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相关方管理规定1 范围本标准规定了对供方、协作方、承包方、来访者以及其他相关方进行管理，对其施加适当的影响、必要时予以控制的管理职责、程序和要求。本标准适用于本公司环境、职业健康安全管理体系范围内对供方、协作方、承包方、来访者以及其他相关方的管理过程。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范Q/SZ G55.00-2005 企业管理手册Q/SZ G51.05-2005 产品要求和顾客沟通管理规定Q/SZ G55.05-2005 信息交流、协商和沟通控制程序Q/SZ G55.10-2005 采购控制程序Q/SZ G55.25-2005 记录控制程序Q/SZ G55.36-2005 供方评价和选择规定Q/SZ G57.06-2005 化学品安全环境管理规定Q/SZ G57.10-2005 车辆管理规定Q/SZ G57.12-2005 固体废弃物管理规定Q/SZ G58.18-2005 事故、事件和不符合项控制程序Q/SZ G59.06-2005 职业健康安全、环保考核管理规定Q/SZ G59.26-2005 厂内机动车辆管理规定Q/SZ G59.37-2005 劳务人员安全管理规定中华人民共和国劳动法建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定关于生产性建设工程项目职业健康安全监察的规定建设项目(工程)职业健康安全设施和技术设施驻收方法3 术语和定义本标准采用GB/T 24001-2004和GB/T 28001-2001中的术语和定义。4 职责4.1 安全环境管理主管部门负责对相关方的归口管理，负责组织建筑、安装、维修等项目承包方的资质审查，负责对承包方的施工现场进行安全环保监督检查，负责对进入本公司范围内的外来人员进行安全环保监督检查。4.2 设备管理主管部门等建筑、安装、维修工程发包部门负责与承包部门签定建筑、安装、维修项目的承包合同和安全环保协议，并对承包方的施工现场进行安全环保监督检查4.3 采购主管部门及各采购部门负责同供方签定采购、外包、外协合同，对供方提出有关的环境、职业健康安全要求，协助供方对相关环境因素、危险源和职业健康安全风险进行控制。4.4 安全保卫主管部门负责对承包方进行消防安全监督检查。4.5 人力资源主管部门负责劳务合同、返聘职工劳动合同的审批，并对劳务人员、返聘职工等安全管理进行监督检查。4.6 各部门负责确定本部门的相关方，并对相关方进行适当的环境安全影响，对本部门接待的外来人员进行环境安全管理，必要时协助其采取必要的控制措施。5 管理内容和方法5.1 对供方、协作方、承包方的要求5.1.1 本公司的供方、协作方、承包方应建立、实施并保持适当的质量、环境、职业健康安全管理体系，具有相应的资格、能力，能够提供满足本公司质量、环境、职业健康安全要求的产品、工程和服务。5.1.2 各采购、发包部门应根据本公司所需产品、工程和服务的质量、环境、职业健康安全要求，选择适当的供方、协作方、承包方，对其施加适当的影响和（或）控制，以确保其提供的产品、工程和服务能够满足本公司的各项要求。5.2 对采购、外包供方的管理5.2.1 对供方的调查评价5.2.1.1 质量管理主管部门、各采购部门应按Q/SZ G55.36标准规定，对为本公司生产提供配套的原材料、毛坯件、配套件、外协加工件等供方满足本公司质量、环境、职业健康安全要求的能力进行调查、评价，确定本公司的合格供方。5.2.1.2 安全环境管理主管部门应组织有关部门对提供产品和（或）服务中存在重要环境因素的供方、协作方进行调查评价。a)向供方、协作方发出供方（协作方）环境调查表，了解供方、协作方的环境管理状况和环境绩效。b)根据供方（协作方）环境调查表提供的信息，对供方、协作方进行环境绩效评价。c)对提供产品具有重要环境影响的供方、协作方，应到供方现场进行调查评价。5.2.1.3 对供方、协作方环境绩效调查评价的主要内容应包括：a)供方、协作方在产品生产过程中遵守国家及地方环境法律、法规情况，环境管理体系建立、实施情况、产品包装是否可回收利用等情况。b)供方、协作方的环境管理状况及生产工艺和产品能够或可能产生的有害环境影响，以及对本公司的各项活动、产品和服务的环境影响。5.2.1.4 安全环境管理主管部门应组织有关部门将环境调查评价结果填写在供方（协作方）环境评价表中，经各有关部门及安全环境管理主管部门审核批准后由各责任部门保存。5.2.1.5 安全环境管理主管部门应组织有关部门对提供产品和（或）服务中存在重要危险源和职业健康安全风险的供方、协作方进行调查评价，对提供劳动防护用品、吊卡具等产品的供方进行调查评价，确定其提供的产品和服务是否符合法律法规和其他要求，是否满足职业健康安全要求。5.2.1.6 安全环境管理主管部门及有关部门应将对供方、协作方进行环境、职业健康安全调查评价的结果通知质量管理主管部门、采购主管部门及各采购部门，对不符合本公司环境、职业健康安全要求的供方、协作方不得作为本公司的合格供方。5.2.2 对供方、协作方的影响和（或）控制5.2.2.1 各采购、外包部门应按Q/SZ G55.10标准规定，对供方、协作方的选择、采购合同等采购信息、采购产品的验证进行控制，确保采购、外包的产品满足本公司的质量、环境、职业健康安全要求。5.2.2.2 各采购、外包部门应根据供方、协作方提供的产品和服务的环境影响，向重点供方、协作方发出“致用户和相关方关于环境保护的信”，将本公司的环境方针和有关环境保护的要求，传递给供方、协作方。5.2.2.3 对涉及重要环境因素的供方、协作方，应根据其提供的产品和协作加工对环境的影响，由各采购、外包部门与其签订重点相关方环境保护协议书，以确保其提供的产品所涉及的重要环境因素得到控制。5.2.2.4 在采购原材料等化学品时，采购部门应按Q/SZ G57.06标准规定，要求供方提供MSDS（化学物质安全数据表）及成分构成表，要求其提供适宜的包装，并回收包装容器等包装物。5.2.2.5 安全环境管理主管部门应Q/SZ G55.10标准规定，组织各采购部门对在本公司范围内的供方人员活动，以及自身携带或使用本公司的设备、工具、工装、原材料中确定的重要环境因素、职业健康安全风险，建立并保持形成文件的程序。5.2.2.6 当供方人员到本公司访问或实施外包过程（包括运输、返工、返修等）时，相关采购部门应将有关的重要环境因素、职业健康安全风险及控制措施、程序和要求通报供方，并监督其实施。5.3 对运输服务承包方的管理5.3.1 运输服务发包部门应调查、评价运输服务承包方的资格和能力，运输服务承包方应具有相关的运输项目/物品的准运证，机动车辆驾驶员应有驾驶证和相应物品运输的上岗证。5.3.2 运输服务发包部门应与运输服务承包方签订承包合同，同时签定运输服务安全环保协议书，要求其必须遵守法律法规及其他要求对运输的管理规定。5.3.3 运输服务安全环保协议书中对承包方的要求应包括以下内容：a)加强对机动车辆的日常维护和保养，保持车辆性能良好，防止噪声、尾气对环境造成的污染。b)遵守交通规则和本公司的规章制度，确保交通安全。c)禁止在厂区及沈阳市规定的区域内鸣喇叭。d)装卸货物要轻拿轻放、防止撞击、拖拉和倾倒，不得人和货物混合装运。e)在装卸和运输垃圾等易污染物品时，应进行绿色覆盖。必须准备应急设施，避免或减少可能造成的环境污染。f)禁止在本公司区域内清扫、冲洗车辆，运输过程中产生的垃圾应送至规定的垃圾箱或集中堆放处。g)禁止在装卸过程中将油泄漏在路面上，漏油的车辆不准进厂。5.3.4 运输服务承包方实施运输的机动车辆以及装卸过程应符合本公司的相关要求，机动车辆应符合Q/SZ G57.10标准规定的要求，在本公司运行的机动车辆应符合Q/SZ G59.26标准规定的要求，司机应持证驾驶，并遵守厂内交通的有关规定。5.3.5 运输服务发包部门应监督检查承包方履行运输服务安全环保协议书各项要求的情况，发现问题应及时要求承包方进行整改。对于严重违章、拒不整改的承包方，应取消其运输服务资格，解除运输服务承包合同。5.4 对建筑安装施工承包方的管理5.4.1 建筑安装施工承包方的资质审查5.4.1.1 建筑安装工程承包方必须是具有营业执照的独立法人企业，必须具有相应的建筑安装施工资质证书，项目经理等施工人员应具有相应的资格证书。5.4.1.2 安全环境管理主管部门应组织有关部门对建筑安装施工承包方进行资质验证和施工能力审查，不具备相应资质和施工能力的不得发包。5.4.2 建筑安装施工合同的审批5.4.2.1 各部门需要发包建筑安装工程项目时，首先应到安全环境管理主管部门备案，经同意后方可填写承包（建筑安装）工程项目审批表，履行审批手续后，由发包部门和安全环境管理主管部门各持一份。5.4.2.2 发包部门应通过招投标等方式确定公司承包方，签定承包建筑安装施工合同，履行必要的审批手续，并经公司主管领导批准。5.4.2.3 安全环境管理主管部门应同承包方签定由政府主管部门统一制定的建筑（安装）安全合同。安全合同必须附承包方的营业执照、资质证书、企业安全资格证书、法人代表安全证、施工队长安全证复印件。5.4.3 建筑安装施工的环境管理5.4.3.1 建筑安装工程发包部门应与施工承包方签订外委施工环保协议书，并将本公司的环境方针和环境管理要求传递给承包方。5.4.3.2 外委施工环保协议书应规定施工过程的环保要求，主要内容为：a)保护现场的周围环境，防止对环境造成不应有的破坏。b)防止油（油漆、油棉纱）、噪声、粉尘、震动等污染物造成环境污染。c)合理处置施工过程中产生的固体废弃物。d)节约能源，安全使用电、水、气，避免能源、资源的浪费。5.4.3.3 发包部门应监督承包方施工过程的环境管理，需要时应向承包方提供必要的支持和方便条件，确保外委施工环保协议书中的各项规定得到实施。5.4.4 建筑安装施工的安全管理5.4.4.1 建筑安装工程发包部门应与承包方签订施工安全协议，明确安全施工要求和双方的责任、义务。5.4.4.2 安全协议中应规定的主要安全施工要求包括：a)进入施工现场的施工人员、工人应经过遵章守纪、安全施工教育，特种作业人员必须经过培训、考核合格，持证上岗。b)施工负责人应根据施工组织设计或施工方案，做好分部位、分项目、分工种、有针对性的安全技术交底，并实施记录存查。c)承包方派驻施工现场的施工代表，对施工中的安全工作、文明生产负有监督、检查等领导责任。d)合同规定承包方出劳务承包工程，其它如：管理人员、机械设备、护品、架具等由发包方提供时，应做到管理人员忠于职守，机械设备、防护用品、架具等正常使用。e)发包方提供给承包方使用的施工设备(如吊车、垂直运输设备、机具、机电设备)、施工设施等，必须安全完好，双方应做好交接、验收，并实施记录存查。f)发包方提供给承包方使用的生活设施(如宿舍、办公室、食堂、厕所)及作业场地，应安全、布局合理、间距符合安全规程要求。5.4.4.3 安全协议中应明确规定双方的安全责任和义务，对承包方违反下列规定，造成安全事故等不良后果的，由承包方负全责或主要责任。a)在施工作业中承包方必须服从发包方人员的管理、指挥。b)承包方的施工现场、管理机构应符合安全施工各项规范的规定。c)承包方的安技人员、各种规章制度必须完善、健全。d)承包方在施工区域内不准从事与施工无关的活动。e)由承包方自备或租赁、借用的各种施工机械设备、安全护品、架具、机具等应保证各种防护装置、警示装置齐全有效，消除隐患，保证质量。f)承包方使用发包方提供的各种施工设备、设施、护品、架具、机具、机电设备等，应有专业人员逐一验收，负责正确使用、维护、保管。使用中发现问题应及时向发包方反映，由发包方负责维修、处置。由于发包方提供的设备、设施等质量造成的后果，承包方不承担责任。g)对于发包方提供的生活、生产设施、设备，承包方不准擅自拆、卸、改。h)承包方施工人员家属及闲散人员不得在施工现场住宿、逗留。5.4.4.4 承包安全协议中的安全要求、安全责任、安全措施等应明确、适当、有效，能够确保避免或减小职业健康安全风险。安全协议应经过发包部门负责人批准，上报安全环境管理主管部门审查批准后，方可生效。5.4.4.5 承包方在本公司施工期间，必须遵守本公司的安全生产规章制度，严格执行合同、协议中的安全要求，履行安全责任，实施各项安全措施。安全环境管理主管部门、发包部门应对承包方的施工过程进行现场检查、指导。5.4.4.6 双方在同一现场生产、施工时，应形成各自独立的作业现场，不准混岗作业。确因工程施工不能划分独立作业现场时，双方必须明确规定各自的工作岗位、职责范围、活动区域、安全措施并由双方安全员做好现场监督检查。5.4.4.7 双方在交叉作业时，由于甲方原因造成乙方人员伤亡的(包括人、物原因)，由甲方负责，反之由乙方负责。无论是那一方原因造成的事故，双方都要尽全力抢救，并保护好现场，按规定及时向各自的主管部门、安全生产监督管理部门、工会和检察院报案。5.4.5 建筑安装施工的监督检查5.4.5.1 为督促承包方加强施工安全管理，安全环境管理主管部门应向承包方按工程费用的16收取安全抵押金。5.4.5.2 安全环境管理主管部门、安全保卫主管部门、发包部门及其他有关部门应对承包方的施工过程进行监督检查，发现问题及时提出，并要求承包方进行整改。5.4.5.3 施工中承包方发生事故、事件、违章、违纪时，安全环境管理主管部门应对承包方进行适当的处罚，并将处罚金额在承包方的安全抵押金中扣除。5.4.5.4 承包方在施工过程中没有发生违章、违纪和安全事故，安全环境管理主管部门应在施工结束后将安全抵押金全额返还承包方。5.5 对设备维修承包方的管理5.5.1 设备管理主管部门应组织有关部门对设备、设施维修承包方进行环境、安全管理。5.5.2 设备管理主管部门及有关部门在对设备、设施维修承包方进行资质审查、签定合同协议、环境管理、安全管理等过程中，应参照本标准第5.4条款的要求对承包方施加影响，采取必要的控制措施。5.6 对处置废弃物承包方的管理5.6.1 安全环境管理主管部门应组织物业管理部门及其他有关部门对清运、处置废弃物的承包方进行安全、环境管理。5.6.2 对清运、处置废弃物的承包方的资质审查、特别是处置危险废物承包方的资质自制审查，以及废弃物的清运、危险废弃物的交接等，应按Q/SZ G57.12标准规定予以控制。5.7 对劳务人员的管理5.7.1 各部门根据生产经营活动需要临时录用劳务人员时，应提请人力资源主管部门审批，并履行录用手续。5.7.2 对劳务人员的录用、健康检查、培训、日常管理等，应按Q/SZ G59.37标准规定予以控制。5.7.3 对工作需要返聘的退休人员的管理，应参照对劳务人员的管理要求执行。5.8 对其他外来人员的管理5.8.1 销售主管部门及各销售部门应按Q/SZ G51.05标准规定，对来访的顾客、包括驻厂监造人员施加影响，采取必要的控制措施，确保其遵守本公司的环境、职业健康安全要求。5.8.2 采购主管部门及各采购部门应按Q/SZ G55.10标准规定，对来访的供方、包括到本公司送货、返修等人员施加影响，采取必要的控制措施，确保其遵守本公司的环境、职业健康安全要求。5.8.3 公司行政主管部门、安全保卫主管部门及有关部门应对参观、访问、采访、信访、实习等外来人员进行管理，根据需要采取安全教育、指派专人陪同等方式施加影响，采取必要的控制措施，确保其遵守本公司的环境、职业健康安全要求。5.8.4 外来人员一般不得进入生产现场，必须进入生产现场时，接待部门应事先与相关生产经营部门联系，指定人员陪同、接待。外来人员进入锻造、铸钢现场时，必须戴安全帽。5.8.5 各生产经营部门有权拒绝无人接待、没打招呼的外来人员进入生产现场，对不遵守生产现场规定的外来人员劝离现场。5.9 对相关方的监督检查5.9.1 各采购部门应建立合格供方、协作方供货业绩档案，每年对供方进行重新评价，根据评价结果，及时对供方进行调整，实施动态管理。5.9.2 安全环境管理主管部门、安全保卫主管部门、设备管理主管部门以及各发包部门应对承包运输服务、建筑安装工程、设备设施维修等项目的承包方进行安全、环境、消防监督检查，以及现场安全检查。5.9.3 人力资源主管部门、安全环境管理主管部门以及各用人部门应对劳务人员的安全管理、劳务人员遵守本公司规章制度的情况进行监督检查。5.9.4 安全环境管理主管部门、公司行政主管部门及他有关部门应对到本公司参观、访问等外来人员遵守本公司安全、环境要求的情况，接待部门对外来人员的管理情况进行监督检查。5.9.5 在监督检查中发现相关方违章、违纪，产品、服务、施工现场等存在安全隐患时，应按Q/SZ G58.18标准规定进行处置，并要求相关方采取必要的整改措施。5.10 对于违反规定的处罚5.10.1 对于建筑安装工程承包合同、协议无安全要求、安全责任、安全措施，或未经安全环境管理主管部门备案审查的，对承包方按工程项目造价的5罚款。因此而造成轻伤事故按工程项目造价的10罚款，造成重伤以上事故，罚款按正比例递增，同时要追究发包部门的责任。5.10.2 在监督检查中发现违反各项规定的情况时，安全环境管理主管部门以及其他有关部门应按Q/SZ G59.06标准规定对责任部门、人员进行处罚。5.11 信息交流5.11.1 安全环境管理主管部门应组织有关部门按Q/SZ G55.05标准规定传递有关供方、协作方和承包方的各类环境、安全信息，以利于对相关方的管理。5.11.2 安全环境管理主管部门应组织有关部门按Q/SZ G55.05标准规定向上级主管部门、政府主管部门等相关方传递有关本公司环境、职业健康安全管理体系的相关信息。5.12 记录在对供方、协作方和承包方等相关方施加影响、采取控制措施时，有关部门应实施和保持必要的记录，并按Q/SZ G55.25标准规定予以控制。6 形成文件和记录6.1 外委施工环保协议书 6.2 运输服务安全环保协议书 供方（协作方）环境评价表 6.3 供货方（协作方）环境调查表 6.4 重点相关方环境保护协议书 6.5 致用户和相关方关于环境保护的信 6.6 内外承包（建筑安装）工程项目审批表 6.7 内外承包安全生产措施审批表 6.8 安全协议 6.9 建筑安装工程安全合同 6.10 职业健康安全检查记录 附件一 相关方安全整改通知单相关方安全整改通知单编号：相关方名称法人代表工程地点和内容:合同签订情况：检查情况：整改要求：整改完成时间： 整改措施和实施进度：验证情况：备注：审核： 检查人： 日期：附件二 建筑施工开工资质及安全资格验证审核表建筑施工开工资质及安全资格验证审核表 第 号施工单位地址工程名称施工地点资质证号安全证号开工日期结构形式用途高（层）米工程造价建筑面积设计单位项目经理安全负责人技术负责人联系人电话邮政编码资质证件：安全资格证件：建设单位意见：审核人： 盖章： 年 月 日施工管理部门意见：审核人： 盖章： 年 月 日保卫消防部门意见：审核人： 盖章： 年 月 日安技部意见：审核人： 盖章： 年 月 日企业领导意见：签字 年 月 日附件三 工程主要施工机具设备一览表本工程主要施工机具设备一览表名称型号规格台数生产厂家完好情况备注 编制/日期： 审核/日期： 审批/日期：附件四 租赁（承包）安全生产管理协议（样本）租赁（承包）安全生产管理协议 为保障从业人员的生命安全健康，给外来承租或承包单位创造良好的安全生产经营环境，明确租赁（承包）双方的安全生产责任、权利和义务，根据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国职业病防治法（以下简称安全生产法、职业病防治法），在平等协商的基础上，签订安全生产管理协议，具体条款如下：一、租赁（承包）单位出租或发包单位： （以下简称甲方）承租或承包单位： （以下简称乙方）二、甲方的权利（一）有权进入乙方生产作业场所检查安全生产工作，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况。（二）有权对检查中发现的违章、冒险作业等安全生产违法行为，当场予以纠正或者要求限期改正。（三）有权对检查中发现的事故隐患，责令乙方立即排除或者对乙方下达整改意见。三、乙方的权利（一）依法自主行使安全生产管理工作。（二）有权要求甲方统一协调涉及双方的重大安全生产问题。四、甲方承担的责任和义务（一）为乙方提供符合国家有关安全生产规定的生产场地和设备设施。（二）按照安全生产法的规定，对乙方的安全生产工作统一协调、管理。五、乙方应承担的责任和义务（一）应当具备安全生产法、职业病防治法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；不得擅自将承租或承包标的物转租（转包）给其它单位或个人，不得擅自将产生职业病危害的作业转移到甲方。（二）应自觉接受国家和地方政府有关部门的监督管理；按照安全生产法的规定主动配合、支持出租或发包单位对安全生产工作的统一协调、管理，主动配合、支持企业的安全监督管理；对生产经营项目、场所的事故和违法行为全面负责。如因承租或承包单位的责任造成的工伤事故或其安全生产违法行为导致出租或发包单位被地方政府处罚，承租或承包单位应按罚款额赔偿出租或发包单位，当月单项结算，并承担其它相关责任。（三）应保障安全生产法赋予从业人员的权利，不得因从业人员对本单位安全生产工作提出批评、检举、控告或者拒绝违章指挥、强令冒险作业以及在紧急情况下停止作业或者采取紧急撤离措施而降低其工资、福利等待遇或侵害从业人员的合法权益；依法为从业人员办理工伤社会保险事宜；保障安全生产法赋予工会依法组织职工参加本单位安全生产工作的民主管理和民主监督的权利。（四）主要负责人对本单位安全生产工作应当履行安全生产法第十七条规定的六条职责：1、建立、健全本单位安全生产责任制；2、组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；3、保证本单位安全生产投入的有效实施；4、督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；5、组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；6、及时、如实地报告生产安全事故。（五）应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，包括用于建设项目安全设施、消除隐患、治理有害作业环境、配备劳动防护用品、进行安全生产培训的经费等，应予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。（六）应当按照安全生产法规定设置安全生产管理机构或者配备专（兼）职安全生产管理人员，主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。从事特种经营的，主要负责人和安全生产管理人员，依照规定由政府主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。（七）应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具