供方管理程序.docx

文件编号：HVCCN-QP-19页码：第25页共25页汉拿伟世通空调（南昌）有限公司供方管理程序 Halla Visteon Climate Control (Nanchang) Co., Ltd文件编号：HVCCN-QP-19更改等级/版本：02/C生效日期：2015/01/01页码: 第1页 共23页 汉拿伟世通空调（南昌）有限公司供方管理程序更改等级更改日期更改描述批准01/B2010-9-30修改供方表现评估细则陈晓华02/B2012-04-25修改供方评价的描述，引用供方审核指导书陈晓华03/B2012-5-16Vovlo现场审核发现的问题，增加供方现场审核的内容和要求陈晓华04/B2012-8-13依据Vovlo 2012.7.18现场审核，需要规范不属于关键、重要、精密度高的其他战略供应商的现场审核频次陈晓华00/C2014-1-6因公司名称更改及ISO14001和OHSAS 18001体系整合陈晓华01/C2014-6-30因环境、职业健康安全管理体系外审和评分标准更改陈晓华02/C2014-12-30遵循HVBOS及Q1要求对本程序进行修改陈晓华编制/日期审核/日期批准/日期周 兵王 贵 千陈晓华（管理者代表）1、目的对供方进行开发，确定合格供方，对供方进行监控、考核以及施加环境和健康安全的影响，确保供方产品交付、产品质量和服务满足本公司的要求。2、范围适用于向本公司提供各种需要的生产性材料、非生产性材料和服务的供方管理.3、术语和定义公司采用GB/T19000、ISO/TS16949、ISO14000和OHSAS1800中及以下给出的术语和定义。生产性材料、非生产性材料和服务的定义见HVCCN-QP-18采购管理程序。供方VA/VE在确保采购产品尺寸、材料及性能满足要求的前提下，通过对供方进行优化，降低采购成本并提高物流水平的工作。供方评价通过对供方进行现场审核，了解供方质量管理水平和产品质量控制方法，并对其能力进行评价的一项活动。供方体系开发为使供方满足质量、环境、健康安全管理体系的要求而开展的活动。100按时交货在本公司规定的期限内，供方每一次都按时按量将产品交付到目的地。PTCpass-through characteristics的缩写，相关方包括供方、工程合同方和废物收购方ISIR“全尺寸检测结果”、“材料检测结果”和“性能检测结果”的简称4、引用文件HVP-014Supplier APQP LRR ManagementHVP-015Supplier PPAP Functional ApprovalHVP-016Supplier Quality RejectHVP-020Supplier Quality Charge BackHVP-022Supplier Significant Quality Event(SQE)HVP-039Select SourceHVP-046Assessment and Selection of Preferred supplierHVP-226Charge Back Process for Supplier Labeling and ASN Non ComplianceHVCCN-QP-11产品质量策划程序HVCCN-QP-12产品实现和制造过程更改控制程序HVCCN-QP-17产品和制造过程批准程序HVCCN-QP-18采购管理程序HVCCN-QP-37不合格控制程序HVCCN-QP-40事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序HVCCN-QP-43项目管理程序HVCCN-SJ-30供方质量信息反馈方法和报告提交的规定HVCCN-SJ-43供方审核指导书HVCCN-SJ-44供方管理手册HVCCN-SJ-45高风险供方管理办法5、职责与权限5.1 采购物流部a) 负责组织生产性材料供方的开发与确定，负责非生产性材料和服务供方的开发及确定;b) 负责向供方传递产品图纸/样件、工程规范、材料规范、包装要求、交付要求、物流要求等；c) 负责供方的交付考核;d) 负责供方VA/VE工作推进. e) 采购工程师负责向相关方传达环保及职业健康安全方面的相关信息，并对相关方的环境、职业健康安全绩效施加影响。 5.2质量管理部a) 负责供方体系开发、参与生产性材料供方开发与确定;b) 负责供方产品质量监控、考核、处罚与索赔的归口管理；c) 环保工程师负责向相关方提供环保方面的相关资料，并对相关方的环境绩效施加影响。5.3开发部负责参与生产性材料供方开发与确定，对供方的工程技术及研发能力进行评审，对供方提供产品技术支持，确定采购产品有关试验项目。5.4 市场项目管理部负责协调与顾客的关系，向顾客提出供方VA/VE项目试装申请，得到顾客签发的批准文件等.5.5 综合管理部a) 安全工程师负责向相关方提供职业健康安全方面的相关资料，并对相关方的职业健康安全绩效施加影响。b) 负责非生产性材料、服务供方在公司施工的安全管理；c) 告知工程合同方公司的相关安全管理规定，必要时对其进行安全培训；d) 对工程合同方的施工情况进行检查和跟踪，对不符合及时提出整改；e) 涉及到高空、动火、临时用电等危险性较大的作业，工程合同方要办理作业许可证方可进行施工。 6、工作流程及说明本公司遵循总公司以下相关程序：HVP-014Supplier APQP LRR ManagementHVP-015Supplier PPAP Functional ApprovalHVP-016Supplier Quality RejectHVP-020Supplier Quality Charge BackHVP-022Supplier Significant Quality Event(SQE)HVP-039Select SourceHVP-046Assessment and Selection of Preferred supplierHVP-226Charge Back Process for Supplier Labeling and ASN Non Compliance并执行以下流程：6.1生产性材料新供方开发及确定流程序号流程责任人输入/输出流程说明相关文件/记录1新零件、VA/VE计划Leader：PD支持：Buyer输入：新项目及VA/VE要求、新零件清单、VA/VE计划输出：采购策略1、 PD依据新项目及VA/VE要求，制定新零件清单和VA/VE计划；2、 Buyer制定新零件和VA/VE计划的采购策略项目管理程序、采购策略2成立供方开发小组Leader：采购经理成员：Buyer、PD、STA、项目工程师输入：1） 采购策略2） 零件类别输出：供方开发小组名单依据采购策略、零件类别、工程师的日常分工等，选定相关联的工程师作为供方开发小组成员供方开发小组名单3A小组推荐1-3家潜在供方Leader：采购经理支持：供方开发小组成员输入：1） HVCC和集团公司现有合格供方名录2） 已通过ISO/TS169493） 顾客推荐4） 潜在供方储备库信息5） HVCCN对供方的影响力6） 开发、生产过类似零件7） 市场口碑良好输出：潜在供方清单小组成员依据HVCCN现有合格供方名录、HVCC合格供方名录、顾客推荐、潜在供方储备库信息以及对供方的影响力共同推荐1-3家潜在供方作为供方开发对象。潜在供方清单4Ok供方调查NoLeader：Buyer支持：供方开发小组成员输入：1） 新零件基本信息；2） 供方基本信息输出：1） 供方调查表2） 供方考察报告Buyer将供方调查表发给供方并收回，需要时可实地对供方进行现场调查。供方调查表、供方考察报告5AOkNo供方初始报价（涵盖：原材料、模具、加工、试验、包装/运输费用）Leader：Buyer支持：供方开发小组成员输入：1） 产品概念、功能要求、结构和尺寸要求、2） 新零件（临时）图纸或样品；3） 工程规范、材料规范等；3） 计划年产量、开发节点要求等输出：1） 供方初始报价单1、 供方报价前，Buyer与供方就报价要求进行定义.2、 供方报价后，Buyer与供方报价结果进行一一确认。供方初始报价单6ANo供方现场评价OkLeader：STA支持：供方开发小组成员输入：1） 供方基本信息2） 供方类似零件控制计划输出：1） 供方评价表2） 问题清单1、 现有合格供方无需进行现场评价2、 国外供方委托HVCC-SPE评价或将供方评价表（见供方审核指导书）发给供方自评3、 其它情况依据供方现场审核指导书进行现场审核。供方现场审核指导书、供方评价表、问题清单7供方评价定级Leader：STA支持：供方开发小组成员输入：1） 供方评价表2） 问题清单输出：1） 供方评价定级报告评定级别：A- 优先采用，B- 推荐采用，C- 有条件采用，D- 不采用供方评价定级报告（见供方审核指导书）供方现场审核指导书、供方评价定级报告8供方确定（依据确定原则进行确定）Leader：采购经理支持：供方开发小组成员输入：1） 供方评价定级报告1） 供方初始报价单2） 供方确定原则输出：供方定点书确定原则： 择优、择廉、择近 供方评价B级（含）以上且价格有优势的供方供方定点书9供方定点书发给供方Leader：Buyer支持：供方开发小组成员输入：供方定点书输出：（xx项目）供方清单（xx项目）供方清单10End6.2生产性材料供方产品开发流程及说明序号流程责任人输入/输出流程说明相关文件/记录1与供方签订技术协议、质量协议Leader：开发经理、质量经理支持：PD、STA、Buyer输入：产品功能要求、结构和尺寸要求（或图纸、样件）、工程规范、材料规范、计划年产量、产品开发节点等输出：技术协议、质量协议1、 Buyer负责将图纸、样件、工程规范、材料规范、计划年产量、产品开发节点等要求发给供方；2、 开发经理与供方签订技术协议（见供方管理手册）；3、 质量经理与供方签订质量协议（见供方管理手册）供方管理手册、技术协议、质量协议2产品设计与开发（包括：3D、2D、SCCAF、DFMEA、DVP、初始过程流程图、样件控制）Leader：供方支持：PD、STA、Buyer输入： 产品概念、功能要求、结构和尺寸要求、SCCAF、工程规范、材料规范、产品开发节点、供方Lesson Learn等输出： APQP计划、3D、2D、SCCAF、DFMEA、DVP、初始过程流程图、样件控制计划1、 如果产品图纸已定型，此步省略；2、 供方按要求编制并提交APQP计划，供方APQP计划应满足HVCCN APQP的要求，STA评审并跟踪进度；3、 3D、2D由PD确定并批准，4、 DVP由PD、STA与供方共同确定并批准5、 SCCAF由STA发给供方并与供方一起确认6、 以上相关表格见供方管理手册产品质量策划程序、供方管理手册、APQP计划、3D、2D、SCCAF、DFMEA、DVP、初始过程流程图、样件控制计划3okNo产品设计与开发验证（包括：样件、DVP&R）Leader：供方No支持：PD、STA、Buyer输入：APQP计划、3D、2D、SCCAF、DFMEA、DVP、初始过程流程图、样件控制计划输出： 样件问题清单、ISIR、DVP&R、试装流转单1、 如果产品图纸已定型，此步省略；2、 STA跟踪APQP进度；3、 供方提交样件并对样件进行尺寸测量和功能测试，形成ISIR报告；4、 供方进行DV测试，提交DVP&R5、 STA评审DVP&R、ISIR报告6、 PD与STA对样件采用试装流转单进行试装/车确认，列出问题清单并反馈供方7、 以上相关表格见供方管理手册供方管理手册、ISIR、DVP&R、样件问题清单、试装流转单4ANo过程设计与开发（包括：过程流程图、PFMEA、Control Plan、PVP、1121表）Leader：供方支持： STA、Buyer、PD、输入：APQP计划、2D、SCCAF、DFMEA、DVP&R、包装要求输出：过程流程图、PFMEA、Control Plan、PVP、1121表1、 STA跟踪APQP进度；2、 供方编制过程流程图、PFMEA、Control Plan、PVP，供STA评审！3、 供方依据包装要求设计包装方式，编制1121表并向包装工程师提交4、 以上相关表格见供方管理手册供方管理手册、过程流程图、PFMEA、Control Plan、PVP、1121表5ok过程设计与开发确认（包括：样件、PVP&R）Leader：供方支持： STA、Buyer、PD输入：APQP计划、2D、SCCAF、过程流程图、PFMEA、Control Plan、PVP输出：样件问题清单、ISIR、PVP&R、试装流转单、PPAP文件1、 STA跟踪APQP进度；2、 STA评PDVP&R、ISIR报告；3、 PD与STA对样件采用试装流转单进行试装/车确认，列出问题清单并反馈供方4、 供方准备并向STA提交PPAP文件5、 以上相关表格见供方管理手册供方管理手册、样件问题清单、ISIR、PVP&R、PPAP文件6okNoA零件包装确认Leader：包装工程师支持： PD、供方、STA、Buyer输入：包装要求、供方编制的1121表输出： 确认的1121表1. 包装工程师依据包装要求对1121表进行评审并向供方反馈评审结果2. 以上相关表格见供方管理手册供方管理手册、1121表7ok现场PPAP审核、LRR审核NoALeader：STA支持： Buyer、PD、供方输入：过程流程图、控制计划输出：现场审核问题清单、LRR评审报告、签署的PSW、供方PPAP一栏表1、 STA跟踪APQP进度；2、 依据项目节点要求，按供方审核指导书要求，STA对供方现场进行1-3次PPAP评审，确定供方现场质量控制是否符合要求3、 STA最后一次现场PPAP审核必须对供方产能是否满足项目的要求进行评审4、 依据供方管理手册关于PPAP的要求以及产品和制造过程批准程序，STA对供方提交的PPAP文件进行审核供方审核指导书、产品和制造过程批准程序、现场审核问题清单、LRR评审报告、PPAP审核表、PSW8建立生产性材料合格供方名单，签订价格协议EndLeader：Buyer支持： PD、STA输入：签署的PSW输出：生产性材料合格供方名单、价格协议Buyer依据签署的PSW，将该供方纳入生产性材料合格供方名单，并与供方签订价格协议（见供方管理手册）供方管理手册、生产性材料合格供方名单，价格协议6.3量产后供方产品监控流程及说明序号流程责任人输入/输出流程说明相关文件/记录1C供方交付监控Leader：物流工程师支持：STA、Buyer输入：采购订单输出：供方产品交付率见6.3.1供方交付监控流程说明供方产品交付率2违反质量协议事件质量异常BA供方产品质量日常监控及PTC监控Leader：STA支持：Buyer、供方输入：来料检验结果、生产问题反馈、顾客反馈、售后信息、SCCAF输出：供方QR、QM、8D或整改报告、Ppk见6.3.2供方产品质量日常及PTC常监控流程说明供方质量信息反馈方法及提交报告的规定、供方QR、QM、8D或整改报告、PTC的SPC、Ppk3B未达目标或异常供方产品月度PPM监控Leader：统计员支持：STA输入：来料检验结果、生产问题反馈、顾客反馈输出：供方PPM见6.3.3供方产品月度PPM监控流程说明供方PPM4未达标达标C供方季度表现监控并反馈供方Leader：统计员支持：STA、物流工程师输入：供方体系认证、实物质量得分、供货状态评估、产品开发能力/进度/质量状况输出：供方季度表现表、高风险供应商名录见6.3.4供方季度表现监控流程说明供方季度表现表、高风险供应商名录5高风险供方管理Leader：STA员支持：供方输入：供方季度表现表、高风险供应商名录输出： 详见HVCCN-SJ-45高风险供方管理办法高风险供方管理办法6A违反质量协议供方SREA管理Leader：STA员支持：供方输入：变更理由输出： 供方SREA申请书见6.3.6供方SREA管理流程说明供方SREA申请书7纳入供方审核计划并实施BLeader：STA员支持：供方输入：年度供方审核计划、日常质量异常、月度PPM异常、 SREA、高风险供方名录等输出：供方审核计划详见6.3.7纳入供方审核计划并实施流程说明供方审核计划、供方审核指导书8AB质量处罚与索赔Leader：STA支持：Buyer、供方输入：违背质量协议事件输出：质量处罚与索赔单详见HVCCN-SJ-44供方管理手册供方管理手册、质量处罚与索赔单9供方年度周期评价Leader：Buyer支持：STA输入：价格、季度表现得分输出：生产性材料供方周期评价表6.3.9供方年度周期评价流程说明生产性材料供方周期评价表6.3.1供方交付监控-流程说明6.3.1.1物流工程师部通过跟踪表，记录供方每次交付的表现，其中有关数据应包括：a) 规定的运输费、保险费和实际发生的运输费、保险费(应包括本公司和供方两者支付的费用)；b) 实际交付时间和要求交付时间；c) 要求的交付数量和实际交付数量；6.3.1.2对每个订单的交付，物流工程师应有记录，每月统计供方的交付率，如有不符合,物流工程师应及时与供方联络并处理，必要时，应要求供方采取纠正措施(如8D等)，见HVCCN-QP-40事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序，并保留适当的记录。6.3.2供方产品质量日常监控及PTC监控流程说明6.3.2.1 STA通过相关渠道收集来料检验问题、生产现场问题、顾客反馈、售后信息中与供方有关的产品质量问题，按照HVCCN-SJ-30供方质量信息反馈方法和报告提交的规定将问题反馈供方并提交相应的整改报告，按照HVCCN-QP-37不合格控制程序处理不合格品，按照HVCCN-QP-40事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序评审供方提交的报告。6.3.2.2对于PTC传递特性，STA应要求供方进行特别管理： 优先采用防错； 必要时100%检验； 进行SPC监控并定期计算Ppk，并保存这些SPC资料，在HVCCN STA现场审核时可随时获取这些资料。STA每月向供方收集PTC SPC监控数据和Ppk，并评审是否符合要求。6.3.3供方产品月度PPM统计流程说明每年年初，质量管理部将符合以下条件之一或多个的非进口供应商纳入每月供方PPM监控表进行监控并在QOS会议向管理层汇汇报：1）对整车影响程度高的零件供应商2）对顾客影响程度高的零件供应商3）高附加值零件供应商4）精密度高的零件供应商5）上年度质量稳定性差的零件供应商 对不符合上述1）-5）的其它国产零件供应商合并为“国产其它供应商”进行监控，所有进口件供应商合并为“进口供应商”监控。6.3.4供方季度表现打分流程说明每一季度，STA、物流工程师根据记录对供方进行打分，物流工程师负责供方状态的评估，其他项目由STA负责打分（详见附录1），总分高于公司本年度的目标分则合格。各供方季度表现由质量管理部统计员汇总。STA负责编制每家供方的供方季度表现表，并发给供方，连续2个季度得分不合格的供方定为高风险供方。6.3.6供方SREA管理流程说明供方以下情况发生时，供方应提前向HVCCN STA提交供方SREA申请书。o 和以前被批准的零件或产品相比，使用了其它不同的结构或材料；o 使用新的或改进的工装（不包括易损工装）、模具、成型模、模型等，包括补充的或替换用的工装；o 在对现有的工装或设备升级或重新布置之后进行生产，或更换设备加工生产；o 工装和设备转移到不同的工厂，或在一个新增的厂址生产；o 热处理或电镀的变更；o 工装停止批量生产达到或超过12个月以后重新启用进行生产；o 分供方变更；o 分供方产品和过程的更改；o 其它变更（请说明）.HVCCN STA接到供方SREA申请书组织PD、Buyer、物流工程师等相关人员从对最终交付顾客产品的影响方面进行评估，如评估未或通过，则由STA正式通知供方终止变更申请，如评估或通过，则开展以下1项或多项相关工作：l 对变更后的样件进行验证；l PVP&Rl PPAP审批l 对供方进行现场审核l 其它（需说明）如果出现以下任意一项，则由STA正式通知供方终止变更申请：l 变更后的样件多次验证无效；l PV测试不符合规范l 供方现场审核发现重大不符合项所有更改HVCCN需通知顾客并获得顾客的批准，否则不能更改。6.3.7纳入供方审核计划并实施流程说明6.3.7.1 每年年初质量管理部依据上年度供方年度PPM监控的结果以及季度考核的结果进行总结，符合以下条件之一或多个的供方将纳入本年度供方现场审核计划： 1）供方年度PPM超标 2）供方年度PPM未超标，但在后半年呈现恶化趋势 3）高风险供方6.3.7.2 供方现场审核计划是动态的，将会依据本年度日常质量异常、每月供方PPM监控表和季度考核结果进行更新, 符合以下条件之一或2个的供方将纳入本年度供方现场审核计划： 1）日常质量异常2）连续3个月PPM超标 3）高风险供方 6.3.7.3对不属于关键、重要、精密度高的其他战略供应商，出现以下情况时，及时将这些供应商纳入供方审核计划中：1）产品在售后市场出现异常，引起顾客抱怨；2）产品在主机厂装车或顾客现场出现1次PPM拒收或强烈问题抱怨；3）产品在HVCCN生产/装配/来料中出现批量问题。6.3.7.4 STA依据供方审核计划，按照供方审核指导书的要求对供方实施审核。6.3.9供方年度周期评价流程说明每年年初采购物流部组织有关部门人员对上年度生产性材料供方在质量、交付、服务和价格等方面进行综合评价.根据上年的的打分情况,参考公司的目标分(85分),将供方分为A、B、C三级。视需要对C级供方提出相关改进措施以改进供方的能力，淘汰无竞争力的供方或修改其重要等级或制定对供方的现场评估计划及其它措施。6.4供方体系开发6.4.1应以符合ISO/TS16949为目标开发供方的质量管理体系。符合ISO9001是实现这一目标的第一步。对供方质量管理体系开发的优先顺序要做出安排，必须按预期的安排予以实施。6.4.2质量管理部制定供方质量体系开发计划，应包括供方名单、开发要求、开发时间、检查频次，需要时，本公司可对供方的质量体系和产品开发作出自己的规定.6.4.3国外供方的体系开发由HVCC有关部门进行。6.4.4 本公司接受顾客已认可的第三方认证机构按TS16949对供方进行的评定，并可将其代替本公司的评审。6.4.5质量管理部按供方质量体系开发计划中确定的检查频次，对供方质量体系开发工作进行检查，保存检查记录并反馈给供方，以使开发工作持续进行。6.5非生产材料和服务供方管理流程6.5.1采购输入6.5.1.1开发部在新产品开发中,对非生产性材料(零件)提出要求,相关程序见HVCCN-QP-11产品质量策划程序。6.5.1.2其他非生产性材料(零件)和服务的采购见一般非生产性材料、服务申购单。6.5.2供方寻找采购物流部根据非生产性材料和服务的要求寻找供方。6.5.3开发潜在供方6.5.3.1 由采购物流部组织非生产性材料和服务供方的评价,评价内容应包括以下的一种或几种的组合：l 是否获得有关质量、环境、职业健康安全管理体系的认证；l 是否有相应的资格和资源；采购物流部应确认工程合同方的资质（技术能力、设备能力、安全能力），对工程中有特种设备和危险性生产设备的，必须持有市有关部门颁发的安装许可证。与安全工程师、环保工程师审核选定工程合同方的方案，以确定可能存在的安全环境影响。l 是否在同行业中有较高的水平；l 样品的试用的情况；l 第一次使用情况(适合于低值且对质量影响很小的材料)。6.5.3.2选定原则:根据评价的结果，在满足要求的前提下，结合实际情况，按择优、择廉、择近的原则，选定供方。a) 需要时，采购物流部可与供方签订环境安全协议，对供方环境行为提出要求。b) 双方签订工程合同时应同时签订承包商安全和环保协议，双方各执一份，采购物流部保存原件，交环保工程师和安全工程师复印件各一份。如承包商在HVCCN内作业，需获取高空作业许可证、动火作业许可证、临时用电作业许可证。c) 安全工程师应提供预防控制实际和潜在的安全环境影响所需的指导和措施。d) 采购物流部应使工程合同方了解公司的安全环境的相关信息。e) 安全工程师和环保工程师应对工程合同方的施工情况进行检查和跟踪，对不符合应及时提出整改，以确保符合公司环境体系的相关要求。f) 一般废物可以由适当的一般废物收购方处置。环保工程师对于危险废物收购方的资质，应签订处理合同，保存文件及合同。需要时可与废物收购方签订相关协议，并对其进行跟踪检查。6.5.3.3 由采购物流部将评价结果记录于国内非生产材料和服务供方评价表。并推荐给供方管理小组审批，通过后纳入非生产性材料和服务供方名单。6.5.4合格供方对已选定的供方,采购物流部将其纳入非生产性材料和服务供方名单，按照非生产性材料、服务合格供方的监控内容分为分A、B、C级：A级供方：其综合能力能够完全满足我司生产的需要。B级供方：其综合能力基本满足我司生产的需要。C级供方：其综合能力大部分不能满足我司生产的需要。6.5.5供方评估和考核6.5.5.1采购物流部应对供方的每次交货就以上内容进行记录、评价，每年一次组织有关部门对供方进行评审并向供方报告其表现，采购物流部保存有关记录。对评审为C的供方应给予书面警告，对连续两次评审为C级的供方，经报供应商管理小组审批后制定供方淘汰计划，经审批后淘汰不合格的供方。6.5.5.2非生产性材料、服务合格供方监控内容a) 质量是否符合本公司的要求;供方的行为是否对环境产生影响。b) 包装是否可靠;c) 交货是否及时；d) 规格、数量是否和订单一致；e) 服务是否及时、有效。6.5.6 供方周期评价每年年初采购物流部组织有关部门人员对上年度A类非生产性材料和服务供方在质量、环境、交付、服务和价格等方面进行综合评价，见供方周期评价表,以淘汰无竞争力的供方，或修改其重要等级，或制定对供方的现场评估计划及其它措施。8、表格和记录序号表格和记录名称表格编号保存部门备注8.1供方调查表HVCCN/QP19-01采购物流部8.2供方考查报告HVCCN/QP19-02采购物流部无格式要求8.3供方初始报价单HVCCN/QP19-03采购物流部无格式要求8.4供方定点书HVCCN/QP19-04采购物流部无格式要求8.5生产性材料合格供方名单HVCCN/QP19-05采购物流部8.6试装流转单HVCCN/QP19-06采购物流部8.7供方100%交付记录表HVCCN/QP19-07采购物流部8.8供方季度表现表HVCCN/QP19-08质量管理部无格式要求8.9高风险供应商名录HVCCN/QP19-09质量管理部无格式要求8.10供方SREA申请书HVCCN/QP19-10质量管理部8.11生产性材料供方周期评价表HVCCN/QP19-11采购物流部8.12供方现场审核计划HVCCN/QP19-12质量管理部无格式要求8.13供方质量体系开发计划HVCCN/QP19-13质量管理部无格式要求8.14非生产材料、服务供方评价表HVCCN/QP19-14采购物流部8.15非生产材料和服务合格供方名单HVCCN/QP19-15采购物流部8.16非生产材料和服务供方考核表HVCCN/QP19-16采购物流部无格式要求9、附录附录1供方表现评估细则附录2承包商安全和环保协议附录3高空作业许可证附录4动火作业许可证附录5临时用电作业许可证附录1供方表现评估细则1、第三方体系认证的得分（5）l 通过ISO/TS16949的第三方认证（5）l 仅通过ISO9001的第三方认证（3）l 未通过任何第三方质量体系认证（0）2、实物质量的得分（60）实物质量得分（60）=供方拒收PPM得分（30） + HVCCN顾客0km拒收/抱怨得分（15） + 售后3MIS质量得分 （15） 其中：供方拒收PPM得分（30）= 实际PPM值得分（15）+ 实际PPM值与PPM目标比较得分（15）2.1 供方拒收PPM得分（30 ）2.1.1 实际PPM值得分（15）设Y为实际PPM值1）当0Y100ppm 时， 得15分2）当100ppmY250ppm 时， 得14分3）当250ppmY500ppm 时， 得13分4）当500ppmY1000ppm 时， 得12分5）当1000ppmY2000ppm时，得11分6）当2000ppmY3000ppm时，得10分7）当3000ppmY4000ppm时，得7分8）当4000ppmY5000ppm时，得4分9）当5000ppmY 时， 得0分2.1.2 实际PPM值与PPM目标比较得分（15）设X=PPM目标，Y为实际PPM值1）当YX时， 得15分2）当XY5*X 时， 得14分3）当5*XY10*X 时， 得13分4）当10*XY50*X 时， 得12分5）当50*XY100*X 时， 得11分6）当100*XY500*X 时， 得10分7）当500*XY1000*X 时， 得7分8）当1000*XY2000*X 时， 得4分9）当2000*XY 时， 得0分2.1.3 以下因供方产品质量问题出现一项或多项时，供方拒收PPM得分为0：1）我公司生产停线；2）追回我公司向顾客发运的产品；3）专门安排人员在我公司顾客处100%挑选4）我公司成品批量报废并需要重新组织生产5）我公司成品批量报废并影响了向我公司顾客交付产品。6）我公司成品批量报废并导致我公司顾客停线。2.2 HVCCN顾客0km拒收/抱怨得分以当季度HVCCN顾客0km拒收/抱怨的严重性和数量作为评价依据，最高分15分，最低分0分。抱怨类型HVCCN顾客0km抱怨数量得分A顾客无抱怨0件15B顾客抱怨，但顾客未开QR、未计入PPM、未要求HVCCN提交8D、FCPA未扣分N件15-N*2C顾客抱怨，顾客未开QR、未计入PPM，但顾客要求HVCCN提交8D或FCPA扣分N件15-N*4D顾客抱怨，去论顾客是否要求HVCCN提交8D或FCPA扣分，只要顾客计入PPM，或顾客已开出QRN件1）计入PPM：15-N*8；2）未计入PPM：15-N*43）如果同时存在1）和2），则得分15-N*8-N*4E顾客停线或顾客停止发运1次02.3售后零件在整车3MIS排名质量评分：最高15分，最低0分售后质量数量得分VCCN顾客召回1次0ECB排名在前10名1次0ECB排名在11-15名1次5ECB排名在16-20名1次10ECB排名在20名后1次153、供货状态的评估（最高35分）3.1按时按量执行发货（25）l 每次都能按时、按量、按供货要求执行送货（25）l 一次不能按时、按量、按供货要求执行送货但对生产无影响。（20）l 二次不能按时、按量、按供货要求执行送货但对生产无影响。（10）l 三次不能按时、按量、按供货要求执行送货但对生产无影响。（0）l 发生不能按时、按量、按供货要求执行送货对生产有影响。（0）3.2包装和标识得分（5）l 材料选择适当，外包装体积合理，标识正确，清晰，内包装数量合理，正确，符合包装和标识的要求（5）l 出现一次包装数量不准确或标识错误（3）l 出现二次包装数量不准确或标识错误（0）3.3有无附加费（3）l 没有附加费（3）l 因供方原因出现过一次附加费（1）l 因供方原因出现过二次附加费（0）3.4发票挂帐（2）l 在现订单完成后在下一个订单发货前，发票能到达（2）l 每个月能做到汇总开一次发票（1）l 一个月以上开一次发票（0）4、产品开发能力、进度及质量(采用奖罚分)4.1具备开发能力,且本季度出现开发要求时(最高奖5分或最高罚5分)l 产品开发进度/质量、PPAP达到VCCN的要求（奖5）l 产品开发进度/质量达到VCCN的要求，而PPAP只经1次整改后符合要求（奖3）l 产品开发进度/质量达到VCCN的要求，而PPAP是经2次整改后符合要求（不奖不罚，得0分）l 产品开发进度达到VCCN的要求，而开发质量或PPAP是经2次以上整改后符合要求（罚3）l 产品开发进度未达到VCCN的要求（罚5）4.2具备开发能力但本季度未出现开发要求的(不奖不罚，得0分)4.3不具备开发能力的,原则上不给新产品开发任务.说明：1）目标分：总得分高于85分（含85分）以上；2）供方总得分达到目标分者方为合格。3）连续2个季度得分不合格，则为高风险供应商。4）一般原则：年度采购金额50万元人民币的必须进行季度考核，如年度采购金额50万元人民币的，视零件重要性进行考核。 附录2承包商安全和环保协议重要联系电话门卫85986671/85986621安全工程师85986642环保工程师85986647本公司环境、健康安全方针：作为汉拿伟世通空调株式会社的一家下属子公司，汉拿伟世通空调（南昌）有限公司承诺在保护环境的同时提供安全和健康的工作场所。这些价值观念体现于我们的日常经营行为及所提供的产品与服务中，证明了我们作为一家有责任的企业公民的承诺。 安全承诺适用于公司内所有层级的员工和公司积极参与的所有活动中。在环境、健康和安全方面表现卓越是全公司的责任，每位员工在任何时候都必须遵守安全规章制度，避免不安全行为，迅速解决不安全状况。领导必须树立榜样，通过承诺必要的资源来成功培育最好的安全文化。 用以防止环境和人体健康风险所设计的有效的运营标准和工作实践会显著增加股东价值。这可以通过降低风险、负债和成本、保护员工、超越客户期望来实现。我们承诺遵守与公司有关的环境、健康和安全方面的法律法规要求，承诺积极地配合政府机构，及时准确地提供有关法规遵行的信息。 汉拿伟世通空调（南昌）有限公司整合与ISO14001国际标准和OHSAS 18001 健康和安全管理体系相一致的一体化的环境、健康和安全管理体系。 该体系识别、评估、控制重要的环境因素和安全风险，是汉拿伟世通空调（南昌）有限公司在设施、产品及服务方面持续改进的基础。该改进通过以下的目标指标衡量：l 对不安全行为和状况零容忍，为全体员工提供安全的工作场所； l 追求卓越，在产品设计、开发和制造方面实施系统化的环境健康安全流程； l 减少、再利用和/或循环使用废弃物料和包装材料；l 减少废气排放并防止污染；l 提高能源和自然资源的保护和使用效率。 本环境、健康和安全方针通过减少风险、提高效率和提升客户喜好，帮助确保公司可持续发展和经济的长期生命力。安全协议为贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，根据国家和省、市的有关法规、规定，明确双方的安全生产责任，双方在签订承包（租赁）合同时，为确保双方人身财产安全，必须签订本协议。通用规则门卫进出经由员工主通道。首先须在门卫室签到，并拿到一个临时工作证，临时工作证要求在厂区内一直佩戴。离开厂区时，须退还临时工作证并在会客薄上签出。眼睛防护当你在指定要求佩戴眼镜的区域时必须一直佩戴安全眼镜。吸烟除指定的吸烟区外公司内全严禁烟火。饮食在厂房内严禁做饭、就餐。化学品危险化学品带入厂区必须经安全工程师同意，可行时，应将材料的安全数据表提供给安全工程师并在现场操作时持有材料的安全数据。安全许可进行明火作业、燃烧、焊接和切割必须获得许可。许可须在开始工作前得到。本公司联系人须协助从安全工程师处获得许可。锁定程序承包商应遵守锁定程序，并自己准备锁定所需的锁和设备。环保在开始任何工作之前，那些可能导致化学品泄漏、污水排放、废液、固废、气体排放等环境污染的，应得到环保工程师许可。坠落防护当在有坠落危险的高处作业（三米以上高度而无其他防坠保护装置）时应穿戴必须的防护用品（安全带、安全绳等）。防护设施承包商应在有掉落物或其他危险存在的区域设置有效的警告标志或路障，以免闲人进入。设备承包商应自备必须的合格的工具和设备及安全防护器具。本公司不提供工具和设备给承包商。在进出厂房时门卫可随时对承包商的工作人员进行检查。头部、脚部保护在任何建筑工地上工作时须佩戴安全帽，在维修区域和工地时须穿安全鞋。安全规章严格遵守所有本公司的安全环保程序和安全行为。任何疑问，应询问本公司的安全工程师、环保工程师或本公司联系人。限制区域遵守所有的限制区域进入程序。一、安全环保协议内容：注：甲方（发包方）乙方（承包方）1 甲方应遵守的协议a) 甲方有义务告知乙方甲方有关的安全管理制度、规定和要求，甲方有协助乙方搞好安全生产、防火管理以及督促检查的义务，做好作业安全的协调管理；b) 甲方有权对乙方在作业期间的不安全状况、不安全行为和违反环保法规要求的现象提出整改意见，在紧急情况下有权责令暂时停产停业或者停止使用，直至停付项目费用；c) 甲方不得指派乙方人员从事合同外的作业任务；d) 由于甲方原因造成乙方人员伤亡的，由甲方依法承担赔偿责任，直至追究法律责任。2 乙方应遵