（民商法学专业论文）期待权理论研究.pdf

黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t c o n t i n g e n tr i g h ts t a t i n ga tt h eb u y e r sc o n t i n g e n tr i g h ti no w n e r s h i pr e s e r v a t i o n p u r c h a s ei nt h e2 0 t hc e n t u r y f o rh u n d r e dy e a r s “t h e r ea r eh u n d r e d so fa d j u d i c a t i o n s r e l a t e dt oe x p e c t a n tr i g h t ，a n de v e nm o r eh u g ec o l l e c t i o no ft h es c h o l a rw o r k s b u t s o m ep r o b l e m ss u c ha st h ec o n s t i t u e n t s ，t h ec o n c e p t ，t h el e g a ln a t u r e ，t h et y p e so f e x p e c t a n tr i g h t ，t h er e s e a r c h o fp r o t e c tt h er i g h ta n ds oo na r es t i l li nd i s c u s s i o n a c c o r d i n gt ot h eb a s i ct h e o r i e so fs c h o l a r s ，t h ed i s s e r t a t i o nh a si t so w no p i n i o n sa b o u t t h ec o n c e p t i o n ，t h el e g a ln a t u r ea n di th a sa n a l y z e dt h el e g a ls t a t u s e so ft h ee x p e c t a n t r i g h t t h ed i s s e r t a t i o nc a nb ed i v i d e di n t ot h r e ep a r t sa sf o l l o w i n g s t h ed i s s e r t a t i o nb e g i n n i n gw i t hi n t r o d u c i n gt h ee s t a b l i s h m e n tb a c k g r o u n d ，t h e h i s t o r i c a lr e f o r m i n g ，a n dt h ec o n c e p t i o no fe x p e c t a n tr i g h t ，t h i si st h ei n t r o d u c t o r y c h a p t e ro fe x p e c t a n tr i g h t t h es e c o n dc h a p t e ro ft h et h e s i sc o n d u c t e dar e s e a r c hf o r c a t e g o r i z i n gr e s e a r c ht ot h ee x p e c t a n tr i g h t t h ea r t i c l ei n t r o d u c e st h eu n d e r s t a n d i n gf o r t h et y p e so fe x p e c t a n tr i g h ti ns c h o l a rf i e l d s t h el a s tp a r td i s c u s s e sh o wt op r o t e c tt h e e x p e c t a n tr i g h t ，a n di ta c k n o w l e d g e dt h a ti n d e p e n d e n c eo fe x p e c t a n tr i g h ti nt h el e g a l s y s t e m ；t h e nd i s c u s s e dt h et r a n s f e r e n c ea n dt h eb o n af i d ea c q u i s i t i o no fe x p e c t a n t r i g h t t h ep a p e rp r o p o s e dt h a tt ob e t t e rp r o t e c tt h ei n t e r e s t so ft h er i g h to f t h ee x p e c t a n t w es h o u l de s t a b l i s ht h er i g h to ft h er e g i s t r a t i o ns y s t e m b ym e a n so fe x o t i ce x p e r i e n c ea n dt r a d i t i o n a li d e a s ，t h ea r t i c l eg i v eac o n c e p to f e x p e c t a n tr i g h ta n dw ed r a wac o n c l u s i o nt h a tt h ee x p e c t a n tr i g h ti sa ni n d e p e n d e n tr i g h t t h ea r t i c l eh o p e st h a tb ya n a l y s i st h er i g h t ，w ec a np r o t e c ti ti nt h ee x i s t i n gl e g a l f r a m e w o r k k e y w o r d s ：e x p e c t a n tr i g h tl e g a l n a t u r e 目录 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i 绪论1 第一章期待权基本理论5 第一节期待权的要素与概念6 一、期待权的构成要素7 二、期待权的概念厘定9 第二节期待权的缘起1 0 第三节期待权性质分析1 2 本章小结。1 3 第二章期待权的类型一1 5 第一节所有权保留买卖买受人的期待权1 5 一、所有权保留制度缘起。15 二、所有权保留买受人期待权是典型期待权。1 6 三、所有权保留买受人期待权的性质1 7 第二节继承人在继承开始前的期待权2 1 一、继承开始前的继承人期待权法理地位2 1 二、后位继承人的法理地位2 3 第三节商品房预售合同买受人的期待权2 4 一、商品房预售合同买受人期待权性质界定2 4 二、预售商品房期待权的效力2 6 本章小结2 9 第三章期待权的保护一3 0 第一节期待权是一项独立的权利3 0 1 一 一 黑龙江大学硕士学位论文 一、期待权人享有法律承认的利益3 0 二、期待权人法律地位受到法律保护3 0 三、期待权具有独立的权利机能31 第二节期待权处分时对权利人的保护31 一、期待权的转让3 2 二、期待权的转让方式气3 第三节期待权入的善意取得一3 4 第四节建立期待权的预告登记制度3 5 一、明确预告登记的申请人3 6 二、确定预告登记的适用范围3 7 三、预告登记的效力3 8 本章小结4 1 结语4 3 参考文献4 4 致谢4 6 独创性声明o 4 7 绪论 绪论 一、期待权的研究历史背景和意义 民事权利是民法里带有根本性的重要问题。权利对于私法理念与社会进步都 有重要意义，随着近年民事权利研究细密化发展，民事权利在纵向上对“权利之 现行阶段”也投入相当的注意力，如缔约过失责任的创立，成为民法学上的亮点， 期待权是权利要件完全具备时的权利状态，待权利要件完全具备期待权则发展为 完全的权利，这种纵向发展的权利具有重要的研究价值。 期待权始于1 9 世纪德国所有权保留买卖制度，但是德国的附条件买卖法律行 为只是对其进行了详细研究，未建立和完善在此基础上产生的期待权理论，立法 的缺口为学者们深入研究期待权提供了广大空问。我国台湾地区对期待权也没有 明文规定，但动产担保交易法对附条件买卖制度专章规定，为期待权的多角度研 究提供法律契机。 期待权在我国民法体系中仅有若干片段，在民法教科书中仅对期待权给予概 念性的介绍，且对附条件法律行为规定较为简略，但已为期待权存在确立了基础， 我国合同法分则对所有权保留的规定，使期待权成为学者们研究的焦点。我 国法律法规中尚未出现“期待权”一词，只是在专业教科书中对民事权利的分类 学者们根据民事权利成立要件是否全部实现，将民事权利分为既得权和期待权， 既得权是成立要件全部实现的权利，期待权是成立要件尚未全部实现，将来可能 全部实现的权利，这种介绍只能将期待权停留在虚渺的空间，对具体了解期待权 并没有实质帮助。由于种种原因，我国大陆对期待权研究尚浅，但在所有权保留 制度中期待权的地位不置可否，将期待权融入具体制度中探讨，对进一步认识期 待权会有较大帮助。 谢怀拭论民事权利体系【j 】法学研究1 9 9 6 ，( 2 ) _ 千利民民法【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 年第4 6 页 黑龙江大学硕士学位论文 二、文献综述 期待权创设于德国判例学说，但是没能形成完整的期待权理论体系，德国学 者对期待权显著的研究成果有：维丁格尔于的论文作为法律概念之私法上的期 待权、赖泽尔的物上期待权、福克尔的私法上期待权理论之基本问题、泽 里克教授的所有权保留与担保让与、马罗茨克的期待权一一个有意义的法律续 造之例证。在对期待权一般理论探讨的同时，学者们期待权的机能独立性研究也 在深入，如期待权的转让、期待权的善意取得、期待权的保护等问题的持续研究 使期待权理论在现实生活发挥重大作用。我国台湾地区期待权理论继受美国法律 的附条件买卖，但是台湾地区民法有物权行为和债权行为之分，台湾标的物转让 的物权行为是附有条件的，故台湾学者认为，买受人的权利和德国所有权保留买 卖中买受人享有相同权利，即期待权。 对于期待权的性质，在学说上有德国法学家r a i s e r 的“将来权利说”，拉伦茨 的“归属权说”，胡长清先生的“特殊权说”，埃内克策鲁斯的“形成权利说”等。 本文在借鉴分析学者们学说基础上认为期待权是与物权、人身权、知识产权等权 利划分标准不同的权利，期待权是与既得权并存的权利状态，二者是以权利的取 得状态为划分依据，是权利的纵向划分；而物权和债权是以财产流转的状态为划 分依据，人与财产静态法律关系表现为物权，财产流转的动态法律关系表现为债 权，是权利的横向划分，所以在权利的划分上期待权与物权、债权并非平行的权 利，所以期待权可以表现为物权期待权与债权期待权。 期待权是处在发展中的权利，对期待权不同类型的理解有助于全面认识期待 权的本质。学者们对期待权类型有着不同认识，莱阿斯冯图尔主张广义的期 待权包括七大类，赖泽尔认为德国期待权有三种，但是列举方式对期待权类型概 括并不是最佳方式，所以本文通过对期待权的典型类型分析，以求深入介绍期待 权理论。本文对三种典型期待权，即所有权保留期待权、后位继承人期待权、预 售商品房买卖合同期待权进行了分析。所有权保留买受人期待权作为市场经济的 产物出现的新的权利类型，民法学期待权问题多数是围绕买受人期待权问题展开， 绪论 如沃尔夫的物权法、拉伦茨的德国民法通论、鲍尔的物权法等，我国 学者对期待权的研究主要有：王泽鉴的附条件买卖买受人之期待权、申卫星的 期待权基本理论研究、王轶的所有权保留制度研究、刘得宽的分期付款 买卖之法律上效力、李辉东的所有权保留制度研究，但买受人期待权制度在 我国及大陆法系其他国家立法却是空白，我国合同法第1 3 4 条规定从形式上 对所有权保留给予规定，“当事人可以在买卖合同中约定买受人未履行支付价款或 者其他义务的，标的物的所有权属于出卖人”。同时，合同法第4 5 条、第1 3 3 、 1 3 4 条、第1 6 7 条，民法通则第6 2 、7 2 条，最高人民法院关于贯彻执行 若干问题的意见( 试行) 第7 5 条、第8 4 条，也是对所有权 保留制度的肯定。对所有权保留买卖立法不足导致对期待权问题的规定甚少。本 文将继承权分为继承开始前的继承权，继承开始后的继承权，及后位继承权三种 情况加以讨论，肯定后位继承权人期待权的法理地位。将预售商品房买受人期待 权纳入期待权理论体系，主要是由于近几年商品房市场繁荣，现实纠纷中对买受 人保护力度较弱，买受人在与出卖人签订预售合同时，房屋尚处于建设中，买受 人此时无法取得标的物的所有权，只能基于合同享有对标的物的期待权。而法律 也是经济发展的产物，为更好完善商品房预售法律制度，将买受人权利纳入期待 权体系是对买受人期待权最大的保护。 1 9 世纪以来，期待权理论问题本身的复杂性使得它成为学者们热衷讨论的议 题，学者们争鸣不断，但对于期待权若干问题仍无定论，例如期待权概念、性质 的悬而未决直接影响到期待权类型化的确定，理论的争议使得立法选择和审判实 践缺少稳定性，所以，在学说上对期待权理论予以澄清意义重大。对期待权独立 性的承认是对期待权更好保护的法律前提，首先期待权人享有法律上承认的利益， 期待权人的利益体现为随着约定条件的满足期待权人的意志优于他人的意志；其 次期待权人具有独特的法律地位，可以处分自己的期待权；最后期待权在交易中 可以被转让、处分，这是期待权具有独立的权利机能的法律表现。本文着重介绍 可以通过预告登记制度强化对期待权的保护，预告登记是保全物权顺位请求权进 行的提前登记，不仅在不动产物权变动，而且对买受人期待权也应采纳预告登记 黑龙江大学硕士学位论文 制度，预告登记制度效力有保全效力、顺位效力、预告效力等，我国物权法 对预告登记也做了规定，立法和学说的结合，使期待权具有更强的可操作性，笔 者希望对我国期待权理论的构建尽到绵薄之力。 第一章期待权基本理论 第一章期待权基本理论 经过几十年的发展，期待权不但已经成为德国为代表的大陆法系法学的重要 组成，在英美法系，期待权也将期待权在大学词典中给予界定，学者们对期待权 的争论与探讨从未停止。对于期待权的存废之争共有三种学说： 1 、占有理论取代期待权说 m f i n z e l 教授，认为整个期待权理论是完全充满幻想故事的兴趣而猜测出来的， 法律的传统占有理论足以为先存的理论提供充足的解释，期待权完全是“理论构 想上的装饰物”。r a i s e r 教授持相反的观点，他认为，期待的提出并非来源于理论 家而是来源于信用交易和现实经济，期待权处于物权的先期阶段，其可转让性受 到法律的充分保障，这是债权和占有无法达到的效果，所以，期待权是经济现实 的需要。 2 、流质质权说 此学说来自于德国学者b l o m e y e r ，他受到美国l v o l d 教授的买受人与出卖人 在所有权利益互补的前提下成为完全所有权，即对所有权依据质的区分理论的影 响，进而提出所有权保留买受人权利流质质权说。流质质权说认为所有权保留出 卖人之所有权，在表现形式上同于质权，所有权保留买受人之所有权随物的交付 而取得，出卖人将物交付买受人之时即转移所有权，出卖人同时取得不占有标的 物的质权，即流质质权。b l o m e y e r 将所有权买受人的权利界定为所有权，完全没 有了期待权的存在空间，因此此说被称为期待权否认说。该说受到许多学者的质 疑，如德国的r a i s e r 教授认为此种理论完全背离所有权保留的设立目的和民法理 论的“质权流质之禁止”规定，所以流质质权说并不可取。 3 、期待权肯定说 m t i n z e l ，e i g e n t u m s v o r b e h a l tu n ds i c h e r u n g s t l b e r e i g n u n g ，m d r1 9 5 1s 1 2 9 f f - 期1 自申卫星：所有权保留买卖买 受人期待权之本质载于法学研究2 0 0 2 年第2 期第5 0 页 l u d w i gr a i s e r , a a o ，s 5 1 5 2 嚣引自申卫星：所有权保留买卖买受人期待权之本质载于法学研究2 0 0 2 年 第2 期第5 0 页 黑龙江大学硕士学位论文 即是否应当承认期待权这一概念问题。在所有权保留买卖中，期待权创设源 于当事人之间的信赖利益，而在传统民法体系找不到更能完美解释所有权保留买 受人的独特的法律地位的理论，为了更好揭示双方当事人的信赖利益关系，承认 期待权这一概念的独立性可以更能保护买受人的权利，买受人可以通过自己行为 取得标的物所有权，同时可以行使自己对出卖人及第三人的抗辩权，通过侵权主 张损害责任。“期待权”最主要的意义就在于“准备和保证这种由期待权引起的权 利的归属”。 学者们对将期待权作为一项独立的权利纳入权利体系已经达成共识，一般都 承认期待权是取得某种私权的法律地位。期待权在信用经济发展的背景下受到关 注，究其原因主要是期待权能够体现新型交易利益权利，其以交易效率与安全为 理论价值目标和实践目标，能够构建更为合理的公平正义。一个法律制度的成功 的衡量标准取决于其实现建设性和创造力，提供更为效率安全的空间，这一理念 激励着学者们去探寻期待权在经济领域发挥解决各种利益冲突的功效，使权利人 在法律安排中能够各得其利。学者们对期待权的概念及形成有不同的认识，本文 将对期待权的基本问题进行分析，以期对期待权与现有民法权利结合。 第一节期待权的要素与概念 期待权理论发源和成长与德国法学，在我国民法学和民法体系中仅有期待权 的若干片段，在民法教科书中并没有对期待权的本质给予深入介绍，造成在对期 待权的研究中学者们无论是对期待权的性质、构成、范围上都存在较大分歧。真 正将期待权发展成为传统的法律概念，是德国法学家齐特尔曼，他使得期待权一 词被广泛接受并应用于德国教科书中，他认为期待权是附条件法律行为中的 “a n w a r t s c h a f t s r e c h t ”与德意志固有法的“w a r t r e c h t ”结合的产物。德国法学家安 德阿斯冯图尔是期待权理论的集大成者，他主张将期待权解释为广义的期待 权，从而使期待权成为德国民法原理的重要组成部分。 卡尔拉伦茨德国民法通论北京：法律出版社，2 0 0 3 年第7 0 0 页 第一章期待权基本理论 一、期待权的构成要素 期待权作为权利的分支之一，首先应具备权利的构成要素，耶林认为“并非 所有的利益都是权利，只有为法律承认并受其保护的利益才为权利”。关于权利本 质的探讨主要有萨维尼的意思说，耶林的利益说，以及意思力说，自由说等。本 文倾向于利益说，罗斯科庞德认为“权利是法律所保护的利益”，某种利益只有 得到法律的认可方能成为一项权利。 期待权是一种当事人为了将来获得某种权利而拥有的权利，这种期待中的状 态，区别于“单纯的希望”和已经取得部分要件的尚未纳入法律保护范围的“单 纯的期待。”王泽鉴先生对期待与期待权给予区分，他认为对物的单纯希望到对物 的期待权中间还有期待的状态，而单纯的期待也要具备一定要素方能发展为期待 权。其一是期待的地位有赋予权利使之成为权利性质的必要，其二是期待的地位 要受到法律的保护。而单纯的期待仅仅取得权利的部分要件，不具有法律上“权 利 的地位，对于“单纯的期待”与期待权的区分标准，学者们认识不同：( 1 ) 以是否取得权利最后要件为区分标准，单纯的期待尚未具备权利取得的要件，期 待权是权利尚欠缺最后要件的权利状态，在取得最后要件后即为完整的权利，“权 利之取得，虽未完成，但己进入完成之过程，当事人己有所期待。”此说的弊端 为，以最后取得的要件作为界定权利的标准有失偏颇，因最后取得之权利要件未 必是权利的核心要件，仅仅依靠时间划分权利状态未免有失妥当。( 2 ) 以是否具 备权利之重要要素或全部要素作为区分标准，单纯的期待也取得权利的部分要件， 但是这种要件尚未完全具备，而期待权是已经具备权利之重要要素和必要性的权 利状态。此说的一大缺憾是对于“重要要件”的界定，其模糊性本身，不利于对 期待权概念的界定，丝毫不利于改变期待权目前的混乱处境。( 3 ) 以权利是否具 各生效要件作为区分期待与期待权的标准，具备成立要件而不具备生效要件的权 王泽鉴民法学说与判例研究第一册北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 年第1 4 7 1 4 9 页 申卫星期待权基本理论研究北京：中国人民人学出版社，2 0 0 6 年第3 2 页 王轶期待权初探【j 】法律科学，19 9 6 ，( 4 ) 一7 黑龙江大学硕士学位论文 利状态为期待权，这种观点似乎从形式上解决了期待权问题，但是，仅仅是借用 简单的成立生效概念并不能从理论上解决期待权的实质问题。我们认为期待权构 成权利的要件有： 第一，期待权发生的起点是存在一个权利，这种权利处于产生、发展、完成 过程的起点，主体期望其将来能够得到的一种权利，以所有权保留契约为例，所 有权保留买受人期待权不同于平常所说的期待，他需要具备的条件为：权利取得 的部分要件已经现实存在，但尚欠缺其他要件或至少缺少使其成为完全权利的最 后一个要件的状态。买受人在完成所附条件之前尚未取得标的物所有权，但取得 权利过程已经在进行之中，买受人已经具有合理的期待。买受人的这种期待与普 通买卖合同对标的物的期待区别在于构成要件“已经实现”和“犹未实现”的地 位，买受人虽未取得所有权但其取得权利的明确性已确定。期待权的内容要是将 来能够发生的权利，当事人要有实现权利的期待，是已经完成部分法律行为，在 当事人之间此种状态已经具有了法律上约束力，此种约束力，在于确保终点权利 取得的实现。从权利形成的角度，只有民事主体在取得权利的部分构成要件并达 到能够法律保护的程度才构成期待权，一方面完整权利形态尚未形成，另一方面， 权利已进入实质取得阶段，随着条件成熟将逐步发展成为完整的既得权利状态。 第二，期待权发生的终点权利是多要件权利，其中一部分要件已经完成，尚 有未完成的要件，这一阶段可以称为取得完整权利的“先期阶段”，此阶段已经具 有取得权利的确定性，需要法律将其纳入保护范围。例如在分期付款买卖中，出 卖人需交付标的物，买受人需分期支付价款，而标的物所有权即为终点权利。如 果是手对手买卖，一手交钱，一手交货，那么定没有期待权存在的空间。期待权 最终权利状态是既得权利，在期待权人存有期待利益并为实现终点权利而努力时， 期待权义务人不得以单方意思表示阻隔期待权人取得期待利益，1 9 5 5 年德国联邦 法院b g h zn j w1 9 5 5 ，5 4 4 判决中明确表示“由于出卖人无法以单方意思毁灭买受 人的地位，故买受人的地位可称为期待权”与完整权利相比，期待权已经取得权 申卫星期待权研究导论中国民商法律网，2 0 0 6 年4 月1 3 日 f 泽鉴民法学说与判例研究第一册北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 年第1 5 8 页 第一章期待权基本理论 利的部分要件，只有具备权利完全要件时，期待权方转化为既得权，而当权利的 要件一个都没能完成时，不能称之为权利，而仅仅是单纯的期待。 第三，当事人基于期待权是一项不完整的权利，已经在权利发展过程中处于 “奔跑”阶段，这个阶段的权利在法律上称为期待权，德国法学家拉伦茨认为期 待权作为取得权利的权利，在交易中应有确定的地位，期待权可以转让并可以在 此项权利上设立权利义务。这种权利的稳定状态，此时的期待权受到法律保护， 当事人负有不得恶意干涉权利取得要件的义务。这是期待法律关系成为期待权的 必备要件，一项民事权利必须具备法律上的力，法律对当事人利益构成合理期待， 可认为同时具备法律上之力，构成了法律上的期待权，与完整权利具有同一性质， 合理期待是法律对当事人期待利益保护力度的衡量。法理学上一项独立的权利包 括三个构成要素：“法律的保护( 规定承认) 、主体的自由选择以及可获得的利益。” 期待权原则上可以依照既得权利的规则进行转让、交付、登记。但在强制力方面， 期待权人与既得权人法律地位应有区别，期待权人强制力要弱于既得权人。 从期待权的构成分析，我们将期待权中特定利益界定为对未来完整权利取得 的一种期望，这种期望是一种构成要件介于“已经实现”和“犹未实现”之问的 法律地位，期望中已经具备取得权利的部分要件，并包含一定期待利益并受法律 保护的权利，称为期待权。 二、期待权的概念厘定 德国法学家安德莱阿斯冯图尔( a n d r e a sv o f lt u h r ) 认为期待权处于为取得 权利做准备的阶段，正处于某种权利还没有完全发达的形式。预备阶段的权能可 以通过现有的将来的权利的部分权能把期待权补充玩备，而形成完整的权利形式。 德国法学家赖泽尔( r a i s e r ) 教授的物上期待权中，认为期待权是一种暂时 的权利状态，是为权利取得之要条件的某部分已然实现，但犹未全部实现的状态。 。张文显法学基本范畴研究【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 3 年第2 3 5 2 2 5 页 【德】卡尔拉伦茨德国民法通论【m 邵建东等译北京：法律出版社，2 0 0 3 年第2 9 5 页 黑龙江大学硕士掌位论文 德国法学家卡尔拉伦茨( k a r l l a r e n z ) 教授的著作德国民法通论认为，期待权 是法律上已经给予部分保证的、可以得到某种权利的指望，这种对权利的完全实 现的想法需要一定的可能性并已经部分实现取得要件，在交易中可以将期待权视 为现成的财产这样一种确定的程度，并可以将之作为一种权利去转让、抵押和扣 押。 我国学者对期待权的界定采取的角度不同，史尚宽先生认为，期待权是权利 要件事实发生一部分，其他权利事实尚未发生时，法律对将来权利人的保护状态。 学者王泽鉴先生将期待权界定为，具备取得权利的部分要件，而具有权利性质的 受到法律保护的法律地位。申卫星博士则认为期待权是对未来完整权利的一种期 望，这种期望因取得权利部分要件而受到法律保护，成为具有权利性质的法律地 位。由于期待权是民事权利划分种类之一，应符合民事权利的构成要素，学者们 将期待权描述为一种具备权利性质受到法律保护的地位，并无不妥，但期待权在 权利全部要件都实现的情况下，将转化为既得权这一事实也不容忽视。所以，通 过总结学者们智慧的精华，我们可以对期待权给予以下界定：期待权是一种相对 独立的民事权利，是民事主体在取得权利部分构成要件后，具有权利性质的，应 受到法律保护的法律地位。在民事权利体系中，期待权与既得权呼应，当法律规 定或当事人约定的权利要件具备时，期待权即实现其完满的权利状态成为既得权 状态。期待权是存在特定法律关系，具有特定利益，当事人具备取得完整权利的 部分要件时，对将来取得完整权利所享有的受法律保护的合理期待的利益。 第二节期待权的缘起 期待权这一概念创设于德国判例学说，但是德国民法典没能采纳期待权 。刘得宽民法诸问题与新展望 m 北京：中国政法大学出版社，2 0 0 2 年第5 4 5 页 【德】卡尔拉伦茨德国民法通论【m 】邵建东等译北京：法律出版社，2 0 0 3 年第2 9 4 页 史尚宽民法总论 m 北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 年第2 6 页 王泽鉴附条件买卖买受人之期待权【a 】王泽鉴民法学说与判例研究( 一) 【c 北京：中国政法大学出版社， 2 0 0 5 年第1 3 6 页 。申卫星期待权基本理论研究 m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 6 年第3 2 页 第一章期待权基本理论 这一概念，德国民法典对期待权的立法空白为期待权研究预留了一定空间。期待 权产生于德国所有权保留买卖中对买受人地位的界定，学者们用期待权这一概念 描述所有权保留买卖合同产生的买受人在支付价金后和取得所有权前的法律地 位。 德国学者多年对期待权的讨论细致深入，其学说和判例浩如烟海，著作如汗 牛充栋，对期待权的讨论大致可分为三个阶段：德国学者齐特尔曼( z i t e l m a n n ) 教授 在国际私法一书中对期待权的概念界定可称为第一阶段，这是真正将期待权 发展成为一个统一的法律概念的开端；其后，德国法学家安德莱阿斯冯图尔 ( a n d r e a sv o nt u h r ) 对期待权的类型做了发展阶段中较为重要的总结，使期待权成 为德国民法原理的重要组成部分；1 9 2 8 年维丁格尔于的作为法律概念之私法上 的期待权进一步阐明期待权的概念，推动期待权概念的发展。第一阶段，是期 待权的起步阶段，在这一阶段将期待权概念与权利概念相结合，将期待权纳入到 私权领域中。期待权在德国发展的第二阶段，是2 0 世纪6 0 年代德国学者对期待 权理论进行系统化研究的阶段，其代表1 9 6 1 年赖泽尔( r a i s e r ) 教授：物上期待权， 1 9 6 2 年福克尔( f o r k e l ) ：私法上期待权理论之基本问题，1 9 6 4 年泽里克( s e r i c k ) 教授：所有权保留与担保让与。另外德国1 9 7 7 年马罗茨克( m a r o t z k e ) 的期待 权一一个有意义的法律续造之例证? ( d a sa n w a r t s c j a f t s r e c h t e i nb e i s p i e ls i n n v o l l e r r e c h t s f o r t b i l d u n g ? ) 多对期待权给予论证，得到学者和法官的接受。这一阶段也是 期待权效力研究深入的阶段。对期待权研究的第三阶段不再对概念和一般理论进 行争论，学者们主要是以德国民法典4 5 5 条所有权保留买卖中保留买主期待权 为中心展开期待权的独立机能研究，如期待权的转让、保护等，在这一阶段的研 究中，使期待权在现实生活中发挥了重要作用。 期待权在德国物权法和继承法中具有重要地位，虽然在德国法典中尚未承认 但却可以作为完整权利一样对待，期待权在德国联邦最高法院和联邦财政法院联 邦行政法院都得到判例承认。期待权自身争议和独特魅力引起学者们研讨，推动 申卫星所有权保留买卖买受人期待权之本质【j 法学研究2 0 0 2 ，( 2 ) 申卫星期待权基本理论研究【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 6 年第1 3 1 4 页 黑龙江大学硕士学位论文 期待权学说向前发展。 我国台湾地区法律深受德国法学的影响，买卖制度的各种规定也是仿自德国， 但1 9 6 3 年的动产担保交易法继受了美国法律的附条件买卖的规定。台湾地区 的附条件买卖中，由于民法区分物权行为与债权行为，所以标的物转让的物权行 为是附有条件的，故台湾学者多数认为，台湾地区的附条件买卖与德国所有权保 留买卖是相同的内容，其中保留买受人的地位即为期待权，进而德国民法的期待 权理论备受台湾学者关注。但是台湾地区也是在判例学说中承认期待权，并未在 法律中进行明文规定。期待权理论涉及到更深层次的民法基本理论问题，使得期 待权基础理论不断受到学者们追捧。 第三节期待权性质分析 期待权是一项受法律保护的权利，对其性质纷争，学者们仍无定论，学者们 曾用“权利之胚胎”“发展中的权利”“权利的发展阶段”“所有权的预备阶段”等 这些能描述权利表面特征的词汇来界定期待权的性质，但这些学说并不能深入期 待权的本质核心。学者们就期待权的法律性质主要形成了以下代表性观点：物权 说、戴孟勇的准物权说、王泽鉴先生的特殊权利说、期待权否认说、申卫星的不 完全所有权说，王轶的物权化的债权或效力扩大的全权说。 l 、特殊权说 此说是胡长清先生倡导，他认为期待权不类属于先存权利体系，是取得权利 的权利，因期待权是所附的法律行为内容为债权或物权，所以期待权则既非物权， 亦非债权，而是种特殊的权利。这种对期待权性质的模糊定位，并不能从实质 上解决期待权的问题。特殊权利说看到期待权与其他权利有本质区别，但并没有 在现有权利体系中描述期待权，这对于期待权本质属性的认识并没有实质性帮助。 2 、将来权利说 此说认为期待权性质是依据其将来所取得的权利而确定，如以取得债权为目 。申卫星期待权研究导论【j 】清华法学，2 0 0 2 ，( 7 ) 胡长清中国民法总论【m 】中国政法大学出版社，1 9 9 7 年第2 8 2 2 8 3 页 第一章期待权基本理论 的，期待权则归入债权，如以取得物权为目的，则归入绝对权，所以期待权性质 是依将来权利性质可以是请求权、支配权、相对权或绝对权。持此观点的是德国 法学家赖泽尔( r a i s e r ) 教授。 3 、归属权说 此说是学者拉伦茨倡导，是指，依据该说，权利人在特定条件成就时，无需 权利人自身的行为即可取得某种权利的权利。例如取得权人基于主物所有权转移 而对从物权利的取得就是归属权。拉伦茨认为期待权在核心上就是归属权。 4 、形成权利说 ( 1 ) 埃内克策鲁斯( e n n e c c e r u s ) 认为期待权同于形成权属于权利的发展阶段， 认为期待内容是针对权利的取得，不是针对未来权利的标的物，使得期待权和形 成权的界限模糊，进而提出“变更权利之权利”概念，形成与支配权对应的概念。 汉斯福克尔也认为期待权可以与形成权并称为“变更权利之权利”，黄右昌认为 形成权是单方行为，买受人期待权和形成权都是处于权利发展过程的中间状态， 二者在法律状态上极为相似。 ( 2 ) 德国学者泽克尔认为，形成权是赋予权利人的一种取得权利的权能，权 利人因此享有为一定行为的权能，这种形成权会因为权能的行使而消灭；期待权 的实现仅需要一定时间经过或特定事实发生，期待权人不能对此产生影响，期待 权会因为权利的行使而发展为完整的权利，这是期待权与形成权的最大区别。 本章小结 学者们对期待权在权利体系的框架下的位置，是期待权性质界定的基础： 1 、权利以内容为标准分类，可分为人身权和财产权，人身权包括人格权和身 份权，财产权时具有经济利益经济价值的权利，包括交换价值和使用价值，且可 进行转移的权利，财产权包括物权、债权、知识产权等。因人格权和身份权都是 不得放弃和转让的权利，不能成为交易客体，所以在人身权上不可能发生期待权 问题。财产权中的各项权利是可以转让的权利，因此期待权可以成为独立的财产 价值，可以成为一项财产权。财产权分类中有物权、债权、知识产权，借助此分 黑龙江大学硕士学位论文 类体系，期待权从形式上可以划分为物权期待权、债权期待权、知识产权期待权 三类。如此三类权利，各自成体系，因各种期待权性质因最终完整权利的性质不 同而有所不同，而期待权处于向完整权利转化的过程中，因此试图以统一的性质 概括不同期待权的性质较不现实，所以并不能说物权期待权就是物权，而债权期 待权就是债权。 2 、权利按照发展阶段分类可分为既得权与期待权，我们不能笼统的说期待权 或既得权是物权或债权，因为期待权是权利的泛称，而非具体的权利，因此期待 权无法融入现有的权利体系中，期待权是与既得权相对应的权利。德国法学家安 德莱阿斯冯图尔指出期待权是一个“空壳”的制度概念，包含了权利内容下 的种种法律现象，因此对期待权的性质分析需要借助各个具体期待权进行分析。 类型化研究的思维可以全面认识期待权的本质，所以对期待权进行类型化研究具 有十分重要意义。 第二章期待权的类型 第二章期待权的类型 由于期待权的法律性质取决于未来终点权利的权利性质，我们已将期待权做 不同列举式的分类，但是由于对期待权的基础理论不同，学者们对期待权的类型 理解不同。德国学者莱阿斯冯图尔主张广义的期待权，认为全部列举期待权 不太可能，但是主要包括七大类( 1 ) 附条件或附期限法律行为而生之权利；( 2 ) 权利( 尤其是债权) 之完成尚欠某项事实，而此项事实当事人不得随意加以变更， 系依法律关系或法律规定，为权利发生之要件者；( 3 ) 后位继承人之地位；( 4 ) 继承权；( 5 ) 时效取得占有人及遗失物拾得人之地位；( 6 ) 不动产登记前让与合 意受领人之地位；( 7 ) 抵押权业已登记，债权尚未发生前债权人之地位等。赖泽 尔认为德国民法上物之期待权主要有三种：保留所有权买卖买受人之地位，不动 产登记前让与受领人之地位，抵押权人于债权发生或证书交付前的法律地位。王 泽鉴认为期待权包括三种：附条件或附期限法律行为、遗失物拾得人、继承开始 前继承人之地位。王轶认为包括附条件或附期限民事权利、履行期尚未界至的债 权、登记要件主义下尚未办理登记时受让人的法律地位、时效取得占有人在时效 届满前的法律地位。从学者们分歧中我们可以看到随着社会实践和法学研究的不 断前行，新的期待权类型定会涌现，期待权是一种不能够被列举穷尽的权利，本 文仅就三种典型期待权进行讨论。 第一节所有权保留买卖买受人的期待权 一、所有权保留制度缘起 期待权的研究发端于所有权保留制度，所有权保留是指在法律规定或当事人 。王泽鉴民法学说与判例研究( 第一册) 【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 年第1 4 5 - 1 5 8 页 王泽鉴民法学说与判例研究( 第一册) 【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 年第1 9 0 页 王泽鉴民法学说与判例研究( 第一册) 【m 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 年第1 4 5 - 1 5 8 ，1 9 0 页 王轶期待权初探 j 法律科学，1 9 9 6 ，( 4 ) 黑龙江大学硕士学位论文 约定的前提下，标的物所有权人将物的部分权能转移对方当事人，待对方当事人 完成所附条件时，标的物所有权方移转于买受人的一种制度。标的物买受人提前 享有标的物的使用价值，同时以标的物的所有权为担保，降低了出卖人的交易风 险。 德国于1 8 9 6 年德国民法典将所有权保留制度上升到立法，是首次以成文 法形式明文规定所有权保留制度的国家。德国的所有权保留制度规定在债权债务 关系中，瑞士民法将其规定在物权部分，并规定受让人在住所地的主管官员登记 簿上进行登记，所有权保留始生效力。法国学者们普遍认为停止条件和解除条件 及契约自由原则是法国所有权保留的依据，虽然法国民法并没有明确规定所有权 保留制度。美国所有权保留规定在统一商法典，其效力相当于“担保权益”的 保留。我国台湾地区1 9 6 3 年的动产担保交易法对所有权保留做了详细规定， 包括附条件买卖定义，契约应载事项，取回占有及赔偿请求，再出卖之效力等。 看各国立法，德国、意大利规定所有权保留制度于民法典的买卖合同中，瑞士将 其规定在民法典的物权部分中，美国和我国台湾地区将其规定在担保法中。我国 在中华人民共和国民法通则中规定法律或当事人可以在不违反法律规定的前 提下，在合同中约定财产转移方式；最高人民法院关于贯彻执行 若干问题的意见( 试行) 中规定，当事人对所有权转移可以附有条件， 条件的成就成为所有权转移的前提，条件不成就所有权不发生转移效果；中华人 民共和国合同法1 3 4 规定，当事人可以在买卖合同中队标的物所有权作出约定， 当买受人未履行或未完全履行支付价款或者其他义务的，标的物的所有权仍然属 于出卖人，所有权不发生转移效果。在立法上确认了所有权保留制度。所有权保 留制度精巧的实现了买受人的使用权和出卖人的担保，但是我国所有权保留条款 仅做了原则规定，在具体操作上尚欠缺可操作性，对其进一步完善有重要意义。 二、所有权保留买受人期待权是典型期待权 所有权保留买卖合同成立后，买受人可以对标的物享有占有、使用的权利， 温世扬，廖焕国物权法通论【m 】北京：人民法院出版社，2 0 0 4 年第8 2 8 页 第二章期待权的类型 当双方约定的条件成就时，标的物的所有权方从卖方转移至买方的制度，其实， 在所有权保留买卖法律关系中，出卖人仍可以处分标的物，买受人支付大部分价 款后其所有权却受到严格限制，为了使买受人在一定程度对抗出卖人保留的所有 权，维持双方当事人利益平衡，期待权便成为当前能够享有特殊权利的权利以之 对抗出卖人的取回权。买受人