，最大限度降低出险理赔幅度，从而形成良性互动，共同抵御风险的工程安全质量管理格局。 3.3实施工程风险管理的必要性和可能性 在目前建设工程的质量和安全管理改革中，一方面质量安全管理的法制化逐步推进，现代化管理方法被建筑行业引入和借鉴。质量事故和伤亡事故得到有效控制。另一方面，建筑质量中的一些通病、常见病仍时有发生，伤亡事故总量下降幅度还不大。这要求我们必须重视建设工程质量安全风险管理。 首先，质量安全现场管理仍然存在一定的问题。尽管建设单位与施工单位、监理单位都以平等法人身份签订合约。但是从本质来看，仍然是一种雇与被雇，采购与被采购的关系。除非政府介入，否则施工现场实际上就是一个以建设单位为中心的小“独立王国”。现场内不存在相互制约，政府连“裁判”都无从做起。监理受业主委托，必定以为业主服务为首要原则，因此监理作为第三方所应有的独立性和公正性遭到质疑。检测单位接受施工单位委托，两者间的关系既是委托与被委托同时又是检测和被检测。面对经济关系和公正性之间的矛盾，许多检测单位很难把好关。于是就有检测结论弄虚作假，而且“仅对来样负责”。这种“等货上门”的方式不可能对现场实际情况做出科学和客观的反映。 其次，建立建设工程风险管理制度也是政府职能转变的要求。就目前而言，工程项目建设现场，已经形成了政府监督，社会监理，参与各方共同负责的工程质量和安全管理体系。一段时间的实践也证明，现场管理制度管理方法和手段都是有效的，对提高工程质量，减少安全事故起到了积极的作用，保证了工程管理处于一个基本受控状态，但是，也往往带有很明显的政府“强势作为”的痕迹。具体到工程发生事故的时候，就会出现政府陷于矛盾，穷于应付这类情况，究其原因，在于我们根本缺乏一个符合市场经济运行要求的解决机制。突破此类政府职能转变中的瓶颈，就要求我们必须探索新机制，建立新模式。 再次，从建筑市场的发展来看，工程担保和工程保险等保障制度的建立也势在必行。2004年8月，建设部和中国保监会联合下发了关于推进建设工程质量保险工作的意见，希望上海积累经验，探索如何进一步提高工程质量和减少安全事故，以适应建筑市场的发展趋势进而引导建筑市场健康发展。 另外，按照中国加入世界贸易组织的进程表，建筑市场和建筑服务市场的放开时间已屈指可数。我们应该抓住时机，进一步提升建筑业自身专业化、社会化的服务能级，建立符合国际一般原则，又具有我们自己特点的规则，发展现代建设服务业。从现有条件和发展来看，建筑业的市场化程度已越来越高。随着市场经济所要求的法律体系逐步完备，国际习惯做法的逐步接轨，市场化运作手段的不断丰富，也为现场监管模式的改革提供了可能。 就一般社会投资项目而言，已基本实现市场化运作。政府投资项目在经历建管分离等改革探索后，也已经开始了委托具有相应资质项目管理单位实行代建制等市场化运作的探索。由项目管理公司代行建设管理职能，将进一步提高市场化程度运作程度。风险管理、风险转移的理念已经为社会所接受。建安工程险、人身意外伤害险，设计、监理的职业责任险等都已不同程度地进入到了我们的建设项目和建筑活动中，这也是进一步推展建设工程保险的良好基础。通过一些工程投保后发生出险得到保险理赔和经济补偿的具体案例，建筑业内也深化了工程保险的意识，增加了工程保险的知识，达成了一定的风险管理的共识。 3.4 建筑工程项目主要风险因素 建筑工程项目从立项到完工的整个过程都是在事先规化好的条件下进行的，但是在实际操作过程中，项目中的任何一个条件都可能发生改变，这些无法确定却又潜在的各个因素就是风险因素，而建筑工程项目主要遇到的风险因素有： 1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面，常见的社会风险有：政策及法律法规变更以及新技术新工艺的发展所引起的风险，而环境风险指的是自然界的力量，如洪水，地震，台风，以及水文，气象，地质等。 2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险因素如下：技术风险，由于设计人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最后还需重新修改设计图纸，此外，部分施工企业因未完成设计图纸，从而只能采用边施工边设计的方法，最终均会影响工程进度；计划风险，建筑工程项目施工的核心是目标，项目的计划制定必须以该目标为根本依据，只有符合总目标要求的计划才是合理可靠的计划，不合理的计划及未考虑工程中意外情况的计划均会造成工程的经济损失，形成计划风险，继而影响工程的进度，造成进度风险。 3 费用风险 造成建筑工程项目费用风险的主要因素有以下几点：设计变更，在建筑工程建设项目过程中，由于业主要求或其它原因，经常会出现工程变更的情况，此时就会造成工程量的改变，增加了建筑工程项目的开销，形成费用风险；经济因素，由于经济突发事件所引起的费用增加而带来的风险，常见的如：通货膨胀，汇率改变，地方保护主义等。成本预算错误，由于预算人员疏忽或是项目历史数据及信息收集不齐，均可能导致工程项目发生费用风险。建筑工程中工程项目风险管理研究4管理风险 影响管理风险出现与否的因素有：管理机构的健全与否。若企业的组织及管理机构设置不合理，上下级配合脱节，则发生管理风险的可能性较大。合同的管理及履行。若合同的管理不完善，则容易出现条款遗漏，表达不正确等问题，同时，施工未按合同履行，双方责任不明，这些问题均会造成管理风险的发生。 3.5风险管理的理念创新和模式构架建设工程风险管理制度是管理理念嬗变的结果。自改革开放以来，我们已经引入和借鉴了许多现代管理理念和先进经验。同样，我们也可 可以把风险管理视为一种先进的管理理论和方法。现代风险管理理论认为，有一类事故或问题的发生，具有不可预测，发生后遭受损