（民商法学专业论文）企业并购中劳动者权益的法律保护.pdf

摘要 基于市场经济的企业融合和资本运作的不断兴起 最初诞生于西方资本主义 国家的企业并购活动 在国际范围内已掀起五次并购浪潮 随着我国市场经济理 念的不断成熟 尤其是加入w t o 以后 企业并购已经成为我国经济领域的突出 特征 成为我国成功推进企业改制和建立健全资本市场的巨大引擎 然而 并购 是一把双刃剑 它在优化市场资源配置 产生规模经济效益 实现企业跨越式发 展以及国家宏观经济结构调整等方面发挥着重要作用的同时 也滋生着行业垄 断 非理性投资 侵害职工劳动权益等一系列突出问题 在企业并购中 并购双 方往往只关心交易是否有利可图 片面追求企业利益的最大化 忽视乃至损害了 劳动者的合法权益 对此课题 我国现行立法和学界研究的重点偏重于并购双方 的权利义务尤其是股东权利的保护以及国有资产流失的防范 对国有企业资产评 估 股东权益保护等方面关注较多 而一度忽略了对企业并购中劳动者权益的法 律保护问题 本文首先以并购实行的不同阶段为视角 从企业并购进程的不同环节对劳动 者权益可能造成的影响进行了分析 在企业并购实施以前 劳动者的知情权容易 遭受侵犯 在信息不对称的情形下 企业往往在并购进行中采取单方面的行为 恶意以及变相解除劳动合同 导致大量劳动者被裁员 在并购完成后 重点在于 保护留下来的劳动者的劳动条件不能降低 在企业并购过程中 应处理企业财产 权 经营权与劳动者的人身权 生存权平衡问题 理想的状态是 努力实现企业 利益与劳动者合法权益的平衡 但在劳动力市场发展欠缺的国家 应该对劳动者 倾斜保护 基于工业民主理论 社会均衡理论 人力资本所有理论和企业社会责 任理论的要求 在企业并购中保护劳动者权益具有重大的社会意义 在结合我国企业并购实践的基础上 梳理了我国关于企业并购中劳动者权益 保护的相关立法 由于3 0 年来市场经济改革的特殊性 各个历史阶段的法律规 定与政策变化纷繁复杂 而且前后规定矛盾 相互冲突 2 0 0 8 年1 月1 日起施行 的 劳动合同法 有其自身的历史使命和立法目的 尽管在企业并购中对劳动者 权益保护问题作了模糊的规定 但条文极为简单 立法合理性仍值得反思 我国 亟需建立全国统一的不分企业性质的企业并购法律法规 在立法层面对企业并购 作出整体的规范 尤其是在企业并购中劳动者的参与权保障 劳动关系的继承 解雇保护制度和失业社会保障制度等方面通盘考虑 围绕着我国立法中出现的上述不足 充分考察了不同国家和地区的相应立法 及实践 结合我国的实际 文章建议从劳动者分层的角度 对不同的劳动者应采 取不同的劳动关系承继模式 为保障劳动者在并购中的知情权和参与权 应着重 发挥劳动者利益代表机构如工会和职代会在企业并购中的作用 表达利益诉求 参与集体谈判 同时对我国劳动合同解雇保护和经济性裁员制度应进行立法解 释 避免立法漏洞 从长远来说 应建立健全社会保障制度 为失业劳动者构筑 一道安全防火墙 同时应改变我国工会的现状 摆正角色 切实维护劳动者的权 益 最后基于我国当前的劳动力市场现状 在企业并购过程中重点保护处于弱势 一方的劳动者的权益 对增强企业的长远利益 维护社会秩序的稳定和国家经济 的长久发展有着重要而深远的意义 关键词 企业并购 劳动者权益 权益保护 a bs t r a c t m aw a so r i g i n a l l yb o r ni nt h ew e s t e r nc a p i t a l i s tc o u n t r i e s u n d e rt h e c o n d i t i o n so fm a r k e te c o n o m y t h er i s eo fe n t e r p r i s ei n t e g r a t i o na n dc a p i t a lo p e r a t i o n m ah a ss e to f faf i v ew a v ei na ni n t e r n a t i o n a lc o n t e x t w i t ht h ec o n c e p to fc h i n a s m a r k e te c o n o m yc o n t i n u e st o m a t u r e e s p e c i a l l ya f t e rt h ea c c e s s i o nt ot h ew t o m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s h a sb e c o m eap r o m i n e n tf e a t u r eo fc h i n a se c o n o m i c b e c o m es u c c e s s f u l l yp r o m o t ee n t e r p r i s er e s t r u c t u r i n ga n dt h ee s t a b l i s h m e n to fas o u n d c a p i t a lm a r k e t h o w e v e r m a i sa d o u b l e e d g e ds w o r d i tp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei n c o n f i g u r a t i o ni no p t i m i z i n gm a r k e tr e s o u r c e s e c o n o m i e so fs c a l e a c h i e v ee n t e r p r i s e l e a p sa n db o u n d sa sw e l la sn a t i o n a lm a c r o e c o n o m i ca n ds t r u c t u r a la d j u s t m e n t i ta l s o l e a d st ot r a d em o n o p o l y n o n r a t i o n a li n v e s t m e n t a g a i n s tl a b o rr i g h t sa n di n t e r e s t sa n d as e r i e so fo u t s t a n d i n gp r o b l e m s i nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s c o m p a n i e so r e no n l y c a r ea b o u tw h e t h e rt h et r a n s a c t i o n sa r ep r o f i t a b l e t h ep u r s u i to ft h em a x i m i z a t i o no f c o r p o r a t ei n t e r e s t s n e g l e c to re v e nh a r mt h el e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so fl a b o r e r s a b o u tt h i ss u b j e c t c u r r e n tl e g i s l a t i o na n dt h ea c a d e m i cf o c u so ft h es t u d ye m p h a s i so n t h ea c q u i s i t i o no ft h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so f b o t hp a r t i e s e s p e c i a l l yt h ep r o t e c t i o no f s h a r e h o l d e r s r i g h t sa n dt op r e v e n tl o s so fs t a t ea s s e t s m o r ec o n c e r n e da b o u tt h e a s s e s s m e n to ft h ea s s e t so fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s e q u i t yp r o t e c t i o n w h i c hw e r e i g n o r e d t h el e g a lp r o t e c t i o no fl a b o rr i g h t si nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n si s s u e s f i r s t l y f r o mt h ed i f f e r e n ts t a g e so fm ap e r s p e c t i v e c o m p a n i e sm a yi m p a c to n w o r k e r s r i g h t s i nv a r i o u s s e g m e n t so fm e r g e r s a n da c q u i s i t i o n s p r i o rt ot h e i m p l e m e n t a t i o no fm e r g e r s a n da c q u i s i t i o n s t h ew o r k e r s r i g h tt oi n f o r m a t i o ni s v u l n e r a b l et oa b u s e i nt h ec a s eo fa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n t h ec o m p a n i e so f t e nt a k e u n i l a t e r a la c t si nt h em e r g e r sa n d a c q u i s i t i o n s t e r m i n a t et h el a b o rc o n t r a c t r e s u l t i n gi n al a r g en u m b e ro fw o r k e r sb e i n gl a i do f f a f t e rc o m p l e t i o no ft h em e r g e r sa n d a c q u i s i t i o n s w i t he m p h a s i so nt h ep r o t e c t i o no fl a b o r e r s w o r k i n gc o n d i t i o n sa r en o t r e d u c e d i nt h ep r o c e s so fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s t ok e e pb u s i n e s sp r o p e r t yr i g h t s i i i m a n a g e m e n tr i g h t sa n dp e r s o n a lf i g h t so ft h ew o r k e r s t h er i g h tt ol i f ei sb a l a n c e t h e i d e a ls t a t ei st oa c h i e v eab a l a n c eo fb u s i n e s si n t e r e s t sa n dt h el e g i t i m a t er i g h t sa n d i n t e r e s t so fw o r k e r s h o w e v e r i nt h ec o u n t r i e so ft h el a c ko fl a b o rm a r k e td e v e l o p m e n t i ts h o u l db et i l t e df o rw o r k e r sp r o t e c t i o n b a s eo nt h et h e o r yo fi n d u s t r i a ld e m o c r a c y a n ds o c i a le q u i l i b r i u mt h e o r y h u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dt h et h e o r yo fc o r p o r a t es o c i a l r e s p o n s i b i l i t yr e q u i r e m e n t s p r o t e c t i o no fl a b o rr i g h t si nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n sh a v e am a j o rs o c i a ls i g n i f i c a n c e b a s e do nt h ec o m b i n a t i o no fc h i n a sm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n sp r a c t i c e c o m b i n g t h er e l e v a n tl e g i s l a t i o no nt h ep r o t e c t i o no fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n si nt h ei n t e r e s t so f w o r k e r s d u et ot h ep a r t i c u l a r i t yo ft h em a r k e te c o n o m yr e f o r m si nt h ep a s t3 0y e a r s t h el e g a lp r o v i s i o n sa n dp o l i c i e so ft h ev a r i o u sh i s t o r i c a ls t a g e s i n c o n s i s t e n ta n d c o n f l i c t i n g j a n u a r y1 2 0 0 8 l a b o rc o n t r a c tl a wh a si t s o w nh i s t o r i cm i s s i o na n d l e g i s l a t i v ep u r p o s e s a l t h o u g ht h ep r o t e c t i o no fl a b o rr i g h t si nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s p r o v i s i o n s b u tt h ep r o v i s i o n sa r ee x t r e m e l ys i m p l e r e a s o n a b l el e g i s l a t i o ni s s t i l l w o r t h yo fr e f l e c t i o n c h i n a su r g e n tn e e dt oe s t a b l i s hau n i f i e dn a t i o n a ll a w sa n d r e g u l a t i o n so fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n sw h i c hr e g a r d l e s so fc o m p a n yp r o p e r t y a tt h e l e g i s l a t i v el e v e lt oa no v e r a l ls p e c i f i c a t i o no fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s e s p e c i a l l yt h e p r o t e c t i o no fw o r k e r s r i g h tt op a r t i c i p a t ei nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s l a b o rr e l a t i o n s i n h e r i t a n c e a n df i r ep r o t e c t i o ns y s t e ma n du n e m p l o y m e n ts o c i a ls e c u r i t ys y s t e mt o t a k ei n t oc o n s i d e r a t i o n a r o u n dt h e s es h o r t c o m i n g sa p p e a ri no u rl e g i s l a t i o n t o f u l l y e x a m i n et h e l e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo fd i f f e r e n tc o u n t r i e sa n dr e g i o n s c o m b i n e dw i t hc h i n a s r e a l i t y t h ea r t i c l es u g g e s t sah i e r a r c h i c a lp o i n to fv i e wf r o mt h ew o r k e r s d i f f e r e n t w o r k e r ss h o u l db et a k e nt oad i f f e r e n tm o d eo fl a b o rr e l a t i o n si n h e r i t e d t op r o t e c t w o r k e r sr i g h tt ok n o wa n dt h er i g h tt op a r t i c i p a t ei nt h em e r g e r w es h o u l df o c u so nt o p l a yt h er o l eo ft h ei n t e r e s t so fw o r k e r so nb e h a l fo fi n s t i t u t i o n ss u c ha st r a d eu n i o n s a n dw o r k e r s c o n g r e s s e si nm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s t oe x p r e s si n t e r e s td e m a n d sa n d e n g a g ei nc o l l e c t i v eb a r g a i n i n g w h i l ec o m b i n gc h i n a sf i r ep r o t e c t i o na n de c o n o m i c l a y o f fs y s t e m t oa v o i d t h el e g i s l a t i v el o o p h o l e s f r o mt h el o n gt e r m s h o u l de s t a b l i s ha s o u n ds o c i a ls e c u r i t ys y s t e mf o ru n e m p l o y e dw o r k e r st ob u i l das e c u r ef i r e w a l l a n d c h a n g et h e s t a t u s q u oo fc h i n a s t r a d eu n i o n s s t r a i g h t e nt h er o l e a n d e a r n e s t l y s a f e g u a r dt h ef i g h t so fw o r k e r s f i n a l l y b a s e do i lo u rc u r r e n tl a b o rm a r k e ts i t u a t i o n i n t h ep r o c e s so fm e r g e r sa n da c q u i s i t i o n s f o c u s i n go np r o t e c t i o no ft h ei n t e r e s t so ft h e w e a k e r p a r t yw o r k e r s w h i c h h a v ei m p o r t a n ta n d f a r r e a c h i n g s i g n i f i c a n c e o n e n h a n c i n gt h el o n g t e r m i n t e r e s t s m a i n t a i n i n gt h es t a b i l i t yo ft h e s o c i a lo r d e ra n d l o n g t e r md e v e l o p m e n to f t h en a t i o n a le c o n o m y k e yw o r d s m e r g e r sa n da c q u i s i t i o n so fe n t e r p r i s e s e m p l o y e e s p r o t e c t i o no f r i g h t sa n di n t e r e s t s v 引言 引言 自2 0 世纪9 0 年代中期以来 在全球范围内产业升级 结构调整以及经济一 体化等因素的推动下 企业并购规模和数量一直呈现不断上升的趋势 在并购过 程中 企业往往注重财务结构与并购后的商机 获利能力 法律程序等 容易忽 略一个极其重要的因素 人力资源 二劳动者 事实上 人力资源在整个并购 过程中占有非常重要的地位 并购中如果处理不好人力资源问题 并购后企业的 一些优势将在激烈的市场竞争中消失殆尽 不仅不符合股东利益最大化的目标 也使并购企业很难获得并购的价值 基于目标企业劳动者的维权活动 最近在全国发生了许多起的劳资纠纷 2 0 1 1 年1 0 月2 6 日 杭州华润雪花啤酒有限公司全资收购 西湖啤酒 由于职 工并未从中享受到经济补偿等应得利益 导致工厂停工一周 2 0 1 1 年1 1 月1 6 日 中国台湾食品饮料巨头康师傅和世界第二大食品和饮料公司百事可乐达成协 议 表示双方将在中国 组建战略联盟 百事中国位于重庆 成都 南昌 福 州 长沙的五家瓶装厂的员工集体停工 要求公司针对并购案给予合理赔偿 2 0 1 2 年2 月1 0 日 全球5 0 0 强的百威英博收购大连大雪啤酒股份有限公司 由 于职工补偿福利不到位 全公司近千人都在罢工 5 个车间全部停工 3 个大门 被工人堵塞 可以看出随着企业并购的进行 目标企业的所有权或者控制权发 生改变 劳动者可能被留用也可能遭受解雇 无论如何 劳动者的权益都面临着 重大影响 无数并购案例证明 企业并购的成功与否 与能否成功处理劳动者权益有重 大系 根据调查显示 6 0 至7 0 的企业并购案是失败的 并购后六成高层经理 会流失 波士顿咨询公司发现 四分之三收购企业的股价表现下降了2 0 以上 麦肯锡公司研究表明 仅3 6 的目标企业能维持收入增长 固 但是妥善处理好企业并购中劳动者权益 真正发挥劳动者创造性和积极性实 现成功并购的案例也不在少数 有 并购大王 美誉的思科公司之所以能依靠并 任杰 华润雪花啤酒陷停产风波改制1 9 年员工未领补偿 来源 h t t p w w w 2 1 c b h t o m 2 0 1 2 年3 月 1 1 日 李冰 百威英博爆发劳资纠纷 来源 h t t p m n c p e o p l e c o m e n g b 1 6 8 4 0 8 1 4 h t m l 2 0 1 2 年3 月8 日 廖 公司被并购 员工怎么办 来源 h t t p w w w h r c o m 耐 2 0 1 2 年3 月1 2 日 企业并购中劳动者权益的法律保护 购迅速成长 其强大而有效的人力资源整合功能可谓功不可没 并购后员工流失 率一般在2 0 左右 思科则将此比率控制在1 0 以下 1 9 9 9 年在收购c e r e n t 时 被收购公司4 0 0 多员工中只有4 人离开 员工流失率竞不到1 中国著名企业 海尔集团之所以能够通过企业并购快速做大做强 成为世界百强企业 最重要的 一点 就是在并购过程中文化先行 最大限度的降低了人力成本 1 8 次并购没有 发生过一次并购过后的劳资纠纷 可以看出 基于企业并购的 市场失灵 只要企业并购双方合理解决劳动 者的劳动关系 妥善安置职工 优化整合人力资源 国家立法根据本国实际情况 选择适合的立法模式 有形的手 与 无形的手 相互结合 则可以化解企业 并购中出现的种种难题 构建和谐的劳资关系 关于企业并购与劳动者权益保护的理论研究 国内外研究现状大致可分为三 类 第一类是纯粹的劳动权益保护研究 讨论劳动权的理论与实践问题 但不涉 及企业的并购投资 第二类是纯粹从资产处置的角度研究企业并购 着重探讨 企业并购对市场竞争造成的正负面影响 并购中的国家经济风险 外资并购的反 垄断规制 并购中国有资产流失防范等内容 没有涉及到劳动者权益保护问题 第三类虽然涉及并购中的劳动权益保护问题 但现有的研究多立足于并购中劳动 者劳动关系的存续问题 且研究成果较少 具有很大局限性 基于此 本文将如何更好地实现和保护企业并购中的劳动者权益作为研究的 主要目标 从劳动者权益的具体内容入手 将企业并购分为三个阶段 从并购前 并购中 并购后三个环节分别考察了企业并购对劳动者造成的负面影响 结合我 国相关立法对劳动者权益具体保护的不足 重点考察域外国家和地区的立法和实 践 提出应该着重在劳动者对企业并购的知悉权和建议权保障 并购中劳动关系 张雪奎 企业并购中的劳资关系及维权方法小议 来源 h t t p w w w r o n g z i e n c o r n 2 0 1 2 年3 月1 1 日 国相关研究可参阅董保华 劳动法律与人力资源管理的和谐共存 浙江大学学报 人文社会科学版 2 0 0 8 年第4 期 常凯 论中国的团结权立法及其实施 当代法学 2 0 0 7 年第l 期 秦囝荣著 法律衡平与劳 权保障 现代劳动法的价值理念及其实现 南京师大学报 社会科学版 2 0 0 7 年第2 期 等等 相关研究可参阅桑百川著 关于外资并购我国企业的争论 国际贸易问题 2 0 0 7 年第7 期 王中美 外 资在华并购的反垄断规制问题研究 载 世界经济研究 2 0 0 7 年第8 期 孙效敏著 外资并购国有企业法 律问题研究 北京大学出版社2 0 0 7 年版 肖金泉 关景欣 张婷著 企业并购的法律风险控制 中国民 主法制f b 版社2 0 0 7 年版 等等 国相关研究可参阅董保华 公司并购中的新话题一劳动合同的承继 中国人力资源开发 2 0 0 7 年第9 期 冯彦君 公司分立与劳动权保障一我国戍确立劳动契约承继制度 法学家 2 0 0 5 年第5 期 侯 玲玲 我国企业重组中的劳动合同继承问题研究 华东政法大学学报 2 0 0 8 年第6 期 王健 宋永泉 公司合并与职工权益保护 法学论坛 2 0 0 3 年第1 期 等等 2 引言 承继模式选择 劳动者解雇保护制度 经济性裁员制度和失业社会保障制度等方 面加强立法保护 本文权作抱砖引玉 以唤起国内理论界和实务界的广泛关注和 重点深入的研究 企业并购中劳动者权益的法律保护 一 企业并购对劳动者权益的影响及对其保 护的必要性 通说认为 企业并购是指 一家企业或若干家企业对其他企业的企业产权进 行重组的自主性商业活动 一般而言 企业并购是企业兼并 m e r g e r 与收购 a c q u i s i t i o n 的合称 其英文表述为m e r g e ra n da c q u i s i t i o n 简称 m a 在 不同的法律语境下 并购一词具有不同的内涵 目前国内外存在着不同的解释和 定义 从法律形式上分析 兼并和收购的主要区别在于目标企业的主体资格是 否消灭 兼并的最终结果是两个或两个以上的法人合并成一个法人 而收购的最 终结果不改变法人的数量 仅改变目标企业的产权归属或经营管理权的归属 但 是两者有相同之处 例如兼并和收购往往具有同样的目标 都是为了控制目标企 业 同时收购是兼并的一种重要途径和手段 兼并是收购的极端化形式 全部收 购 就国内市场而言 企业兼并与企业收购的经济意义是一致的 它们都使市 场力量 市场竞争机构发生变化 对经济发展产生效应 这是因为企业产权和经 营管理权最终都控制在一个法人手中 在这个意义上 西方国家通常把m e r g e r s 和a c q u i s i t i o n s 统称为 m a 而在中国 人们也习惯把企业兼并和企业收购统 称为企业并购 我国2 0 0 8 年出台的 反垄断法 在第2 0 条对经营者集中进行了 规定 经营者集中包括经营者合并 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对 其它经营者的控制权 经营者通过合同等方式取得对其它经营者的控制权或者能 够对其它经营者施加决定性影响 可见 我国 反垄断法 中的经营者集中的前 两种情况与本文讨论的企业并购的概念基本一致 伴随着并购活动的开展 目标企业将会丧失所有权或者控制权 归入到强势 地位的并购企业后 目标企业的劳动者权益将会受到一系列的重大影响 马克思 曾对资本家与工人之间的劳动契约关系有过精辟的论述 其指出 在市场上 工人和资本家是按照自由 平等 所有权和边沁的原则进行着交易 但是 当他 们一旦离开流通领域 进入生产领域时 情况就完全不一样了 原来的货币所有 吴晓求主编 公司并购原理 中国人民大学出版社2 0 0 1 年版 第3 0 页 o 大不列颠百科全书 中国人民大学出版社2 0 0 1 年版 第3 0 页 大美百科全书 外文出版社1 9 9 4 年 版 第1 5 6 页 4 一 企业并购对劳动青权益的影响及对其保护的必要性 者成了资本家 昂首前行 劳动力所有者成了他的工人 尾随其后 一个笑容满 面 雄心勃勃 一个战战兢兢 畏缩不前 像在市场上出卖了自己的皮一样 只 有一个前途 让人家来鞣 由此可以看出 作为劳动关系的双方主体在流通 领域只能以一种表面平等的方式出现 而一旦进入生产过程 劳动和资本的地位 是将会变得极端不平等 诚然 基于规模效应 一般来说并购会给企业职工带来 更优厚的待遇和发展前景等积极的效果 但是法律更应体现人文关怀 以社会为 本位的劳动立法应重点关注弱势群体的权益保护 故本文关注的重点是在企业并 购中劳动者权益遭受的消极影响 由于企业并购是一个动态的复杂过程 劳动者 权益受到的影响亦会伴随在并购的整个过程 下面将围绕企业并购的时间阶段 从并购的不同环节对劳动者权益可能造成的影响进行动态分析 一 企业并购对劳动者权益的影响 1 企业并购实施前对劳动者权益的影响 由于企业并购是一个系统工程和复杂的商业博弈 并购双方在前期会进行多 回合的谈判 为保证企业并购的顺利进行 并购双方往往会达成默契 将企业并 购的事项进行隐瞒 不告知劳动者 尤其是代言劳动者权益的利益机构如工会和 职代会 以致于很多劳动者都是突然接到通知本企业已被并购 自己遭遇解雇 要求离职 如在2 0 0 6 年发生的百度公司 裁员门 事件中 在无任何事前告知 的情形下 分布在北京 上海和深圳的软件部员工突然接到辞退通知 这些员工 要求4 小时内离开百度公司 公司给予被裁员工 n i 的经济补偿 因为劳动者在企业中享有民主政治权益 劳动者依法享有对企事业单位事务 的知情权 参与权 表达权和监督权 企业进行并购时 由于并购双方往往着 眼于经济利益的达成 忽视甚至合谋侵害劳动者权益的现象屡有发生 因此需要 充分保障让职工切实享有 知悉权 建议权 监督权 具体展开来说 并购过 程中的各项文件 政策的制定要体现职代会或者工会的话语权 并购过程中重要 事项的处理要在劳动者代表的监督下进行甚至必要的时候要举行职工听证 并购 过程中所有涉及劳动者权益 涉及商业秘密的除外 的各种政策 文件要及时全 o 马克思恩格斯全集 第2 4 卷 人民出版社1 9 7 2 年版 第1 0 2 页 百度裁员门事件 来源h t t p w w w 1 c g a l d a i l y c o m c r l 2 0 1 2 年2 月1 日 o 侯斌斌 论企业并购中职工权益的法律保护 山西财经大学硕士论文 5 企业并购中劳动者权益的法律保护 面的向劳动者公示 由于并购双方没有将并购这一重大经营变更事项进行告知 变相剥夺了劳动者的知情权 从而在并购实施过程中由于信息的不对称无法与企 业进行充分谈判 参与权和决定权进一步遭到削弱和被剥夺 事实上 企业的这一错误做法是没有充分意识到人力资源在整个并购过程中 占有非常重要的地位 现代企业理论认为 劳动者和企业是一对孪生兄弟 在根 本利益上是一致的 劳动者作为企业重要的人力资源 应当有权利知道企业发展 的战略规划和经营路线 尤其是在 企业经营状况发生重大变更时 企业应该告知 劳动者 一方面 由于企业并购将会给企业员工带来心理上的焦虑 不安和紧张j 使员工与决策层之间产生不信任和自我保护 抵制变化的行为 不仅影响员工的 身体健康 而且使企业的生产率下降 经营业绩受损 另一方面 心理上的压力 及并购后权力与利益的重新分配 会导致大量员工特别是高级经理人员 专业技 术人员的主动离职 从而进一步造成企业并购的 人力成本 和企业经营业绩的 损失 因此并购的前期 在保护商业秘密的前提下 应当将企业并购的信息向本 单位的员工进行告知 其一可以让企业的员工在前期参与进来 发表自己的意见 可以减少劳资冲突 其二让劳动者及早的对并购行为进行全方位的了解 以便自 己做出合理的选择是去是留 给劳动者留足充分的时间 2 企业并购实施过程中对劳动者权益的影响 首先 在并购实施的过程中往往会对目标企业劳动者的心理造成负面影响 一般来说 目标企业的员工 会认为 被收购的企业是经营失败的企业 因此员 工会感到焦虑不安 对企业感到失望 对未来丧失信心 这些负面的因素如果没 有及时的化解就会带到工作过程中 从而降低工作积极性导致生产效益减损 劳 动者会关心自己的劳动关系会不会解除 待遇会不会改变 劳动条件会不会降低 如果是在同领域 同行业资源的两家实力相当 处于竞争关系的企业合并时 给 双方员工内心带来微妙的变化会更加明显 其次 在企业并购中对劳动者影响最大的莫过于伴随着并购而引起的劳动关 系变化 在企业并购中 伴随着并购企业与目标企业的重新整合 并购企业往往 会基于企业发展战略和资源重新配置的考虑 可能不会保留目标企业的全部职 在本文中 劳动者 职工 雇员 员工等做同义词对待 指除了经营者之外的劳动者 既包括公有制企业 中的劳动者 也包括非公有制企业中的劳动者 6 一 企业并购对劳动者权益的影响及对其保护的必要性 工 通常会减员增效 同时 有些职工出于对自身条件以及并购企业发展未来的 判断 可能会选择离职 不再为新的企业工作 根据中华英才网的调查 在 企 业被收购最关心什么 的选项中 2 7 3 2 的受访者选择了 薪酬调整的情况 2 1 8 6 选择 管理层如何调整 1 6 3 9 选择 所在部门和职位是否会保留 最后才是 企业核心业务是否会调整 等问题 可以明显的看出 在企业并购 过程中 劳动者和企业所关心的核心利益往往是不同的 关于企业并购对劳动关 系的处理可以分两种情形进行讨论 第一种情况是目标企业劳动者的劳动合同被 并购企业承继 此时立法关注的重点在于保障劳动者的劳动条件不会恶意降低 第二种情况是目标企业劳动者的劳动合同解除 此种情形下立法关注的重点在于 使劳动者获得经济上的充分补偿 保障劳动权益不会受到任意侵害 再次 企业并购亦会对工会造成影响 一方面在企业并购过程中工会处于什 么地位应该发挥什么作用 从而对劳动者的集体劳动关系予以恰当处理 另一方 面企业并购后工会应该如何让应对 应该有什么样的程序和保障 这是我国现有 的有关劳动法和企业并购的法律中没有规定的 在采取法定概括继承模式的情形 下 即并购企业要概括继承目标企业中的集体劳动合同 相应的原目标企业的工 会的权利义务在并购企业中继续存在 如果原并购企业中没有自己的工会组织 则目标企业中的工会作为并购企业的工会组织并无问题 但是如果原并购企业也 有自己的工会组织 则企业并购后 两个工会在并购企业中的关系应该如何协调 是否应该合并 如何合并 这些都需要在将来的立法中予以详细规定 最后 在企业敌意并购中 目标企业的劳动者一般对并购持反对态度和抵触 心理 因而会采取各种手段阻止并购的顺利进行 敌意并购经常引起被并购方劳 动者大规模的罢工活动 如在2 0 0 9 年7 月2 4 日震惊中外的 通钢事件 中 建 龙集团对通钢集团的并购受到了广大职工的抗议并采取了过激行为 通钢老总被 工人打死 另外在我国 法律对劳动者是否享有罢工权采取回避态度 既没有 明确赋予劳动者该项权利 也没有明确禁止 劳动者的罢工行为因得不到法律的 保障而常遭到企业的压制 3 企业并购完成后对劳动者权益的影响 滕斌圣 点评企业并购员工心理 来源 h t t p w w w c k g s b c o r n a r t i c l e 3 7 9 6 6 8 a s p x 2 0 1 2 年4 月1 日 百度百科 通钢事件 来源 h t t p b a i k e b a i d u c o r n v i e w 2 6 7 5 0 3 9 h t m 2 0 1 2 年2 月1 0 日 7 企业并购中劳动者权益的法律保护 企业并购是一个系统的工程 并购企业为了达成并购的最终目的 取得被并 购企业控制权 往往在并购前期会作出很大的让步 但是一旦并购完成后 并购 企业一定会进行资源整合 在后期的整合阶段主要涉及到裁员问题 通说认为按 照其原因 裁员可分为经济性裁员 结构性裁员和优化性裁员三类 关于结构 性裁员和优化性裁员 这对企业的发展至关重要 法律应该将规制的重点放在解 雇后的经济补偿上 而对于经济性裁员为题 应该做严格的解雇保护 从禁止条 件 限制条件 许可条件和解雇保护方面进行规范 在并购完成以后 由于目标企业和并购企业在企业文化 企业组织架构 经 营线路上存在着较大差异 因此需要经历较长一段时间的磨合和整合 从劳动者 的角度来看 劳动者在原来并购企业的劳动条件在新的企业里是否兑现和遭到降 低 并购企业是否有变相降低条件迫使劳动者被动离职的现象 这些都需要在一 定时期内进行关注和规制 从企业的角度来看 并购完成后 继续留用的劳动者 应该服从新企业的规章制度和发展战略 应该服从于新企业的合理安排和调整 如果劳动者无法胜任新企业或新业务的岗位 一味强调劳动关系的稳定和连续 将会对企业的发展不利 从而最终影响到劳动者权益的实现 因此 对于企业合 法的解雇行为应该予以研究和支持 不能因为打上并购的光环就剥脱劳资之间的 正常解雇行为 矿 二 企业并购中对劳动者权益进行保护的必要性 在市场经济条件下 市场在资源配置中起基础性的作用 通过不断的市场竞 争 自然会出现优胜劣汰的结果 遭受失败的企业自然会 出局 让出其占有 的社会资源和生产要素 在竞争中的成功者 则会赢得 出局者 的生产要素和 社会资源 从表面上 似乎市场这双 无形的手 足以发挥作用 但是劳动关系 具有不同于一般民事合同关系的特征 具有从属性和继续性的特点 同时劳动者 和用人单位在流通领域仅能实现表面的平等 而到了生产领域由于双方地位和势 力的悬殊将会变得极为不平衡 需要劳动法给予倾斜保护 重点保护劳动者的权 益 实现实质意义上的平等 l 劳动关系的理论要求保护企业并购中的劳动者权益 马新建 减员增效一与裁员风险防范 中国人力资源开发 2 0 0 6 年第2 期 第1 5 页 8 一 企业并购对劳动者权益的影响及对其保护的必要性 第一 劳动关系具有从属性的特征 在建立劳动关系后 劳动者进入用人单 位 成为用人单位组织体中的一员 一般需要和其他人协作劳动 因此劳动者需 要听从用人单位的命令 遵守用人单位劳动规章制度 我国台湾学者认为 劳动 关系中劳动者的从属性体现在两个方面 人格的从属性和经济的从属性 人格 的从属性指劳动者需服从工作规则 单位指令 经济的从属性是指劳动者并不是 为自己之营业劳动 而是从属于他人 为该他人目的而劳动 经济上不具有独立 性 正是因为劳动关系具有从属性 使得劳动者对企业的依附性和依赖性增强 劳动者的各种权益得依靠企业的平台才能去实现 尤其是在企业中工作时间较长 的劳动者 不仅对企业文化有认同感 而且与企业产生了紧密的联系 尤其是在 大型企业中 劳动者的人事 医疗 教育 子女等问题都和企业关系甚密 此时 可以说企业的变更会导致 牵一发而动全身 的效果 而目前的企业并购理论都 是从资产处理的角度进行界定 重点是关心物质生产要素的配置 往往会忽视劳 动者的利益保护 而劳动者不同于持有股份的股东 从属于企业 其命运不能自 己把握 只能被动随企业变化而变化 当然我们不排除企业通过并购会实现资源 的优势结合 从而最终实现劳动经济利益的大提高 但是我们立法应该重点关心 那些在企业中易遭受侵害的劳动者 第二 劳动关系在时间上具有继续性 一般来说 通过劳动合同建立的劳动 关系是长期和稳定的 劳动者一般来说期望得到稳定的工作 用人单位需要掌握 专业技术和操作熟练的劳动者 而只有在同一岗位工作较长 才能获得熟练的技 术和精湛的技能 因此 劳动合同一般时间持续较长 劳动合同的续订也比较常 见 此外 国家也希望在稳定劳动关系的基础上 促进社会和谐 不少国家和地 区通过立法来加强劳动合同的稳定性 可以看出 劳动合同是一种继续性合同 劳动者与企业之间会形成持续的 婚姻 关系 由于企业并购往往会造成用人单 位