QMS考试不符合项事例.doc

ISO中文维基资源大库 不符合项示例审核员能够发现不符合项，并且准确开出不符合报告，是审核技能的重要组成部分。因此，例举审核中的不符合项事例，供学习参考！l 查普通步进钳的设计开发控制，设计开发的验证没有满足设计输入的要求。不符合GB/T190001-2000标准中7.3.5“确保设计和开发满足输入要求”的规定。l 未提供2007.11.20日钳柄、钳头尺寸不满足要求后返工的重新检验的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.3 “在不符合品得到纠正后应对其再次进行验证，以证实符合要求”的规定。l 查2007.9.10外协的14#调节板毛坯下屈服强度、抗拉强度、断后延伸率、断后收缩率等符合接受准则的证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4“保持符合接收准则的证据”的要求。l 未提供食用油精炼中脱酸的氢氧化钠合格供方的评价和选择的证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 未提供茶柏、茶皂素的浸出、浸提、减后浓缩、喷雾干燥等工艺监视和测量的证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1受控条件包括：“e，实施监视和测量”的要求。l 未提供食用油精炼过程能力确认的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.2 “确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力”的要求。l 顾客已经明确“扭杆轴采购规范”（xxx-xxx-xxx），对热处理和喷丸提出了加工的技术要求。未提供将相关信息（技术要求）告知外协加工的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1受控条件包括 “a),获得表述产品特性的相关信息”的要求。l 未提供对外协热处理、喷丸的合格供方重新评价的相关证据。不符合GB/T190012000标准中7.4 “组织应根据供方按组织要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 未提供2008.1.12顾客提出的追加减震器（有特殊要求）的订单评审的相关证据。不符合GB/T190012000标准中 7.2.2 “组织应评审与产品有关的要求”的规定。l 未提供对脱脂的时间、温度，喷砂钢丸粒径、喷砂时间，涂胶室温、干燥时间等等监视和测量的证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括：“e，实施监视和测量”的要求。l 查P15A化油器的加工控制，钻怠速通孔，设计图纸规定 2.40.02 ,实际操作已经更改为 2.350.04,为提供设计更改的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.3.7“应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准”的要求。l 新增加的铸件外包供应商 XXXXXXX，为提供评价和选择的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1 “组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 为提供化油器“静止挂油”试漏中时间、压力控制的作业指导书。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括：“b，必要时，编制作业指导书”的要求。l 未提供特殊过程“退火”“还原”的作业指导书。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括“b，必要时，编制作业指导书”的要求。l 查2007.11.12采购的铜丝，抗压强度为380MPa,低于采购标准中规定的400-480MPa的要求。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4“验证产品要求已得到满足”的要求。l 未明确采购银丝的进货验收标准。不符合GB/T19001-2000标准中7.1产品的实现策划包括：“产品的接收准则”的要求。l 未提供新开发的设计开发项目“微电脑制冷控制器”的确认相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.3.6 “应依据所策划的安排，对设计和开发进行确认”的要求。l 未提供波纹焊的过程能力确认的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中 7.5.2 “当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认”的要求。l 未提供岗位人员满足“教育、培训、技能和经验”的能力要求。不符合GB/T19001-2000标准中6.2.2 “确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力”的要求。l 未提供XXXXXX合格供方重新评价的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中 7.4.1 “组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 未提供对基座焊接的材料、焊条、电流、焊脚等工艺监视和测量的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中 7.5.1 受控条件包括：“e，实施监视和测量”的要求。l 提供的切石机、切边机等出厂检验，为满足企业标准中最大切割长度、最大切割深度、最大切割厚度等特性要求。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4 “保持符合接收准则的证据”的要求。l 未提供2007.12.2 和2008.1.7日切割机加工尺寸不符合要求的评审和处置相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.3 “应保持不合格品的性质以及随后所采取的任何措施的记录”的要求。 l 未提供对各部门质量目标监视和测量的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.3“组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量”的要求。l 查BM000153男成衣的整烫，工艺要求“插角片千万不要烫出痕迹”“门禁千万不要起浪”“领子边缘要烫死”，但是，下达的工艺指示单中，没有明确熨斗的温度、蒸汽压力、整烫时间等等控制要求。不符合GB/T190012000标准中7.5.1“在受控条件下生产和服务”的要求。l 已识别粘合衬过程为特殊过程，规定每年定期进行一次再确认，未提供近期对其过程能力再确认的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.2 “确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力”要求。l 查2007.10.30采购的法兰材质不符合要求，未提供对采购不合格品评审和处置的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.3 “应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录”的要求。l 未提供对采购阀门的供应商 - XXXX有限公司合格供方评价和选择的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1 “组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 产品标准要求，锡含量控制为300-305g/L，查2007.8.25为 295.02g/l，2007.9.21为295.38g/l,2007.11.1为298g/l，均未达到出厂的控制要求。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4“验证产品要求已得到满足”的要求。l 操作规程规定：xxxx和XXX反应以后，需要关闭蒸汽，在低真空下脱水20分钟，实际生产中没有进行脱水的操作。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 “在受控条件下提供生产和服务“的要求。 l 未提供S342省道照明工程项目对设计方案、灯光效果、布灯图、电器图、材料安排等的设计评审相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.3.4“评价设计开发的结果满足要求的能力”的规定。l 未提供对完成部门质量目标而实施的每月一次服务质量检查和考评的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.3“组织应采取适宜的方法对质量管理体系过程进行监视和测量，并在适用时进行测量”的要求。l Xxx链条厂投诉“包装封口不严，经常封口打开，链条散落”，未提供针对顾客的不满意而采取的纠正和预防措施。不符合GB/T19001-2000标准中8.5.2“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生”的要求。l 未提供对链板、销轴、套筒的热处理过程能的在确认。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.2 “当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证时，组织应当对任何这样的过程实施确认”的要求。l 未提供对链条销轴渗碳回火的作业指导书。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1受控条件包括：“b,必要时，编制作业指导书”的要求。l 未提供对XXXXX清洗涂装生产线生产的质量计划。不符合GB/T19001-2000标准中7.1对特定的产品、项目、合同编制质量计划的要求。l 2007.12.12外协加工的FV16-100阀体铸件，未提供检测化学成分的材质报告。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4“保持符合接受准则的证据”的要求。l 未提供对XXXXX涂装生产线设计开发输入的评审证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.3.2“应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的”要求。l 未提供对氩弧焊、电焊过程工艺的监视和测量的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1受控条件包括：“e，实施监视和测量”的要求。l 未提供对耐冲蚀调节阀设计开发的设计确认相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.3.6“应根据所策划的安排对设计和开发进行确认”的要求。l “关键零部件定期确认检验规范”规定：“验证磁电机分总成的最低连续点火转速和点火角度”，未提供对其验证符合要求的证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4“保持符合接受准则的证据”的要求。l 装配工艺规程规定:对发动机的泄漏进行检测，控制泄漏的压力、保压时间，泄漏量不超过15L/H。但是，未提供车间过程监控的测试证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1受控条件包括：“e，实施监视和测量”的要求。l 未提供铜母排的合格供方进行选择和评价的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1“组织应当根据供方按照组织要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 未提供各岗位人员满足“教育、培训、技能和经验”的能力要求。不符合GB/T19001-2000标准中6.2.2 “确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力”的要求。l 查2007.10.15XXXXXX订购的高低压柜，未提供对顾客要求进行评审的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.2.2“组织应评审与产品有关的要求”的规定。l 未提供2007年6月-12月对各部门质量目标实施情况进行考核的记录。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.3 “组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量”的要求。l 未提供xxxx等公司口头订单的评审相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.2.2“组织应评审与产品有关的要求”。l 未提供外协菲林加工的合格供方评价和选择的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 查XXXX订单印刷食品包装袋，其中表明产品通过9000和QS认证，但是未提供证明其通过9000和QS认证的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.2.1“组织应确定：c)与产品有关的法律法规要求”。l 未提供“XXXXXXX视频监控系统”对线路安装、网络设备安装、视频监控设备安装等具体要求的技术安全交底的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1受控条件包括：“a)获得表述产品特性的信息”的要求。l 查XXXXX视频监控系统的设计开发评审资料的评审，初次技术方案的评审意见“未满足业主的要求，重新制定技术方案”，未提供重新制定的方案重新评审的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.3.4“应依据所策划的安排对设计开发进行系统的评审”的要求。l 未提供2007.8.20调合85-W90齿轮油的油品调合工艺卡和油品调合的监控记录。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1受控条件包括：“a)获得表述产品特性的信息”，“e)实施监视和测量”的要求。l 顾客满意程度调查中，顾客XXXXX提出200L包装桶封口处有滴漏油的现象，未提供相应的纠正措施的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.5.2“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生”要求。l 提供的2007年管理评审的资料中，输入未包括上次管理评审三项改进措施的实施情况跟踪。不符合GB/T19001-2000标准中5.6.2管理评审的输入应包括：“e)以往管理评审的跟踪措施“的要求。l 未提供2007.8.22 XXXXX 进口铬矿的代理报关的委托书。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1“在受控条件下提供服务”的要求。l 未提供XXXXXX进口铁矿石，XXXXX出口珍珠岩的代理过程的监控“随行作业记录”。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1受控条件包括：“e)实施监视和测量”的要求。l 提供的报关员、报验员的任职条件，没有满足标准中“教育、培训、技能和经验”的能力要求。不符合GB/T19001-2000标准中6.2“确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力”要求。l 未提供办公设备无维修记录和出口提单延误寄发不规范服务评审和处置的证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.3“应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录”要求。l 未提供对日常每月煤炭临时出口项目的合同评审相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.2“评审结果及评审所引起的措施的记录应予以保持”的要求。l 未提供2007.5.30抵港的进口发电机组的查验货物、办理手续、组织发货等过程控制监视和测量的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括：“e)实施监视和测量”的要求。l 未提供总公司转来的XXXX进口棉短绒合同和总公司与分公司签订的进铜精矿代理合同评审的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.2.2 “组织应评审与产品有关的要求”的规定。l 未提供2007年对公司和部门质量目标实施考核的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.3 “组织应采取适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量”的要求。l 未提供高效减少剂的合格供方 XXXXXXX公司满足产品要求能力评价和选择的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 未提供主要原材料：生帆石、熟帆石、铝土等等进货检验合格的接收准则。不符合GB/T19001-2000标准中7.1产品实现的策划包括：c)“产品的接收准则”的要求。l 提供的速凝剂生产操作规程，未明确生料“造粒”圆盘转速、加水量和“焙烧”温度、焙烧时间、焙烧速度、监控方式等等控制要求。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1“在受控条件下提供生产和服务”的要求。说明：企业的整改结果是，重新修改了作业指导书，其中包括：生料造粒控制：圆盘转速20转/分；加水10公斤/分； 球粒直径8-10mm；重量10克/颗。焙烧过程控制：速度1吨/小时（生料球），0.7吨/小时（熟料） 焙烧温度 900-1100 火焰颜色：橘红色 监控方式 采用钢钎插火方式，至少每30分钟一次 加煤控制 当颜色达不到橘红色时，及时添加无烟煤，保持焙烧温度。l 公司的质量目标“顾客满意率90%，未提供目标分解落实到相关部门的证据。不符合GB/T19001-2000标准中5.4.1“最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标”的要求。l 未提供2007.9.10 XXXX公司订购恒吊、阻尼器等已经按照顾客要求交付并且验证合格的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件：“f).放行、交付和交付后活动的实施”的要求。（说明：这个企业是一个销售型的企业，就是顾客有需求，进行采购，然后买出。因此，审核应当关心你这个买进卖出，是否买对了，顾客是否验收合格了。所以，需要关注其的交付和交付后顾客的验收合格证明，不是所有的企业你都去查看交付情况）。l 采购控制程序规定：“每两个月对合格供方进行一次跟踪复评，填写供方业绩评定表”，未提供对合格供方供货业绩再评价的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1“组织应根据供方按照组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 未提供ABS树脂熔融指数、冲击强度、弯曲强度、拉伸强度、伸长率、洛氏硬度、热变形温度等等进货验收合格的标准。不符合GB/T19001-2000标准中 7.1 产品实现的策划包括：“e、产品的接受准则”的要求。l 未提供2008.1.10和2008.3.2 采购ABS树脂进货验证合格的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中 8.2.4 “组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足”的要求。l 查2008年1月的最终产品检验纪录，90#弯头和DN20球阀的结构尺寸检验，未记录满足企业出厂标准的实测结果。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4 “保持符合接收准则的证据”的要求。l 2008年设备检修计划中，明确需要2月份对挤出机、注塑机、圆盘切割机等进行年度的检修，未提供对设备已经检修的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中6.3 “组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施”的要求。l 查现场DN20球阀手柄的注塑工艺，一段：190，二段：200，三段：180，注塑时间：12s，注射压力：29MPa.现场的实际注塑工艺与公司的“工艺参数标准”多数不相符合不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1“在受控条件下提供生产和服务”的要求。（说明：实际是企业工艺多处变更，企业没有修改新的“工艺参数标准”。）l 提供的2007.11.3和2008.2.28的注塑工艺操作记录，工艺参数与实际现场的显示参数不相符合，现场没有提供对注塑工艺控制监视和测量的记录。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括：“e.实施监视和测量”的要求。（说明：实际是咨询的编制了假的监控记录，工艺参数也是瞎编的，现场根本没有监控记录的表式）。l 行业和企标都明确：对ABS管材和管件均需要进行液压试验，未提供2008年以来对出厂的ABS塑料阀门、隔膜阀等进行加水液压试验的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中 8.2.4 “组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足”的要求。l 未提供对XXX越剧团、XXX春宇舞台等项目等交付后顾客满意程度监视和测量的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.1 “组织应对顾客有关组织是否满意其要求的感受信息进行监视”的要求。l 未提供XXX城市学院报告厅舞台系统安装工程施工的技术交底相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括“a)获得表述产品特性的信息”的要求。l 未提供对舞台机械加工的合格供方 XXX市舞台机械工程公司评价与选择的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 未提供XXXX棉/腈混纺设计开发项目中原料棉纱的检验标准。不符合GB/T19001-2000标准中7.3.3 设计和开发输出应包括；“C)包含或引用产品的接受准则”的要求。l 查2007.12.3浆纱的托辊压力0.22MPa，现场察看，实际的托辊压力为0.22MPa，与工艺文件规定的0.300.22MPa不相符合。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务”的要求。l 查上浆率的过程检验，2007-11-20增强率5.2 ，减伸率 21.1，2008-1-12增强率37.1，减伸率-5.6 ，均与检验标准的规定不相符合。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4 “验证产品要求已得到满足”的要求。l 查2008-2-28的工艺检查记录，对色的结果：上一班操作少投入50KG的元敏粉，未提供对染色不合格的评审和处置的相关记录。不符合GB/T19001-2000标准中8.3“应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录”的要求。l 提供的xxxx的设计开发项目，已经对配方进行更改，未提供对设计开发更改的记录，和对更改进行评审、验证和确认的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.3.7“更改的评审结果及任何必要措施的记录应予以保持”的要求。l 查2008-3-8的丝光操作记录，水洗PH值工艺规定5-5.2级，实测为4.6，未识别不合格品（说明：没有发现是不合格）。不符合GB/T19001-2000标准中8.3 “组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用和交付”要求。l 未提供对2007年度合格供方业绩的重新评价的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1 “组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 现场未能提供对壳体加工工艺监控的流转卡记录。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括“e，实施监视和测量”的要求。l 未提供对防护口罩阻尘率和呼吸阀气密性试验的最终检验证据。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4 “组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品的要求已得到满足”的要求。l 现场未提供生产ZH3081#复合口罩对复合温度、压力、时间过程进行监视和测量的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括“e，实施监视和测量”的要求。l 未提供三层平面口罩生产的作业指导书。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括 “b,必要时，编制作业指导书”的要求。l Xxxx铜业股份有限公司已与公司签订长期的代理精铜矿进口报关业务的合同，尽管已经对合同进行评审，但是，未提供对日常单笔代理项目要求评审的证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.2.2“组织应评审与产品有关的要求”规定。l 查2007.12.30XXX铜业委托代理进口铜精矿的报关业务，未按照程序文件的规定。保存进口铜矿砂及其精矿的“进口许可证”资料。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 “在受控条件下进行生产和服务提供”的要求。l 未提供口头订单的评审记录。不符合GB/T19001-2000标准中7.2“组织应评审与产品有关的要求”的规定。l 查管理评审的实施，未体现对上次管理评审的跟踪。不符合GB/T19001-2000标准中5.6管理评审的输入应包括：“以往管理评审的跟踪措施”的要求。l 查一车间4010NA的作业指导书规定，循环氢气压力8.0-9.5M3/H,查2007.9.17，10.20，12.17日的操作记录中，氢气压力均为7.8M3/H.与工艺要求不相符合。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 “组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的要求。l “镀锌机组工艺规程”JJCRS/QD-S4-02中规定，脱脂液游离碱控制231，退火炉内氢气浓度为达到15%，查2007.11.20 和2008.1.15的操作记录：游离碱为19.5-21.5，氢浓度为14.2 14.7之间，与工艺控制要求不能保持一致。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的要求。l 已识别退火、镀锌、钝化等过程为需要确认的特殊过程，未提供2007年对其过程能力的在确认的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.2 适用时“再确认”的要求。l 车间3月16日轧制XXXX提供的S802975-00卷板时，出现中间辊爆辊，已经上报“中间辊爆辊的报告”，但是其中未提供相应的纠正措施。不符合GB/T19001-2000标准中8.5.2 “组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生”的要求。l 查2008年的检修计划，3月应当进行装配气动工具、装配流水线润滑系统的维护检修，未能提供维护检修的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中6.3 “组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施”的要求。l 提供的生产计划，未明确电动车装配的交付时间。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控状态包括：“a)，获得表述产品特性的信息”的要求。l 未明确吸塑的工艺要求（包括温度、压力、时间等的控制要求）。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括 “b),必要时，编制作业指导书”的要求。l 未提供4月采购的ABS粒子的质量合格证明书。不符合GB/T19001-2000标准中8.2.4 “保持符合接受准则的证据”的要求。l 未提供劳务承包的XXX电力排管工程项目施工的项目经理、质量员、施工员等人员的资格认可证据。不符合GB/T19001-2000标准中 6.2.2 “保持教育、培训、技能和经验的适当记录”的要求。l 未提供XXX电力排管工程对关键施工的“预埋铁件”的技术交底。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.1 受控条件包括 “a),获得表述产品特性的信息”的要求。l 未识别与机械加工有关的法律法规等外来文件。不符合GB/T19001-2000标准中4.2.3 “确保外来文件得到识别，并控制其分发”的要求。l 提供的人员任职要求，为根据企业的实际，明确岗位人员的“教育、培训、技能和经验”的能力要求。不符合GB/T19001-2000标准中6.2 “确定从事影响产品质量工作人员所必要的能力”的要求。l 为提供2007年对碳钢角接焊和碳钢对接焊过程能力的再确认。不符合GB/T19001-2000标准中 7.5.2 组织应对这些过程作出安排，适用时包括：“e，再确认”的要求。l 查2008.1.10中齿轮轴加工尺寸不合格，2008.3.2叶轮尺寸和外观不合格，已经评审“让步放行”，未提供顾客认可的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中 8.3 处置不合格品“b.经有关授权人员批准，适用时经顾客批准”的要求。l 未提供热处理过程中对氨气流量监视和测量的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中 7.5.1 受控条件包括 “e，实施监视和测量”的要求。l 未提供采购原材料4Cr13不锈钢盘料的验收合格的接收准则。不符合GB/T19001-2000标准中7.1 产品实现的策划包括 ：“e,产品的接收准则”的要求。l 未提供对水泥、钢筋合格供方评价和选择的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.4.1 -2000标准中7.4.1 “组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”的要求。l 未提供施工中对已经识别的钢筋焊接、桩基础施工等过程能力确认的相关证据。不符合GB/T19001-2000标准中7.5.2 “当生产和服务提供的输出不能由后续的监视和测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认”的要求。l 未提供对钢筋砼箱涵施工技术交底的相关证据。不符合GB