（劳动经济学专业论文）中国农户时间配置模型初探——农户主体均衡模型的改进.pdf

中文摘要 摘要。 国内外对农村剩余劳动力转移的研究颇丰：国内的研究大多数沿用国外较为 成熟的理论来分析中国实际情况，可是国外研究和中国较大不同点一是中国的户 籍制度，二是国外以个人利益决策最大化为前提假设，并未考虑到中国农户 “家”在农户心目中的地位以及在中国社会经济生活中发挥的重要作用，所以对 现实问题的解释并不深入本文尝试从家庭集体决策出发，以家庭收益最大化为 逻辑的起点，借用农业经济学、家庭经济学，来探讨中国农户时间配置模型。 在问题提出和文献综述后，本文首先介绍了日本农业经济学家纳卡吉马的农 户模型，并对四种模型作了简要评述然后结合中国农户所具有的特点，重构中 国农户时间配置模型，把农村劳动力市场，城市劳动力市场、消费品市场、生产 资料市场和金融市场等统一于模型之内随后重点解释了农村剩余劳动力转移的 本质是农户家庭劳动力时间配置不断向非农业活动倾斜的过程并探讨了农村剩 余劳动力的估算应该以时日j ( 月) 为单位和以农村劳动生产率为基准，而现有的 估算却忽略了微观层面的考虑，导致剩余数量的低估，并用调查数据予以佐证 在探讨完这一基础性问题后，继续用农户时问配置模型解释了城市劳动力工资的 变化给农户时间配置的影响，最后对中国计划生育和新农村建设对未来农村 和城市使用农村劳动力的分配问题做了深入研究。 通过研究发现：农村劳动力对外界市场的变化存在着较大的“替代效应”和 劳动力分配的“时滞效应”本文建议在解决农村剩余劳动力转移时，应该大力 发展“既不离土，亦不离乡”新型小时工制度，才能真正解决农村存在的大量隐 性失业问题。时下较为迫切的应该是及早引导低端产业转移，以应对未来中国的 农村剩余劳动力减少的趋势，从而不至于出现“民工荒”而无以应对。 关键词：农村剩余劳动力；农村劳动力转移；农户模型；主体均衡 n l a b s r r a c t ： t i i e h a sm u c ha p p 厕a b l e 坞s e 碱d b o mt h ei n i 耐i o no fr u r a ll d b 盯a th 伽e 锄da b r o a d m o s o ft l i ed o m e s t i cr a e 饵啦em a t i l l 旧l l l e o f yt o 柚a l y z et h ea c n l a l s i m a t i o n 协伽n 对b u tt h e yi g m a tm eb i g g c s td 棚研跚c cb e 咐e a b r o a da n dh o m e i sm a tc l l i n a sh o u s e h o l dr 警垂s n 锄i o ns y s t e n l a n da l ld e c i s i o n - m 出n gi sb a s c do nm e h ，o m 鹤i so fp 盯n a lh m et om 幻r 血n i z e b u ti td o 龉tt a 玉【ei n t oa c c o 硼tt l i a tt l w 九】r a l h o m e ”i nt h ee y e so f t h ep e o p l e 彻dt h es o c i o e c o n o m i cl i f ei nc h n ah a v ep l a y e d a j l 妇p o n a i i tr o l e s o w t l l er 舒删c h i s t i n d e p m 1 k sp a p e ra t t 锄p t s t oe x p l o r e c h i n e s eh o u se ：h o l dt i m ea l l o c a t i o nm o d di nt l l ev i e wo f f h ec o l i e c t i v ed e c i s i o n - n l a i ( i n g a n dt h eh y p o m e s i so f m e 觚i l yi n c o m em a x i i i l i z a t i o n u s 主i l gi h ea g d c u l t i l r c 。c o n o m i c s a n dh o u s e h o l dc c o n o m i 嚣 a n c ri n 的d u c i n g “sp a p e r b a c k g r o u r l d 锄dl i t g r a 眦r c v i e w f i 璐t i y 、ei n t r o d u c e t h ej 印a i l 髂ea 鲥砌n 卫r a le c o n o m i s tn a l ( 萄i l i l a sf o u rh o l l s e h o l dm o d e l sa n dm a l 【嚣a b r i e fr e “e w n 锄c o n s i d 甜n go f mc h a r a c t 鲥s t i c so fc i l i n e h o u s e h o l d s ，t h ea u t l l o r r 啪o d dm et i m ea l l o 洲o nm o d e l t h em o d e lc o n t a i n st t 峙n i r a ll a t ，o rm a r k e t m e 切南a i l i a b o rm a r k e t ，t l l ec o 啮岫盯m a r k 呜t l l ep r o d u d i o n 瓤d 缸觚c i a lm a d 【e t s t h i sp a p e r a l s 0e x p l a i 璐t 王l e 髂s e n c eo ft l l ei n i 舯d o no fm em r a l 翱r p l 璐i a b o r a c m a i l yi t sa p r o c e s s i n go fm eh o 懈e h o i dc o l l s t a l l yw l 她t i n l ea l l o c a t i o nt ot h cn o n a g r ! i c l l l h l r a l a c t i v i t i e s t h ea u t l l o ft l l i i l ：kt h ee s 痂【n a t i o no ft l l e 删s 川u sla _ b o rs h o u l db eo n 也e b 硒eo f ( h ct i i i l e ( m o n t h s ) 姐dp m d u c t i “坼a n dt h e 强i s 血ge s t 曲a t em e m o dh a s i 舀l o 托dt l l el n i c f o e c o n 删cl e v c lc o n s i d e 州o n s 觚d 吼d e r 髂t i m a t c d 1 _ l l e r ea i s oh 嬲 出吐et os 唧p o nt 1 1 e 刎la n e r 州0 r i n gt 1 1 e 劬d 锄翻i s s u e s ，n d sp a p e fc o n t i n u c s t ol l s et i l l l ea i l o c a t i o n 删e lt o 瓿p l a i nh o w t i l e 、张g 略o fm eu r b 锄w o r kf 酾c et o c h a i l g et h ea l l o c a t i o no ft i m e 皿e nt l l ea l i i i c s e 钿i l i l yp l 觚l i l i l l g 锄dn e wr u r a l c o n s t n j c 吐b e t w e e nn | f a la n d 咖a na r c 勰o f t 玉l er w a ll d b o rf o f c ed i s 仃i b u t i o nd oa l li i 卜 d q t h s t i l d y 瓢玳m g ht h er 留e 砌w ef o 眦dl l l a tt h e 坞i sa 粤盯m e ”s i l b g m i l t i e 脑c t 。卸d m ea l l o 蒯o f l a 虹例a y e 觚。i n 也e 删l 曲0 r m a l l 【e t 缸啦m e o 也e f 脚蛔 c h 瓶g i n 孚t h i sp a p 盯脚) p l o s 器t o l v el h em i 舯矗o f 邢ml d b o r w es h o u l d v i g o u s l y 洲o p 。n e i i h c f 细如i n 吕n o tl 盟v i l l g 。an e wh o l 耐ys y s t 锄w i l lb et h e o n l yr e a ls o l u 乜吼t of h cl a r g e 埘m i b c ro f m m 懿i s t o f h i d d e n 瑚朗1 p l o y m 曲屯b m i l o w a d a y s l o r eu 嘈ts h o u l dg i l i d el o w c n di n d 啦伍a lu p g r a d i i l 吕t o 麟p o n dt o a h i 】啮kf m i h 弓s i 印i u sr 证l a b o rt or e d t i l l l e 仃c n d n o t t oa 。s h o r t a 莎o f m i g 随m l d b 0 蠕”w i l l l o ma 赡邓删略e k e y w d r d s ： s l l r p l 砸九l m ii a b o r m i g r a t i o f 砌ml 龇h o u s c h o i dm o d d ；s u b j e c t i v ec q u i l i b r i 啪 v 致谢 本论文是在导师袁伦渠教授和林玳玳教授的指导下完成，在此，我要向我的 导师袁伦渠教授和林玳玳教授表示衷心的感谢在论文写作中，他们从论文的选 题，构思、提纲的修改到材料的积累、措辞和文字的更正，事无巨细地进行细心 指导，为之倾注了大量心血两年多来的学习中，他们给予了我莫大的帮助，他 们“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”的高尚品格；他们“学富五车，才高八 斗”的博学知识；他们“春蚕到死丝方尽，蜡炬成灰泪始于”的奉献精神；他们 年轻而充满活力的心态，是我今后用之不尽的宝贵财富在生活上，两位长辈待 我如亲生儿子，关心无微不至，让我顺利地度过我的本科和硕士学习阶段。我衷 心希望袁老师、林老师能够永远健康、年轻，一生幸福 在经济管理学院六年时间里，还要感谢经济管理学院史振磊老师、张力老 师，裴劲松老师、彭兆祺老师、罗江老师和石美遐老师等，是他们的乐于奉献的 精神、渊博的知识和宽厚的胸怀给予了我健康成长的给养，让我在学术道路上和 人生道路上不断进步。 感谢师姐林原博士，在我论文的修改过程中，在行文结构和语言措辞方面给 予了极富建设性的意见，付出了艰辛劳动，在此也祝愿她家庭幸福、工作顺利； 感谢我的同学孙光和孙磊，是他们培养了我积极讨论和思考的习惯；感谢刘静和 周重阳的精心校对和宝贵意见；感谢所有对我的学习和生活提供帮助的人，祝他 们好运。 j e 哀銮通太堂亟堂位i 金塞! 呈i 宣 1 引言 1 1 问题的提出及研究的意义 问题一：劳动力转移的本质 农村剩余劳动力转移是我国工业化、城市化和现代化的必然趋势近三十年 的改革开放证实，农村剩余劳动力转移是增加农民收入的最主要来源，同时增加 农民收入已经成为当前困扰农村经济乃至整个国民经济发展的重要问题解决好 农业、农村和农民问题成为政府全部工作的重中之重o 而现阶段“三农”闯题 的核心即是农民收入的增长问题( 韩长赋，1 9 9 9 ；陈锡文，2 0 0 l ；林毅夫， 2 0 0 2 ) 所以在中国耍解决农民增收，最关键的是要从理论上和实践上正确地 认识和角孚决农村剩余劳动力转移问题在国内外研究农村劳动力转移的理论较 多：国外有刘易斯的“二元结构理论”、拉尼斯一费景汉理论、乔根森模型和托 达罗理论；国内学者关注的是转移的动因分析、如何转移、转移的影响、转移的 趋势等。上述理论，均是不断完善和更加接近发展中国家的现实，但研究关注点 是劳动力转移的动机、劳动力转移的方向等问题；而未从根本上解释什么是劳动 力转移，在中国劳动力转移的本质是什么? 如果未能了解中国农村劳动力转移的 本质，就很很难真正把握农村劳动力转移趋势以及如何解决中国农村剩余劳动力 转移的问题 问题二：新农村建设与农村劳动力转移 新农村建设在全国如火如茶地开展，政府投入大量资金用于农村基础设 施建设，资金的转移需要大量劳动力投入，此外随着我国制造业和第三产业的蓬 勃发展以及城市务工条件、社会保障、权益维护等日渐好转，也越来越吸引农村 劳动力转移城市就业那么新农村建设所需劳动力和城市化所需劳动力之间如何 分配，其分配机制是什么? 问题三：农村劳动力市场与其他市场均衡问题 。温家宝：政府工作报告一2 0 0 4 年3 月5 日在第十届全国人民代表大会第二次会议上 和政 府工作报告o 5 年3 月5 日在第十届全国人民代表大会第三次会议上 o 韩长赋：谈增加农民收入问题) ，农业经济闫题 1 9 。年第1 0 期 9 陈锡文：新阶段的农业、农村和农民问题 载马洪、王梦奎主编中国发展研究国务院发展 研 究中心研究报告选( 2 0 版) ，中国发展出版社，2 1 年 。林毅夫：护艺农”问题与我国农村的未来发展 ，北京大学中国经济研究中心讨论稿系列， n o c 2 毗让0 0 2 年 随着我国市场水平不断提高。市场分割逐渐被打破，经济越来越敏感，农产 品市场、消费品市场，金融市场，生产资料市场，土地租赁市场、城市劳动力市 场和农村劳动力市场逐步形成统一的大市场，它们之问互相影响，任何一个市场 的变化均会导致农户时间的重新分配。从而使农村劳动力流动格局产生波动比 如存款利率的变动导致农户金融资产收益的变化，资产收益的交化如何影响农户 时间的均衡配置? 这种均衡的波动和农产品价格变化导致时间均衡配置的波动相 比较而言，哪种影响更大，它们之间是什么关系? 最后，我们会分析政府所制定 的政策比如：城市最低工资标准的制定、新农村建设，农村养老和医疗改 革、中国一直推行的计划生育政策等，这些政策是如何影响各个市场的均衡以及 如何影响农户时问的重新配置? 问题四：农村剩余劳动力估算 对农村剩余劳动力的估算方法大致有以下几种o ：国际比较法、数据直接计 算法、耕地劳动比例法和平均收入相除法国际比较法的一种形式是，以农业产 值比重相当的一组国家的劳动力比重为标准，将中国的农业劳动力比重与此标准 作对比，多余的部分即农业剩余劳动力；另一种形式是，以人均国民收入相当的 一组国家的农业劳动力份额为标准，将中国的农业劳动力比重与此标准作对比， 多出来的部分即农业剩余劳动力其理论依据是钱纳里与m 赛尔昆通过对1 0 1 个国家1 9 5 l 1 9 7 0 年有关数据进行回归分析后，得出的揭示人均g d p 与产业结 构、就业结构的“国际标准结构”。数据直接计算法是由中国社会科学院王诚。提 出，其计算农业剩余劳动力的公式：农业剩余劳动力= 农村从业人口一乡镇企业 就业量一私营企业就业量一个体经济就业量一迸城务工人员一农业可容就业量。 耕地劳动比例法是先确定农业生产中有效劳动力数量与耕地面积的比值r ，再计 算现实中劳动力数量与耕地面积的比值s ，而后将两者进行对比，若s r 则表明 现实农业生产中存在着剩余的无效劳动力，农业剩余劳动率为( 1 一r s ) 1 0 0 ，再将这一比例乘以当年的农业从业人数，就可得出当年的农业剩余劳动 力人数胡鞍钢最先用这一方法对中国的农业剩余劳动力作了估计，他假设1 9 5 7 年中国不存在农业剩余劳动力，按照这一年农业剩余劳动力，播种面积比为标 准，l t = o 0 8 2 ，来推算历年的农业剩余劳动力，结果显示2 0 0 0 年，我国的农业剩 余劳动力数量为2 亿韩纪江在2 0 0 3 年提出了平均收入相除法o ，其理论依据如 嚏庆锋硕士论文农村家庭劳动力非配模型一中目农村剩余劳动力形成与转移分析 ，2 0 0 4 p 4 p l o 。_ 工诚中国就业转型：从擞性失业，就业不足到效率型就业 经济研究 1 9 9 6 5 。韩纪江中国农村劳动力的剩余分析l 中国农村经济2 3 2 下：按照西方主流经济理论，在完全竞争的纯粹市场经济条件下，市场达到一般 均衡后，所有生产要素都必须获得同等市场价格，劳动力作为一种主要的生产要 素，也应该具有同等的工资价格，如果忽略一切制度和个人素质的差异，在中国 国内统一的劳动力市场内，所有的同质劳动力都应该获得相同的工资报酬按照 拉尼斯一费景汉模型，当劳动力的边际产出等于零时，多余的农村劳动力转移到 城市不会造成粮食的减产和工业工资的提高，当劳动边际产出大于零时但小于不 变制度工资时，多余的农村劳动力转移到城市会造成粮食供给减少，粮食价格上 涨，致使工业工资上升只有当劳动边际产出等于或大于制度工资时，才没有剩 余劳动力和隐性失业，按照这一理论，在农村剩余劳动力被全部吸收完之前，城 市的工资水平应该是先保持不变然后缓慢上丁i t ，其上刀的速度应该大大低于农业 边际产出增加的速度但在中国各种制度约束下，情况正好相反，农民收入的增 长速度徘徊不前，城镇制度性工资却在持续增长，如果没有各种制度约束，在国 内统一的劳动力市场中，当农村劳动力没有剩余的时候，每个农村劳动力的劳动 报酬应该是与其边际产出与城镇劳动力的工资报酬收入相等。那么，以现时全国 劳动力平均收入为基准，去除农村总收益( 可以近似以农民总纯收入代替) 就是 农村经济中实际所需要的劳动力数量，再将这个数量与现有数量进行比较，就可 以计算出农村剩余劳动力数量和劳动力剩余率。 评述：上述四种农村剩余劳动力的估算相差较大，这是因为每种估算方法的 理论基础不一样但是他们都有一个共同点，估算单位以劳动力个数来计算，但 在实际中，既使是从事农业生产的劳动力。一年最多从事六个月的农业生产，剩 余时间则为隐性失业，所以该部分也是农业剩余劳动力，但是所有方法都没有考 虑在内，计算农村剩余劳动力应该以时问( 月) 为单位才会比较准确反映中国农 村剩余劳动力存量本文则是以时间为单位来研究农户的时间配置，进而估算出 农村剩余劳动力的数量。 1 2 相关概念的界定 1 2 1 农户 日本农业经济学家纳卡吉马( 1 9 8 6 ) 定义农户为“农户为农场、劳动力户和消 费者户的组合该概念涉及到农场、劳动力户和消费者户三个概念本文所定 义的劳动力户为在给定的市场工资率情况下，仅以出卖劳动力来获取收入从而达 。c h i o k 蚵m a 删越e d b y 对h b c i k a d a 竹s u b j 。c t i v ce q i i i i i l ，f i 啪n f y o fn c f a m h o u s 酬正日s e v i 目晰蛳e 蜥s 1 b v 1 9 8 劬l 叼 3 到效用最大化的经济实俸；消费者户家庭是在给定收入条件下，仅以消费来实现 效用最大化的经济实体 接下来澄清农场、农户、劳动力家庭和消费型家庭的区别和联系： 第一：农场和农户 相似性：均是从事农业生产活动； 区别点：农户使用自己的劳动力和消费自己的产品，而农场均不具备这样的 特点；此外。农户是以效用最大化为目标，而农场则以利润最大化为目标 第二：农户和劳动力户 相似性：均是以使用自己的劳动力来获取收入；行为的基准是效用最大化； 效用函数均包括家庭劳动力数量作为自变量； 区别点：农户所需要做的决定是：生产什么和如何生产来获得收入；而劳动 力户是仅作为雇员来获得收入 第三：农户和消费者户 相似点：行为的基准是效用最大化； 量。 区别点：农户是从事农业生产活动， 效用函数均包涵消费产品数量作为自变 而消费者户不是；农户的效用函数包括 家庭劳动力，丽消费者户不包括 在界定完了这几个相关概念后，本文将用图形的方式来细分不同的农户，如图 l 所示： 被雇佣劳动力投入的比例 产 出 自 消 比 例 。 5 0 。卜 l o o 一一一5 0 i - - 一 o 家庭劳动力投入的比例 图1 ：农户划分图 4 产 出 售 出 比 例 o ，似+；。5 誉；!；跚；：下 根据产出自消比例和劳动力投入比侧可以把整个坐标划分为四个象限：位于 图形左边的称为家庭型农户；位于图形右边的称为农场；位于图形最下方的称为 温饱型农户；位于图形最上方的称为商业化农户；左下方的区域称为温饱型生产 农户；左上角区域称为商业户化家庭型农户；右上方称为商业化非家庭型农场 假设a 作为家庭劳动力拥有数量，露为农业劳动力总投入数量，则有以下分类： ( a ) i a = o 劳动力家庭 ( b ) a 榉 o 不是所有家庭劳动力投入到农业生产 击 ( c ) a = o 所有家庭劳动力投入到农业生产，但是没有雇用劳动力r 户 ( d ) a a 、 o 所有家庭劳动力投入到农业并且还雇佣外面劳动力 j ( e ) a ， a = o 农场 假设f 为农户产出数量，x 为家庭消费数量；则有以下分类： ( i ) f x = 0纯商业化农户 ( i i ) f x 0 商业化农户，消费一部分自己产出 ( i i i ) x = f o 温饱型农户 ( i v ) x f o 购买一部分作为家庭消费 1 2 2 农村劳动力转移与农村劳动力迁移 劳动力转移和劳动力迁移是不同的，国外研究农村劳动力迁移主要是指农业 户口转变到非农业户口的乡村劳动力，并有稳定的职业在城镇定居。主要从三个 方面理解该概念：一是户口由农业户口转为非农业户口；二是区域发生转移由农 村到城镇；三是有稳定的职业，能够在城镇定居并生活迁移在国内外一般是指 人们从一个地区向另一个地区运动，目的是重新选择定居点，包括志愿与非志 愿、合法与非合法等情形。在中国迁移通常应伴随着原居住地户口改变到新居 住地户口，包括上学、调动工作、参军、复员等o 而中国农村劳动力转移，国 家统计局农调队在农村住户抽样调查中将农村转移劳动力定义为：当年在乡以外 就业半年以上或在本乡以内从事非农业就业活动半年以上的农村劳动力窖。农村 劳动力转移是农户家庭劳动时间配置不断向非农业活动倾斜的过程对家庭的具 体某个劳动力来说，他的劳动时问既可能全部配置于农业，也可全部配置于非农 业，还可以在农业劳动和非农业劳动之间进行分配对于完全从事非农业的劳动 i 】l f i c 可e 喊a s i a & p a c i 丘c r 画彻a i o 仿m 曲i l e p 0 p | l 砸i 锄柏i v u t n 啪枷吼b 柚g k o k1 9 9 8 ：3 3 6 。张为民等：中国流动人口状况分析 ，经济研究参考 l 辨8 年第5 l 期 。参加国家统计局：农村住户调查方案 ，2 3 年 5 力而言，属于农村转移劳动力口而本文主要的逻辑起点是介于农业生产和非农 业生产时间配置的农村劳动力 1 3 研究方法和论文框架 ( 1 ) 理性主义方法论 本文的分析方法基于农户家庭的整体效用和家庭收入约束情况下的行为选择 问题家庭中的个体行为将取决于家庭中其他成员的效用预期和行为正如哈耶 克( 1 9 4 7 ) 所说，。我们在理解社会现象时没有任何其它方法，只有通过对那些 作用于其他人并且由其预期 j ：为所0 i 导的个人活动的理解来理解社会现象。” 这种方法在分析中，并不是假定每个人都是完全均等地拥有理性，而是从农户家 庭出发，研究其追求自身效用最大化的决策过程在家庭效用分析中，借用边沁 功利主义的道德学说，以经济行为对于人类幸福的影响为基本标准杰文斯 ( 1 8 7 i ) 将经济学的目标定义为：以最小痛苦的代价，使幸福达到最大化。这 一耳标正可以反映在对农户经济理性行为取向的假定之上 ( 2 ) 论文的思路和框架 本文主要由五部分构成，第一部分是问题提出和研究的背景及本文的相关概 念的界定；第二部分对劳动力流动和农户经济学理论进行综述和评述；第三部分 首先介绍了农户模型的四种情况；其次修正农户时间配置模型，构建符合中国实 际情况的农户时问配置模型第四部分分别对农户模型的四种应用进行详细分 析，并对其它应用也逐步做了简单介绍；第五部分是本文的结论，政策建议和需 要迸一步研究的问题 o 刘秀梅博士论文。我国农村劳动力转移及其经济效应研究”，2 0 0 4 年 o 哈耶克：个人主义与经济秩序 。中译本北京经济学院出版杜，1 9 8 9 年 。杰文斯：政治经济学理论 。中译本商务印书馆，1 9 辩年 6 2 国内外相关文献综述和评述 2 1 对于农村劳动力流动的研究 农村劳动力流动理论在西方理论界目前并不是一个研究的热点，现有的主要 理论成果主要集中于2 0 世纪5 0 年代至7 0 年代，而中国等发展中国家则似乎对 农村劳动力转移的相关理论和实际情况的研究情有独钟这主要是因为理论的产 生和发展源于经济发展的实际需要世界经济发展至今，西方等发达国家主要研 究的是经济增长相关问题，而影响经济发展的并不是农村劳动力转移问题，对他 们而言，农村劳动力几乎没有转移的余地，并且和城市劳动力处于商业竞争的状 况，农村劳动力转移问题并不是阻碍经济发展的因素；而对于中国和其他发展中 国家而言，农村劳动力转移似乎对经济发展起着至关重要的作用所以现在中国 有一大批学者从事与农村劳动力转移问题相关的研究o 此外，国内外研究农村 劳动力转移的侧重点也不同，主要源于国内外对劳动力流动的概念上的区别，在 中国研究的是农村劳动力转移，而国外研究的是劳动力迁移，劳动力转移和劳动 力迁移是不同的，国外进行农村劳动力迁移研究的对象主要是指农业户口转变到 非农业户口的乡村劳动力，并有稳定的职业在城镇定居主要从三个方面理解该 概念：一是户口由农业户口转为非农业户口；二是由农村到城镇区域发生转移； 三是有稳定的职业，能够在城镇定居并生活。迁移在国内外一般是指人们从一个 地区向另一个地区运动，目的是重新选择定居点，包括志愿与非志愿、合法与非 合法等情形。在中国迁移通常应伴随着原居住地户口改变到新居住地户口，包 括上学、调动工作、参军、复员等曰。而中国的农村劳动力转移则与劳动力迁移 存在很大差别，国家统计局农调队在农村住户抽样调查中将农村转移劳动力定义 为：当年在乡以外就业半年以上或在本乡以内从事非农业就业活动半年以上的农 村劳动力。( 本文中讨论的农村流动劳动力与转移劳动力在统计意义上基本相 同) 未来更好地研究中国实际情况，我们首先对现有的劳动力转移理论做一个简 要的文献综述总体而言，劳动力流动理论主要分为两大部分：一是宏观层面， 主要分析劳动力流动与产业结构、收入结构，工业化和城市化之间的关系，代表 。从事这方面研究的国内学者主要有：厉以宁、韩俊，扬先明，王检贵，蔡防、曾湘泉等 甲i n 岈b 埘a 酊a p a c i 疗c 黜：g i a i o f 石鸭m 曲i i c p 叩i l l 越i 锄锄d v u l n c 哪语l i m b 锄g k o i c 1 9 9 8 ：3 3 6 。张为民等：中国流动人口状况分析 ，经济研究参考 i 盼8 年第5 l 期 。参加国家统计局：农村住户调查方案) 2 3 年 7 性的理论有：配第一克拉克定律、库茨涅茨关于就业结构的实证分析、钱纳里和 赛尔昆的多国模型；二是微观层面，主要是以新古典的边际分析方法和从个人、 家庭决策角度出发研究劳动力流动机制。主要的理论有：刘易斯一拉尼斯一费景 汉模型、雷文斯坦的推一拉理论、哈里斯一托达罗模型和新迁移经济学理论 ( 一) 农村劳动力流动宏观理论 ( 1 ) 配第一克拉克定律 英国古典政治经济学家威廉配第在1 6 9 0 年出版的 o d = w p - r p = x n ，( s n ) x = u p m 表示农村迁移到城市的劳动力数目，d 表示预期的城乡收入差距，f ， o 表 示迁移数量是预期收入的增函数。w 表示城市部门工资水平，p 表示农村劳动力 流向城市获得就业机会的概率，f 表示农村的实际收入水平， 表示城市部门新 就业岗位创造率，n 表示城市现代部门就业总人数，s 表示城市劳动力总量，n 表 示城市现代部门就业总人数，p 表示工业产出增长率，p 表示劳动生产率增长 率 当城市部门和农村收入存一定差距对，会出现一部分劳动力在城市正规部门 就业；一部分在农村传统部门就业；剩下的是在城市中失业状态或在非正规部门 就业 ( 4 ) 新迁移经济学理论 1 ) 主要思想 该理论是近几年才出现，由于其产生时间比较晚，所以未形成统一的理论体 系，其代表人物有：斯达克、布鲁姆、爱德华泰勒等人，该理论和以往的理论 不同之处有： 迁移决策不是由个人做出，而是由家庭为单位徽出； 农村劳动力流动不是对城乡实际差距的反映，预期收入的最大化并不是目 的，而是其风险的最小化农民家庭所处的相对收入水平或“相对贫用程度” 影响着农民流动动机； 当市场体系和金融制度是完善和完全的，大量转移现象就不会发生 2 ) 政策建议： 政府不仅可以通过影响劳动力市场的政策来影响转移速度，而且还可以 通过影响保险市场，资本市场，期货市场以及健全的政府保障计划来影响劳动 者的转移动机； 政府可以通过改变收入分配状况的政策变动来改变一些家庭的相对贫困 状况，进而改变这些家庭的流动动机。 评述：国外研究农村劳动力转移虽然和国内不一样，但是其研究成果仍然值 得借鉴西方学者主要从迁移动机和迁移决策两个视角做了大部分工作从静态 分析上看，李竟能( 2 0 0 4 ) 将以往的研究归纳为六种观点：第一，经济动机 j b l a i n g 和e m u e l l 盯( 1 9 6 7 ) 认为迁移者的首要动机应该是“净经济所得。”，其 中最主要的因素是工资的差别。第二，居住满意性动机p h r o s s i 在1 9 5 5 年提 出，许多迁移是以和生命周期相关的不满意为动机o 第三，社会流动或社会变 动动机。一些社会学者强调社会流动是迁移的一个主要动机，由于农村缺乏向上 流动的机会，所以迁移目的地是城市地区，迁移动机是社会地位向上流动。第 四，生活方式偏好动机。在发展中国家有关迁移的研究中，特别是乡村城市 的迁移研究强调生活方式偏好是主要动机。第五，不迁移决策的动机第六，家 庭和朋友的影响成为迁移的动机。在迁移决策的理论方面，具有代表性的理论模 型有硒c h a r d s o n ( 1 9 6 1 ) 提出的生命周期理论他认为，家庭生命周期上的特征是 年轻己婚，职业上特征是专业人员、教育程度高而收入低，就倾向于作出迁移决 策回舒尔茨在人力资本投资：教育和研究的作用中指出，迁移可以被看作迁 移者一种人力资本投资行为，既有成本又有收益回随后，l a s j a 勰t a d ( 1 9 6 2 ) 进 一步采用成本和收益的分析方法对迁移的决策行为进行了分析，认为迁移者的基 本出发点即是净收益现值的最大化o 。m t b d a f ；o 考虑到城市失业现象，提出农村 母h 地峨l t m u c n 钆e 1 t c g f a p h i c m o b i l 毋k b o s h r v 彰k s e a r c h q 雠u 正删t y o f m i c h i g 哪1 9 6 7 ：r o 商，p i u v h y f 鼬i i y m o 且p f c 秘1 99 5 - l u u c h a r d s 咖- ii 嘶l e ，c a 辫一a 他m 柚d 山c de c i s i o n 协m o 坩4 m “啪so c i o i 删r c v i 哪v 0 2 6 羽“，l 贴1 o 西奥多铁舒尔菠：人力资本投资：教育和研究的作用 。中译本。商务印书馆，1 9 9 0 年 母s j 舱s t a 正l 叮h c c 喃a n d 融舡m s o f 蜥f 面佃j o 嘲珂o f p d j i t i c a ie c 珊m 呖3 7 1 9 6 2 1 2 劳动力向城市移民的决策，是根据预期收入最大化目标作出的这种决策依据 主要是城乡实际工资差距和农村劳动力在城市能够找到就业岗位的概率 j r h a 而s 对1 硼盯模型做了完善，提出h t 模型o ，该模型假定城市工资牢在某 种程度上是外生给定的因此内生决定的市场工资将会导致流向城市部门的农村 劳动力减少，从而产生较多的就业机会和较低的失业率近年来，在一些发展中 国家，h t 模型的预测结果受到了实证分析的挑战与此同时，经济学者也逐渐 意识到家庭在迁移决策过程中的重要性 2 2 对于农户模型的研究 农户模型的创始人是前苏联农业经济学家a i c x a n d e rt k h a j 缸o v 【a l e k s a n d r v c l l a y 柚o v ，1 8 8 8 一? ) ，他首次表达农户主体均衡思想是在1 9 2 3 年，1 k h a j a v 的 模型假设是农户仅面对完全竞争的农产品市场，而不存在劳动力市场，该理论是 基于当时前苏联的农户行为方式其主要思想是：农户的家庭规模和家庭结构随 着时问的推移自动发生变化。对于任何一个家庭来说，这些变化均是自家庭成立 起的时间函数也就是说，随着时间的推移，农户经历着长期性的周期和自我持 续性的震动，这主要和农户规模的扩张和收缩有关他强调，这些内生变化是影 响农户行为的基本变化因素。为了应对家庭环境的震动，保持集体家庭的效用最 大化，农户必须作出有关土地和资本数量的长期调整。然而，在短期内，农户规 模和构成和土地资本数量一样已给定，所能调整的就是，决定劳动力投入数量来 确定收入水平。c h a y a n o v 的“有条件的均衡”理论认为：农户生产和消费的 “有条件的均衡”条件是：农户消费的边际效用等于休闲的边际效用换句话 说，农户对某项活动的劳动时间投入直到农户评价的边际效用等于所获得商品的 边际效用时才停止虽然c h a y a n o v 的模型由于受当时历史条件的限制而有许多 不足，不能广泛用来研究现时的许多问题，但这一模型仍然具有开创性的价值 随后作出重要贡献的是m o t s u l 【i o t s u l 【i 所阐述的主体均衡理论主要受到 砒s j e v o n “1 8 3 5 一1 8 8 2 ) 的影响在继o t 吼l l 【i 的工作之后，o 1 缸l 【a 建立了现代农 户主体均衡理论，其著作有“a na m l y s i so fe c o l n i c sb e h a v i o ro ft i l ef a m h m 妯o i d ”此外，按照对农户效用函数的假设逐渐放松和对农户家庭内部成员 之间经济行为研究的逐步深入，大致可以分为两个阶段；第一阶段是假定农户家 庭成员具有共同效用函数的单一模型( u 面t a 叮m o d c b ) 阶段；第二阶段，则是 m m c i i a dp 孔d a ，- a m o d do f l k a m c f i c 柚e c o 咖i c r c “c 峨m i 鲫i 柚d u f b 挑 u n 劬p l 唧c mi nk 辎d w d 卵c dc 叩n 七d 耐v 0 1 5 9 1 9 6 9 口j 曲n k i h r i i s a n d 蛐c h | c i n 知d a m ，蜘f 娟o n u n 锄p l o ) 恤哪t 柚d d i c r d o p m c a t w o s c c t o r a n 蚰y s i a m e f i 锄e c 棚舢l 妇黜“c v d 印，1 9 7 0 1 3 假定农户家庭成员各自具有不同的效用函数的集体模型( 浏i 彰6 v cm o d e l s 的 发展阶段( 都阳，2 1 ) ( 一) 单一模型( u n i t a r ym o d c i ) g a r yb a c k 呱1 9 6 5 ) 在q 嗡y a v 理论的基础上创建了新农户经济学模型他 认为农户作为生产和消费的结合体，在受收入、生产函数和时间的约束下，追求 其效用最大化，并通过数学方法分析认为，农户实际上可把生产决策同消费决策 分开，先决定最优生产问题，然后在收入极大化的前提下再决定最优消费数量， 即所谓的可分性( s e p 缸a b i l 时) 或迭代性( r e r s i v 嚣s ) 。 日本经济学家n 妇i i m a ( 1 9 6 9 ，1 9 8 6 ) 从技术上发展了这理论并且将其 用于分析更大范围的问题他的主观均衡理论认为，农户是个农业企业、劳动 力户和消费户的结合体。其行为准则是效用最大化。同时，他将传统的h i c h s i 锄 和m a 塔h a l i a n 的原理都引入到农户分析中来对不同类型农户的均衡条件，稳定条 件以及各种参数变化对农户行为影响做了系统分析y h t o p o u l o s l 矗u ( 1 9 7 4 ) 将农 户模型进一步拓展，用来分析与经济中的其他部门间的宏观联系 b a l n n m & s q u i 暖1 9 7 9 ) 提出了一个既包括生产者又包括消费者的完整的农户 模型，他们将新家政学中的某些概念引入到农户模型中，即在农户模型中加入z 商品( 农户生产的消费品) ，并修改了c 抽y a n o y 的不存在劳动力市场的假定。 s i n g l l ，s q t i i r e 和s 仃a 璐“1 9 8 6 ) 进一步发展了此模型 p i n & r o s e i l z w e i g ( 1 9 8 5 ) 将农户模型进一步扩展，引入价格、健康和农户 利润关系函数一健康生产函数l q a l ( 1 9 8 6 ) 在农户决策系统中引进了借贷、储 蓄和投资等变量后，将农户模型扩展成包含两个生产周期的系统也就是将农户 模型由静态变为动态进行实证分析，其应用范围进一步扩大到将农户决簸行为和 效益与政府宏观政策，如贷款或利率政策等联系起来。此外，l 0 p c z ( 1 9 8 6 ) 、 t a 姐o “1 9 8 7 ) 、f a 铀锄p s 强ds a d o l l l e t ( 1 9 9 1 ) 等都对单一模型的发展作出了一定 的贡献 虽然单一模型依然是分析农户决策的基本理论框架，s 脚c l s o n ( 1 9 6 5 ) 的 “一致同意”模型( c o n s e 删sm o d d ) 和b e c h 叫1 9 7 4 ，1 9 7 8 ) 的“利他主义”模型 ( a i t l l i s tm o d e i ) 都为其提供了理论方面的支持，这一模型也解释了大部分的农户 经济行为，并且用来作大量的政策分析但是在2 0 世纪8 0 年代以后，基于共同 效用函数的假定不断受到来自理论和事实两方面的挑战。经济学家们将博弈理论 引入农户家庭内部决策，因此出现7 农户家庭成员具有不同效用函数的集体模 型 1 4 ( 二) 集体模型( c o u o c t i v em o d d ) 集体模型可以分为合作博弈模型( c p e 哪i w 珊d d c i s ) 和非合作博弈模型 ( 肿p 伽峭v em o d e k ) 而合作博奔模型又可分为两类：。离婚威胁”模型 ( d i v 0 档e _ 也f tm o d d ) 和“分离半球”模型( s e p a r a t 唧h e 瞄m o d c k ) ，它们的 共同特征是运用纳什议价理论( n a s hb a 曙a i l l i n gn f y ) 得到对应于各自威胁点 ( 1 l l l 铭q o 缸) 的纳什公理解，区别在于两者的威胁点含义和性质不同非合作 博奔模型( n o n c o o p e m t i v em o d d s ) 继承了鲁宾斯坦运用战略性( s t m t e g i c ) 方法 建立起来的非合作议价理论，并讨论双方的保留效用在决定重复博弈解中的作 用m a m y n m a n s e r & 缸m y b f o 帅( 1 9 8 0 ) 和m a l j 嘶e b m c e l o r y j h o m e “1 9 8 i ) 最先用合作博弈模型中的纳什议价理论( n 嬲hb a 嘲i n i n g 耽e o r y ) 来模拟犬妻双 方通过讨价还价决定各自的效用分配：与单个居民户相比，男女双方组成家庭并 进行联合生产和分工会产生较多的剩余；为了实现这些潜在的收益，形成了“婚 姻”这一有约束力的合同( b i n d i i l ga g 嵋e m 锄t s ) 由合同产生的剩余分配必须建 立在每一个成员的利益之上，并且反映了内部协商的结果如果双方都有完全自 由的选择权，那么只要某一方在分配中的效用低于他在不合作情况下的效用，一 致赞同的结果就无法达成，双方均只能获得婚姻以外的效用 c l l i a p p o r i ( 1 9 8 8 ，1 9 9 2 ) 将农户家庭视作一群有着不同效用函数的人，而每 个人的消费和劳动供给。在面对给定的市场工资率下将达到帕雷托有效配置他 指出，尽管个人处于家庭决策可分的预算约束下，个人在分享他们联合的非工资 收入以后，家庭决策仍然可以在此基础上被模型化。但c i d a p p o r i 早期的