（国际贸易学专业论文）低碳经济与中国出口贸易发展.pdf

m 1 1 1 i l 洲洲刚1 l l i l l l l l i l l 肌 y 1714 8 5 9 l o wc a r b o n e c o n o m y a n dc h i n a s e x p o r td e v e l o p m e n t 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：谚泐 洲f 。年彩月厂日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名： 名：复麦痞 沙l 口年 扣年 矿月订日 月圹日 摘要 种新的经济发展和能源利用方式，低碳经济正以一种前所未有的冲击 近。全球向低碳经济的转型行动将对国际贸易格局产生重要影响。中 国已超越美国成为第一大二氧化碳排放国，这在很大程度上因为中国“世界工厂 的角色。中国是世界第二出口大国，越来越多“中国制造”的能源密集型产品不 断出口到发达国家，这些能源密集型产品在生产过程中不但消耗大量能源，而且 也排放大量温室气体及其它污染物，大大增加了中国的温室气体排放。各国为实 现国内的减排目标采取的国内政策，比如征税、补贴、技术性贸易壁垒等，都将 影响中国的出口贸易。 本篇论文采用定性分析和定量分析相结合的方法，研究了现有与低碳经济和 国际贸易相关的理论，分析了我国出口总量及结构、主要出口行业的能源消耗和 碳排放情况，分析欧盟及其成员国、美国、日本等我主要贸易对象国关于低碳经 济的法律法规和政策做法，研究这些低碳经济政策对我国主要出口行业的影响， 并提出我国相应的对策建议。本研究之成果将低碳经济与我国出口贸易结合起 来，对我国实行贸易战略转型以占据低碳经济增长制高点有一定参考价值。 关键词：低碳经济，出口，贸易政策 a b s t r a c t a san e w p a r a d i g mo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de n e r g yu s em o d e ，l o w - c a r b o n e c o n o m yi su n p r e c e d e n t e dc l o s e rt ou s t h eg l o b a lt r a n s i t i o n t ol o w - c a r b o n e c o n o m yi n e v i t a b l ya f f e c t si n t e r n a t i o n a lw a d ep a t t e r n s c h i n ah a sa l r e a d y o v e r t a k e nt h eu s a st h el a r g e s te m i t t e ro fc a r b o nd i o x i d e m a i nb e c a u s et h e c h i n a s w o r l df a c t o r y r o l e c h i n ai st h ew o r l d ss e c o n dl a r g e s te x p o r t i n g c o u n t r y ；e x p o r tm o r ea n dm o r ee n e r g y - i n t e n s i v ep r o d u c t st od e v e l o p e d c o u n t r i e s t h e s ee n e r g y - i n t e n s i v ep r o d u c t sn o to n l yc o n s u m eal a r g ea m o u n to fe n e r g yi n t h ep r o d u c t i o np r o c e s s ，b u ta l s oe m i tl a r g eq u a n t i t i e so fg r e e n h o u s eg a s e sa n d o t h e rp o l l u t a n t so b j e c t s ，h a v eg r e a t l yi n c r e a s e dc h i n a sg r e e n h o u s e g a se m i s s i o n s d o m e s t i cp o f i c i e sa d o p t e db yc o u n t r i e st oa c h i e v ed o m e s t i ce m i s s i o nr e d u c t i o n t a r g e t s ，s u c ha st a x a t i o n ，s u b s i d i e s ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，e t c ，w i l la f f e c t c h i n a se x p o r t s u s e sq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ec o m b i n i n ga n a l y s i sm e t h o d , t h i sp a p e bf i r s t l y , s t u d i e st h ee x i s t i n gl o w - c a r b o ne c o n o m ya n di n t e r n a t i o n a lt r a d e - r e l a t e dt h e o r y ； s e c o n d l y , a n a l y z e st h eg r o s sa n ds t r u c t u r eo fc h i n a se x p o r t s ，t h em a i ne x p o r t i n d u s t r i e s e n e r g yc o n s u m p t i o na n dc a r b o ne m i s s i o n s ；t h i r d i y ，a n a l y z e sl a w s ， r e g u l a t i o n sa n dp o l i c i e sa d o p t e db yc h i n a sm a i nt r a d ep a r t n e r s , s u c ha st h ee u a n di t sm e m b e rs t a t e s ，t h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，e t c ；f o u r t h l y , s t u d i e st h e i m p a c t i o no ft h e s el o w - c a r b o ne c o n o m i cp o l i c i e so nc h i n a sm a i ne x p o r ts e c t o r s a tl a s t , i tg i v e sc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sv a l u a b l ef o ro u r e x p o r td e v e l o p m e n t t h er e s u l t so ft h i ss t u d yc o m b i n el o w c a r b o ne c o n o m ya n d e x p o r t s o fc h i n a ，g i v ev a l u a b l e s u g g e s t i o n s o nc h i n a ss t r a t e g i ct r a d e t r a n s f o r m a t i o n i no r d e rt os e i z et h em o m e n t u mo fl o w - c a r b o ne c o n o m i cg r o w t h k e y w o r d s ：l o wc a r b o ne c o n o m y ，e x p o r t ，t r a d ep o f i c y i i 1 2 2 2 ： 3 4 4 l 索5 5 5 5 6 7 7 8 2 3 我国低碳经济的发展9 2 3 1 当前我国发展低碳经济的政策9 2 3 2 我国发展低碳经济面临的挑战1 0 2 3 3 低碳经济给我国经济发展带来的机遇1 1 第3 章我国出口贸易中的耗能和碳排放1 2 3 1 中国出口贸易发展1 2 3 1 12 0 0 2 2 0 0 9 年我国出口总量1 2 3 1 22 0 0 2 2 0 0 8 年我国出口结构1 3 3 2 中国主要出口产品的耗能状况1 5 3 3 中国主要出口产品的碳排放1 7 第4 章国外低碳政策及其对中国出口贸易影响1 8 i i i 4 1 各国低碳政策及其发展趋势 4 1 1 欧盟及其成员国与低碳相关的法律法规和政策做法 4 1 2 美国与低碳相关的法律法规和政策做法 4 1 3 日本与低碳相关的法律法规和政策做法 4 2 主要国家低碳政策对中国相关出口行业的影响 第5 章对策及建议 5 1 中国应对国外低碳贸易政策的政府对策建议 5 1 1 国际层面 5 1 2 国内层面 5 2 中国实施低碳产业发展战略建议 5 2 1 大力培育战略性新兴产业 5 2 2 大力发展低碳产业集群 5 3 中国应对国外低碳贸易政策的企业对策建议 第6 章结论 参考文献 致谢 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果3 1 第1 章引言 1 选题意义 作为前沿的经济理念，低碳经济( 1 0 wc a r b o ne c o n o m y ) 并没有严格的定义， 一般是指以低能耗、低污染、低排放为基础的绿色生态经济。该词最早见诸于政 府文件是在2 0 0 3 年的英国能源白皮书我们能源的未来：创建低碳经济，而关 于低碳经济的渊源，则应追溯至1 9 9 2 年的联合国气候变化框架公约和1 9 9 7 年的京都协议书。2 0 0 5 年2 月1 6 日，京都议定书正式生效，这是人类历 史上首次以法规的形式限制温室气体二氧化碳的排放，使得以降低碳排放为主要 特征的低碳经济浮出水面。 作为二氧化碳排放大国，近年来中国的温室气体减排问题受到国际社会的特 别关注，美国等发达国家一直想使我国正式承担量化的温室气体减限排义务。 2 0 0 7 年1 2 月，在印尼巴厘岛召开的联合国气候变化大会上，关于中国等发展中 国家承担具体减排义务成为美国等关注的重点之一，作为妥协的结果，中国等发 展中国家同意在可持续发展和发达国家提供资金和技术支持的前提下采取减排 措施。而于2 0 0 9 年1 2 月7 同在根本哈根举行的联合国气候变化框架公约( u n f c c c ) 第1 5 次缔约方会议，主要讨论工业化国家的温室气体减排额问题、像中国和印 度这样的主要发展中国家应如何控制温室气体的排放、如何资助发展中国家减少 温室气体排放、适应气候变化带来的影响和如何管理这笔资金等四个议题。会议 达成不具法律约束力的哥本哈根协议。哥本哈根协议维护了联合国气候 变化框架公约及其京都议定书确立的“共同但有区别的责任”原则，就发 达国家实行强制减排和发展中国家采取自主减缓行动作出了安排，并就全球长期 目标、资金和技术支持、透明度等焦点问题达成广泛共识。 通过对中国经济增长模式的分析我们不难发现，长期以来，中国承担着“世 界工厂 的角色，成为世界第二出口大国，大量“中国制造”的能源密集型产品 不断出口到发达国家，这些能源密集型产品在生产过程中不但消耗大量能源，而 且也排放大量温室气体及其它污染物，大大增加了中国的温室气体排放。随着低 碳经济的发展，有越来越多的国家出台与低碳相关的环境和经济政策，如欧盟支 持用能产品生态设计指令、停止生产和进口1 0 0 瓦的白炽灯、重新制定大屏幕平 板彩电的能耗排放标准等；英国要求新生产汽车的二氧化碳排放标准要在2 0 0 7 年基础上平均降低4 0 ；日本正式启动支援节能家电的环保点数制度；美国众 议院通过美国清洁能源安全法案，以应对气候变化之名将“碳关税”j 下式纳 入世人视野等等。低碳经济的发展是否会被国外贸易保护主义者利用? 国外的种 l 种与低碳相关措施将会对中国的主要出口产品产生什么影响? 中国又应如何应 对? 对以上问题进行分析并提出建议即为本论文的写作初衷和目的。 1 2 文献回顾 由于低碳经济是个新生名词，首先要清楚什么样的经济发展模式才属于低碳 经济；其次是对于国际贸易与气候变化关系的研究；最后是低碳经济下中国出口 的研究。本文的文献回顾也将从这三个方面展开。 1 2 1 低碳经济衡量标准 英国虽然提出了低碳经济的概念，但没有给出衡量低碳经济的标准和指标体 系。解决气候变化问题、实现低碳经济发展的最终途径是切断经济增长与温室气 体排放之间的联系。庄贵阳( 2 0 0 7 ) 表示，国际上通常用“脱钩”指标来反映 经济增长与物质消耗不同步变化的实质，从长期来看，一个国家走向低碳经济的 过程就是温室气体排放和经济增长逐渐脱钩的过程。2 0 0 6 年1 0 月发表的斯特 恩报告认为，从全球层面来看，如果没有足够的政策干预，人均收入增长和 人均排放之间的正相关关系将长期存在。必须通过适当的政策措施，才能打破这 种联系。t a p i o ( 2 0 0 5 ) 利用脱钩弹性的概念，将脱钩指标再细分为连接、脱钩 或负脱钩三种状态。庄贵阳通过对2 0 0 3 年全球2 0 个温室气体排放大国在不同时期 的脱钩特征进行分析，发现发达国家的发展实践表明，实现温室气体排放与经济 增长的强脱钩是完全可能的，但是，实现绝对的低碳经济发展是一个长期复杂的 系统过程。除英国之外，其他发达国家在实现低碳经济发展的道路上都曾出现过 波动。对于广大发展中国家来说，采取相应的政策措施，努力做到相对的低碳经 济发展更为现实。 1 2 2 国际贸易与气候变化 2 0 0 9 年6 月2 6 日，世贸组织( w t o ) 与联合国环境规划署( u n e p ) 共同发表了 一份报告：贸易和气候变化首次阐释自由贸易与气候变化的关系。报告 从四个层面分析了相互交织的贸易和气候变化问题，包括“当前气候变化的科学 体系”、“贸易与气候变化的理论与证据”、“应对气候变化的多边协作”、“减缓与 适应国家气候变化政策及其对多边贸易的影响”。报告强调自由贸易将以各种方 式对实现温室气体减排产生积极的影响，反过来气候变化会影响到国际贸易流转 的数量和模式，这将可能会改变某些具有相对优势国家的贸易地位，并导致国际 贸易格局的变化。此外，气候变化也增加了国际贸易所依赖的供应、运输和销售 链条的脆弱性，而这些易受损害的脆弱性又反过来增加了国际贸易的成本。报告 指出，各国减少温室气体排放和提高能源效率的国家政策，已经从传统的管理手 2 出口产品基本属高能耗、高污染、高碳的资源型产品。李丽平等( 2 0 0 8 ) 也认为， 中国的碳排放增长不仅要考虑历史发展的阶段性因素，更要考虑现代贸易和投资 引发的转移性因素。中国出口产品消费者对中国的碳排放增长负有不可推卸的责 任。碳出口逐渐增加这个问题应该引起我国气候变化政府谈判人员的高度重视， 国际全球贸易意味着一个国家的碳足印也是世界性的，仅仅关注国界内的排放问 题可能会丢失很多利益。 庄幸等( 2 0 0 8 ) 撰文中国出口贸易中的载能量及碳排放量分析，对中国 4 6 种主要的出口贸易产品的出口载能量进行了分析，从分析的结果看，这些产品 在出口的过程中带走了大约1 3 4 的国内一次能源消耗，碳排放量约占全国碳排 放量的1 4 4 。出口产品生产过程中产生的大量环境污染和温室气体排放，一方 面使中国面临更大的来自国际社会的减排压力( 如要求中国减排温室气体的压 力) ，另一方面也加大了中国国内经济生产的社会成本。 于立新等( 2 0 1 0 ) 撰文低碳经济压力下的可持续贸易发展战略，指出低 碳经济的发展将对发展中国家出口贸易产生挑战。中国在哥本哈根会议前自主承 诺“至i 2 0 2 0 年在2 0 0 5 年的基础上削减碳密度4 0 - - 4 5 ”，要实现这个减排承诺， 对正处在城镇化、工业化阶段的中国来说并不轻松。此外，靠消耗能源和挤压环 境的“中国制造”将丧失原来的低成本优势，在国际市场上竞争力减弱。在低碳 经济的压力下，中国要改变“高碳经济”的传统外贸出口模式，实施可持续贸易 发展战略。 1 3 研究内容与方法 本文的研究思路是：首先通过大量文献的阅读，了解低碳经济的发展历程及 现状，研究现有与低碳经济和国际贸易相关的理论，分析低碳经济对国际贸易理 论的影响及国际贸易理论在低碳经济条件下可能存在的问题，完成文章1 、2 部 分的撰写；接着通过搜集各种统计数据和实地调研，分析我国主要出口行业的能 源消耗和碳排放情况，完成第3 部分的分析，并为第四部分的分析奠定基础；通 过文献检索、对相关行业组织、企业开展实地调研、专家访谈等方式，分析欧盟 及其成员国、美国、日本等我主要贸易对象国关于低碳经济的法律法规和政策做 法，研究这些低碳经济政策对我国主要出口行业的影响，完成第4 部分的内容； 在上述研究基础上，提出我国相应的对策建议，完成第5 部分。 本文将采用定性分析和定量分析相结合的方法。其中定量分析是先分析中国 的出口总量及结构情况，然后研究主要出口行业和产品的能耗和碳排放情况，得 出各国环境贸易政策对我国这些出口行业的影响大小。中国的出口数据主要来自 中国海关统计年鉴，各主要出口行业和产品的能耗情况和碳排放情况主要采 用中国能源统计年鉴和中国环境统计年鉴的数据。论文需要大量的数据 支持，作者通过i p c c 数据库、国家统计局和环境保护部数据库以及统计年鉴等 途径收集所需数据。 1 4 创新与不足 本文的新颖性首先体现在研究内容上，通过分析国外与低碳相关的经济贸易 政策对我国主要出口行业和产品是否有影响、影响的程度及其原因，以提出应对 各种环境壁垒的思路和建议。然后体现在研究方法上，目前有关低碳经济的研究 还大多停留在关于低碳经济的定性分析和建筑、交通等特定行业关于碳排放的定 量分析上，而本文先研究主要出口行业和产品的碳排放情况，再通过分析得出低 碳经济形势下各国环境贸易政策对我国出口行业的影响大小。 本文写作的不足之处一在于各国经济贸易政策纷繁复杂，从中理出与低碳经 济相关的政策并对政策的影响进行分析时会有遗漏，二体现在本文预期将找出受 影响较大的出口行业，在该行业设立低碳经济环境壁垒预警机制，但因为写作过 程中发现影响难以量化，因此没能比较出行业受影响的大小。 4 第2 章低碳经济的发展历程及理论探索 碳经济的产生 伴随着生物质能、风能、太阳能、水能、化石能、核能等的使用，人类逐步 从原始文明走向农业文明和工业文明。而随着全球人口和经济规模的不断增长， 能源使用带来的环境问题及其诱因不断地为人们所认识，不止是烟雾、光化学烟 雾和酸雨等的危害，大气中二氧化碳浓度升高将带来的全球气候变化，也已被确 认为不争的事实。在此背景下，“碳足迹”、“低碳经济”、“低碳技术”、“低碳发 展”、“低碳生活方式”、“低碳社会 、“低碳城市”、“低碳世界”等一系列新概念、 新政策应运而生。而能源与经济以至价值观实行大变革的结果，可能将为逐步迈 向生态文明走出一条新路，即摒弃2 0 世纪的传统增长模式，直接应用新世纪的 创新技术与创新机制，通过低碳经济模式与低碳生活方式，实现社会可持续发展。 作为具有广泛社会性的前沿经济理念，低碳经济其实没有约定俗成的定义， 其涉及广泛的产业领域和管理领域。低碳经济的概念最早见诸于政府文件是在 2 0 0 3 年的英国能源白皮书我们能源的未来：创建低碳经济，而系统地谈论低碳 经济，则应追溯至1 9 9 2 年的联合国气候变化框架公约和1 9 9 7 年的京都协 议书。 2 2 低碳经济发展相关的理论 2 2 1 可持续发展理论 1 9 7 2 年，蕾切尔卡森的名著寂静的春天初版1 0 年后，两位美国学者 出版了一本只有一个地球对一个小小行星的关怀和维护一书。“只有一 个地球”的口号随即传遍全球。同年，人类第一次专门为环境问题而举行了国际 大会斯德哥尔摩会议，有1 1 4 个国家的代表参加，会议通过了人类环境宣 言。环境问题从此由一个边缘问题逐渐走向全球政治、经济议程的中心。1 9 8 3 年1 1 月，联合国成立了世界环境与发展委员会( w e c d ) 。1 9 8 7 年，该委员会发 表我们共同的未来，正式提出了可持续发展的概念和模式。1 9 9 2 年6 月，联 合国环境与发展大会在巴西里约热内卢召开，来自世界1 7 8 个国家和地区的领导 人通过了2 l 世纪议程、气候变化框架公约等一系列文件，明确把发展与 环境密切联系在一起，使可持续发展走出了仅仅在理论上探索的阶段，响亮地提 出了可持续发展的战略，并将之付诸为全球的行动。联合国在会后成立了可持续 发展委员会，以协调各国行动。 尽管就可持续发展的含义在全球达成共识并非易事，但是“布伦特兰报告” 中给出的概念，1 9 8 9 年在最概括的意义上得到了广泛的接受和认可，并在1 9 9 2 年联合国环境与发展大会上得到全球范围的共识。布氏概念是：可持续发展是指 既满足当代人的需要，又不损害后代人满足需要的能力的发展。从对布氏概念的 分析中可以得出，可持续发展的核心思想是：健康的经济发展应建立在生态可持 续能力、社会公正和人民积极参与自身发展决策的基础上。它所追求的目标是： 既要使人类的各种需要得到满足，个人得到充分发展，又要保护资源和生态环境， 不对后代人的生存和发展构成威胁。它特别关注的是各种经济活动的生态合理 性，强调对资源、环境有利的经济活动应给予鼓励，反之则应予摈弃。在发展指 标上，不单纯用国民生产总值作为衡量发展的唯一指标，而是用社会、经济、文 化、环境等多项指标来衡量发展。这种发展观较好地把眼前利益与长远利益、局 部利益与全局利益有机地统一起来，使经济能够沿着健康的轨道发展。 可持续发展是发展中国家和发达国家都可以争取实现的目标，广大发展中国 家积极投身到可持续发展的实践中也正是可持续发展理论风靡全球的重要原因。 美国、德国、英国等发达国家和中国、巴西这样的发展中国家都先后提出了自己 的2 1 世纪议程或行动纲领。尽管各国侧重点有所不同，但都不约而同地强调要 在经济和社会发展的同时注重保护自然环境。在能源领域，发达国家不约而同地 将技术重点转向水能、风能、太阳能和生物能等可更新能源上；在交通运输领域， 研制燃料电池车或其它清洁能源车辆已成为各大汽车商技术开发能力的标：基；在 农业领域，无化肥、无农药和无毒害的生态农产品己成为消费者的首选；在城市 规划和建筑业中，尽量减少能源和水的消耗、同时也减少废水废弃物排放的“生 态设计”和“生态房屋 已成为近年来发达国家建筑业的招牌。 2 2 2 循环经济理论 循环经济( c y c l i ce c o n o m y ) 即物质闭环流动型经济，是指在人、自然资源 和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其废弃的全过程中， 把传统的依赖资源消耗的线形增长的经济，转变为依靠生态型资源循环来发展的 经济。循环经济的思想萌芽诞生于2 0 世纪6 0 年代的美国。“循环经济这一术 语在中国出现于9 0 年代中期，学术界在研究过程中已从资源综合利用的角度、 环境保护的角度、技术范式的角度、经济形态和增长方式的角度、广义和狭义的 角度等不同角度对其作了多种界定。首先，循环经济是符合可持续发展理念的经 济增长模式，传统经济是“资源一产品一废弃物”的单向直线过程，创造的财富 越多，消耗的资源和产生的废弃物就越多，对环境资源的负面影响也就越大。循 6 经济则以尽可能小的资源消耗和环境成本，获得尽可能大的经济和社会效益， 而使经济系统与自然生态系统的物质循环过程相互和谐，促进资源永续利用。 次，低碳经济是循环经济的重要组成部分和深化。低碳经济要解决高能耗、高 染、高排放的问题，循环经济要解决资源有限和需求无限的矛盾、经济发展和 境保护的矛盾，两者的目标是一致的。发展循环经济是在更大、更广范围内解 能源资源的浪费、环境污染与生态破坏等问题；而低碳经济是集中缓解二氧化 排放大幅度增长对地球和人类社会造成的灾难和严重影响。 2 3 环境成本转移说 环境成本转移说是从发展中国家角度提出的。该理论把廉价的初级产品的国 际间流动( 或一般所说的资源密集型产品) 看作“生态流动 。由于环境成本从 进口国转移到出口国，自由贸易可能促使更多的环境负担从进口国向出口国转 移。发展中国家往往专业化生产并出口初级的劳动密集型和资源密集型产品。发 达国家则通过进口发展中国家的资源密集型产品，把污染物以“合理”买卖的形 式留在发展中国家，结果是改善本国环境质量，代价则是导致发展中国家环境恶 化。 “环境成本转移”体现了发达国家和发展中国家之间的贸易结构：发展中国 家通过出口劳动、资源密集型的初级产品和进口资本、技术密集型产品以获取自 身发展所必需的资金和技术，而一些发达国家通过国际贸易可获得来自资源、劳 动等方面的相应利益。这种贸易结构使得丰裕的要素禀赋可以得到充分的利用， 一国发展的资源瓶颈也可以通过国际贸易得以克服。在废物贸易中，发达国家通 过向发展中国家出口废物以获得发展中国家廉价劳动力和资源利益，发展中国家 通过进口废物获得相应的资金和技术。但是“环境成本转移”也揭示了这样一个 事实：废物自由贸易导致发达国家的环境改善和经济增长，发展中国家的环境恶 化和经济停滞。可见，环境成本转移对废物自由贸易的后果并不看好，穷国将可 能因遭受过多的环境负担成为牺牲者。 2 2 4 碳排放贸易理论 碳排放贸易属于排污权交易的一种。根据世界银行的定义，碳排放贸易也称 为碳交易，它是指一方凭购买合同向另一方支付以使温室气体排放减少或获得既 定量的温室气体排放权的行为( c a p o o ra n da m b r o s i ，2 0 0 7 ) 。现阶段国际碳市场上 进行的主要是二氧化碳排放权交易，其他几种主要温室气体( 如甲烷、氧化亚氮、 氢氟碳化物等) 的排放权交易量将在今后得以逐步增加。买方可借此交易达到其 减排承诺，或取得集体公民身份，或达到减缓气候变化的相关目标。支付形式由 7 以下一种或多种组成：现金、股权、债券、可自由兑换的债券或凭证、提供对等 偿付服务( 如提供减排技术) 等。 从全球范围来看，国际碳市场按减排强制程度可以分为京都市场和非京都市 场。京都市场即为强制性的减排交易市场，在京都议定书引入清洁发展机制 ( c d m ) 、排放贸易( e t ) 和联合履约( j i ) 三个灵活机制的前提下，各国为了 达到京都议定书中达成的减排承诺而开展碳交易。就这个角度而言，京都 议定书与其说是一个环境保护议定书，不如说是一个贸易协定书。只是这个贸 易不是传统意义上的货物贸易或者服务贸易，而是排放权的贸易。而非京都市场 即非京都议定书缔约方建立的碳交易市场，属自愿减排交易市场，如美国芝 加哥气候交易所( c c x ) 。区别于京都市场上排放权买方是根据京都议定书承担 减排义务国家的政府或企业，自愿市场的排放权的买方往往是一些做出自愿减排 义务的大公司，它们参与其中的原因就是为了达成自愿承诺以维持公众形象，同 时可以积累排放权交易的经验以便为将来的变化做准备。 2 2 5 碳税相关理论 碳税是指针对二氧化碳排放所征收的税。它以环境保护为目的，希望通过削 减二氧化碳排放来减缓全球变暖。碳税通过对燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、 天然气等化石燃料产品，按其碳含量的比例征税来实现减少化石燃料消耗和二氧 化碳排放。与总量控制和排放贸易等市场竞争为基础的温室气体减排机制不同， 征收碳税只需要额外增加非常少的管理成本就可以实现。 由于与全球气候变化联系在一起，碳税在理论上被设定为需要一个全球性的 国际管理体制，以实现最优产出，但这并不是必然的。一个国家或地区在确定排 放限额及减排目标的情况下，在国家或区域的层面实施碳税具有相当的优越性。 例如欧盟就正在讨论实施统一碳税以弥补2 0 0 5 年1 月实施的碳排放贸易体系 ( e t s ，e m i s s i o nt r a d es y s t e m ) 的不足。 关于碳税理论依据主要有以下几种： 环境的负外部性。也称外部负效应或外部不经济，不仅包括生产中，而且包 括在消费中。从生产来看，在对环境的污染和破坏不征税的情况下，企业不负担 污染和破坏环境的社会成本，这样会导致企业在追求利益最大化的过程中，对生 态环境造成污破坏。从消费来看，一种消费品如果在消费过程中对环境产生了消 极作用，而产品价格中只包括了通过市场机制形成的成本，消费者没有未使用过 程中的这种副作用付出相应的代价，就形成了消费中的负外部性，消费的外部性 会导致无效率的结果。 庇古税理论。英国经济学家庇古接受了外部性理论，他认为要使环境外部成 减少现有税收的税率，如所得税或资本税的福利成本。具体解释为，第一种红利 是：实施环境税可以改善环境质量；第二种红利是：将环境税带来的收入增加部 分用以降低其他税率，可以带来就业增加、投资增加或者使得经济更有效率。 而碳关税，是指对高耗能产品进口征收特别的二氧化碳排放关税。最早提议 征收碳关税的是法国前总统希拉克，其用意是希望欧盟国家针对未遵守京都议 定书的国家课征商品进口税，以避免在欧盟碳排放交易机制运行后，欧盟国家 所生产的商品遭受不公平之竞争，特别是境内的钢铁业及高耗能产业。碳关税目 前世界上并没有征收范例，但是欧洲的瑞典、丹麦、意大利，以及加拿大的不列 颠和魁北克在本国范围内征收碳税。 2 3 我国低碳经济的发展 中国正在走一条赶超型或压缩型的工业化道路，取得了令人瞩目的经济成 绩，但也付出了沉重的资源和环境代价。面对环境污染、资源和能源短缺等硬约 束，中国必须寻求新的发展道路，才有可能突破经济增长的“瓶颈”。如果说低 碳经济是全世界在气候变化背景下的必然选择，那么对于中国来说，其战略着眼 点之就在于以和平方式突破生存局限。通过低碳经济，中国在减少自身碳排放 和能源消耗的同时，也可以缓解在国际气候政治中的压力，减少在此问题上与其 他国家的摩擦，营造一个良好的国际发展环境。在此基础上，中国可以进一步推 动全球气候合作进程，为人类的生存与发展作出更大贡献，从而提升国家地位。 2 3 1 当前我国发展低碳经济的政策 2 0 0 4 年以来，国家对出口退税率进行了多次调整，调整范围和力度不断加 9 大，并将限制“高耗能、高污染、资源型”产品作为调整的主要目标之一。如 2 0 0 4 年1 2 月发布的关于取消电解铝、铝合金等商品出口退税的通知，2 0 0 5 年4 月发布的关于降低钢材产品出口退税率的通知等。这些政策的实施确实 对钢材产品出口的控制起到了一定作用。如2 0 0 5 年我国钢材出口增幅比上年下 降6 0 2 个百分点；2 0 0 4 年我国出口钢坯6 0 5 7 万吨，增幅高达3 1 倍，到2 0 0 5 年出口量为7 0 7 万吨，仅比上年增长1 6 7 。 2 0 0 5 年，国家发展改革委联合多个政府部门发布了关于做好控制高耗能、 高污染、资源型产品出口有关配套措施的通知，指出“高耗能、高污染、资源 型商品大量出口超出了当前我国能源、资源、环境和运输等外部条件的支撑能力， 影响国民经济的健康平稳运行”。 2 0 0 7 年，国务院发布实施了应对气候变化国家方案，明确到2 0 1 0 年应 对气候变化的具体目标、基本原则、重点领域和政策措施，成为第一个制定应对 气候变化国家方案的发展中国家。 2 0 0 8 年6 月全国开始实施“限塑令 ，其意义不仅在于遏制白色污染，还在 于节约塑料的来源石油资源、减排二氧化碳。这就是一种“关联型 节能环 保意识。 2 0 0 9 年8 月，继制订可再生能源法、循环经济促进法后，为了应对 气候变化，降低碳排放，十一届全国人大常委会又高票通过了关于积极应对气 候变化的决议，强调要立足国情发展绿色经济、低碳经济，把积极应对气候变 化作为实现可持续发展战略的长期任务纳入国民经济和社会发展规划。目前环保 部主张配合国家节能减排和低碳经济试点工作，以中国环境标志为基础，探索开 展低碳产品认证。通过向产品授予低碳标志，探索低碳产品的采购和消费模式， 充分利用节能减排与低碳经济发展之间的协同关系。加快研究有利于低碳发展的 环保政策措施。 2 3 2 我国发展低碳经济面临的挑战 在全球向低碳经济转型的今天，由于各国国情及所处发展阶段的不同，各国 发展低碳经济都面临着不同的挑战。在中国，挑战主要表现在以下方面： 一是人口的增长。尽管中国已进入低生育国家行列，但由于庞大的人口基数 和人口增长的惯性作用，当前和今后仍将以很快的速度增长。就业压力、消费方 式和大规模基础设施建设等，在未来的几十年中都将给中国的碳排放带来巨大挑 战。 二是工业化水平。中国j 下处在工业化发展加速阶段即重化工业阶段，钢铁、 汽车、造船、机械等产业的快速发展对中国未来的能源需求和温室气体排放有很 l o 的进口是高附加 制造 产品在满 结构调整难度大，在向低碳发展模式转变的过程中，将比其他国家受到更多的资 金和技术压力，付出更高的代价。 六是目前正在兴起的碳市场、碳资产、碳交易与碳金融等领域，中国话语权 微弱。除了能够源源不断的供应大量c e r ( c e r t i f i c a t i o ne m i s s i o nr e d u c t i o n ，核 证减排量) ，在制度、交易场所、碳交易平台等方面还远远不足。 2 3 3 低碳经济给我国经济发展带来的机遇 有挑战就有机遇，种种迹象表明低碳时代已经到来，谁领先一步，谁就将主 宰可持续发展的潮流，将成为未来国际市场的最大赢家。这也给中国带来五大机 会：首先，弯道超车的机会。在低碳产业领域，发达国家跟发展中国家的差距不 像传统领域那么大，这种情况下，借助这次金融危机、借助国内制度优势，实现 弯道超车并非不可能。其次，可借机提升产业结构以及价值链地位。降低第二产 业比重，增加第二产业中研发、设计以及营销服务的比重。第三，帮助中国企业 去海外并购清洁技术和低碳核心能力。利用国内大市场和低成本制造优势，使这 些技术更加成熟、成本更低，进而在这些技术的基础之上再创新。再次，中国可 以做一个技术输出国、投资输出国。这些中国在制度上对于发展低碳经济所需要 的经济制度有特殊优势。最后，中国在碳交易、碳金融方面存在很大机遇。中国 有可能成为世界最大的碳交易市场、最大的环保节能市场、最大的低碳商品生产 基地和最大的低碳制品出口国。 第3 章我国出口贸易中的耗能和碳排放 3 1 中国出口贸易发展 3 1 12 0 0 2 - 2 0 0 9 年我国出口总量 自2 0 0 1 年中国加入w t o 以来，出口总值一直呈稳步增长的态势。 g d p 增长的三架马车之一，出口对g d p 的贡献率一直较另外两者高。 年开始了全球金融危机，中国的出口遭遇重创。2 0 0 9 年出口同比下降1 6 0 ，负 增长甚至是两位数的下滑在近几十年来尚属首次( 见表3 1 和图3 1 ) 。 表3 12 0 0 2 2 0 0 9 年我国出口总量及增速 2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年2 0 0 8 年2 0 0 9 年 出口总值 ( 亿美元) 3 2 5 5 74 3 8 3 75 9 3 3 67 6 2 0 09 6 9 0 71 2 1 8 0 11 4 2 8 5 51 2 0 1 6 6 同比( )2 2 3 3 4 63 5 42 8 4 2 7 2 2 5 7 1 7 21 6 o 资料来源：海关统计年鉴、2 0 0 9 年1 2 月份海关统计。 图3 12 0 0 2 2 0 0 9 年中国出口数据 资料米源：海关统计年鉴、2 0 0 9 年1 2 月份海关统计。 预计在2 0 1 0 年，内外因素将共同推动出口逐步回暖。从内因来看，2 0 0 9 年 以来，面对全球性金融危机这一严峻形势，我国政府及时调整宏观调控方向，实 1 2 机的一揽子 业拓展新兴 销，在稳住 一是世界经 失业率冲高 出口走出同 在出口贸易 长态势，而 省等发展中 市场的变化 使日本作为 中国最大出口市场的传统地位丧失。自从实行出口贸易政策调整后，人民币汇率 的持续升值对出口市场的变化产生了影响。由于人民币对美元升值，所以以美元 结算和支付的出口市场的贸易增长速度与其他相比发生了变化。从2 0 0 5 年以来， 对美国、日本、香港等传统出口市场增长速度的回落幅度明显大于对欧盟、东盟、 日本、印度、巴西、韩国等新兴市场出口增长幅度的回落，由此引起了中国出 口市场份额的变化。 表3 22 0 0 2 - - 2 0 0 8 中国十大出口市场的贸易增长速度 单位： 2 0 0 2 年 2 0 0 3 年2 0 0 4 年 2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年2 0 0 8 年 欧盟 1 7 94 9 73 6 93 4 1 2 6 62 9 2 1 9 5 东盟 2 8 33 1 13 8 72 9 12 8 83 2 12 0 7 美国 2 8 93 2 23 5 13 0 42 4 91 4 4 8 4 日本7 82 2 72 3 71 4 39 11 1 41 3 8 香港 2 5 63 0 53 2 32 3 42 4 81 8 83 4 台湾省 3 1 73 6 75 0 42 2 22 5 31 3 1 1 0 3 韩国 2 3 82 9 43 8 42 6 22 6 82 6 13 1 o 俄罗斯 2 9 97 1 45 1 o 4 5 2 1 9 8 7 9 9 1 5 9 印度 4 0 92 5 27 7 35 0 56 3 26 4 73 l _ 2 巴两 8 54 6 37 1 53 1 45 2 95 4 16 4 9 资料米源：2 0 0 2 年一2 0 0 8 年各年1 2 月份海关统计。 如表3 3 所示，中国对欧盟和东盟的出口的份额基本保持稳定并略有上升， 对美国、日本和香港的出口份额基本呈现下降态势；对台湾省出口份额先升后降， 对韩国、俄罗斯、印度、巴西等新兴市场的出口份额呈现上升态势。总体上看， 中国出口集中度呈现下降趋势，市场多元化有明显进展。人民币汇率升值的影响 反映在中国出口份额上也主要表现为美国、日本、香港、台湾等经济体在中国出 口总额中比重的下降。 表3 32 0 0 2 - 2 0 0 9 中国十大出口市场贸易份额的变化 单位： 2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年2 0 0 8 年2 0 0 9 年 欧盟 1 4 81 6 51 8 11 8 91 8 82 0 12 0 51 9 7 东盟 7 27 17 27 37 47 78 o8 8 美国 2 1 52 1 12 1 12 1 42 1 01 9 11 7 71 8 4 日本1 4 91 3 61 2 41 1 o9 58 48 18 1 香港1 8 01 7 4 1 7 01 6 31 6 01 5 1 1 3 31 3 8 台湾省 2 o2 12 32 22 11 91 81 7 韩国 4 84 64 。74 64 64 65 24 5 俄罗斯 1 11 41 51 71 62 32 31 5 印度 0 8o 81 01 21 52 o2 22 5